用層次分析法簡析代建工業(yè)項目業(yè)主方的風險

汪 鵬

我國工業(yè)化水平的不斷提高,也給工業(yè)建筑發(fā)展提供了良好的機遇。根據國家統(tǒng)計局數(shù)據分析,我國每年完成的建筑工程投資額中工業(yè)建筑占了一半以上。由于建筑上專業(yè)性的要求,業(yè)主方將生產基地的建造整體承包給一個代建方,尤其在項目運行中實行專業(yè)管理,以達到加快建造進度、提高質量和降低成本,同時將一些風險轉嫁出去。而代建方承擔了部分風險,用自身的專業(yè)知識和資源,賺取可觀的代建費,從而達到“雙贏”的目的。

1 層次分析法介紹

層次分析法是20世紀70年代美國學者A.L.soaty提出的,又稱AHP法。它是一種處理復雜社會的政治、經濟和技術等方面決策問題的方法。它能將決策思維過程系統(tǒng)化、模型化、數(shù)學化,可解決多目標、多層次、多準則的決策問題。其評價的基本思路是:評價者將復雜的風險問題分解為若干層次和若干要素,并在同一層次要素之間簡單地進行比較、判斷和計算,得到不同方案風險的水平,從而為方案的選擇提供決策依據[1]。

2 代建工業(yè)項目風險因素的識別、評價和評估

2.1 項目風險因素的識別

在筆者接觸的數(shù)個項目中,通過對項目參與者的調查、核對表法以及訪談方法,以及通過多個項目的比較和專家會議,對風險分析的結果相差不大,成果基本是:對項目所面臨的內、外部風險進行歸類和整理,項目風險可以分為 3個一級風險要素,即環(huán)境風險、技術風險和非技術風險。每個一級要素還可以分為 11個二級要素,二級要素又可以分為若干個子要素。形成風險識別報告和體系結構,如圖 1所示。

2.2 風險評價

表1 A層判斷矩陣及權重計算

表2 環(huán)境因素判斷矩陣

風險評價是在風險識別之后,對工程項目風險的量化過程。本文指采用基于AHP的模糊綜合評判方法對項目進行風險評價。

根據代建項目特征分析,對項目風險因素層和子因素層間各元素的相對重要性給出評判并構造判斷矩陣。經過計算求出各個風險因素的權重。

判斷矩陣及權重計算如表 1～表 4所示。

表3 技術因素判斷矩陣

表4 非技術因素判斷矩陣

層次單排序及一致性檢驗見表 5。

各列歸一化得:

表5 層次單排序及一致性檢驗

近似計算最大特征根:

R1-m判斷矩陣的各項數(shù)值為:

同理可得R2-m判斷矩陣的各項數(shù)值為:

R3-m判斷矩陣的各項數(shù)值為:

A-m判斷矩陣的各項數(shù)值為:

其中,R.I.的取值見表6。

表6 平均隨機一致性指標R.I.

根據上面的計算,可以得到項目風險評價指標綜合權重,見表7。

表7 項目風險評價指標綜合權重

根據各個風險因素權重從大到小進行排列,然后計算累計風險權重,用百分數(shù)表示。根據ABC綜合分析法及統(tǒng)計分析,累計風險權重在 75%以下的風險可定義為A類風險,累計風險權重在75%～95%的風險可定為B類風險,累計風險權重在 95%以上的風險可定為 C類風險,劃分結果見表 8。

表8 項目風險分類表

3 風險應對建議

本文著手研究了以代建工業(yè)項目為投資風險特征和風險管理的過程以及項目風險評價的理論和方法。根據風險識別和分析的結果“該項目在實施階段所面臨的一級風險因素有環(huán)境、技術和非技術三方面的風險”,考慮到風險應對策略,制定了風險應對建議。另外,根據如表 8所示的風險分類結果,對代建項目所具有的 A類風險(分別來自非技術風險中代建方風險、技術風險中的決策風險、非技術風險中資金風險、非技術風險中合同風險、經濟環(huán)境風險中的經濟風險)進行重點管理,并建議應對計劃如下:

1)代建方風險的風險權重為 28.41%,是風險因素中權重最大的。代建方選擇的失敗可能導致全局性的嚴重損失,甚至是項目全局的失敗。很多時候,業(yè)主無法在事前對代建方行為進行實時的觀察和監(jiān)督,同時由于代建方業(yè)績指標的可計量程度低等原因,業(yè)主無法在事后對代建方的行為后果進行準確的評價和控制。這樣,在簽訂合同時,就必須考慮到如何減弱合同關系不對稱的程度,加強對代建方的控制[2]。首先,應從代建方選擇入手,選用實力強,有大量成功項目經驗的公司作為合作對象;其次,應該加強技術和必要的商務溝通。利用和管理好代建方,將對項目是極其有益的。2)決策風險的風險權重為 15.25%,是風險因素中權重其次的。由于決策的常態(tài)性,所以決策風險發(fā)生的概率也是相對較大的。決策之所以具有如此重要的意義,是由工程項目本身的技術經濟特點所決定的[3]。首先,應從決策者自身素質入手,加強團隊決策,減少個人主觀意見對項目不合理的影響;其次,應該對數(shù)據進行核實和驗證,減少因決策數(shù)據不準確而影響決策成果;再者,還要加強決策工具和技術的學習和應用,對數(shù)據進行快速而正確的處理,形成正確的決策意見以指導項目實施。3)資金風險權重為 11.15%,是重要的風險因素。對于項目資金管理來說,內部資金管理辦法應包括以下幾方面的內容:資金計劃管理、資金支付管理。資金計劃管理、資金支付管理在項目中最重要的風險便是預付款管理。資金計劃管理是對項目上應該支付的款項做到提前一個月上報,以便財務部門根據上報資金計劃來準備資金。4)合同風險權重為 10.31%,是重要的風險因素?？刂坪贤L險的主要措施應該包括:熟悉和掌握工程施工階段的有關法律法規(guī);深入研究和全面分析招標文件,簽訂完善的施工合同;掌握市場價格動態(tài)要素;加強履約管理,分析工程風險;管好分包商,減少風險事件。采用轉移合同風險措施,包括向對方轉移風險和向第三方轉移風險。比如:推行索賠制度、推行擔保制度、推行保險制度。特別是重大分項的投標報價說明中要求承包人做出保險承諾。另外,在實際工作中,選擇項目合同類型時主要考慮項目性質、復雜程度、環(huán)境、風險程度和甲乙方的興趣及合作基礎等多種因素[4]。5)經濟風險權重為 8.98%,是重要的風險因素。該風險屬于環(huán)境風險。一個復雜的外部環(huán)境可能給項目帶來較多的不確定性并給項目帶來巨大的損失。作為項目管理者,不能對此類風險進行控制,只能適應。應多與政策制定和執(zhí)行部門加強溝通,及時了解最新信息,對于該類風險應采取風險回避的措施或適當?shù)娘L險自留。對于由于宏觀調控和經濟疲軟等可以采取放棄項目或調整投資方向;對于材料漲價,可以動用漲價預備費進行處理。

工業(yè)項目本身風險管理內、外部環(huán)境極其復雜,整個項目周期內涉及到環(huán)境、技術、經濟和管理等方方面面。加上代建工業(yè)項目市場剛剛起步,也具有許多不成熟和有待改進的方面。另外風險管理和評價的方法種類繁多,但具有較高集成度和成熟靈活的風險評價方法卻不容易找到,各類評價方法所建立模型的適用性極為有限并存在難以評估的缺陷。這些都期待今后的工作當中進一步探索和研究。

[1] 王卓甫,談 飛,張云寧,等.工程項目管理[M].北京:中國水利電力出版社,2007.

[2] 王卓甫,簡迎輝.工程項目管理——模式及其創(chuàng)新[M].北京:中國水利電力出版社,2006.

[3] 李佳升.工程項目管理[M].北京:人民交通出版社,2007.

[4] 劉荔娟.現(xiàn)代項目管理[M].第2版.上海:上海財經大學出版社,2003.

[5] 龔 敬.淺談建設工程風險管理[J].山西建筑,2010,36 (12):194-195.