論建立中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制

肖 海，陳 寅

（華東交通大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所，江西南昌 330013）

中國(guó)加入WTO后，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題上一直糾紛不斷，從較早的DVD事件到豐田與吉利之爭(zhēng)、思科訴華為案，這些都引起國(guó)內(nèi)外的廣泛關(guān)注。我國(guó)由于歷史等多方面的原因，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在差距，特別是在加入WTO之后，受發(fā)達(dá)國(guó)家影響深遠(yuǎn)。因此，我們應(yīng)該重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的作用，防患于未然。雖然專(zhuān)家呼吁中國(guó)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，但除少數(shù)地方和行業(yè)外，多數(shù)地方和行業(yè)、國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制還沒(méi)有建立起來(lái)，甚至對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制”也缺乏公認(rèn)的概念，有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深入研究。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制概述

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的含義

目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的概念，而且大多的概念也是側(cè)重于專(zhuān)利預(yù)警這一方面。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)負(fù)責(zé)人在2003年“標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利北京國(guó)際論壇”上透露：擬建的專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制將通過(guò)審查專(zhuān)利的過(guò)程、涉及專(zhuān)利案件的執(zhí)法過(guò)程和外經(jīng)外貿(mào)活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)分析，從而對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)可能遇到的專(zhuān)利障礙、技術(shù)壁壘提出預(yù)警，使國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，盡量避免經(jīng)濟(jì)糾紛。[1]最高人民法院民三庭庭長(zhǎng)蔣志培在第22屆世界法律大會(huì)上說(shuō)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制主要是指相關(guān)政府部門(mén)要對(duì)各個(gè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)情況了如指掌，從而在這個(gè)基礎(chǔ)上研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展策略[2]。

學(xué)者王干和劉鵬認(rèn)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是政府部門(mén)為了給國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境，為了減少不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息資源進(jìn)行收集、整理、分析、整合，并將有用信息反饋給問(wèn)題企業(yè)，使企業(yè)能在最短時(shí)間內(nèi)做出調(diào)整方案和應(yīng)對(duì)舉措，盡可能由以前的被動(dòng)應(yīng)訴轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)防御，從而長(zhǎng)期存在的并健康運(yùn)行的預(yù)測(cè)和告警制度體系[3]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)該不僅是專(zhuān)利一個(gè)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其它領(lǐng)域如商標(biāo)、版權(quán)、域名等同樣也存在大量的糾紛，糾紛不僅有訴訟糾紛，還有行政糾紛，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警也不僅是政府部門(mén)的事，它涉及政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等多個(gè)主體，從預(yù)警層次上分也有國(guó)家預(yù)警、區(qū)域預(yù)警、行業(yè)預(yù)警、企業(yè)預(yù)警等多個(gè)層次，因此，本文認(rèn)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是為了減少不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府等主體通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息的收集、整理、分析、整合，對(duì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生的因素進(jìn)行的預(yù)測(cè)和告警制度體系。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的體系劃分

根據(jù)國(guó)內(nèi)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的研究，我們可以把其劃分為國(guó)家層次、區(qū)域?qū)哟巍⑿袠I(yè)層次和企業(yè)層次。

我國(guó)目前在國(guó)家層次方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制正在逐步構(gòu)建，相比行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)，國(guó)家更有能力和資源建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。國(guó)家有能力收集完善的國(guó)際法律與慣例，能夠組成龐大的專(zhuān)家隊(duì)伍設(shè)計(jì)預(yù)警指標(biāo)，從而完善預(yù)警機(jī)制。

區(qū)域?qū)哟沃饕歉鶕?jù)某個(gè)區(qū)域內(nèi)的具體情況，結(jié)合相關(guān)企業(yè)的共性與差異，制定適合本地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，這相比于國(guó)家所制定的機(jī)制，更具有針對(duì)性和適用性。

行業(yè)層次是相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)制定的，收集和本行業(yè)相關(guān)的信息，由于其特殊的地位，和國(guó)外的行業(yè)協(xié)會(huì)有一定的聯(lián)系，能隨時(shí)掌握第一手的資料，更加及時(shí)快捷。

企業(yè)層次即企業(yè)自身制定的預(yù)警機(jī)制，這一預(yù)警機(jī)制是最具針對(duì)性的，但其弊端也很多，由于信息不對(duì)稱(chēng)的情況始終存在，企業(yè)很難及時(shí)準(zhǔn)確的獲取所需的信息，而且中小企業(yè)難以花費(fèi)巨大的人力物力去設(shè)計(jì)并且運(yùn)行這一機(jī)制。但企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，企業(yè)直接是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用者，企業(yè)特別是大型企業(yè)應(yīng)該建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制研究綜述

西方發(fā)達(dá)國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度完善，國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)均重視，已經(jīng)建立了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，特別是美國(guó)。在中國(guó)，無(wú)論是研究還是實(shí)踐均不足。

在中國(guó)，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的學(xué)術(shù)論文，通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)查詢(xún)，從1979年1月至2010年6月，結(jié)果顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警的學(xué)術(shù)期刊論文只有18篇，另外還有部分專(zhuān)利預(yù)警的論文，總體學(xué)術(shù)論文數(shù)量較少。筆者查詢(xún)到了最早的一篇涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警的學(xué)術(shù)論文為華中科技大學(xué)余翔等人發(fā)表于《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2004年第3期的《國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)預(yù)警和管理機(jī)制的構(gòu)建》。知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的學(xué)術(shù)研究主要集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1）專(zhuān)利預(yù)警方面。戚淳（2008）提出建立專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的必要性和構(gòu)建預(yù)警模型[4]；張少萱（2009）中國(guó)出口企業(yè)專(zhuān)利侵權(quán)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建[5]；曾令華和郭建平（2009）提出構(gòu)建中部地區(qū)專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制有效路徑[6]。

2）國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警方面。宋偉等（2009年）提出建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與管理機(jī)制[7]；溫振寧（2008）提出建立國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制[5]；李澤紅等（2008）提出構(gòu)建國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)預(yù)警和管理機(jī)制[9]。

3）企業(yè)與自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警方面。周文光和黃瑞華（2009）分析了預(yù)警過(guò)程與預(yù)警機(jī)制各要素之間的關(guān)系[10]；王莉亞和邱均平（2004）提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的要有預(yù)警機(jī)制[11]。

4）信息情報(bào)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警方面。杜捷（2008）提出面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突預(yù)警的情報(bào)服務(wù)體系[12]；邢素軍（2010）提出專(zhuān)利地圖在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制中的應(yīng)用[13]。

這些研究對(duì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警是有益的，但還有很多問(wèn)題沒(méi)有解決：偏重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警的某個(gè)領(lǐng)域或方面，對(duì)商標(biāo)、商業(yè)秘密等關(guān)注不夠，全面系統(tǒng)地研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制還薄弱等，這些均需要進(jìn)一步研究。

3 中國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制重要性、現(xiàn)狀和不足

3.1 中國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制重要性

3.1.1 建立預(yù)警機(jī)制是我國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要保障

入世的負(fù)面影響導(dǎo)致涉外沖突頻發(fā)，入世就像一把雙刃劍，入世有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這是主要的，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，雖然中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了巨大進(jìn)步，但入世也帶來(lái)了一些不利的影響。中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身起步就晚，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)完善有個(gè)過(guò)程，大多數(shù)的企業(yè)都沒(méi)有自身的專(zhuān)利和商標(biāo)，部分企業(yè)甚至還沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。因此，在入世后，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷出現(xiàn)，且規(guī)模都不小，引起國(guó)內(nèi)外的高度關(guān)注。在游戲規(guī)則受制于發(fā)達(dá)國(guó)家的情況下，我國(guó)有必要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，把危險(xiǎn)降到最小，由于我國(guó)當(dāng)時(shí)參與制定世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)有限，今后我們要盡力完善預(yù)警機(jī)制，減少無(wú)謂的損失。從DVD事件到打火機(jī)事件，我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易一再受阻于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。國(guó)外企業(yè)早年即在我國(guó)注冊(cè)大量專(zhuān)利和商標(biāo)，對(duì)我國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展造成壁壘，而我國(guó)在國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利和商標(biāo)有限。因此，我國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制已刻不容緩。預(yù)警機(jī)制的建立，能使企業(yè)了解國(guó)外的實(shí)際情況，從源頭上避免問(wèn)題的出現(xiàn)，更能使國(guó)內(nèi)企業(yè)清楚相關(guān)技術(shù)在國(guó)際上的發(fā)展情況，避免不必要的投資和浪費(fèi)。通過(guò)了解相關(guān)信息，更及時(shí)有效地采取措施，確保自己的智力成果能夠取得國(guó)外的法律保護(hù)。

3.1.2 提前預(yù)防糾紛的發(fā)生，采取有效的應(yīng)對(duì)措施

建立預(yù)警機(jī)制最重要的目的就是為了提前預(yù)防糾紛的發(fā)生，我國(guó)很多企業(yè)在糾紛發(fā)生前都缺乏預(yù)警，認(rèn)識(shí)不到問(wèn)題的嚴(yán)重性，例如在DVD事件中，國(guó)外企業(yè)早在1999年6月就發(fā)出通知，要求生產(chǎn)廠家購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利使用權(quán)，但我國(guó)相關(guān)企業(yè)都不重視或根本沒(méi)有放在心上，從而錯(cuò)過(guò)了最佳處理問(wèn)題的時(shí)間。因此，建立預(yù)警機(jī)制能提前預(yù)測(cè)哪些企業(yè)可能會(huì)發(fā)生侵權(quán)問(wèn)題，或哪些行業(yè)可能有糾紛的存在，預(yù)警機(jī)制能幫助我們采取措施，避免被立案調(diào)查而帶來(lái)不利的影響。在糾紛發(fā)生之后，也可以為我們提供相關(guān)的信息。當(dāng)雙方存在法律糾紛時(shí)，還可以為企業(yè)對(duì)該專(zhuān)利提請(qǐng)撤銷(xiāo)、宣告無(wú)效或利用公知技術(shù)進(jìn)行抗辯，以及降低賠償額度提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和建議。

3.1.3 預(yù)防國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)重要經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)域的掌控

通過(guò)對(duì)國(guó)外在我國(guó)布局的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域等信息的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，預(yù)警國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的戰(zhàn)略意圖，判斷國(guó)外企業(yè)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害及其威脅或阻礙國(guó)內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)新建和發(fā)展的潛在可能性，提出應(yīng)對(duì)措施以維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全，這是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的主旨所在[14]。

3.1.4 加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

近年來(lái)，國(guó)外企業(yè)在我國(guó)頻繁的搶注專(zhuān)利和商標(biāo)等，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，一定程度上能夠防范國(guó)外企業(yè)對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害，降低我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害的風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，保護(hù)創(chuàng)新的利益所得，能增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)和個(gè)人創(chuàng)新的積極性，且預(yù)警機(jī)制也能引導(dǎo)人們朝著正確的方向發(fā)展，以免起不必要的資源浪費(fèi)。

3.2 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的現(xiàn)狀

從2003年開(kāi)始，我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始醞釀建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。這個(gè)預(yù)警機(jī)制主要包括3個(gè)層面：一是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利審查和復(fù)審人員在日常的專(zhuān)利審查工作中，將各種案件的特征、數(shù)據(jù)和值得關(guān)注的問(wèn)題輸入規(guī)定的專(zhuān)利審查計(jì)算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)；二是全國(guó)各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和法院在處理專(zhuān)利糾紛案件過(guò)程中，將各種案件的特征、數(shù)據(jù)和值得關(guān)注的問(wèn)題輸入規(guī)定的專(zhuān)利糾紛計(jì)算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)；三是通過(guò)聯(lián)網(wǎng)海關(guān)的進(jìn)出口貿(mào)易計(jì)算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易量進(jìn)行分地區(qū)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，找出貿(mào)易量顯著增加的品種。這3套計(jì)算機(jī)系統(tǒng)通過(guò)對(duì)輸入其中的數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)加權(quán)分析，對(duì)超過(guò)域值的可疑信號(hào)開(kāi)啟黃燈，提請(qǐng)注意，并在加以研究達(dá)到一定的預(yù)警值后，向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或單位發(fā)出預(yù)警通知[15]。目前，在中國(guó)，國(guó)家層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制尚未建立，連《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2010年工作要點(diǎn)》中也只是提出由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究中心承擔(dān)“提高專(zhuān)利分析和預(yù)警能力”，而這只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警的一個(gè)方面；地方政府如北京、上海、廣東、江蘇、浙江、遼寧、湖北等提出將建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，但尚未有一個(gè)地方政府宣稱(chēng)已經(jīng)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，建立國(guó)家和地方政府層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警制度仍需時(shí)日；行業(yè)層面，有會(huì)展、工程機(jī)械等少數(shù)行業(yè)聲稱(chēng)要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，但沒(méi)有有一個(gè)行業(yè)聲稱(chēng)已經(jīng)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制；企業(yè)層面，極少企業(yè)宣稱(chēng)已經(jīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。總之，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制尚在建立或醞釀建立之中，需要加快建立的步伐。

3.3 中國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制存在的不足

3.3.1 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的專(zhuān)業(yè)水平受限

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制要求大量復(fù)合型的專(zhuān)業(yè)人才，涉及法律、經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、計(jì)算機(jī)、情報(bào)學(xué)等多方面的人才。而我國(guó)大多數(shù)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的人大多只是側(cè)重于專(zhuān)利或商標(biāo)，專(zhuān)業(yè)范圍窄。很多中小企業(yè)中，甚至根本沒(méi)有相關(guān)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的部門(mén)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才在我國(guó)的需求越來(lái)越多，但是培養(yǎng)一個(gè)全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才卻很困難，特別是要懂得經(jīng)濟(jì)等相關(guān)方面的知識(shí)的就更少，而在處理問(wèn)題時(shí)，由于角度的不同，經(jīng)常意見(jiàn)相左，不了解其他專(zhuān)業(yè)的知識(shí)，這也使得我們?cè)跇?gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的時(shí)候困難重重。

3.3.2 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的成本高

我國(guó)企業(yè)大都是中小型企業(yè)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資金有限，缺乏構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的能力，他們不可能專(zhuān)門(mén)拿出一筆資金設(shè)置這一系統(tǒng)。不管是前期的投入還是后期的管理，付出的成本太高，而且短期內(nèi)看不見(jiàn)成效，投入與產(chǎn)出不成正比，且情報(bào)意識(shí)在我國(guó)企業(yè)也并沒(méi)有那么深入，所以大多數(shù)企業(yè)不會(huì)自主投資設(shè)立這一機(jī)制。行業(yè)協(xié)會(huì)同樣也是由行業(yè)間成立的民間組織，所以它也沒(méi)有穩(wěn)定足夠的資金來(lái)源來(lái)設(shè)立這一機(jī)制，且由于它的行業(yè)性，它所能收集的信息源也只能局限于行業(yè)內(nèi)，不會(huì)涉及其他相關(guān)領(lǐng)域。而每個(gè)企業(yè)實(shí)際上的情況是不一樣的，所需要的其他行業(yè)的資料也不盡相同，資料收集對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)說(shuō)存在困難。

3.3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)分散，難以形成合力

我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理一直呈現(xiàn)不統(tǒng)一狀態(tài)，雖然設(shè)有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，但是并沒(méi)有處理包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的全部事務(wù)，它主要負(fù)責(zé)專(zhuān)利管理，商標(biāo)則由國(guó)家工商管理總局的國(guó)家商標(biāo)局負(fù)責(zé)，版權(quán)由國(guó)家新聞出版總署的國(guó)家版權(quán)局負(fù)責(zé)，還有海關(guān)、商務(wù)部等負(fù)責(zé)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有行政管理權(quán)的部門(mén)有近10個(gè)，密切相關(guān)的管理部門(mén)則有20多個(gè)。行政管理的混亂導(dǎo)致各部門(mén)在處理問(wèn)題上有所拘束，且會(huì)導(dǎo)致沖突，處理問(wèn)題可能要求多個(gè)部門(mén)共同合作，人力物力浪費(fèi)嚴(yán)重。由于行政管理的分散，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的制定與實(shí)施具體由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)也出現(xiàn)爭(zhēng)議，預(yù)警系統(tǒng)放在哪個(gè)部門(mén)下屬管理也難以確定，出現(xiàn)危機(jī)時(shí)，也難有人能及時(shí)出來(lái)帶領(lǐng)大家分析對(duì)策，行政管理的分散給知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立帶來(lái)很大的阻力。

4 國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)

4.1 建立有效的預(yù)警機(jī)制

一個(gè)有效的預(yù)警機(jī)制能及時(shí)的收集各種信息，及時(shí)分析并監(jiān)測(cè)容易受到?jīng)_擊的行業(yè)。美國(guó)是世界上第一個(gè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的國(guó)家，它目前應(yīng)用在知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制上的是COMPAS模型，這個(gè)模型通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)指標(biāo)的估算來(lái)分析國(guó)內(nèi)外需求對(duì)本國(guó)行業(yè)的可能帶來(lái)的沖擊。歐盟也建立了“進(jìn)口檢測(cè)快速反應(yīng)”預(yù)警機(jī)制，由于歐盟不是一個(gè)單一的國(guó)家，隨著其一體化的發(fā)展進(jìn)程，歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制從內(nèi)部某一國(guó)的預(yù)警逐步向整體預(yù)警過(guò)渡，整體作用與功能正在逐步增加。日本也是成功的制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的典型，它的預(yù)警機(jī)制是由政府、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)廣泛參與制定的，它是以監(jiān)控外貿(mào)摩擦為主要目的，對(duì)不利于外貿(mào)易發(fā)展的意外事件進(jìn)行合理評(píng)估，了解事件引發(fā)的危機(jī)及影響，以便做好應(yīng)變的準(zhǔn)備并提前提出預(yù)案。

4.2 完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)

一個(gè)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)是建立預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)，只有具備了足夠完善的資料，才能在這一基礎(chǔ)上進(jìn)行詳盡的分析。這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)可以根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類(lèi)分為幾大塊，在根據(jù)不同行業(yè)分為幾個(gè)模塊，每個(gè)模塊能自動(dòng)采集最新的來(lái)自國(guó)外報(bào)紙及互聯(lián)網(wǎng)的信息。例如：例如輸入想要監(jiān)測(cè)的某個(gè)專(zhuān)利或商標(biāo)，每個(gè)星期更新一次這個(gè)專(zhuān)利或商標(biāo)的相關(guān)信息，如近似的商標(biāo)或是新申請(qǐng)的相關(guān)的專(zhuān)利，還有這個(gè)商標(biāo)或?qū)＠谛袠I(yè)的一些新情況。有了完善的數(shù)據(jù)庫(kù)資料，企業(yè)就能在這個(gè)基礎(chǔ)上進(jìn)行詳盡的分析，預(yù)測(cè)危機(jī)的大小和企業(yè)發(fā)展的前景。

4.3 成立商業(yè)性的情報(bào)服務(wù)公司

在美國(guó)，90%的企業(yè)都有自己的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)機(jī)構(gòu)，比如全球最大的專(zhuān)利情報(bào)服務(wù)公司Thomson公司，還有Wisdomain公司，CHI公司，P&L、Yet2.com等，單Thomson公司2002年專(zhuān)利服務(wù)總收入近75億美元。這些公司都有自己的一套預(yù)警系統(tǒng)，幫助企業(yè)分析資料并作出預(yù)測(cè)，在很大程度上節(jié)省了企業(yè)自身的時(shí)間，避免人力資源的浪費(fèi)。這種類(lèi)似于我國(guó)企業(yè)請(qǐng)代理公司做知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)。這樣能給企業(yè)節(jié)省人力物力。

5 構(gòu)建中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制

5.1 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)，建立高水平的預(yù)警專(zhuān)家隊(duì)伍

知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才應(yīng)該是一種經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)教育或培訓(xùn)的復(fù)合型人才，大多數(shù)需要同時(shí)具有法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和理工科等專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景的人。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才嚴(yán)重不足，僅專(zhuān)利專(zhuān)利代理人，根據(jù)行業(yè)規(guī)劃描述，2009年才近6 000人，到2015年才希望達(dá)到10 000人；而我國(guó)2009年的專(zhuān)利申請(qǐng)量為97萬(wàn)多件，工作量較大。規(guī)劃對(duì)熟練掌握專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)，熟悉法律和貿(mào)易，精通外語(yǔ)的高素質(zhì)、復(fù)合型、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的專(zhuān)利代理人才，要求2015才達(dá)到1 000人左右。全國(guó)有13億人，1 000個(gè)符合條件的復(fù)合型人才現(xiàn)在還沒(méi)有，可見(jiàn)人才培養(yǎng)任務(wù)艱巨。從19世紀(jì)80年代至今，全國(guó)高校培育出來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才甚至不足萬(wàn)人，這中間的差距讓我們認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)的重要性。至今教育部沒(méi)有正式設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)本科專(zhuān)業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)碩士博士學(xué)科專(zhuān)業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本科專(zhuān)業(yè)只是在少數(shù)幾所學(xué)校試辦，知識(shí)產(chǎn)權(quán)碩士博士只是有一級(jí)學(xué)科具有自主專(zhuān)業(yè)設(shè)置權(quán)的若干所大學(xué)設(shè)立，而其它學(xué)校要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，只有掛靠在民商法學(xué)、企業(yè)管理等學(xué)科專(zhuān)業(yè)下。有的學(xué)校為了培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，只好變通掛靠在藥事管理學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義基本原理等專(zhuān)業(yè)下設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)方向。只要有了足夠的人才基礎(chǔ)，我們才有能力進(jìn)行一系列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，人才是發(fā)展的根本。因此，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)已是刻不容緩。

高水平的預(yù)警專(zhuān)家隊(duì)伍應(yīng)該包括各種專(zhuān)業(yè)的人員，要求專(zhuān)業(yè)互補(bǔ)性，如信息收集、分析人員，法律顧問(wèn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家，營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家，技術(shù)專(zhuān)家等。預(yù)警系統(tǒng)的建立是一項(xiàng)龐大的工程，光靠某個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)家或?qū)W者是不行的。特別是像知識(shí)產(chǎn)權(quán)這樣一個(gè)交叉性的學(xué)科，幾乎可以兼容各行各業(yè)的知識(shí)，這對(duì)專(zhuān)家隊(duì)伍的要求非常之高。所以一個(gè)具有互補(bǔ)性的團(tuán)隊(duì)能更好地發(fā)揮它的效果。在具有多專(zhuān)業(yè)背景之外，對(duì)專(zhuān)家個(gè)人也有著高要求，他們除了自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)外，必須要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識(shí)，只有這樣他們才能減少交流的障礙，不會(huì)只顧及自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)而不從實(shí)際情況出發(fā)，既懂技術(shù)也要了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)。另外，對(duì)外語(yǔ)的高要求是必不可少的，參照國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)要求專(zhuān)家需翻閱大量的外文資料，能熟練的運(yùn)用外語(yǔ)。

5.2 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警系統(tǒng)技術(shù)和完善的資金保障體系

完善的預(yù)警技術(shù)能更準(zhǔn)確及時(shí)的分析出所需的信息，例如：地區(qū)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、分布狀態(tài)、核心技術(shù)、持有者以及國(guó)內(nèi)外持有者的比例；國(guó)外主要國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、分布狀態(tài)、核心技術(shù)及其發(fā)展態(tài)勢(shì)。確定重點(diǎn)預(yù)警的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，確定預(yù)警工作的側(cè)重點(diǎn)和內(nèi)容，針對(duì)各行業(yè)的實(shí)際情況和現(xiàn)實(shí)需求，重點(diǎn)在研發(fā)、競(jìng)爭(zhēng)力分析以及進(jìn)出口貿(mào)易等方面建立預(yù)警指標(biāo)體系。研究出適合各行業(yè)的指標(biāo)體系，體現(xiàn)不同的行業(yè)需求和關(guān)注點(diǎn)。而指標(biāo)體系可以反復(fù)驗(yàn)證通過(guò)有效的數(shù)學(xué)模型解決。

完善的資金保障是知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制運(yùn)作的基礎(chǔ)和長(zhǎng)久發(fā)揮作用的動(dòng)力。國(guó)家應(yīng)該加大對(duì)于預(yù)警機(jī)制的資金投入，提高基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)作水平。也可以通過(guò)設(shè)立預(yù)警專(zhuān)項(xiàng)基金的方式擴(kuò)大融資渠道，確保資金的暢通。

5.3 統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)

世界上專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)分散管理的國(guó)家只有十多個(gè)，多數(shù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)有相對(duì)統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)，至少專(zhuān)利和商標(biāo)統(tǒng)一由一個(gè)機(jī)構(gòu)管理，如美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局管理專(zhuān)利和商標(biāo)事務(wù)，中國(guó)應(yīng)將專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等主要事務(wù)統(tǒng)歸國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理，或者至少統(tǒng)管專(zhuān)利和商標(biāo)，應(yīng)該讓國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局真正做到名實(shí)相符。

5.4 制定商業(yè)秘密保護(hù)策略，把商標(biāo)納入預(yù)警機(jī)制中

商業(yè)秘密是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展中很重要的一個(gè)部分，企業(yè)應(yīng)制定完善的商業(yè)秘密保護(hù)方式，而在發(fā)覺(jué)商業(yè)秘密可能被侵權(quán)的情況下，應(yīng)該及時(shí)的采取相應(yīng)的對(duì)策防止損失擴(kuò)大化。根據(jù)自身的特點(diǎn)和情況決定是否需要采取訴訟的方式，或者是仲裁或協(xié)商，選擇一個(gè)對(duì)自己最有利的方式，同時(shí)通過(guò)使用財(cái)產(chǎn)保全等措施使企業(yè)的損失最小化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制中，專(zhuān)利無(wú)疑是最重要的，但對(duì)技術(shù)含量不高的行業(yè)，如飲料、服飾、木版等，商標(biāo)就顯得尤其重要。企業(yè)在建立之初就應(yīng)注冊(cè)商標(biāo)，在企業(yè)利潤(rùn)提高了，市場(chǎng)較大的時(shí)間，在成為省著名商標(biāo)或省名牌產(chǎn)品前，就要在未來(lái)的國(guó)外目標(biāo)市場(chǎng)注冊(cè)商標(biāo)，以利企業(yè)做大做強(qiáng)后，出口到相關(guān)國(guó)家不會(huì)遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。

5.5 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速反應(yīng)機(jī)制

快速反應(yīng)預(yù)警機(jī)制是說(shuō)要及時(shí)的收集分析資料，提早做出防范，在問(wèn)題出現(xiàn)的時(shí)候要快速組織專(zhuān)家作出決策，找出應(yīng)變措施，而不能一味的退縮，即使對(duì)簿公堂也要積極應(yīng)訴，爭(zhēng)取最好的結(jié)果，退縮只能帶來(lái)更大的損失。最有效的方式是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的調(diào)解和處理能力，形成快速解決糾紛的行政處理機(jī)制，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息高速公路，不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平和執(zhí)法效率。對(duì)于侵權(quán)案件、違法案件，要研究建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工商局、公安局等各單位的快速聯(lián)動(dòng)機(jī)制和與全國(guó)各地行政執(zhí)法機(jī)關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制，提高應(yīng)對(duì)能力、處理能力，為我國(guó)企業(yè)營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境[16]。

5.6 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，成立更多商業(yè)性的情報(bào)服務(wù)公司

知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)是分析、使用、預(yù)警的基礎(chǔ)，應(yīng)建立多種數(shù)據(jù)庫(kù)，如建立行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，現(xiàn)在國(guó)家已經(jīng)建立起陶瓷（江西景德鎮(zhèn)）、集成電路（上海）等行業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，由于中國(guó)行業(yè)多、特色行業(yè)不少，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)更多更完善。不僅國(guó)家和行業(yè)，地方也應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，廣東汕頭市就做得較好，汕頭市的支柱產(chǎn)業(yè)建設(shè)了文具、服裝、玩具、精細(xì)化工、日用五金、塑料制品、供配電、包裝機(jī)械8個(gè)重點(diǎn)行業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，其中包括失效的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，每天更新數(shù)據(jù)信息。除國(guó)家行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)外，應(yīng)成立商業(yè)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)服務(wù)公司。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織并出資成立的專(zhuān)題專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)必競(jìng)不能代替商業(yè)性的公司，國(guó)外商業(yè)性的情報(bào)服務(wù)公司發(fā)達(dá)，美國(guó)大量的商業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)服務(wù)由律師事務(wù)所承擔(dān)，這也值得中國(guó)借鑒。

5.7 國(guó)家、地方政府、行業(yè)組織、企業(yè)分工合作，建立系統(tǒng)的預(yù)警機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是系統(tǒng)工程，需要國(guó)家、地方政府、行業(yè)組織、企業(yè)共同努力。國(guó)家負(fù)責(zé)整合專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)各管理部門(mén)，組織并實(shí)施國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，包括指定組織機(jī)構(gòu)并配置人員、設(shè)立資金支持、組織研究、培訓(xùn)人員、建立重要產(chǎn)業(yè)和重要行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制；地方政府除指定機(jī)構(gòu)和配置人員、保障資金和研究培訓(xùn)外，應(yīng)就本地區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)建立地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展；行業(yè)組織因代表本行業(yè)，可以集中行業(yè)的人力和資源，發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用，負(fù)責(zé)建立本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制；企業(yè)，特別是大企業(yè)，對(duì)本行業(yè)國(guó)外的情況更具有針對(duì)性，特別是自己的重點(diǎn)關(guān)注的國(guó)外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，應(yīng)建立本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，要從先建立組織機(jī)構(gòu)、配置人員、設(shè)立資金支持，作為基礎(chǔ)事項(xiàng)，然后對(duì)國(guó)外的專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)內(nèi)容更新并融入本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)中，重點(diǎn)分析國(guó)外重點(diǎn)企業(yè)的專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等情況，研究動(dòng)態(tài)，及時(shí)給中國(guó)企業(yè)提供信息，使中國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不良影響防患于未然，真正做到預(yù)警。

6 結(jié)束語(yǔ)

在全球經(jīng)濟(jì)一體能化時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛是國(guó)際貿(mào)易中始終存在的問(wèn)題，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值愈加被人們所重視，其所引發(fā)的利益糾紛將會(huì)呈現(xiàn)越來(lái)越激烈的程度。因此，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制將能更加有效的防范和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，確保國(guó)內(nèi)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

[1]張勤.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)人稱(chēng)擬建專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制［EB/OL］.http：//finance.sina.com.cn/roll/20030915/1413446245.shtml.2003-09-15/2010-05-20.

[2]孟娜.中國(guó)要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制［EB/OL］.http：//www.chinacourt.org/zhuanti1/22clw/detail.php?id=172991.2005-08-10/2010-06-10.

[3]王干，劉鵬.論我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制[J].科技與法律，2006（3）：30--34.

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[10]周文光，黃瑞華.企業(yè)自主創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過(guò)程研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010（4）：72-76.

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