法律視角下的“傳銷(xiāo)”概念之界定

邵貞

（南京森林警察學(xué)院偵查系，江蘇南京210046）

法律視角下的“傳銷(xiāo)”概念之界定

邵貞

（南京森林警察學(xué)院偵查系，江蘇南京210046）

傳銷(xiāo)自傳入中國(guó)后，關(guān)于其是與非、合法與非法的爭(zhēng)論就未停止過(guò)，究其原因，一是由于傳銷(xiāo)一詞在翻譯過(guò)程中各人理解與使用習(xí)慣的不同，二是因?yàn)槲覈?guó)政府對(duì)待傳銷(xiāo)的態(tài)度和政策的變化和更迭，三是由于宣傳報(bào)道、民間傳播中用語(yǔ)的不規(guī)范及認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，四是不法分子故意混淆視聽(tīng)，將水?dāng)嚋啞Ｒ懻搨麂N(xiāo)的相關(guān)法律問(wèn)題，就首先應(yīng)對(duì)傳銷(xiāo)概念作出明確的界定，對(duì)傳銷(xiāo)與直銷(xiāo)、非法傳銷(xiāo)、變相傳銷(xiāo)等似是而非的概念作一番厘清。

傳銷(xiāo)；直銷(xiāo)；非法傳銷(xiāo)；變相傳銷(xiāo)；金字塔銷(xiāo)售

探討有關(guān)“傳銷(xiāo)”的法律問(wèn)題，首先必須建立在對(duì)“傳銷(xiāo)”概念的正確理解基礎(chǔ)之上。對(duì)其概念的界定，對(duì)其性質(zhì)合法亦或非法的認(rèn)定，無(wú)論是理論學(xué)界還是實(shí)務(wù)界，都呈現(xiàn)一片紛亂的景象；與此同時(shí)，“直銷(xiāo)”、“多層次傳銷(xiāo)”、“非法傳銷(xiāo)”、“變相傳銷(xiāo)”、“金字塔銷(xiāo)售”、“老鼠會(huì)”等等一系列與“傳銷(xiāo)”概念似是而非的相關(guān)名詞相伴左右，更加大了人們認(rèn)識(shí)和判斷上的困難?；靖拍畹幕靵y不僅造成人們對(duì)“傳銷(xiāo)”是與非的混淆，也不利于政府的有效監(jiān)管。因此，筆者試圖通過(guò)本文對(duì)“傳銷(xiāo)”的基本概念予以“正義”，即“對(duì)一定的語(yǔ)言文字所表示的含義以及與其相關(guān)的詞義、語(yǔ)義作出確當(dāng)?shù)脑忈尯捅硎觯ǔ吻鍐?wèn)題或釋疑”。[1]

一、“傳銷(xiāo)”的概念

在我國(guó)，要給“傳銷(xiāo)”下一個(gè)定義，似乎是件很難的事情，因?yàn)橄嚓P(guān)法律及政策的變遷與更迭，“傳銷(xiāo)”一詞的內(nèi)涵和外延經(jīng)歷了起伏的變化，毀譽(yù)參半，莫衷一是，難以界定；可又似乎是件很容易的事情，因?yàn)?005年8月23日公布并于同年11月1日起施行的《禁止傳銷(xiāo)條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第444號(hào)）己給“傳銷(xiāo)”下了明確的定義。

不管怎樣，我們不能回避歷史?！皞麂N(xiāo)”第一次出現(xiàn)在我國(guó)官方文件中始于國(guó)家工商行政管理局于1994年8月10日頒布并生效施行的《關(guān)于制止多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)中違法行為的通告》（國(guó)家工商行政管理局第233號(hào)文件，以下簡(jiǎn)稱第233號(hào)文，現(xiàn)已失效）。其第1條規(guī)定：“堅(jiān)決取締擅自開(kāi)展的多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)?！辈⒃诘?條列舉了需要取締的多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)的類(lèi)型。第5條則要求“各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理”。第233號(hào)文并未定義什么是“傳銷(xiāo)”活動(dòng)或“多層次傳銷(xiāo)”活動(dòng)，但從其文字表述中可以得出這樣的判斷：在當(dāng)時(shí)，“多層次傳銷(xiāo)”活動(dòng)本身在性質(zhì)上是合法的，是被允許的，但必須遵守相關(guān)的規(guī)定，如應(yīng)經(jīng)工商部門(mén)核準(zhǔn)登記，不得未經(jīng)核準(zhǔn)登記擅自開(kāi)業(yè)從事多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)；經(jīng)核準(zhǔn)登記的企業(yè)也應(yīng)當(dāng)合法的開(kāi)展業(yè)務(wù)，而不得有該法第四條所列舉的違法經(jīng)營(yíng)行為等。

第一部較為正式全面對(duì)“傳銷(xiāo)”作出規(guī)范的官方文件是國(guó)家工商行政管理局于1997年1月10日頒布的《傳銷(xiāo)管理辦法》(國(guó)家工商行政管理局令第73號(hào)，現(xiàn)已失效)。該法第2條第一次對(duì)“傳銷(xiāo)”作出了明確的定義:“傳銷(xiāo)是生產(chǎn)企業(yè)不通過(guò)店鋪銷(xiāo)售，而由傳銷(xiāo)員將本企業(yè)產(chǎn)品直接銷(xiāo)售給消費(fèi)者的經(jīng)營(yíng)方式。”根據(jù)傳銷(xiāo)的具體內(nèi)部結(jié)構(gòu)和計(jì)酬方式的不同，具體又分為兩種類(lèi)型：“單層次傳銷(xiāo)”(Unit-level Marketing)和“多層次傳銷(xiāo)”(Multi-level Marketing)。所謂“單層次傳銷(xiāo)”，是指“生產(chǎn)企業(yè)不通過(guò)店鋪銷(xiāo)售，而通過(guò)發(fā)展一個(gè)層次的傳銷(xiāo)員并由傳銷(xiāo)員將本企業(yè)的產(chǎn)品直接銷(xiāo)售給消費(fèi)者的一種經(jīng)營(yíng)方式”。①傳銷(xiāo)員的收入僅為其本人直接銷(xiāo)售產(chǎn)品的傭金。所謂“多層次傳銷(xiāo)”也叫“網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)”(network marketing)或者“結(jié)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)”(Structure marketing)或者“多層次直銷(xiāo)”(multilevel direct selling)，是指“生產(chǎn)企業(yè)不通過(guò)店鋪銷(xiāo)售，而通過(guò)發(fā)展兩個(gè)層次以上的傳銷(xiāo)員并由傳銷(xiāo)員將本企業(yè)的產(chǎn)品直接銷(xiāo)售給消費(fèi)者的一種經(jīng)營(yíng)方式”①而單層次傳銷(xiāo)企業(yè)及其傳銷(xiāo)員不可以從事多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)。與“單層次傳銷(xiāo)”不同的是，“多層次傳銷(xiāo)”的中間商不只是一個(gè)人或公司，而是一個(gè)人的網(wǎng)絡(luò)，有著更廣的覆蓋面和更深的傳播度。傳銷(xiāo)員的收入，除了其本人直接銷(xiāo)售產(chǎn)品的傭金外，還可以通過(guò)推薦、發(fā)展新的傳銷(xiāo)員，建立銷(xiāo)售網(wǎng)，并通過(guò)銷(xiāo)售網(wǎng)的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)，提取一定比例的傭金作為獎(jiǎng)金。每一個(gè)傳銷(xiāo)員都可循此模式建立自己的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。從《傳銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定來(lái)看，在當(dāng)時(shí)的中國(guó)，“傳銷(xiāo)”是一個(gè)中性詞，是一種不建立店鋪的面對(duì)面銷(xiāo)售模式，其在性質(zhì)上屬于合法的。

“傳銷(xiāo)”一詞的性質(zhì)發(fā)生改變始于1998年，也正是在此之后，“傳銷(xiāo)”的是與非開(kāi)始變得混亂。由于“傳銷(xiāo)”特別是“多層次傳銷(xiāo)”這一營(yíng)銷(xiāo)方式運(yùn)作上的特殊性，其本身所具有的組織上的封閉性、交易上的隱蔽性、傳銷(xiāo)人員的分散性等特點(diǎn)，加之當(dāng)時(shí)我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育程度低、管理手段比較落后，導(dǎo)致傳銷(xiāo)企業(yè)的不規(guī)范運(yùn)作此伏彼起；更有甚者，利用當(dāng)時(shí)中國(guó)消費(fèi)者消費(fèi)心理的不成熟，借傳銷(xiāo)之名行詐騙之實(shí)；利用傳銷(xiāo)吸收黨政機(jī)關(guān)干部、現(xiàn)役軍人、全日制在校學(xué)生等參與經(jīng)商，嚴(yán)重破壞正常的工作和教學(xué)秩序；利用傳銷(xiāo)進(jìn)行價(jià)格欺詐，推銷(xiāo)假冒偽劣產(chǎn)品、走私產(chǎn)品，牟取暴利，偷逃稅收；所有這些行為都嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者的利益，干擾正常的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序，“傳銷(xiāo)”已慢慢演變成為“金字塔銷(xiāo)售”或“老鼠會(huì)”、“拉人頭”等推銷(xiāo)騙術(shù)的代名詞，引發(fā)了各種社會(huì)問(wèn)題，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定。有鑒于此，1998年4月18日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于禁止傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》（國(guó)發(fā)[1998]10號(hào)，以下簡(jiǎn)稱第10號(hào)文），明確指出，“傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)不符合我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)情，已造成嚴(yán)重危害”，自“通知發(fā)布之日起，禁止任何形式的傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。此前已經(jīng)批準(zhǔn)登記從事傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，應(yīng)一律立即停止傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)……轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌?jīng)營(yíng)方式”。該文件確立了全面禁止傳銷(xiāo)活動(dòng)的態(tài)度。自此中國(guó)的“傳銷(xiāo)”概念演變成為一種商業(yè)欺詐行為，一種經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)，在性質(zhì)上屬于國(guó)家禁止的行為，一旦從事即涉嫌違法甚至犯罪。此后，國(guó)家工商行政管理局、公安部等部門(mén)先后出臺(tái)了《關(guān)于貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于禁止傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知>的通知》（工商辦字[1998]第78號(hào)）、《關(guān)于查禁傳銷(xiāo)及變相傳銷(xiāo)活動(dòng)的緊急通知》（工商公安[1999]第267號(hào)，現(xiàn)已失效）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)工商局等部門(mén)<關(guān)于嚴(yán)厲打擊傳銷(xiāo)和變相傳銷(xiāo)等非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的意見(jiàn)>的通知》（國(guó)辦發(fā)（2000）55號(hào)，以下簡(jiǎn)稱第55號(hào)文）、《公安部關(guān)于打擊以傳銷(xiāo)和變相傳銷(xiāo)形式進(jìn)行犯罪活動(dòng)的通知》（公通字（2000）54號(hào)）、《關(guān)于迅速開(kāi)展廣泛宣傳、深入揭批、嚴(yán)厲打擊傳銷(xiāo)及變相傳銷(xiāo)行為專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的通知》（工商公字[2001]第231號(hào)，現(xiàn)已失效）等一系列文件，均表明全面禁止任何形式的傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的態(tài)度。“傳銷(xiāo)”一詞已儼然成為不折不扣的貶義詞。②

再到2005年《禁止傳銷(xiāo)條例》的出臺(tái)，更是進(jìn)一步明確了我國(guó)政府對(duì)待“傳銷(xiāo)”行為的態(tài)度，即只要是“傳銷(xiāo)”，就是我國(guó)政府所禁止的，一旦從事“傳銷(xiāo)”行為，將受到相關(guān)部門(mén)的查處。同時(shí)，《禁止傳銷(xiāo)條例》第7條還具體列舉了傳銷(xiāo)行為的種類(lèi)：“(一)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，對(duì)發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動(dòng)發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計(jì)算和給付報(bào)酬(包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和其他經(jīng)濟(jì)利益，下同)，牟取非法利益的；(二)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員交納費(fèi)用或者以認(rèn)購(gòu)商品等方式變相交納費(fèi)用，取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格，牟取非法利益的；(三)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬，牟取非法利益的?！雹?/p>

“傳銷(xiāo)”正是經(jīng)歷了這樣從正面到負(fù)面、從合法到違法的政策定位與價(jià)值評(píng)判，其概念和性質(zhì)才開(kāi)始變得模糊不清，界限不明。我們說(shuō)，時(shí)代在發(fā)展，事物在變遷，“傳銷(xiāo)”概念本身也處于動(dòng)態(tài)發(fā)展之中，時(shí)過(guò)境遷造成一些混淆，引起困惑和不解也在情理之中。而隨著《禁止傳銷(xiāo)條例》的出臺(tái)，“傳銷(xiāo)”的概念有了明確的內(nèi)涵與外延，其性質(zhì)也有了明確的界定，其是與非的爭(zhēng)論也應(yīng)塵埃落定了。

二、“傳銷(xiāo)”與相關(guān)概念的比較

（一）“傳銷(xiāo)”與“直銷(xiāo)”

正如前文所述，由于第10號(hào)文的出臺(tái)，“傳銷(xiāo)”被全面禁止，而根據(jù)該文的要求，前期已經(jīng)批準(zhǔn)登記從事傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌?jīng)營(yíng)方式。為了做好原從事傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)變銷(xiāo)售方式的工作，1998年6月18日，原外經(jīng)貿(mào)部、原國(guó)家工商行政管理局、原國(guó)內(nèi)貿(mào)易局聯(lián)合發(fā)布了《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家工商行政管理局、國(guó)家國(guó)內(nèi)貿(mào)易局關(guān)于外商投資傳銷(xiāo)企業(yè)轉(zhuǎn)變銷(xiāo)售方式有關(guān)問(wèn)題的通知》（[1998]外經(jīng)貿(mào)資發(fā)第455號(hào)），對(duì)傳銷(xiāo)企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式、轉(zhuǎn)型企業(yè)的條件等作出了規(guī)定，要求外商投資傳銷(xiāo)企業(yè)必須轉(zhuǎn)為店鋪經(jīng)營(yíng)，包括在商店設(shè)專(zhuān)柜、企業(yè)產(chǎn)品批發(fā)給國(guó)內(nèi)批發(fā)商或零售商、自開(kāi)店鋪，故其經(jīng)營(yíng)方式又簡(jiǎn)稱為“店鋪加雇傭推銷(xiāo)員”。盡管其內(nèi)在運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)與“傳銷(xiāo)”是一脈相承的，但由于第10號(hào)文對(duì)“傳銷(xiāo)”采取了“一刀切”的處理，再使用“傳銷(xiāo)”一詞表述這種“店鋪加雇傭推銷(xiāo)員”的營(yíng)銷(xiāo)模式顯然會(huì)造成實(shí)務(wù)操作和理解上的混亂，于是為了與第10號(hào)文以及各部門(mén)出臺(tái)的相關(guān)禁令不相沖突，就采取了變通做法，將上述“店鋪加雇傭推銷(xiāo)員”的面對(duì)面營(yíng)銷(xiāo)模式稱為“直銷(xiāo)”，而取代此前所使用的“傳銷(xiāo)”。2005年8月23日出臺(tái)并于同年12月1日生效的《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第3條給“直銷(xiāo)”下了一個(gè)明確的定義：“本條例所稱直銷(xiāo)，是指直銷(xiāo)企業(yè)招募直銷(xiāo)員，由直銷(xiāo)員在固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外直接向最終消費(fèi)者(以下簡(jiǎn)稱消費(fèi)者)推銷(xiāo)產(chǎn)品的經(jīng)銷(xiāo)方式。”同時(shí)，該法第1條“為規(guī)范直銷(xiāo)行為，加強(qiáng)對(duì)直銷(xiāo)活動(dòng)的監(jiān)管”、第4條“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)可以依照本條例規(guī)定申請(qǐng)成為……直銷(xiāo)企業(yè)”等表述均清晰地表明，在我國(guó)，“直銷(xiāo)”在性質(zhì)上屬于合法的行為。

2005年10月19日頒布并實(shí)施的《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于切實(shí)做好貫徹落實(shí)<禁止傳銷(xiāo)條例>、<直銷(xiāo)管理?xiàng)l例>有關(guān)工作的通知》中指出：“直銷(xiāo)是一種以面對(duì)面服務(wù)為基本特征的營(yíng)銷(xiāo)模式，具有減少流通環(huán)節(jié)、節(jié)省廣告投入等優(yōu)點(diǎn)，但其自身的特點(diǎn)很容易演變?yōu)閭麂N(xiāo)，傳銷(xiāo)也往往以‘直銷(xiāo)’為名從事非法活動(dòng)。只有嚴(yán)厲打擊傳銷(xiāo)，才能保證直銷(xiāo)市場(chǎng)的健康發(fā)展，而嚴(yán)格規(guī)范直銷(xiāo)活動(dòng)，才能為打擊傳銷(xiāo)工作奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)?！?/p>

從前述文件中我們可以得出這樣的結(jié)論：即就現(xiàn)階段而言，“傳銷(xiāo)”在性質(zhì)上就是違法的，“直銷(xiāo)”在性質(zhì)上則屬于合法的行為?！督箓麂N(xiāo)條例》和《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》這兩部行政法規(guī)的出臺(tái)已對(duì)“傳銷(xiāo)”和“直銷(xiāo)”的內(nèi)涵、外延及定性作了明確的釋義，因此再提什么“合法的傳銷(xiāo)”、“非法的傳銷(xiāo)”只會(huì)重新造成人們理解和接受上的困難。

值得一提的是，根據(jù)現(xiàn)行《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在我國(guó)合法的“直銷(xiāo)”行為是有著嚴(yán)格的內(nèi)涵界定的，無(wú)論是其主體資質(zhì)的準(zhǔn)入審批、開(kāi)設(shè)固定店鋪的強(qiáng)制性要求，還是其直銷(xiāo)行為、計(jì)酬依據(jù)、退換貨管理等方面都有著嚴(yán)格的規(guī)定，不符合規(guī)定的行為則不屬于合法的直銷(xiāo)行為，甚至有可能被認(rèn)定為傳銷(xiāo)行為。以團(tuán)隊(duì)計(jì)酬銷(xiāo)售行為為例，根據(jù)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定：“直銷(xiāo)企業(yè)支付給直銷(xiāo)員的報(bào)酬只能按照直銷(xiāo)員本人直接向消費(fèi)者銷(xiāo)售產(chǎn)品的收入計(jì)算，報(bào)酬總額(包括傭金、獎(jiǎng)金、各種形式的獎(jiǎng)勵(lì)以及其他經(jīng)濟(jì)利益等)不得超過(guò)直銷(xiāo)員本人直接向消費(fèi)者銷(xiāo)售產(chǎn)品收入的30%?！迸c此相對(duì)應(yīng)的，《禁止傳銷(xiāo)條例》將“組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬，牟取非法利益的”行為認(rèn)定為“傳銷(xiāo)”行為。也就是說(shuō)，在我國(guó)，“直銷(xiāo)”是一種單層次直銷(xiāo)，不允許直銷(xiāo)員從其他直銷(xiāo)員（特別是其發(fā)展的下線直銷(xiāo)員）的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)中提取任何費(fèi)用，直銷(xiāo)員的報(bào)酬只能來(lái)源于其本人直接銷(xiāo)售產(chǎn)品的收入；而允許銷(xiāo)售人員從其他推銷(xiāo)人員的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)中計(jì)算和提取報(bào)酬的多層次銷(xiāo)售行為在我國(guó)即被視為“傳銷(xiāo)”，屬于違法行為。

（二）“傳銷(xiāo)”與“非法傳銷(xiāo)”

“非法傳銷(xiāo)”一詞并無(wú)準(zhǔn)確定義，但根據(jù)第233號(hào)文的規(guī)定，需要取締的多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)包括“拉人頭”、“交入門(mén)費(fèi)”、“虛假宣傳”、“價(jià)格欺詐”等行為。1996年國(guó)家工商行政管理局發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)監(jiān)督管理的通知》（工商公字[1996]第324號(hào)，以下簡(jiǎn)稱第324號(hào)文，現(xiàn)已失效）中強(qiáng)調(diào)要重點(diǎn)查處以下行為：“（一）擅自開(kāi)展多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)的行為；（二）利用虛假宣傳，引誘甚至強(qiáng)迫不明真相者交納會(huì)員費(fèi)，購(gòu)買(mǎi)商品或會(huì)員卡、優(yōu)惠卡等發(fā)展傳銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的行為；（三）偽造準(zhǔn)許多層次傳銷(xiāo)意見(jiàn)書(shū)或冒用合法傳銷(xiāo)企業(yè)的名稱進(jìn)行傳銷(xiāo)的行為；（四）跨地域、超范圍傳銷(xiāo)的行為；（五）利用傳銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行非法宗教宣傳的行為；（六）吸收黨政機(jī)關(guān)干部、現(xiàn)役軍人、全日制在校學(xué)生以及國(guó)家禁止經(jīng)商的人員參加傳銷(xiāo)的行為?！笨梢?jiàn)，“非法傳銷(xiāo)”的范圍非常廣泛也不確定。結(jié)合上述兩文件出臺(tái)的背景看，在當(dāng)時(shí)“傳銷(xiāo)”在我國(guó)仍屬一種合法的營(yíng)銷(xiāo)模式，然而在傳銷(xiāo)發(fā)展過(guò)程中涌現(xiàn)出大量諸如未經(jīng)工商核準(zhǔn)登記擅自開(kāi)展多層次傳銷(xiāo)活動(dòng)、虛假宣傳、價(jià)格欺詐、跨地域超范圍傳銷(xiāo)等等不規(guī)范的行為以及“拉人頭”、“交入門(mén)費(fèi)”等詐騙行為，出于整頓、規(guī)范傳銷(xiāo)市場(chǎng)的需要，政府相關(guān)部門(mén)出臺(tái)了上述文件?？梢?jiàn)，這里的“非法傳銷(xiāo)”是對(duì)應(yīng)此時(shí)的“合法傳銷(xiāo)”而言的，有其特定的歷史內(nèi)涵。

與此同時(shí)，在國(guó)外，一種不以賣(mài)產(chǎn)品作為銷(xiāo)售者利潤(rùn)的主要來(lái)源，而是以“拉人頭”的方式，賺取“人頭費(fèi)”或高額“入會(huì)費(fèi)”作為傳銷(xiāo)者利潤(rùn)的主要來(lái)源的做法也普遍受到各國(guó)的打擊，各國(guó)均將之視為“非法傳銷(xiāo)”。[2]國(guó)外對(duì)“非法傳銷(xiāo)”稱謂不一，美國(guó)、加拿大及亞洲部分國(guó)家習(xí)慣上稱為“金字塔”欺詐，歐洲稱其為“滾雪球”，在我國(guó)港臺(tái)地區(qū)習(xí)慣稱為“老鼠會(huì)”，但其實(shí)質(zhì)都是商業(yè)欺詐活動(dòng)。[3]具體地說(shuō)，與合法傳銷(xiāo)行為相比，“非法傳銷(xiāo)”有以下幾個(gè)特點(diǎn)：①傳銷(xiāo)員收入不是主要來(lái)自產(chǎn)品零售利潤(rùn)及其與下線間的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金差額，而是以介紹他人入網(wǎng)收取傭金為主。②公司利潤(rùn)不是靠整體傳銷(xiāo)員的零售業(yè)績(jī)，而是靠最底層新人入會(huì)費(fèi)。③產(chǎn)品無(wú)滿意或責(zé)任保險(xiǎn)。④不準(zhǔn)退貨或退貨條件苛刻。⑤強(qiáng)調(diào)高報(bào)酬及坐享其成。⑥傳銷(xiāo)員應(yīng)享權(quán)利缺乏保障。⑦從經(jīng)營(yíng)觀念看，它不是長(zhǎng)期提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，滿足顧客需求，而是短期內(nèi)詐取大量財(cái)富，賺錢(qián)就跑。[4]

另外，有學(xué)者提出，“傳銷(xiāo)”本身是一個(gè)中性的行為，并不是所有的傳銷(xiāo)行為都是非法的，也有合法的傳銷(xiāo)，提出應(yīng)區(qū)分“合法傳銷(xiāo)”與“非法傳銷(xiāo)”，以保持與國(guó)際社會(huì)的通行界定相吻合。[2]174-175筆者認(rèn)為，就這種說(shuō)法本身而言并沒(méi)有錯(cuò)，但正如前文所提及的，我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)已然將合法的傳銷(xiāo)行為界定為“直銷(xiāo)”，將非法的傳銷(xiāo)行為界定為“傳銷(xiāo)”，況且這種劃分也更加符合中文的使用習(xí)慣，這又有何不可呢？何苦在為難自己的同時(shí)又造成大眾使用上的混亂呢？再者說(shuō)，所謂“傳銷(xiāo)在國(guó)際社會(huì)已有確定的含義”，充其量是個(gè)翻譯的問(wèn)題，只要使用中文的人（主要是中國(guó)大陸、香港及臺(tái)灣地區(qū)）能將“直銷(xiāo)”與“傳銷(xiāo)”區(qū)分清楚，翻譯的時(shí)候區(qū)別對(duì)待，又怎會(huì)造成與國(guó)際社會(huì)“交往上的困難”。

（三）“傳銷(xiāo)”與“變相傳銷(xiāo)”

“變相傳銷(xiāo)”一詞最早出現(xiàn)在第10號(hào)文中，包括以下兩種情況：一是指冠以其他各種名稱的傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，即實(shí)質(zhì)上是以傳銷(xiāo)模式從事產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，經(jīng)營(yíng)者為規(guī)避法律又為其營(yíng)銷(xiāo)方式另起了一個(gè)名稱。例如假借專(zhuān)賣(mài)、代理、特許加盟經(jīng)營(yíng)、直銷(xiāo)、連鎖、網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售等名義從事傳銷(xiāo)行為。二是指“金字塔銷(xiāo)售”，即名為傳銷(xiāo)，但實(shí)為利用會(huì)員卡、儲(chǔ)蓄卡、彩票、職業(yè)培訓(xùn)等手段騙取入會(huì)費(fèi)、加盟費(fèi)、許可費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等，涉嫌詐騙、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品、非法吸收公眾存款、集資詐騙等。此后，第55號(hào)文又提及“變相傳銷(xiāo)”這一詞，主要指不以傳銷(xiāo)為名而假借“代理”、“專(zhuān)賣(mài)”、“消費(fèi)聯(lián)盟”、“網(wǎng)絡(luò)倍增”、“加盟連鎖”、“動(dòng)力營(yíng)銷(xiāo)”、“滾動(dòng)促銷(xiāo)”等名義進(jìn)行的非法經(jīng)營(yíng)行為。國(guó)家工商行政管理總局2004年8月5日發(fā)布的《打擊傳銷(xiāo)和變相傳銷(xiāo)宣傳提綱》中指出，“變相傳銷(xiāo)是與傳銷(xiāo)幾乎同時(shí)產(chǎn)生的一種違法行為，最初表現(xiàn)為組織者假借‘雙贏制’、‘特許加盟’、‘網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售’、‘市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)’等名義從事傳銷(xiāo)的行為。后逐步演變?yōu)楝F(xiàn)在的借用傳銷(xiāo)的形式，從事集資詐騙等違法犯罪的商業(yè)欺詐行為。”通過(guò)分析，我們可以出現(xiàn)，當(dāng)初在相關(guān)文件中之所以會(huì)出現(xiàn)“變相傳銷(xiāo)”一詞，主要是針對(duì)那些不以傳銷(xiāo)為名而行傳銷(xiāo)之實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)行為和國(guó)際社會(huì)普遍給予否定評(píng)價(jià)的“金字塔銷(xiāo)售”行為。

（四）“傳銷(xiāo)”與“金字塔銷(xiāo)售”(pyramid selling)

所謂“金字塔銷(xiāo)售”，在國(guó)外又稱“鎖鏈?zhǔn)戒N(xiāo)售”、“滾雪球銷(xiāo)售”、“文字鏈”、“金錢(qián)游戲”、“投資彩票”等等，在我國(guó)則被稱為“拉人頭”、“獵人頭”、“賣(mài)人頭”、“老鼠會(huì)”等，是指參加者在加入時(shí)，必須付一筆高額入門(mén)費(fèi)以獲得介紹他人加入的資格（或取得晉升到更高層的機(jī)會(huì)）；加入者可以從其介紹加入人員所繳付的費(fèi)用中提取報(bào)酬，還可以從其下線發(fā)展的人員交納的費(fèi)用中再提報(bào)酬；有明確的上下線關(guān)系，組成如金字塔狀的多層次人際網(wǎng)絡(luò)。參加者收益的多少主要依據(jù)其發(fā)展人員的數(shù)量或其發(fā)展的人員再發(fā)展的人員的數(shù)量，是一種欺詐性的銷(xiāo)售和市場(chǎng)計(jì)劃，為世界各國(guó)政府所嚴(yán)厲打擊和取締。根據(jù)我國(guó)《禁止傳銷(xiāo)條例》第7條的規(guī)定，這種行為顯然屬于傳銷(xiāo)行為，有關(guān)部門(mén)可依職權(quán)予以查處。但是需要注意的是，在我國(guó)，“傳銷(xiāo)”不等同于“金字塔銷(xiāo)售”，其內(nèi)涵與外延比后者要寬泛，除了“金字塔銷(xiāo)售”行為以外，還包括團(tuán)隊(duì)計(jì)酬式的多層次銷(xiāo)售行為。而團(tuán)隊(duì)計(jì)酬在許多國(guó)家則是合法的，在我國(guó)則被視作“傳銷(xiāo)”行為予以打擊。

三、行政法意義上的“傳銷(xiāo)”與刑事法意義上的“傳銷(xiāo)”之比較

根據(jù)《禁止傳銷(xiāo)條例》第2條的規(guī)定：“本條例所稱傳銷(xiāo)，是指組織者或者經(jīng)營(yíng)者發(fā)展人員，通過(guò)對(duì)被發(fā)展人員以其直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量或者銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付報(bào)酬，或者要求被發(fā)展人員以交納一定費(fèi)用為條件取得加入資格等方式牟取非法利益，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，影響社會(huì)穩(wěn)定的行為?！本唧w又包括“拉人頭式”傳銷(xiāo)、“交入門(mén)費(fèi)式”傳銷(xiāo)和“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬式”傳銷(xiāo)三種形式。而依據(jù)2009年2月28日公布并施行的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》第4條之規(guī)定，在刑法第224條后增加“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪”，即：“組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷(xiāo)商品、提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級(jí)，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序的傳銷(xiāo)活動(dòng)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金?！备鶕?jù)上述規(guī)定，刑事意義上的“傳銷(xiāo)”活動(dòng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列要素：一是“以推銷(xiāo)商品、提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)等方式獲得加入資格”，即強(qiáng)調(diào)必須付出一定錢(qián)財(cái)來(lái)獲得加入資格；二是“按照一定順序組成層級(jí)”，即強(qiáng)調(diào)存在一定的層級(jí)與次序，而這種層級(jí)與次序的先后又決定了收入分配的先后與比例，這是傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)；三是“直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加”，即強(qiáng)調(diào)傳銷(xiāo)組織直接或間接以加入人員的數(shù)量來(lái)計(jì)算報(bào)酬；四是“騙取財(cái)物”，這是傳銷(xiāo)活動(dòng)的最本質(zhì)特征；五是“擾亂經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序”，即傳銷(xiāo)活動(dòng)具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。必須同時(shí)具備這五個(gè)基本要素方構(gòu)成刑事法意義上的“傳銷(xiāo)”活動(dòng)，其內(nèi)涵和外延顯然要比行政法意義上的“傳銷(xiāo)”范疇要窄。舉例來(lái)說(shuō)，如果一個(gè)經(jīng)過(guò)審批設(shè)立的直銷(xiāo)企業(yè)既不要求參加者繳納費(fèi)用，也不強(qiáng)迫其購(gòu)買(mǎi)本企業(yè)的產(chǎn)品，但允許其上線直銷(xiāo)員從下線直銷(xiāo)員的銷(xiāo)售收入中提成，則其行為顯然違反《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定，構(gòu)成《禁止傳銷(xiāo)條例》第7條第（三）項(xiàng)所指的傳銷(xiāo)行為，應(yīng)當(dāng)按照《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第49條、《禁止傳銷(xiāo)條例》第24、25條之規(guī)定予以行政處罰；但該行為并不屬于刑事意義上的“傳銷(xiāo)”活動(dòng)，不構(gòu)成刑法第224條之一的“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪”

注釋?zhuān)?/p>

①《傳銷(xiāo)管理辦法》第2條。

②需要指出的是，此時(shí)我國(guó)政府對(duì)待傳銷(xiāo)的態(tài)度是“一刀切”的封殺，禁止一切傳銷(xiāo)活動(dòng)，既包括“金字塔銷(xiāo)售”、“老鼠會(huì)”等行為，也包括后來(lái)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》中所允許的直銷(xiāo)行為。

③為行文的方便，筆者將第一種傳銷(xiāo)行為稱為“拉人頭式”傳銷(xiāo)，將第二種傳銷(xiāo)行為簡(jiǎn)稱為“交入門(mén)費(fèi)式”傳銷(xiāo)，將第三種傳銷(xiāo)行為簡(jiǎn)稱為“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬式”傳銷(xiāo)。

[1]張文顯.法學(xué)基本范疇研究[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1993.

[2]李明.關(guān)于組織領(lǐng)導(dǎo)非法傳銷(xiāo)罪的幾個(gè)疑難問(wèn)題分析[J].湖北社會(huì)科學(xué)，2009（7）：174.

[3]陳堯.論中國(guó)直銷(xiāo)法律制度的完善[D].昆明：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2008：8-9.

[4]韓義民.傳銷(xiāo)與直銷(xiāo)、非法傳銷(xiāo)的比較研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2004（17）：11.

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1008—7974(2011)07—0050—04

本文系江蘇省公安廳2009公安理論及軟科學(xué)研究計(jì)劃基金項(xiàng)目“傳銷(xiāo)法律問(wèn)題研究”的階段性成果。項(xiàng)目編號(hào)：200910008

2011—04—19

邵貞（1979－），女，江蘇鹽城人，南京森林警察學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)法碩士。

呂增艷）