美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證研究

楊海艷，楊仕輝

（1.福建師范大學(xué) 閩南科技學(xué)院，福建 泉州 362332；2.暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 510632）

美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證研究

楊海艷1，楊仕輝2

（1.福建師范大學(xué) 閩南科技學(xué)院，福建 泉州 362332；2.暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 510632）

分析美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移的流向后，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證研究了美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在性、方向問(wèn)題以及價(jià)格問(wèn)題。結(jié)果表明：美國(guó)對(duì)華反傾銷確實(shí)存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，貿(mào)易流向是歐盟，但是，反傾銷對(duì)歐盟市場(chǎng)上中國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格影響并不明顯。

反傾銷；貿(mào)易轉(zhuǎn)移；實(shí)證研究；價(jià)格效應(yīng)

隨著反傾銷措施的頻繁出臺(tái)，人們開(kāi)始研究反傾銷中的貿(mào)易轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，主要集中在美國(guó)反傾銷措施中貿(mào)易轉(zhuǎn)移的存在性上。最早對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究的是Staiger and Wolak，他們對(duì)1980～1985年美國(guó)反傾銷調(diào)查案進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口商在遭到反傾銷后，其市場(chǎng)占有率被國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商所取代，也就是說(shuō)，不存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移。隨后，Krupp and Pollard采用1976～1988年美國(guó)針對(duì)化工產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查數(shù)據(jù)，來(lái)考察貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。研究結(jié)果表明，在大約一半的案件中，反傾銷調(diào)查過(guò)程本身以及最終的裁定結(jié)果，都減少了從被指控存在傾銷的進(jìn)口來(lái)源地的進(jìn)口數(shù)量，與此同時(shí)，來(lái)自未遭到指控的進(jìn)口來(lái)源地的進(jìn)口數(shù)量卻顯著增加。也就是說(shuō)，存在明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。Prusa采用的是1980～1988年美國(guó)終裁成立的反傾銷案中涉案產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)，考察貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是否在全部產(chǎn)品中具有普遍意義。結(jié)果表明，所有類型的涉案產(chǎn)品，依然存在非常顯著的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。在被考察的所有反傾銷案例中，Prusa發(fā)現(xiàn)在案件結(jié)束后的第1年，來(lái)源于未被指控傾銷的國(guó)家的進(jìn)口量大約上升了20%；在案件結(jié)束后的第5年，這一數(shù)值上升到40%以上。楊仕輝的理論研究認(rèn)為出口傾銷并被征反傾銷稅，將導(dǎo)致傾銷國(guó)出口量下降，但非傾銷出口國(guó)的出口量和進(jìn)口國(guó)企業(yè)產(chǎn)銷量則會(huì)擴(kuò)大，也就是說(shuō)存在進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移。沈瑤、王繼珂也發(fā)現(xiàn)反傾銷措施會(huì)導(dǎo)致從非目標(biāo)國(guó)的進(jìn)口上升，即產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

一、美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型

考慮到本文的樣本期間比較短(僅8年)以及單純的截面模型難以體現(xiàn)時(shí)期特征的不足，同時(shí)可以對(duì)比分析不同產(chǎn)品間的差異和提高模型參數(shù)估計(jì)精度，故本文選用了面板數(shù)據(jù)模型。

（一）面板數(shù)據(jù)模型簡(jiǎn)介

1.基本假設(shè)

面板數(shù)據(jù)模型的基本假設(shè)可稱作參數(shù)齊性假設(shè)。違背假定的情況通常有參數(shù)非齊性偏差和選擇性偏差，參數(shù)的非齊性包括截面單元非齊性和時(shí)間序列參數(shù)非齊性，選擇性偏差主要是由非隨機(jī)抽樣所引起的。由于本部分實(shí)證分析采用中國(guó)海關(guān)總署公布的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，因此，本實(shí)證分析僅需考慮參數(shù)非齊性偏差。

2.模型表示

最一般化的線性合成數(shù)據(jù)模型可表示為：yit=αit+β'itxit+μit，i=1，2，…，N；t=1，2，…，T，其中，xit=（x1it，x2it，…，xkit），為外生變量向量，β'it＝（β1it，β2it，…，βkit），為參數(shù)向量，I是外生變量個(gè)數(shù)，T為時(shí)期總數(shù)，μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，且相互獨(dú)立，滿足零均值、等方差。

3.模型形式的選擇

根據(jù)時(shí)間序列參數(shù)齊性的假定，模型可演化為變系數(shù)、等系數(shù)變截距和等系數(shù)等截距三種形式，判斷樣本數(shù)據(jù)究竟符合哪種模型形式，需要對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行F檢驗(yàn)和D-W檢驗(yàn)。

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)性質(zhì)的不同，變系數(shù)和變截距模型又可分為確定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，并分別對(duì)應(yīng)不同的參數(shù)估計(jì)方法。一般而言，如果僅以樣本本身效應(yīng)為條件進(jìn)行推論，宜使用確定效應(yīng)模型；如果是以樣本對(duì)總體效應(yīng)進(jìn)行推論，則應(yīng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型。

（二）實(shí)證模型和變量定義

1.從中國(guó)向美國(guó)的出口變化來(lái)看貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在性

為了研究貿(mào)易轉(zhuǎn)移的問(wèn)題，先來(lái)檢驗(yàn)下列簡(jiǎn)約式方程，該方程表示的是：在t時(shí)點(diǎn)上，中國(guó)向美國(guó)出口產(chǎn)品的比值變化與美國(guó)貿(mào)易政策的變化之間的關(guān)系，其中，t表示課征反傾銷稅的年度。

式中下標(biāo)i代表第i種產(chǎn)品，t代表時(shí)間，α為參數(shù)，uit為隨機(jī)項(xiàng)，yit為中國(guó)在t年度向美國(guó)出口產(chǎn)品i的值占中國(guó)產(chǎn)品i出口總值的比值；x1it為美國(guó)在t年度對(duì)產(chǎn)品i反傾銷政策的變化；當(dāng)美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品征收反傾銷稅或取消反傾銷稅時(shí)，該值為1；當(dāng)不適用任何的或者貿(mào)易救濟(jì)沒(méi)有任何變化時(shí)，該值為0；x2it（yit的滯后值）為中國(guó)在t-1年度向美國(guó)出口產(chǎn)品i的值占中國(guó)產(chǎn)品i出口總值的比值。

2.從中國(guó)向歐盟的出口變化來(lái)看美國(guó)對(duì)華反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移流向

為了檢驗(yàn)美國(guó)反傾銷措施對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品對(duì)歐盟增長(zhǎng)的影響，本文參考Bown and Crowley(2004)的做法將最初的實(shí)證模型進(jìn)行擴(kuò)展，來(lái)檢驗(yàn)下列公式中t時(shí)點(diǎn)i產(chǎn)品中國(guó)向歐盟的出口比值的變化：

式中yit為中國(guó)在t年度向歐盟出口產(chǎn)品的i值占中國(guó)產(chǎn)品i出口總值的比值；x2it為美國(guó)在t年度對(duì)產(chǎn)品i反傾銷政策的變化；當(dāng)美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品征收反傾銷稅或取消反傾銷稅時(shí)，該值為1；當(dāng)不適用任何的或者貿(mào)易救濟(jì)沒(méi)有任何變化時(shí)，該值為0；x3it（yit的滯后值）為中國(guó)在t-1年度向歐盟出口產(chǎn)品i的值占中國(guó)產(chǎn)品i出口總值的比值；x4it為中國(guó)在t-1年度向美國(guó)出口產(chǎn)品i的值占中國(guó)產(chǎn)品i出口總值的比值。

3.從歐盟市場(chǎng)上中國(guó)出口產(chǎn)品價(jià)格的變化來(lái)看貿(mào)易轉(zhuǎn)移的價(jià)格效應(yīng)

為了檢驗(yàn)美國(guó)反傾銷措施對(duì)歐盟市場(chǎng)上中國(guó)出口品價(jià)格的影響，本文對(duì)中國(guó)向歐盟的產(chǎn)品的出口價(jià)格變化進(jìn)行檢驗(yàn)：

式中yit：在t年度，中國(guó)向歐盟市場(chǎng)上出口產(chǎn)品i的平均出口價(jià)格；x2it：美國(guó)在t年度對(duì)產(chǎn)品i反傾銷政策的變化；當(dāng)美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品征收反傾銷稅或取消反傾銷稅時(shí)，該值為1；當(dāng)不適用任何的或者貿(mào)易救濟(jì)沒(méi)有任何變化時(shí)， 該值為0；x3it：（yit的滯后值）在t-1年度，中國(guó)向歐盟市場(chǎng)上出口產(chǎn)品的平均出口價(jià)格；x4it：中國(guó)在t-1年度向美國(guó)出口產(chǎn)品i的值占中國(guó)產(chǎn)品i出口總值的比值。

（三）數(shù)據(jù)的來(lái)源與處理

本文研究的樣本期間為1997～2004年，橫截面數(shù)據(jù)為這8年美國(guó)對(duì)華課征反傾銷稅或終止征收反傾銷稅的44種產(chǎn)品，樣本共有352個(gè)。這些產(chǎn)品向美國(guó)和歐盟出口值和中國(guó)出口這些產(chǎn)品總值的數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒》，這些產(chǎn)品在美國(guó)和歐盟市場(chǎng)上的出口價(jià)格則根據(jù)《中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒》中各年對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的出口值與出口額計(jì)算得來(lái)。由于部分產(chǎn)品在遭受反傾銷后出口減少到0，故在對(duì)第三個(gè)模型進(jìn)行檢驗(yàn)的時(shí)候，刪除了出口量值為0的3種產(chǎn)品，因此，第三個(gè)模型的橫截面數(shù)據(jù)僅有41個(gè)。美國(guó)對(duì)華反傾銷的產(chǎn)品以及征稅的年度主要根據(jù)中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)和Bown(2006)的資料整理得來(lái)。

二、美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的實(shí)證分析

本文在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時(shí)，采用Eviews5.0軟件，對(duì)上述三個(gè)模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。為了減少由于橫截面造成的異方差影響，本文采用的是廣義最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，并綜合各方面因素考慮，對(duì)第一和第二個(gè)模型采取確定效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)第三個(gè)模型采取隨機(jī)效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)。

1.貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在性分析

首先，我們來(lái)分析美國(guó)對(duì)華反傾銷是否存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。表1列出了式(1)的估計(jì)結(jié)果，根據(jù)回歸結(jié)果，加權(quán)條件下的值為5183.801，在1%水平下拒絕了原假設(shè)。說(shuō)明該模型的總體線性關(guān)系在99%水平下是顯著成立的，因此，可以用式(1)來(lái)分析貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在性。的值達(dá)到0.95189，說(shuō)明模型的擬合優(yōu)度很高，值為2.123496，證明殘差無(wú)序列相關(guān)。因此，從整體上來(lái)講，該模型的效果不錯(cuò)。

從x1it的估計(jì)值來(lái)看，美國(guó)對(duì)華反傾銷政策的變化確實(shí)對(duì)中美貿(mào)易存在影響，并且該影響是負(fù)面的。也就是說(shuō)，如果美國(guó)對(duì)華實(shí)施反傾銷，在征收反傾銷稅的當(dāng)年，中國(guó)向美國(guó)的出口值占總出口值的比例會(huì)下降2.02%；如果美國(guó)取消對(duì)華實(shí)施的反傾銷措施，在取消反傾銷稅的當(dāng)年，中國(guó)向美國(guó)的出口值占總出口值的比例會(huì)上升2.02%。這也說(shuō)明，美國(guó)對(duì)華反傾銷會(huì)導(dǎo)致2.02%的出口向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移。本文對(duì)這44種產(chǎn)品進(jìn)行了處理，發(fā)現(xiàn)：中國(guó)平均每年向美國(guó)出口每種產(chǎn)品的金額為3962萬(wàn)美元，那么，一旦對(duì)某種產(chǎn)品實(shí)施反傾銷，在被征稅的當(dāng)年，該產(chǎn)品就會(huì)有80萬(wàn)美元的出口轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家。因此，可以認(rèn)為：美國(guó)對(duì)華反傾銷存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并且，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)比較明顯。

表1 貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)存在性模型估計(jì)結(jié)果

2.貿(mào)易轉(zhuǎn)移的流向分析

那么，美國(guó)對(duì)華反傾銷是否會(huì)導(dǎo)致中國(guó)出口向歐盟轉(zhuǎn)移呢？本文對(duì)式(2)進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果如表2所示。根據(jù)加權(quán)條件下模型的檢驗(yàn)結(jié)果，模型的F值為2101.444，在1%水平下拒絕了原假設(shè)。說(shuō)明該模型的總體線性關(guān)系在99%水平下是顯著成立的，因此，可以用式(2)來(lái)分析貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的流向問(wèn)題。從整體上來(lái)講，用式(2)對(duì)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的流向進(jìn)行模擬的效果比較好。

從x2it和x4it的估計(jì)值來(lái)看，美國(guó)對(duì)華反傾銷政策的變化和中美貿(mào)易的變化都對(duì)中歐貿(mào)易具有一定的影響。x2it估計(jì)值的系數(shù)為正，這說(shuō)明美國(guó)對(duì)華反傾銷政策的變化與中歐貿(mào)易的變化呈同方向變化，美國(guó)對(duì)華實(shí)施反傾銷會(huì)導(dǎo)致中國(guó)向歐盟的出口增加，美國(guó)取消對(duì)華反傾銷措施會(huì)導(dǎo)致中國(guó)向歐盟的出口減少。x4it估計(jì)值的系數(shù)為負(fù)，這說(shuō)明由于反傾銷的影響，中美貿(mào)易的變化與中歐貿(mào)易的變化呈反方向變化，美國(guó)對(duì)華實(shí)施反傾銷使得中國(guó)向美國(guó)出口減少，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致征收反傾銷稅的第二年中國(guó)向歐盟出口的增加。同樣地，本文也對(duì)歐盟的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理，發(fā)現(xiàn)中國(guó)平均每年向歐盟出口每種產(chǎn)品的金額為3211萬(wàn)美元。一旦美國(guó)對(duì)華反傾銷，就有0.96%的出口轉(zhuǎn)移到了歐盟，即30.82萬(wàn)美元，達(dá)到了總轉(zhuǎn)移效應(yīng)的40%。并且，中國(guó)出口向歐盟的轉(zhuǎn)移具有滯后效應(yīng)。從x4it的估計(jì)值看出：在被征稅的下一年，由于中國(guó)向美國(guó)出口的減少，將會(huì)導(dǎo)致中國(guó)向歐盟的出口增加6.60%；在反傾銷稅被取消的下一年，由于中國(guó)向美國(guó)出口的增加，將會(huì)導(dǎo)致中國(guó)向歐盟的出口減少6.60%。因此，根據(jù)表2可以得到如下結(jié)論：美國(guó)對(duì)華反傾銷導(dǎo)致的出口減少額有近40%轉(zhuǎn)移到了歐盟，并且這種轉(zhuǎn)移還具有滯后效應(yīng)。

表2 貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)方向模型估計(jì)結(jié)果

3.貿(mào)易轉(zhuǎn)移的價(jià)格效應(yīng)分析

美國(guó)對(duì)華反傾銷是否會(huì)影響中國(guó)向歐盟的出口價(jià)格呢？本文對(duì)式(3)進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表3。根據(jù)加權(quán)條件下模型的檢驗(yàn)結(jié)果，F(xiàn)檢驗(yàn)值為1970.49，在1%的水平下拒絕了原假設(shè)，說(shuō)明該模型的總體線性關(guān)系在99%水平下是顯著成立的，可以用式(3)來(lái)分析貿(mào)易轉(zhuǎn)移的價(jià)格效應(yīng)。

從各變量的估計(jì)值來(lái)看，只有x3it的Z-檢驗(yàn)值比較顯著，x2it和x4it的Z-檢驗(yàn)值都不顯著，這說(shuō)明中國(guó)向歐盟的出口價(jià)格對(duì)美國(guó)反傾銷措施的反應(yīng)不敏感。需要指出的是，盡管x2it和x4it的Z-檢驗(yàn)值表現(xiàn)為不顯著，但是從系數(shù)的符號(hào)來(lái)看，x2it的估計(jì)值表現(xiàn)為負(fù)值，說(shuō)明美國(guó)對(duì)華實(shí)施反傾銷會(huì)導(dǎo)致歐盟市場(chǎng)上中國(guó)產(chǎn)品價(jià)格下跌；x4it的估計(jì)值表現(xiàn)為正值，說(shuō)明中美貿(mào)易的減少會(huì)導(dǎo)致下一年歐盟市場(chǎng)上中國(guó)產(chǎn)品價(jià)格下跌。因此，美國(guó)對(duì)華反傾銷確實(shí)會(huì)影響中國(guó)向歐盟的出口價(jià)格，只是這種影響表現(xiàn)得不是很明顯。

三、實(shí)證結(jié)論

本文在對(duì)美國(guó)對(duì)華反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移流向進(jìn)行探討的基礎(chǔ)上，運(yùn)用1997-2004年美國(guó)對(duì)華課征反傾銷稅或終止征收反傾銷稅的44種產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的存在性、貿(mào)易轉(zhuǎn)移流向及價(jià)格問(wèn)題，得到了以下結(jié)論：

1.在99%的顯著水平下，美國(guó)對(duì)華反傾銷存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，并且，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)比較明顯。

2.在99%的顯著水平下，美國(guó)對(duì)華反傾銷導(dǎo)致的出口減少額的近40%轉(zhuǎn)移到了歐盟，并且這種轉(zhuǎn)移還具有滯后效應(yīng)。

3.貿(mào)易轉(zhuǎn)移對(duì)歐盟市場(chǎng)上中國(guó)產(chǎn)品價(jià)格的影響并不明顯。

[1] Staiger R.W.and Wolak F.A.Measuring Industry Specific Protection:Antidumping in the United States[C].Brookings Papers on Economic Activity:Microeconomics,1994.

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[4] Bown C.P.and Crowley M.A.Trade Deflection and Trade Depression[C].Chicago Fed Working Paper,2004.

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[6]沈 瑤，張繼柯.中國(guó)反傾銷實(shí)施中的貿(mào)易轉(zhuǎn)向研究:以丙烯酸酯為例[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2004(3)9~12.

Empirical Study on Trade Deflection of US Antidumping toward China

YANG Hai-yan1,YANG Shi-hui2
(1.School of Minnan Technology,Fujian Normal University,Fuzhou,Fujian 362332,China;2.School of Economy,Ji'nan University,Guangzhou,Guangdong 510632,China)

On the basis of analyzing the direction of export deflection,this paper uses the model of Panel Data,empirically analyzes on existence,direction and price of trade deflection.The results show that there is trade deflection of US antidumping toward China,there is 40%of the export reduction deflected to EU,and the impact of antidumping on price of Chinese products in EU market is not significant.

antidumping;trade deflection;empirical analysis;price effect

F740.22

A

1008—7974(2011)07—0034—04

本文系福建省教育廳人文社科課題“美國(guó)對(duì)華反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移的實(shí)證分析”的階段成果。項(xiàng)目編號(hào)：JBS09064

2011—04—11

楊海艷（1981－），女，湖北隨州人，福建師范大學(xué)閩南科技學(xué)院管理系講師，碩士；楊仕輝（1965-），江西豐城人，暨南大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。

呂增艷）