國(guó)外聯(lián)盟研究脈絡(luò)梳理與未來展望

彭 偉，符正平

（中山大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州510275）

一、引 言

聯(lián)盟是指一種兩家或兩家以上的企業(yè)為了提高各自的競(jìng)爭(zhēng)地位和組織績(jī)效，通過訂立契約來實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作模式（Jarillo，1988）。締結(jié)聯(lián)盟有助于企業(yè)獲取關(guān)鍵的資源與能力、更快地進(jìn)入新市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)、降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)環(huán)境中的不確定因素，因而已成為企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略選擇（Ireland等，2002），現(xiàn)實(shí)中也確實(shí)有許多企業(yè)開展了大量的聯(lián)盟實(shí)踐活動(dòng)。隨著企業(yè)間結(jié)盟現(xiàn)象的日益普遍，聯(lián)盟研究也受到了學(xué)者們的青睞。許多學(xué)者以聯(lián)盟為研究對(duì)象，運(yùn)用交易成本理論和資源基礎(chǔ)觀對(duì)聯(lián)盟的形成、治理、演化和績(jī)效影響因素等問題進(jìn)行了大量的研究（Eisenhardt和Schoonhoven，1996；Chung等，2000）。雖然從理論上講，締結(jié)聯(lián)盟有助于結(jié)盟企業(yè)提升績(jī)效，但近一半的聯(lián)盟往往以失敗告終（Day，1995）。全球著名的管理咨詢公司KPMG也觀察發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間締結(jié)的戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗率高達(dá)60%以上（Draulans等，2003）。那么，造成聯(lián)盟失敗率高的原因是什么呢？許多學(xué)者（Simonin，1997；Dyer等，2001；Kale等，2001）基于企業(yè)能力觀，從企業(yè)內(nèi)部去探究影響聯(lián)盟績(jī)效的關(guān)鍵因素，并且取得了比較豐碩的成果。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益明朗，技術(shù)進(jìn)步不斷加快，在計(jì)算機(jī)、生物制藥等競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)，企業(yè)同時(shí)與不同的伙伴締結(jié)多個(gè)聯(lián)盟以構(gòu)建聯(lián)盟組合的現(xiàn)象也日益普遍，這引發(fā)了許多學(xué)者的研究興趣。有學(xué)者（如Rowley等，2000；Zaheer和Bell，2005；Capaldo，2007）運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)聯(lián)盟組合的構(gòu)型及其績(jī)效影響因素等問題進(jìn)行了值得關(guān)注的研究。

本文在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，從雙邊、企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)三個(gè)層次對(duì)現(xiàn)有聯(lián)盟研究進(jìn)行了脈絡(luò)梳理，然后針對(duì)現(xiàn)有研究所存在的不足對(duì)該領(lǐng)域的未來研究進(jìn)行了展望，以資國(guó)內(nèi)學(xué)者深入開展本土化的聯(lián)盟研究參考。

二、雙邊層次的聯(lián)盟研究

雙邊層次的聯(lián)盟研究以單個(gè)聯(lián)盟為研究對(duì)象，一是探究聯(lián)盟的形成動(dòng)因，并對(duì)聯(lián)盟的穩(wěn)定性進(jìn)行理論解釋與實(shí)證研究，旨在解答企業(yè)為什么締結(jié)聯(lián)盟以及如何維系穩(wěn)定的聯(lián)盟合作關(guān)系這兩個(gè)問題；二是從結(jié)盟雙方的關(guān)系特征去探究影響聯(lián)盟績(jī)效的因素。

學(xué)者們主要基于交易成本理論以及資源基礎(chǔ)觀，從理論上探究聯(lián)盟形成的動(dòng)因。聯(lián)盟形成過程中的交易成本主要包括訂立契約、依據(jù)契約來監(jiān)督合作伙伴的行為以及處理聯(lián)盟伙伴違約所產(chǎn)生的費(fèi)用（Gulati，1995）。如果與市場(chǎng)和科層制相比，結(jié)盟更能降低企業(yè)的交易費(fèi)用，那么，聯(lián)盟這種治理機(jī)制就比市場(chǎng)和科層制更有效率（Jarillo，1988）。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)是異質(zhì)性資源的集合，資源異質(zhì)性是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源（Wernerfelt，1984）?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還可能是企業(yè)獲得特異性資源尤其是隱性知識(shí)資源的結(jié)果（Dussauge等，2000）。因此，企業(yè)可以通過與其他企業(yè)結(jié)盟來獲得后者的資源，從而有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化整合，最終創(chuàng)造更多的價(jià)值（Das和Teng，2000）。

此外，許多學(xué)者（如 Heide和John，1990；Parkhe，1993；Young－Ybarra和 Wiersema，1999）還用交易成本理論來解釋戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題。由于雙方為結(jié)盟投入的資產(chǎn)以及資產(chǎn)專屬性程度往往不同，結(jié)盟雙方對(duì)對(duì)方的依賴也就互不對(duì)稱，因此，在信息不對(duì)稱、聯(lián)盟任一方采取機(jī)會(huì)主義行為的情況下，采取機(jī)會(huì)主義行為的一方就能詐取另一方的價(jià)值，從而影響聯(lián)盟合作關(guān)系的穩(wěn)定，甚至導(dǎo)致聯(lián)盟解體（Hennart，1991）。因此，有必要采用某些特定的控制機(jī)制來維系穩(wěn)定的聯(lián)盟合作關(guān)系。例如，結(jié)盟雙方建立“互為人質(zhì)”的關(guān)系有助于雙方的利益趨同。這樣，雙方不僅會(huì)做出更大的承諾，而且還會(huì)減少從事機(jī)會(huì)主義行為的動(dòng)機(jī)。此外，隨著合作次數(shù)的增加，雙方會(huì)逐漸建立信任關(guān)系，從而有助于降低逆向選擇的可能性；重復(fù)合作也有助于彼此熟悉對(duì)方的業(yè)務(wù)流程、慣例、內(nèi)部運(yùn)行系統(tǒng)等，最終有利于降低聯(lián)盟運(yùn)行過程中的監(jiān)督成本和協(xié)調(diào)成本（Khanna，1998）。

許多學(xué)者還以單個(gè)聯(lián)盟為分析單位考察了聯(lián)盟結(jié)構(gòu)、契約類型、結(jié)盟雙方匹配程度對(duì)聯(lián)盟績(jī)效的影響 （Geringer和 Hebert，1989；Ring，2002）。例如，Das和 Teng（1998）以及Luo（2002）研究發(fā)現(xiàn)，結(jié)盟雙方之間的信任及對(duì)對(duì)方的承諾是影響聯(lián)盟成敗的重要決定因素；De Wit和Meyer（2004）認(rèn)為，結(jié)盟雙方之間的互相依存性以及互惠性是影響聯(lián)盟績(jī)效的重要因素；Duysters等（1999）在對(duì)有關(guān)聯(lián)盟績(jī)效影響因素的研究進(jìn)行綜述以后得出了如下結(jié)論：有很多因素影響聯(lián)盟的成敗，學(xué)術(shù)界還沒就此達(dá)成一致，但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)同結(jié)盟雙方彼此缺乏信任與承諾、組織文化差異以及戰(zhàn)略不匹配是導(dǎo)致聯(lián)盟失敗的重要因素。雙方缺乏信任與承諾會(huì)阻礙信息的有效交換與轉(zhuǎn)移，組織文化差異容易導(dǎo)致誤解。對(duì)于跨行業(yè)聯(lián)盟來說，結(jié)盟雙方具有共同語言這一點(diǎn)非常重要（Duysters等，2004）。

綜上所述，雙邊聯(lián)盟研究主要探討了聯(lián)盟的形成動(dòng)因、穩(wěn)定性和績(jī)效影響因素，其研究框架可用圖1來表示。

圖1 雙邊層次的聯(lián)盟研究框架

三、企業(yè)層次的聯(lián)盟研究

現(xiàn)實(shí)中不同企業(yè)締結(jié)聯(lián)盟的成功率存在較大的差異，許多企業(yè)聯(lián)盟往往以失敗告終，但也有不少企業(yè)能夠成功地管理其聯(lián)盟活動(dòng)并從中獲取巨大的價(jià)值。為此，學(xué)者們從企業(yè)層次考察了決定聯(lián)盟成敗的因素，提出了聯(lián)盟能力這一概念，并就聯(lián)盟能力的內(nèi)涵、測(cè)量指標(biāo)和維度劃分、構(gòu)建機(jī)制、績(jī)效效應(yīng)等問題進(jìn)行了大量的理論與實(shí)證研究，并且取得了豐碩的成果。

（一）聯(lián)盟能力的內(nèi)涵

聯(lián)盟本質(zhì)上就是不同企業(yè)間締結(jié)的契約，由于信息的不完全性及非對(duì)稱性，企業(yè)要想使自己締結(jié)的聯(lián)盟取得成功，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，就必須對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行有效的管理。從聯(lián)盟生命周期的觀點(diǎn)來看，聯(lián)盟的生命周期可分為決策、伙伴選擇、談判、運(yùn)作、評(píng)估結(jié)束等階段，企業(yè)有效開展和管理以上不同階段聯(lián)盟活動(dòng)的能力就是聯(lián)盟能力（Simonin，1997）。在決策階段，企業(yè)針對(duì)內(nèi)、外部環(huán)境進(jìn)行評(píng)估分析，決定是否采用聯(lián)盟策略來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，并決定聯(lián)盟的目的和形式。在伙伴選擇階段，企業(yè)要對(duì)合作對(duì)象的結(jié)盟意圖、資源和能力、組織文化等進(jìn)行評(píng)估與分析，以了解合作對(duì)象在這些方面與自己匹配的程度。在談判階段，企業(yè)要與所選定的潛在伙伴就合作內(nèi)容、方式、資源投入和聯(lián)盟控制等問題進(jìn)行談判與協(xié)商。在聯(lián)盟運(yùn)作階段，合作雙方為從事價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)而共同投入一定的資源，難免會(huì)發(fā)生沖突或出現(xiàn)意外情況。因此，企業(yè)要與聯(lián)盟伙伴進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通并建立互信關(guān)系，盡可能解決聯(lián)盟運(yùn)作過程中可能遇到的問題。在評(píng)估結(jié)束階段，企業(yè)要針對(duì)結(jié)盟的得失進(jìn)行評(píng)估，并決定結(jié)束本次合作的方案，以便雙方建立更加深入、廣泛的合作關(guān)系?？傊?，聯(lián)盟能力就是指企業(yè)識(shí)別合作伙伴、締結(jié)聯(lián)盟、有效管理或治理聯(lián)盟以及終止聯(lián)盟活動(dòng)的能力（Schreiner等，2009）。

（二）聯(lián)盟能力的測(cè)量及維度劃分

有不少學(xué)者探討了聯(lián)盟能力的績(jī)效效應(yīng)問題，但相關(guān)實(shí)證研究非常罕見，其中的一個(gè)重要原因就是聯(lián)盟能力的測(cè)量問題還沒有得到很好的解決。為了論證聯(lián)盟能力的存在性，Rothaermel和Deeds（2006）通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)高科技企業(yè)締結(jié)聯(lián)盟的數(shù)量與其新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效呈倒U形關(guān)系，因而據(jù)此認(rèn)為企業(yè)的聯(lián)盟能力可用結(jié)盟數(shù)量與新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效間關(guān)系這條曲線的總收益遞減點(diǎn)來表示。由于結(jié)盟經(jīng)驗(yàn)有助于企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟能力，因此，許多學(xué)者在實(shí)證研究中直接用結(jié)盟經(jīng)驗(yàn)（即企業(yè)締結(jié)聯(lián)盟的數(shù)量）來度量企業(yè)的聯(lián)盟能力（Heimeriks，2004）。

在聯(lián)盟能力維度劃分方面，有學(xué)者基于聯(lián)盟生命周期觀，把聯(lián)盟能力分為伙伴選擇能力、談判協(xié)商能力、管理監(jiān)控能力、知識(shí)轉(zhuǎn)移能力、聯(lián)盟終結(jié)能力等五個(gè)構(gòu)成維度（Simonin，1997）。但也有學(xué)者（如Doz和Hamel，1998）更加注重聯(lián)盟組建后企業(yè)管理聯(lián)盟的能力，并從協(xié)調(diào)、溝通、聯(lián)動(dòng)三個(gè)方面來測(cè)量企業(yè)的聯(lián)盟管理能力。這種方法比較關(guān)注聯(lián)盟形成后的管理能力，但卻忽略了聯(lián)盟形成前的結(jié)盟能力。其實(shí)，聯(lián)盟設(shè)計(jì)階段的治理結(jié)構(gòu)選擇、聯(lián)盟形成階段的合作伙伴選擇，也都是企業(yè)聯(lián)盟能力的重要組成部分。

（三）聯(lián)盟能力的構(gòu)建

1.基于聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)的構(gòu)建。有效開展和管理聯(lián)盟活動(dòng)的知識(shí)通常是一些隱性知識(shí)，很難從外部獲得，但企業(yè)可以通過“干中學(xué)”來獲取有效管理聯(lián)盟的隱性知識(shí)，從而構(gòu)建其聯(lián)盟能力。Anand和Khanna（2000）研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)締結(jié)聯(lián)盟或宣布聯(lián)盟成立時(shí)，聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)有助于企業(yè)在股票市場(chǎng)上獲得比較積極的市場(chǎng)反應(yīng)。這一發(fā)現(xiàn)意味著聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)越豐富，越有利于提升企業(yè)的聯(lián)盟能力，因而也越有利于企業(yè)在未來的聯(lián)盟活動(dòng)中取得成功。也有學(xué)者（如Kale等，2002）研究發(fā)現(xiàn)，以往的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)不僅有利于企業(yè)從現(xiàn)有聯(lián)盟中獲取更高的價(jià)值，而且還有利于企業(yè)提高日后通過結(jié)盟實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的能力。

2.基于專職管理部門的構(gòu)建。雖然聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)是構(gòu)建聯(lián)盟能力的重要因素，但聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)并不能完全解釋有些企業(yè)比其他企業(yè)更能取得結(jié)盟成功的原因。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)可以通過創(chuàng)建獨(dú)立或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)和管理自身的聯(lián)盟活動(dòng)，這樣更容易取得聯(lián)盟成功。創(chuàng)建專門的聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)，更有利于企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟能力（Kale等，2001）。究其原因，一是可以幫助企業(yè)在聯(lián)盟實(shí)踐中積累聯(lián)盟管理知識(shí)，并且在未來的聯(lián)盟活動(dòng)中用好所積累的聯(lián)盟管理知識(shí)；二是有助于企業(yè)在股東、顧客、政府等利益相關(guān)者心目中樹立擅長(zhǎng)聯(lián)盟活動(dòng)的形象，從而更容易獲得他們的支持；三是有利于企業(yè)提高聯(lián)盟活動(dòng)的合法性，從而更容易獲得內(nèi)部人的支持；四是有助于企業(yè)實(shí)時(shí)監(jiān)控聯(lián)盟活動(dòng)的進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟管理活動(dòng)中可能存在的問題。一些實(shí)證研究（如Kale等，2001；Hoang和Rothaermel，2005）也表明設(shè)置聯(lián)盟管理部門與企業(yè)聯(lián)盟能力和聯(lián)盟成功顯著正相關(guān)。Kale和Singh（2009）研究發(fā)現(xiàn)，專門的聯(lián)盟管理部門在企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟能力方面發(fā)揮著比聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)更加重要的作用。

3.基于聯(lián)盟知識(shí)管理的構(gòu)建。知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)可以通過積累和運(yùn)用某些任務(wù)的相關(guān)知識(shí)來提高其管理相關(guān)任務(wù)的技能（Grant，1996）。有學(xué)者（如 Winter，1987）基于知識(shí)基礎(chǔ)觀研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)積累和運(yùn)用聯(lián)盟管理知識(shí)來構(gòu)建聯(lián)盟能力。由于聯(lián)盟管理活動(dòng)由企業(yè)內(nèi)部的具體人員來負(fù)責(zé)，因此從以往聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)中獲得的聯(lián)盟管理知識(shí)通常也是儲(chǔ)存在聯(lián)盟管理者的記憶中。企業(yè)可以通過制定聯(lián)盟管理規(guī)章、聯(lián)盟手冊(cè)把聯(lián)盟管理者個(gè)人儲(chǔ)存的聯(lián)盟管理知識(shí)內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)，以便其他聯(lián)盟管理者能夠共享企業(yè)的聯(lián)盟管理知識(shí)。當(dāng)然，企業(yè)不可能對(duì)全部的聯(lián)盟管理隱性知識(shí)進(jìn)行編碼，但可以通過知識(shí)分享過程來交換聯(lián)盟管理者個(gè)人積累的隱性聯(lián)盟管理知識(shí)。也就是說，企業(yè)可以通過積累聯(lián)盟管理知識(shí)并對(duì)其編碼，然后通過內(nèi)部知識(shí)共享的方式來構(gòu)建自身的聯(lián)盟能力。Kale和Singh（2002）的實(shí)證研究也表明，企業(yè)的聯(lián)盟知識(shí)管理會(huì)對(duì)其構(gòu)建聯(lián)盟能力產(chǎn)生顯著的正向影響。

開展聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)、設(shè)置專門的聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)和實(shí)施聯(lián)盟知識(shí)管理，是企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟能力的三種重要機(jī)制，而且不同的構(gòu)建機(jī)制適用于不同的情境。Anand和Khanna（2000）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與其他企業(yè)組建合資企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)更有利于企業(yè)構(gòu)建管理合資企業(yè)的能力，但不會(huì)對(duì)企業(yè)構(gòu)建管理其他非股權(quán)型聯(lián)盟的能力產(chǎn)生正向影響。Sampson（2005）也研究發(fā)現(xiàn)，基于聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建聯(lián)盟能力是有時(shí)效性的，如果企業(yè)積累的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)過于久遠(yuǎn)，那么，聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)對(duì)構(gòu)建聯(lián)盟能力的作用就會(huì)下降。以上研究表明，聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)對(duì)于構(gòu)建聯(lián)盟能力的作用往往要取決于聯(lián)盟的類型以及聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)的時(shí)效性。也有學(xué)者（如Rothaermel和Boeker，2008）研究發(fā)現(xiàn)，設(shè)置專門的聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟能力的作用在大企業(yè)更加明顯。也就是說，設(shè)置專門的聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)對(duì)于構(gòu)建聯(lián)盟能力的作用也是因情境的不同而不同的。

此外，這三種聯(lián)盟能力構(gòu)建機(jī)制相互之間也存在一定的聯(lián)系。有學(xué)者指出設(shè)置專門的聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)以及聯(lián)盟知識(shí)管理在通過聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)來構(gòu)建聯(lián)盟能力的過程中發(fā)揮著中介作用（Zollo和Winter，2002），而聯(lián)盟知識(shí)管理則在通過設(shè)置專門管理機(jī)構(gòu)來構(gòu)建聯(lián)盟能力的過程中發(fā)揮著中介作用（Kale和Singh，2007）。

（四）聯(lián)盟能力的績(jī)效效應(yīng)

關(guān)于聯(lián)盟能力的績(jī)效效應(yīng)，國(guó)外學(xué)者開展了一些理論與實(shí)證研究，并且得出了一些值得關(guān)注的結(jié)論。例如，Dyer和Singh（1998）從理論上探討了聯(lián)盟能力對(duì)于企業(yè)的價(jià)值，認(rèn)為具有優(yōu)異聯(lián)盟能力的企業(yè)可以更多地實(shí)施聯(lián)盟戰(zhàn)略，并能有效地管理其聯(lián)盟活動(dòng)，有助于企業(yè)從聯(lián)盟中獲取更多的關(guān)系租金，進(jìn)而有利于企業(yè)構(gòu)建自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Simonin（1997）基于企業(yè)能力觀認(rèn)為聯(lián)盟能力本身就是企業(yè)擁有的一種有重要價(jià)值的組織資源，并基于151家企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明優(yōu)異的聯(lián)盟能力不僅有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)定的合作目標(biāo)，而且還有利于企業(yè)獲得意外的收獲，最終有利于企業(yè)提升經(jīng)營(yíng)績(jī)效。Anand和Khanna（2000）基于企業(yè)間締結(jié)的2 000多個(gè)聯(lián)盟的實(shí)證研究表明，具有優(yōu)異聯(lián)盟能力的企業(yè)更能從其締結(jié)的研發(fā)型聯(lián)盟中獲取更多的價(jià)值。Kale等（2002）基于78家企業(yè)組建的1 572個(gè)聯(lián)盟的數(shù)據(jù)開展的實(shí)證研究表明，聯(lián)盟能力不僅有助于提高管理者對(duì)企業(yè)聯(lián)盟績(jī)效的主觀評(píng)價(jià)，而且還能給企業(yè)帶來積極的股票市場(chǎng)反應(yīng)。Dranlans等（2003）研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中許多企業(yè)聯(lián)盟以失敗告終的關(guān)鍵原因在于結(jié)盟企業(yè)沒有有效管理聯(lián)盟活動(dòng)的能力，通過調(diào)查分析46家大公司多年的聯(lián)盟活動(dòng)發(fā)現(xiàn)，優(yōu)異的聯(lián)盟能力有助于企業(yè)取得聯(lián)盟活動(dòng)的成功。Sluyts等（2011）基于189家企業(yè)的聯(lián)盟活動(dòng)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究也表明，聯(lián)盟能力對(duì)企業(yè)改善聯(lián)盟績(jī)效具有顯著的正向影響。以上列舉的理論與實(shí)證研究都表明，作為一種重要的組織內(nèi)部資源，聯(lián)盟能力可以被視為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要來源，并且具有正向績(jī)效效應(yīng)。

圖2 企業(yè)層次的聯(lián)盟研究框架

綜上所述，企業(yè)層次的聯(lián)盟研究主要探討了聯(lián)盟能力的內(nèi)涵、測(cè)量、構(gòu)建機(jī)制以及績(jī)效效應(yīng)等問題，其研究框架可用圖2表示。

四、網(wǎng)絡(luò)層次的聯(lián)盟研究

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益明朗、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，許多企業(yè)開始通過與不同的合作伙伴締結(jié)多個(gè)聯(lián)盟來構(gòu)建聯(lián)盟組合（alliance portfolios）。Dyer等（2001）的研究顯示，全球500強(qiáng)企業(yè)平均締結(jié)了60個(gè)左右的戰(zhàn)略聯(lián)盟，構(gòu)建聯(lián)盟組合已經(jīng)成為許多企業(yè)的戰(zhàn)略重心，比如Apple公司通過與Google、Salesfore.com、Microsoft等合作伙伴締結(jié)多個(gè)聯(lián)盟來構(gòu)建自己的聯(lián)盟組合，迅速提升了自身的競(jìng)爭(zhēng)能力，不斷鞏固了自己的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位。企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)象，學(xué)者們基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角對(duì)聯(lián)盟組合的內(nèi)涵、成因以及聯(lián)盟組合構(gòu)型的前因后果等問題進(jìn)行了大量的理論與實(shí)證研究，并且取得了豐碩的成果。

（一）聯(lián)盟組合的內(nèi)涵

最早提出聯(lián)盟組合這一概念的學(xué)者是Doz和Hamel，他們（1998）把聯(lián)盟組合界定為由焦點(diǎn)企業(yè)參與的一系列雙邊聯(lián)盟的集合。Baum等（2000）則認(rèn)為聯(lián)盟組合就是以焦點(diǎn)企業(yè)為中心的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)。也有學(xué)者（如Walker等，1997）提出了聯(lián)盟星座（alliance constellations）的概念。聯(lián)盟星座不同于聯(lián)盟組合，聯(lián)盟星座是指由三家或三家以上的企業(yè)共同組建的聯(lián)盟，其形式包括研發(fā)聯(lián)盟、聯(lián)合競(jìng)標(biāo)聯(lián)盟、產(chǎn)品捆綁銷售聯(lián)盟、綜合商社及產(chǎn)業(yè)電子商務(wù)平臺(tái)等（Walker等，1997）。聯(lián)盟組合與聯(lián)盟星座雖然都是由多家企業(yè)共同參與創(chuàng)建的，但著眼點(diǎn)不同：前者著眼于焦點(diǎn)企業(yè)，指以某家焦點(diǎn)企業(yè)為中心的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)；而后者則著眼于某個(gè)由三家以上企業(yè)共同創(chuàng)建的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)。

（二）聯(lián)盟組合的成因

企業(yè)締結(jié)聯(lián)盟需要投入大量的資源，承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，那么，企業(yè)為什么要構(gòu)建聯(lián)盟組合呢？其內(nèi)在動(dòng)因和理論邏輯是什么呢？

有學(xué)者（如Goerzen，2007）用Burt提出的“結(jié)構(gòu)洞”概念來解釋企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合的行為。結(jié)構(gòu)洞是指網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)之間無聯(lián)系或者非等位的情形，占據(jù)富含結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)位置的行動(dòng)主體不但能夠高效率地獲取非冗余信息，而且還可以控制網(wǎng)絡(luò)信息和資源在各主體之間的分配（Burt，1992）。通過構(gòu)建聯(lián)盟組合，焦點(diǎn)企業(yè)不但能夠占據(jù)相互沒有直接聯(lián)系的聯(lián)盟伙伴之間的結(jié)構(gòu)洞位置，而且還可以占據(jù)互不關(guān)聯(lián)的聯(lián)盟伙伴與潛在聯(lián)盟伙伴之間的結(jié)構(gòu)洞位置。通過占據(jù)富含結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)位置，企業(yè)可以獲取多種多樣的網(wǎng)絡(luò)資源，甚至還能從相互間沒有直接關(guān)系的聯(lián)盟伙伴之間的結(jié)構(gòu)洞中漁利。

也有學(xué)者認(rèn)為基于關(guān)系嵌入性理論能夠更加令人信服地解釋企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合的行為。由于未來存在諸多不確定性，企業(yè)之間締結(jié)聯(lián)盟是有一定風(fēng)險(xiǎn)的，而兩家企業(yè)之間的社會(huì)嵌入性關(guān)系可以降低締結(jié)聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)，因此，企業(yè)更愿意與曾經(jīng)的合作伙伴締結(jié)新的聯(lián)盟（Gulati，1998）。企業(yè)通過與不同的合作伙伴締結(jié)多個(gè)聯(lián)盟來構(gòu)建聯(lián)盟組合，這樣不但可以有更多的選擇，而且可以通過與熟悉的伙伴締結(jié)新的聯(lián)盟來降低締結(jié)新聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)（Goerzen，2007）。此外，也有學(xué)者（如Gulati，1999）認(rèn)為，通過構(gòu)建聯(lián)盟組合，焦點(diǎn)企業(yè)可以得到更多聯(lián)盟伙伴的舉薦，通過現(xiàn)有伙伴的橋接，與更多的潛在伙伴締結(jié)新的聯(lián)盟。

另有學(xué)者（如Powell等，1996）結(jié)合運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論與信號(hào)顯示理論來探討企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合的內(nèi)在動(dòng)因。他們認(rèn)為，企業(yè)通過與多個(gè)伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合，可以傳遞自己資源豐富、合法性較高的信號(hào)，提高自己對(duì)潛在伙伴的吸引力，從而擴(kuò)大在合作伙伴和聯(lián)盟種類方面的選擇范圍。

（三）聯(lián)盟組合構(gòu)型及其前因后果

聯(lián)盟組合構(gòu)型是個(gè)多維度的復(fù)雜概念，具體可從數(shù)量特征、關(guān)系特征、結(jié)構(gòu)特征、伙伴特征四個(gè)方面來刻畫。這里的數(shù)量特征指焦點(diǎn)企業(yè)參加的聯(lián)盟數(shù)量以及與焦點(diǎn)企業(yè)結(jié)盟的合作伙伴的數(shù)量（Ahuja，2000）；關(guān)系特征是指聯(lián)盟組合內(nèi)部各聯(lián)盟的關(guān)系強(qiáng)度（Shan等，1994）；結(jié)構(gòu)特征指聯(lián)盟組合內(nèi)部聯(lián)盟活動(dòng)的密度和冗余度（Hoffmann，2007）；而伙伴特征則指與焦點(diǎn)企業(yè)結(jié)盟的合作伙伴的資源狀況、聲譽(yù)、地位及多樣化程度等（Lavie，2007）。

關(guān)于聯(lián)盟組合構(gòu)型的前因問題，目前學(xué)者們主要通過縱向案例研究，從戰(zhàn)略角度探究聯(lián)盟組合構(gòu)型特征的影響因素。例如，Dittrich等（2007）通過案例研究深入分析了IBM公司戰(zhàn)略與其聯(lián)盟組合構(gòu)型的共同演化問題，發(fā)現(xiàn)IBM公司采取不同的戰(zhàn)略會(huì)影響其聯(lián)盟組合構(gòu)型特征。當(dāng)IBM公司采取開發(fā)戰(zhàn)略時(shí)，其聯(lián)盟組合以股權(quán)聯(lián)盟（強(qiáng)關(guān)系）為主，聯(lián)盟伙伴分屬于很相似的技術(shù)領(lǐng)域；而當(dāng)它采取探索戰(zhàn)略時(shí)，其聯(lián)盟組合以非股權(quán)聯(lián)盟（弱關(guān)系）為主，聯(lián)盟伙伴分屬于不同的技術(shù)領(lǐng)域。Hoffmann（2007）在研究了西門子公司兩個(gè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位在1990～1999年間的聯(lián)盟組合活動(dòng)以后發(fā)現(xiàn)，西門子的聯(lián)盟戰(zhàn)略是其聯(lián)盟組合構(gòu)型特征的重要決定因素：當(dāng)西門子采取適應(yīng)戰(zhàn)略時(shí)，其聯(lián)盟組合往往表現(xiàn)出聯(lián)盟數(shù)量多、多樣化程度高、冗余度較低、以弱聯(lián)系為主的構(gòu)型特征；當(dāng)西門子采取塑造戰(zhàn)略（shaping alliance strategy）時(shí)，聯(lián)盟組合往往表現(xiàn)出聯(lián)盟數(shù)量少、多樣化程度較低、冗余度較高、強(qiáng)聯(lián)系偏多的構(gòu)型特征；當(dāng)西門子采取穩(wěn)定戰(zhàn)略時(shí)，其聯(lián)盟組合則會(huì)呈現(xiàn)聯(lián)盟數(shù)量少、多樣化程度低、冗余度高、以強(qiáng)聯(lián)系為主的構(gòu)型特征。

學(xué)者們還運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)聯(lián)盟組合構(gòu)型的結(jié)果問題進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，但并沒有得出完全一致的結(jié)論。關(guān)于聯(lián)盟組合構(gòu)型數(shù)量特征與績(jī)效之間的關(guān)系，Shan等（1994）研究發(fā)現(xiàn)，新創(chuàng)企業(yè)與大企業(yè)建立聯(lián)盟合作關(guān)系的數(shù)量對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生顯著的正向影響。但Deeds和Hill（1996）以132家美國(guó)生物科技企業(yè)的組合聯(lián)盟活動(dòng)為樣本研究發(fā)現(xiàn)，締結(jié)聯(lián)盟的數(shù)量與新產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效之間并沒有正向的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)倒U形關(guān)系：企業(yè)締結(jié)聯(lián)盟的數(shù)量在超過某一臨界值之前，對(duì)其新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響，但一旦超過臨界值，企業(yè)締結(jié)的聯(lián)盟越多，其新產(chǎn)品開發(fā)的績(jī)效就越差。針對(duì)以上結(jié)論不一的問題，Baum等（2000）認(rèn)為只有同時(shí)考慮聯(lián)盟組合廣度、聯(lián)盟伙伴特征等因素，才能準(zhǔn)確識(shí)別聯(lián)盟組合的數(shù)量特征對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。

關(guān)于聯(lián)盟組合構(gòu)型關(guān)系特征與績(jī)效之間的關(guān)系，Capaldo（2007）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)聯(lián)盟組合中強(qiáng)聯(lián)系或弱聯(lián)系過多都不利于企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效，只有把適當(dāng)比例的強(qiáng)聯(lián)系與弱聯(lián)系有效地整合起來，才有助于企業(yè)提升自己的創(chuàng)新能力，從而提升創(chuàng)新績(jī)效。Tiwana（2008）的研究表明，聯(lián)盟組合中的橋接關(guān)系有助于企業(yè)提升創(chuàng)新潛力，但不能提高企業(yè)的整合能力；而聯(lián)盟組合中的強(qiáng)聯(lián)系有利于企業(yè)提升整合能力，但難以提高企業(yè)的創(chuàng)新潛力。因此，橋接關(guān)系與強(qiáng)聯(lián)系之間的有效組合有助于提升聯(lián)盟雙元績(jī)效的提升。但也有研究者發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合構(gòu)型的關(guān)系特征對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響要取決于特定的情境因素，如Rowley等（2000）研究發(fā)現(xiàn)：在松散型網(wǎng)絡(luò)中，聯(lián)盟組合的強(qiáng)聯(lián)系會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生較強(qiáng)的正向影響。

關(guān)于聯(lián)盟組合構(gòu)型結(jié)構(gòu)特征與績(jī)效之間的關(guān)系，雖然也有學(xué)者（如Zaheer和Bell，2005）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞越多，績(jī)效就越好，但Ahuja（2000）的研究結(jié)果卻表明結(jié)構(gòu)洞的豐富程度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向影響。Rowley等（2000）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)聯(lián)盟組合的網(wǎng)絡(luò)密度與績(jī)效之間的關(guān)系取決于企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境：當(dāng)企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境要求企業(yè)大量投資于開發(fā)活動(dòng)時(shí)，企業(yè)聯(lián)盟組合的網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響；而當(dāng)企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境要求企業(yè)大量投資于探索活動(dòng)時(shí)，企業(yè)聯(lián)盟組合的網(wǎng)絡(luò)密度與績(jī)效顯著負(fù)相關(guān)。

關(guān)于聯(lián)盟組合構(gòu)型的伙伴特征與績(jī)效之間的關(guān)系，Stuart等（1999）研究發(fā)現(xiàn)，與行業(yè)內(nèi)地位顯赫的企業(yè)或機(jī)構(gòu)投資者結(jié)盟，有利于新企業(yè)更快地完成IPO；Gulati和Higgins（2003）卻發(fā)現(xiàn)，與著名制藥公司結(jié)盟并不會(huì)對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的IPO成功率產(chǎn)生影響；Lavie（2007）則進(jìn)一步指出，聯(lián)盟伙伴的資源稟賦對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)的價(jià)值貢獻(xiàn)取決于焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟伙伴的資源互補(bǔ)程度、聯(lián)盟伙伴的議價(jià)能力以及焦點(diǎn)企業(yè)的利益攫取能力。Baum等（2000）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)聯(lián)盟組合的伙伴多樣性會(huì)對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響；但Goerzen和Beamish（2005）卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)聯(lián)盟組合的伙伴多樣性越高，財(cái)務(wù)績(jī)效反而越差。針對(duì)以上研究結(jié)論不一的問題，Koka和 Prescott（2008）分析認(rèn)為，聯(lián)盟組合合作伙伴多樣性對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響取決于外部環(huán)境的變化：當(dāng)環(huán)境穩(wěn)態(tài)變化時(shí)，聯(lián)盟組合伙伴的國(guó)別和技術(shù)多樣性會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生正向影響；但如果環(huán)境發(fā)生劇變，聯(lián)盟組合伙伴的國(guó)別和技術(shù)多樣性反而會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向影響。

綜上所述，網(wǎng)絡(luò)層次的聯(lián)盟研究主要探討了聯(lián)盟組合的內(nèi)涵、成因、構(gòu)型及其前因后果等問題，其研究框架可圖示如下。

圖3 網(wǎng)絡(luò)層次的聯(lián)盟研究框架

五、結(jié)論與展望

本文在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，從雙邊、企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)三個(gè)層次對(duì)國(guó)外聯(lián)盟研究的脈絡(luò)進(jìn)行了梳理，并且詳細(xì)闡述了各個(gè)層次研究的主要議題。在上文研究的基礎(chǔ)上，我們對(duì)這三個(gè)層次聯(lián)盟研究的理論基礎(chǔ)、核心概念、主題等進(jìn)行了總結(jié)比較（參見表1）。

表1 三層次聯(lián)盟研究比較

近20年來，聯(lián)盟研究一直是戰(zhàn)略管理學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問題，而且已經(jīng)取得了豐碩的成果。但仔細(xì)分析，不難發(fā)現(xiàn)既有聯(lián)盟研究還存在不少問題，如企業(yè)層次的研究在聯(lián)盟能力概念界定及量表開發(fā)方面還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，網(wǎng)絡(luò)層次的研究還缺乏聯(lián)盟組合構(gòu)型前因的實(shí)證研究，有關(guān)聯(lián)盟的多層次系統(tǒng)研究還不多見，等等。未來研究有必要向縱深和系統(tǒng)化方向發(fā)展，尤其應(yīng)該關(guān)注以下四個(gè)方面。

（一）聯(lián)盟能力的概念界定、維度劃分及擴(kuò)展

上述研究表明，聯(lián)盟能力是企業(yè)層次的一種重要組織能力，會(huì)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效產(chǎn)生重要的影響。然而，在聯(lián)盟能力的概念界定和維度劃分方面，現(xiàn)有研究并沒有達(dá)成一致。有學(xué)者基于聯(lián)盟生命周期的視角把聯(lián)盟能力分為伙伴選擇能力、談判協(xié)調(diào)能力、管理監(jiān)控能力、知識(shí)轉(zhuǎn)移能力、聯(lián)盟終止能力，這種劃分方式突出了聯(lián)盟管理過程的階段性，但卻忽略了聯(lián)盟管理的具體內(nèi)容。未來研究可以綜合聯(lián)盟管理的內(nèi)容與過程，從更廣泛的層次明確界定企業(yè)聯(lián)盟能力這一概念，并對(duì)其維度進(jìn)行客觀劃分，以期通過實(shí)證檢驗(yàn)開發(fā)出有效度量企業(yè)聯(lián)盟能力的量表，為日后開展聯(lián)盟能力實(shí)證研究奠定基礎(chǔ)。此外，隨著企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟組合的現(xiàn)象的日益普遍，企業(yè)在管理聯(lián)盟組合的過程中，除了要管理好各個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟以外，還必須協(xié)調(diào)好不同的聯(lián)盟活動(dòng)，以便獲取最佳的組合效應(yīng)。因此，有必要將管理單個(gè)聯(lián)盟活動(dòng)所需要的聯(lián)盟能力這一概念向管理整個(gè)聯(lián)盟組合的聯(lián)盟組合能力進(jìn)行拓展，未來研究可以對(duì)聯(lián)盟組合能力進(jìn)行明確的界定與測(cè)量，以期為企業(yè)有效管理聯(lián)盟組合提供理論指導(dǎo)。

（二）聯(lián)盟組合構(gòu)型特征前因研究

現(xiàn)有研究對(duì)聯(lián)盟組合構(gòu)型特征與績(jī)效關(guān)系進(jìn)行了大量的實(shí)證檢驗(yàn)，并據(jù)此識(shí)別出高績(jī)效的聯(lián)盟組合構(gòu)型特征?，F(xiàn)有研究?jī)H僅采用案例研究方法從企業(yè)戰(zhàn)略的層面來探究聯(lián)盟組合構(gòu)型特征的影響因素，顯得研究方法單一、研究視角狹窄。未來應(yīng)該加大開展聯(lián)盟組合構(gòu)型特征前因?qū)嵶C研究的力度。具體而言，應(yīng)該從企業(yè)戰(zhàn)略、組織文化、高管團(tuán)隊(duì)等角度探討聯(lián)盟組合構(gòu)型特征的影響因素，以便指導(dǎo)企業(yè)如何構(gòu)建高績(jī)效的聯(lián)盟組合。

（三）聯(lián)盟組合內(nèi)部治理研究

現(xiàn)有研究重點(diǎn)考察了聯(lián)盟組合構(gòu)型特征的影響因素與績(jī)效效應(yīng)，但很少論及聯(lián)盟組合內(nèi)部治理問題?，F(xiàn)有研究主要從焦點(diǎn)企業(yè)出發(fā)，探討了企業(yè)如何通過構(gòu)建聯(lián)盟組合來獲取最大利益，但沒有以焦點(diǎn)企業(yè)為中心的聯(lián)盟組合為分析單位，探討聯(lián)盟組合如何創(chuàng)造盡可能多的利益、如何防范焦點(diǎn)企業(yè)構(gòu)建的聯(lián)盟組合整體創(chuàng)造的網(wǎng)絡(luò)利益被聯(lián)盟伙伴作為私人利益攫取、如何平衡聯(lián)盟組合各參與主體的私人利益與聯(lián)盟組合的整體利益等問題。因此，未來研究應(yīng)該以聯(lián)盟組合為分析對(duì)象深入研究這些問題。

（四）多層次整合研究

目前，學(xué)者們主要從某個(gè)單一層次（雙邊、企業(yè)或網(wǎng)絡(luò)層次）開展有關(guān)聯(lián)盟的理論與實(shí)證研究，而沒有進(jìn)行多層次的整合研究，未來應(yīng)該開展多層次整合研究，如將企業(yè)層次的聯(lián)盟研究與網(wǎng)絡(luò)層次的聯(lián)盟研究結(jié)合起來，探究聯(lián)盟能力是否會(huì)對(duì)聯(lián)盟組合構(gòu)型特征產(chǎn)生影響，以期打開聯(lián)盟能力與績(jī)效關(guān)系這只黑箱。此外，未來還可以整合雙邊、企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)三個(gè)層次來進(jìn)行聯(lián)盟研究，實(shí)證檢驗(yàn)不同層次的聯(lián)盟績(jī)效影響因素，對(duì)不同層次的績(jī)效影響因素進(jìn)行比較，并且考察不同層次影響因素的交互作用與影響機(jī)理。

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