關(guān)聯(lián)理論下的言語(yǔ)交際模式

黃利花

（商丘師范學(xué)院外語(yǔ)學(xué)院，河南 商丘 476000）

關(guān)聯(lián)理論下的言語(yǔ)交際模式

黃利花

（商丘師范學(xué)院外語(yǔ)學(xué)院，河南 商丘 476000）

關(guān)聯(lián)理論是語(yǔ)用學(xué)中的重要理論之一，它把交際和認(rèn)知結(jié)合起來(lái)，為言語(yǔ)交際中的話語(yǔ)理解提供更好的解釋。本文就關(guān)聯(lián)理論下的交際模式做進(jìn)一步研究，重點(diǎn)論述和分析關(guān)聯(lián)原則對(duì)人類言語(yǔ)交際行為的導(dǎo)向作用，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)聯(lián)理論；交際；認(rèn)知；交際模式

關(guān)聯(lián)理論是語(yǔ)用學(xué)中的重要理論之一，它把交際和認(rèn)知結(jié)合起來(lái)，不僅推動(dòng)了認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)的發(fā)展，而且還從一個(gè)新的角度為交際活動(dòng)提供了更廣闊的研究空間，為言語(yǔ)交際中的話語(yǔ)理解提供了更好的解釋。有關(guān)該理論的研究已經(jīng)很豐富，國(guó)外的有Clark（1991），Carston&Uchida(1997)，Rouchota& Jucker （1998），Matsui（2000），Noh（2000）Mey&Asher （1998），Grundy（2000），Marmaridou（2000）等，國(guó)內(nèi)的有張亞非（1992）、曲衛(wèi)國(guó)（1993）、何自然（1997）、熊學(xué)亮（1999）、何兆熊（2000）、姜望琪（2000）、何自然和冉永平（2002），這些研究不僅從理論方面進(jìn)一步深化了關(guān)聯(lián)理論，而且還討論了關(guān)聯(lián)理論的應(yīng)用問題。本文試圖就關(guān)聯(lián)理論下的交際模式做進(jìn)一步分析，突出語(yǔ)境對(duì)人類言語(yǔ)交際行為的導(dǎo)向作用。

一、關(guān)聯(lián)理論

Sperber&Wilson 在 Relevance：Communication and Cognition（1986）一書中正式提出了以關(guān)聯(lián)為原則，以演繹推理為理解模式的關(guān)聯(lián)理論。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，言語(yǔ)交際的過程，實(shí)際上是在共同的語(yǔ)境下明示—推理過程。

明示就是把意圖明白地表示出來(lái)。在關(guān)聯(lián)理論看來(lái)，明示行為可以促進(jìn)和強(qiáng)化關(guān)聯(lián)。關(guān)聯(lián)理論首先肯定交際者的明示行為后面一般都有意圖。比如，說話人總在遵守關(guān)聯(lián)原則，努力把話說得切題：不說與話題無(wú)關(guān)的話，不用和盡量不用聽話人難以理解的語(yǔ)言。交際的成功首要條件就是說話人明示，即說話人通過明示行為呈現(xiàn)意圖，為聽話人提供必要的推理依據(jù)。

交際對(duì)象的推理是關(guān)聯(lián)理論交際觀的核心。因?yàn)?，說話人的示意行為雖然在某種程度上已經(jīng)傳達(dá)出一定的信息，但是，說話人的表達(dá)效果總是有限的。他的話語(yǔ)背后有含義嗎？是什么含義？是哪一種含義？聽話人必須進(jìn)行判斷。如果聽話人覺得說話人的話語(yǔ)含義是這而不是那，他的結(jié)論就建立在一系列的推理活動(dòng)之上，推理必不可少?？梢?，不論是明示還是暗含，都需要推理，都離不開交際對(duì)象的推理，而交際對(duì)象的推理，就是聽話人根據(jù)說話人的明示信息，自覺或不自覺地利用已有的認(rèn)知信息，生成與當(dāng)前話語(yǔ)信息相關(guān)的語(yǔ)境信息或假設(shè)。

在關(guān)聯(lián)理論中，“語(yǔ)境”是一個(gè)十分重要的概念，關(guān)聯(lián)理論把語(yǔ)境看成是一個(gè)心理建構(gòu)體，即存在于聽話者大腦中的一系列可顯映的事實(shí)或假設(shè)構(gòu)成的集合，即認(rèn)知語(yǔ)境。關(guān)聯(lián)理論通過語(yǔ)境效果（與語(yǔ)境關(guān)聯(lián)度）和心力（精力消耗）之間的此消彼長(zhǎng)來(lái)界定關(guān)聯(lián)（relevance）這個(gè)概念，語(yǔ)境效果越大，發(fā)出相關(guān)語(yǔ)句的刺激信號(hào)就越有關(guān)聯(lián)；付出的心力越多，則刺激信號(hào)的關(guān)聯(lián)度越小。但交際雙方并不會(huì)因此一味地追求具有最大關(guān)聯(lián)的語(yǔ)句解釋，因?yàn)樽非笞畲箨P(guān)聯(lián)就意味著力圖用最小的心力獲得最大的語(yǔ)境效果。人不會(huì)企望得到所有的語(yǔ)境效果，人所能夠期望的知識(shí)、相關(guān)語(yǔ)句會(huì)帶來(lái)足夠的語(yǔ)境效果，且不至于使人為之付出過多的心力，這種關(guān)聯(lián)不是最大關(guān)聯(lián)，而是效果和心力的恰當(dāng)調(diào)配，即所謂優(yōu)化關(guān)聯(lián)（optimal relevance）。根據(jù)關(guān)聯(lián)理論，語(yǔ)境不僅包括交際之前、交際之后所說的話語(yǔ)，或交際發(fā)生時(shí)的客觀物理環(huán)境，而且包括文化知識(shí)、自然常識(shí)等有助于理解話語(yǔ)的一系列假設(shè)。它和話語(yǔ)的關(guān)聯(lián)性以及語(yǔ)境效果有直接的關(guān)系?！斑x擇處理話語(yǔ)最佳語(yǔ)境的過程就是尋求話語(yǔ)最佳關(guān)聯(lián)的過程”(何兆熊，2000)。

二、關(guān)聯(lián)理論下言語(yǔ)交際的動(dòng)態(tài)過程

下面我們就從幾個(gè)例子入手看看關(guān)聯(lián)理論是如何作用于交際活動(dòng)的。

（1）乘客：火車什么時(shí)候到牛津？

檢票員：5點(diǎn)25分。

在這種例子里，說話者要傳遞一個(gè)或幾個(gè)她實(shí)際想到的具體定識(shí)?！岸ㄗR(shí)是被個(gè)人當(dāng)做現(xiàn)實(shí)世界表征的思想?！保ǖぁに圭瓴ǎ?008:3）。此時(shí)檢票員傳遞信息的意圖是向乘客表明火車5點(diǎn)25分到牛津這個(gè)定識(shí)。這個(gè)交際內(nèi)容是明確的，是交際者的一個(gè)明示行為。

然而在人際交際的許多甚或是多數(shù)情況下，說話人的意圖表達(dá)的內(nèi)容部分精確，部分模糊，這種情況就需要聽話人對(duì)交際行為作出判斷，即推理。下面比較兩個(gè)例子：

（2）彼得：你要不要咖啡？

瑪麗：咖啡可是會(huì)提神的。

（3）彼得：今天打算干什么？

瑪麗：我頭疼的厲害。

例（2）里，瑪麗此時(shí)的意思是她不想喝咖啡，因?yàn)榭Х忍嵘?，這種信息不容易造成誤解，而例（3）里瑪麗想要表達(dá)什么意思呢？她什么也不想干？她盡量少干點(diǎn)？她盡力而為？她還不知道會(huì)干什么？很顯然，她沒有明確地表達(dá)想法，然而她與彼得的交際意愿是顯然的，她明顯地想讓彼得從她的話里得出一些結(jié)論，而不是隨便下結(jié)論。可見，她意圖對(duì)彼得明示她頭疼這個(gè)定識(shí)，并認(rèn)為該定識(shí)是對(duì)彼得問話的關(guān)聯(lián)回答。

那么，彼得是如何看待這個(gè)信息呢？這就關(guān)系到聽話人的推理過程。顯然，除了瑪麗頭疼這個(gè)定識(shí)之外，彼得還應(yīng)該清楚其蘊(yùn)含之意，當(dāng)然其蘊(yùn)含的內(nèi)容不只一個(gè)，如她什么也不想干、她盡量少干點(diǎn)、她盡力而為、她還不知道會(huì)干什么等等。那么，彼得靠什么來(lái)預(yù)測(cè)瑪麗想要傳達(dá)的真實(shí)意思呢？這就要看語(yǔ)境（這里指彼得的認(rèn)知語(yǔ)境），如果說話時(shí)彼得已經(jīng)清楚瑪麗有一大堆事情要做，那么他可能推理瑪麗的回答意味著她今天恐怕做不成什么事情了，而如果彼得不知道瑪麗今天是否有安排，只是簡(jiǎn)單一問，那么瑪麗的真實(shí)意思可能是我不干什么了，我需要休息，等等。當(dāng)多種情況并存，聽話者只能通過對(duì)語(yǔ)境的把握程度來(lái)做出正確的推測(cè)。

符合語(yǔ)境不單是達(dá)成關(guān)聯(lián)的必要條件，而且還是充分條件，有不少證據(jù)肯定了這一點(diǎn)。例如：

（4）街頭募捐者：想不想買一面皇家全國(guó)救生船協(xié)會(huì)的旗？

過路人：不買,謝謝！我總是在伯明翰我妹妹那兒度假。

a.伯明翰在內(nèi)陸。

b.皇家全國(guó)救生船協(xié)會(huì)是個(gè)慈善機(jī)構(gòu)

c.買旗是捐助慈善事業(yè)的一種方法。

d.在內(nèi)陸城市度假的人不需要全國(guó)皇家救生船協(xié)會(huì)的服務(wù)。

e.不能指望不需要某慈善機(jī)構(gòu)服務(wù)的人為它捐款。

f.不能指望這個(gè)過路人捐助皇家全國(guó)救生船協(xié)會(huì)。

要理解過路人回答的關(guān)聯(lián)所在，聽者必須能補(bǔ)出a—e這五個(gè)前提，并得出f的結(jié)論。過路人的回答讓我們注意到：認(rèn)識(shí)交際者的意圖并使其回答具有關(guān)聯(lián)與從交際活動(dòng)中得出深層含義有著密切關(guān)系。就上例來(lái)說，一個(gè)人如果不能補(bǔ)出a—e那樣的語(yǔ)境并得出f那樣的語(yǔ)境涵義就不能回答說話人意向中的關(guān)聯(lián)；反之，誰(shuí)要是意識(shí)到了這個(gè)蘊(yùn)含，就會(huì)承認(rèn)這個(gè)回答在恰當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)境中具有關(guān)聯(lián)。這樣，對(duì)定識(shí)之語(yǔ)境效果的領(lǐng)悟是斷定其關(guān)聯(lián)與否的充分條件。

當(dāng)然關(guān)聯(lián)為定識(shí)與語(yǔ)境的關(guān)系，而關(guān)聯(lián)只是個(gè)程度的問題。一個(gè)定識(shí)在特定語(yǔ)境中的語(yǔ)境效果并不是評(píng)估其關(guān)聯(lián)度的唯一要素。語(yǔ)境效果是由思維過程造成的，而思維過程需要當(dāng)事人作出某種努力，需要消耗精力，為獲得語(yǔ)境效果而付出的心力是評(píng)估關(guān)聯(lián)度的第二個(gè)要素。心力是個(gè)負(fù)因素：其他因素不變的情況下，付出的心力越多，關(guān)聯(lián)度就越小。這就是說，在正常交際中，聽者總是力圖以最小的努力來(lái)獲得最大的認(rèn)知效果。

請(qǐng)看以下一組例子：（5）是由三個(gè)定識(shí)組成的語(yǔ)境，（6）和（7）是在這種語(yǔ)境下可能出現(xiàn)的交際語(yǔ)言。

（5）a.準(zhǔn)備結(jié)婚的人應(yīng)該找醫(yī)生咨詢一下可能傳給孩子的遺傳性疾病。

b.男女雙方都得了地中海貧血癥的應(yīng)該被告誡不要生孩子。

c.蘇珊是地中海貧血癥患者。

（6）蘇珊-一個(gè)地中海貧血癥患者-要跟比爾結(jié)婚。

（7）比爾-一個(gè)地中海貧血癥患者-要跟蘇珊結(jié)婚。

（8）蘇珊和比爾應(yīng)該找醫(yī)生咨詢一下可能傳給自己孩子的遺傳性疾病。

顯然，（6）和（7）在（5）的語(yǔ)境里都有一些語(yǔ)境效果，都有（8）這樣的蘊(yùn)含意義，所以這兩句話對(duì)這個(gè)語(yǔ)境都有關(guān)聯(lián)。不過，直覺告訴我們，在這個(gè)語(yǔ)境里面，（7）比（6）更為關(guān)聯(lián)，因?yàn)椋?）有一個(gè)（6）所沒有的語(yǔ)境蘊(yùn)含意義（9）：

（9）蘇珊和比爾應(yīng)該被告誡不要生孩子。

那么，心力消耗上又是怎么樣的呢?（6）和（7）具有同樣的概念結(jié)構(gòu)，在相同的語(yǔ)境中需要的心力應(yīng)該相同，不過將（9）這個(gè)蘊(yùn)含意義寫入記憶并對(duì)其作加工時(shí)需要付出格外的心力，這個(gè)額外的心力需要加工（7）而不是（6）時(shí)付出，因?yàn)橹挥校?）載有（9）的蘊(yùn)含意義。所以說，在（5）的語(yǔ)境里（7）比（6）具有更大的語(yǔ)境效果，存在更大的關(guān)聯(lián)度。

為了說明關(guān)聯(lián)是如何受到心力影響的，我們來(lái)比較（7）和（10）：

（10）比爾——一個(gè)地中海貧血癥患者——要跟蘇珊結(jié)婚了，而且1967年是法國(guó)葡萄酒的好年成。

（7）和（10）在（5）的語(yǔ)境里加工時(shí)，它們具有完全相同的語(yǔ)境效果：（10）所傳達(dá)的額外信息與該語(yǔ)境全然無(wú)關(guān)，什么語(yǔ)境效果都沒有。然而，這個(gè)額外信息需要一定的額外心力：（10）引入了更多的概念信息，因此也引入了更多的演繹規(guī)則和相應(yīng)程序。按照最佳關(guān)聯(lián)原則，（10）的關(guān)聯(lián)度小于（7），后者以較小的心力獲得了同樣的語(yǔ)境效果。

上述分析可以看出，對(duì)于交際內(nèi)容明確的交際行為，交際者只需明示交際信息，如（1）；對(duì)于交際意圖不甚明確的交際行為，交際者需推理對(duì)方交際意圖，根據(jù)語(yǔ)境做出關(guān)聯(lián)回應(yīng)，如（2）、（3）；對(duì)于表面不相干實(shí)際具有深刻蘊(yùn)含的交際行為，交際者更應(yīng)該通過把握語(yǔ)境之特殊性來(lái)理解交際語(yǔ)言的深刻內(nèi)涵，如（4）；當(dāng)然，語(yǔ)境對(duì)言語(yǔ)交際行為的制約并不是沒有限制的，人們總是希望用最小的心力獲取最大的交際效果，所以如何平衡效果和心力之間的關(guān)系也是交際者始終關(guān)注的問題，最具關(guān)聯(lián)的交際語(yǔ)言應(yīng)該是與語(yǔ)境關(guān)系最密切且最省力的話語(yǔ)，如（5）—(10)所分析的。

關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，交際就是在相同語(yǔ)境下說話人明示、聽話人推理兩個(gè)過程，即：說話人首先在其話語(yǔ)中設(shè)置明示刺激，該刺激一方面向聽話人明示傳遞的信息(即信息意圖)，另一方面又明示說話人傳遞信息的意圖(即交際意圖)。而聽話人根據(jù)說話人提供的明示刺激和相關(guān)認(rèn)知語(yǔ)境來(lái)努力尋找最佳關(guān)聯(lián)，從而推斷出說話人的交際意圖的過程，便構(gòu)成了“推理”。這兩個(gè)過程相輔相成，互為一體，缺一不可。

同時(shí)，上述兩個(gè)過程又都受到語(yǔ)境的影響。語(yǔ)境不僅對(duì)語(yǔ)言運(yùn)用具有制約作用，更具有參與作用，它直接滲透在話語(yǔ)活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)進(jìn)程之中，參與話語(yǔ)含義的形成和話語(yǔ)策略的構(gòu)成，融合為明示行為與推理行為的有機(jī)組成部分。關(guān)聯(lián)理論追求的無(wú)非是交際語(yǔ)言與語(yǔ)境的關(guān)聯(lián)度的問題。在不消耗過多心力的情況下，交際語(yǔ)言與語(yǔ)境的關(guān)聯(lián)度越大，交際越成功，與語(yǔ)境的關(guān)聯(lián)度越小，交際越傾向于失敗。

［1］趙毅，錢為鋼.言語(yǔ)交際學(xué)［M］.上海：上海三聯(lián)書店，2003.

［2］丹·斯珀波等.關(guān)聯(lián)：交際與認(rèn)知［M］.蔣嚴(yán)，譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2008.

［3］何自然，冉永平.語(yǔ)用與認(rèn)知——關(guān)聯(lián)理論研究［M］.北京：外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，2001.

［4］何兆熊等.語(yǔ)用學(xué)概要［M］.上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2000.

［5］何自然.語(yǔ)用學(xué)與英語(yǔ)學(xué)習(xí)［M］.上海：上海外語(yǔ)教育出版社，1997.

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