淺談技術(shù)研發(fā)過程中專利的管理與利用

何 春 胡 卓

（深圳市深聯(lián)電路有限公司，廣東 深圳 518000）

國家“十二五”規(guī)劃指出，堅(jiān)持將激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)與科學(xué)管理作為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展主線。為此，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2010年發(fā)布了《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011-2020）》，明確提出了到2020年實(shí)現(xiàn)一系列專利領(lǐng)域的重大突破，如建設(shè)成為“專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高”的國家等。

但據(jù)《2010中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)分析，我國大中型工業(yè)企業(yè)中，內(nèi)資企業(yè)的平均科技投入及投入強(qiáng)度雖然高于外商投資企業(yè)，但與其科技投入對應(yīng)的專利申請量卻遠(yuǎn)低于外商投資企業(yè)。如此表明，我國本土企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過程中仍缺乏專利的開發(fā)和保護(hù)意識(shí)，存在著專利管理體制機(jī)制不健全、專利的申請和管理效率低等問題。

本文將結(jié)合我司多年的技術(shù)研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，針對上述這些問題進(jìn)行一些分析和探討，為業(yè)內(nèi)朋友在企業(yè)技術(shù)研發(fā)過程中的專利管理工作提供參考。

1 專利的含義及特性

1.1 專利的含義

專利是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機(jī)關(guān)提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾埲耸谟璧脑谝?guī)定的時(shí)間內(nèi)對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。專利是世界上最大的技術(shù)信息源，據(jù)實(shí)證統(tǒng)計(jì)分析，專利包含了世界科技信息的90%～95%。專利的種類在不同國別有不同規(guī)定，我國專利法將專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種。

1.2 專利的特性

專利屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分，是一種無形的財(cái)產(chǎn)，它具有與其它財(cái)產(chǎn)不同的特性：

（1）排他性。即在專利權(quán)的有效期和其法律管轄區(qū)內(nèi)，任何單位或個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可不得實(shí)施其專利。

（2）地域性。除了在有些情況下，依據(jù)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約，以及個(gè)別國家承認(rèn)另一國批準(zhǔn)的專利權(quán)有效以外，技術(shù)發(fā)明在哪個(gè)國家申請專利，就由哪個(gè)國家授予專利權(quán)，而且只在專利授予國的范圍內(nèi)有效，而對其他國家則不具有法律的約束力，其他國家也不承擔(dān)任何保護(hù)義務(wù)。

按照國際《專利合作條約》（簡稱PCT），申請人就同一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造可以向其它締約國申請專利權(quán)保護(hù)，即所謂的國際專利申請。

（3）時(shí)間性。即專利只有在法律規(guī)定的期限內(nèi)才有效，有效保護(hù)期結(jié)束后，專利權(quán)便自動(dòng)喪失，一般不能續(xù)延，專利技術(shù)隨即轉(zhuǎn)變成為社會(huì)公有財(cái)富。我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計(jì)算。

2 專利申請的相關(guān)決策

企業(yè)通過技術(shù)研發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新成果或者說研究、開發(fā)成果是否需要申請專利保護(hù)、應(yīng)在何時(shí)申請、申請什么專利等等，都必須進(jìn)行認(rèn)真地考慮、調(diào)查和分析，都是企業(yè)專利申請工作需要解決的基本問題。

（1）是否申請專利的決策。是否申請專利主要包含兩層意思：一是必要性（即是否需要申請專利），需綜合考慮市場、利用和競爭等因素（如表1所示）；二是可行性（即是否可以申請專利），考慮準(zhǔn)備申請的專利技術(shù)是否符合申請條件、是否會(huì)對其他企業(yè)構(gòu)成侵權(quán)等方面的因素。

（2）專利申請時(shí)機(jī)的決策。及時(shí)申請專利是十分重要的，否則會(huì)讓競爭對手捷足先登，反而使自己很被動(dòng)。需要注意的是，專利技術(shù)并不是在具體實(shí)施后（產(chǎn)品開發(fā)后、產(chǎn)業(yè)化后）才能申請，而是在技術(shù)醞釀成熟后就可以申請，只要其理論上成立且具備專利的申請條件，并與現(xiàn)有技術(shù)相比有明顯改進(jìn)或優(yōu)勢，即可申請專利保護(hù)。

（3）專利申請種類的選擇。我國專利法將專利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利三種（如表2所示）。

（4）專利申請保護(hù)范圍的決策。專利申請的保護(hù)范圍是由專利申請的權(quán)利要求書決定的，是判斷他人是否侵權(quán)和進(jìn)行專利權(quán)訴訟的法律依據(jù)和證據(jù)。因此，專利權(quán)利要求書應(yīng)詳細(xì)說明專利的技術(shù)特征，清楚和簡要地表述請求保護(hù)的范圍。

此外，在專利正式申請之前，往往還需要作出專利申請國別的選擇、專利申請途徑的選擇等決策，這里不再一一贅述。

3 專利的管理與利用

3.1 專利的組織管理

專利的管理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要多個(gè)綜合型的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，主要包括高層管理人員、法律顧問、技術(shù)顧問、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理及各技術(shù)部門負(fù)責(zé)人等（以本公司為例，如圖1所示），在管理過程中需要企業(yè)高層管理人員的重視和戰(zhàn)略制定，要求技術(shù)部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通力協(xié)作，法律顧問、技術(shù)顧問予以支持，并培養(yǎng)專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員（如專利專員、商標(biāo)專員等），加強(qiáng)跨部門協(xié)作，動(dòng)員全員參與，以配合企業(yè)制定正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、戰(zhàn)略和行動(dòng)路線。

制度體系是一個(gè)組織的靈魂，在組織管理工作中起著很重要的作用。因此，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程中應(yīng)重視制度體系建設(shè)，制定一些重要的制度文件（如表3所示），不斷完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，以提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的效率。

3.2 專利的申請管理

專利是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，同時(shí)也是技術(shù)研發(fā)投資的重要回報(bào)，為了保持競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，需要在技術(shù)研發(fā)過程中不斷積累專利的申請、分析及利用等專利管理經(jīng)驗(yàn)，改變傳統(tǒng)的專利管理與研發(fā)過程相分離的局面，通過制訂一套嚴(yán)密的、操作性強(qiáng)的專利申請管理流程或程序（如圖2所示），將技術(shù)研發(fā)過程和專利管理過程相融合，充分發(fā)揮專利對公司發(fā)展的促進(jìn)作用，提升公司自身的技術(shù)研發(fā)能力，形成完善的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，從而提高企業(yè)的管理水平。

3.3 專利的價(jià)值及利用

專利作為企業(yè)的一種無形財(cái)產(chǎn)，其價(jià)值也是不言而喻的，主要包括法律價(jià)值、信息價(jià)值、行政價(jià)值和投資價(jià)值等（如表4所示）。企業(yè)若能充分利用專利這一重要的“隱形武器”， 就能更有效地綜合企業(yè)諸資源要素的優(yōu)勢增加企業(yè)內(nèi)生力，并創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟(jì)效益和無形價(jià)值，在激烈的市場競爭中獲取競爭優(yōu)勢。

表3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度舉例和內(nèi)容要點(diǎn)

圖2 專利的申請管理流程

表4 專利的價(jià)值及利用舉例

4 專利技術(shù)的開發(fā)

進(jìn)入21世紀(jì)以來，專利技術(shù)日益成為企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略性資源，具有較大的無形價(jià)值。對于如何加大專利技術(shù)的開發(fā)，我們建議采取以下措施：

（1）加大技術(shù)研發(fā)投入，激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，培養(yǎng)全員參與意識(shí)。企業(yè)高層要有強(qiáng)烈的專利開發(fā)和保護(hù)意識(shí)，重視技術(shù)研發(fā)資金投入，建立合理的獎(jiǎng)勵(lì)制度，重視來自于企業(yè)最底層的思想，鼓勵(lì)員工自下至上的專利申請活動(dòng)，不斷激勵(lì)員工并使其保持創(chuàng)造熱情，為整個(gè)企業(yè)的發(fā)展提供動(dòng)力。

（2）充分利用專利文獻(xiàn)檢索的價(jià)值。企業(yè)利用專利文獻(xiàn)檢索最重要的價(jià)值在于激發(fā)技術(shù)研發(fā)人員的創(chuàng)新思維，開拓研究視野，借鑒最新技術(shù)，少走彎路，有助于從中尋找專利技術(shù)開發(fā)的思路，提高技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)和水平，為專利技術(shù)的開發(fā)提供參考和借鑒。

（3）開展產(chǎn)學(xué)研合作，加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)。做好產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)的專利管理工作，并對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化和吸收，以此為基點(diǎn)提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。

5 專利技術(shù)的保護(hù)

對專利技術(shù)實(shí)施必要的保護(hù)是企業(yè)專利管理的核心工作之一，建議從以下幾個(gè)方面著手：

（1）及時(shí)申請專利，使自身的專利技術(shù)得到法律保護(hù)，防止他人捷足先登。

（2）明確專利保護(hù)范圍，做到清楚、簡潔和無爭議，盡量擴(kuò)大保護(hù)面。

（3）完善專利情報(bào)體系，防止專利被侵權(quán)，運(yùn)用法律手段維護(hù)自身權(quán)益。

（4）完善技術(shù)保密制度，簽訂技術(shù)保密協(xié)議，留住關(guān)鍵技術(shù)人才，避免關(guān)鍵技術(shù)流失。

（5）對專利技術(shù)進(jìn)行有機(jī)拆分技術(shù)點(diǎn)，分散給多人掌握，將隱性技術(shù)文字化，重視原始數(shù)據(jù)、技術(shù)資料的保存和控制。

（6）加大技術(shù)研發(fā)投入幅度，保持自身技術(shù)的持續(xù)發(fā)展，使企業(yè)核心技術(shù)處于行業(yè)領(lǐng)先地位。

6 結(jié)語

專利是企業(yè)的差別優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢的一種標(biāo)志，各企業(yè)應(yīng)當(dāng)貫徹國家“十二五”規(guī)劃精神，加大技術(shù)研發(fā)投入，產(chǎn)生更多的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，建立完善的專利管理體系，為我國實(shí)現(xiàn)從“專利大國”到“專利強(qiáng)國”的跨越做出貢獻(xiàn)。

[1]力爭10年內(nèi)建成專利強(qiáng)國—《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011-2020)》發(fā)布[J].深圳工業(yè)經(jīng)濟(jì), 2010,5, 6:32.

[2]馮曉青.企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的運(yùn)用探討[EB/OL].中國論文下載中心, 2009,2.

[3]林金堵.充分重視專利的作用[J].印制電路信息,2005,5:3-4.