國(guó)際電子預(yù)印本發(fā)展現(xiàn)狀實(shí)證研究*

徐佳寧（徐州師范大學(xué)圖書館 江蘇 徐州 221116）

1 預(yù)印本、電子預(yù)印本、預(yù)印本文庫(kù)的概念

1.1 預(yù)印本的概念

所謂“預(yù)印本”（Preprint），是指科研工作者的研究成果還未在正式出版物上發(fā)表，而出于交流或征詢意見的目的自愿先在同行中傳播的手稿。根據(jù)1996年David的定義，預(yù)印本是具有以下一條或一條以上條目的手稿：①經(jīng)過復(fù)審準(zhǔn)予出版的手稿；②以出版為目的的、已交出版社送審的手稿，是否予以出版尚未確定；③打算出版，但在送審前，為征求意見而在同行專家間進(jìn)行傳播的手稿[1]。

為了以最快的速度交流最新研究進(jìn)展和成果，避免從投稿到文章發(fā)表再?gòu)钠诳献x到同行的文章而耽擱半年到一年的時(shí)間，工作在最前沿的科學(xué)家們習(xí)慣于互相交換自己最新工作的論文預(yù)印本。

1.2 電子預(yù)印本的概念

“電子預(yù)印本”是傳統(tǒng)紙本預(yù)印本的電子版，指由作者提交的、與研究相關(guān)的電子學(xué)術(shù)資源?，F(xiàn)在電子預(yù)印本的概念已經(jīng)泛化。首先，電子預(yù)印本內(nèi)涵從期刊論文擴(kuò)大到涵蓋會(huì)議論文、技術(shù)報(bào)告、工作論文、圖書的部分章節(jié)、研究數(shù)據(jù)等與研究相關(guān)的各種電子學(xué)術(shù)資源。其次，其外延既包括尚未出版的論文電子版，也包括已經(jīng)出版的論文及不一定出版的論文的電子版（即僅為了征詢同行評(píng)議或評(píng)論而通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布的科研論文）。

很多電子預(yù)印本服務(wù)器既接受正在審稿中的論文，也接受已經(jīng)審稿錄用的或已經(jīng)在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的由作者提交的論文電子版——后印本（postprint）及未來不會(huì)出版或發(fā)表的論文（有的電子預(yù)印本文獻(xiàn)是永遠(yuǎn)不會(huì)投稿給任何期刊的）。 對(duì)于一些電子預(yù)印本服務(wù)器，電子預(yù)印本意味著任何電子形式的、與研究相關(guān)的、由作者提供的信息，不必是能夠出版的[2]。

1.3 電子預(yù)印本文庫(kù)概念

“電子預(yù)印本文庫(kù)”（E-Preprint Server）是集中存儲(chǔ)學(xué)者們?cè)诰€提交的論文電子預(yù)印本的數(shù)據(jù)庫(kù)，它允許任何人在線免費(fèi)下載文庫(kù)中的論文。電子預(yù)印本的作者可以隨時(shí)更新其電子預(yù)印本，即使在經(jīng)過同行評(píng)審程序之后亦然。

電子預(yù)印本文庫(kù)的出現(xiàn)改變了科學(xué)社群內(nèi)的信息交流方式。它將報(bào)道最新研究成果的預(yù)印本集中放到互聯(lián)網(wǎng)上，便于檢索和利用，使每個(gè)科學(xué)家都有機(jī)會(huì)免費(fèi)在線發(fā)布和獲取這些本來只是私人之間流傳、只有小圈子精英科學(xué)家才能讀到的預(yù)印本。電子預(yù)印本文庫(kù)具備交流速度快、范圍廣、發(fā)布自由、提供多媒體支持特性等優(yōu)點(diǎn)。

電子預(yù)印本在論文正式出版之前就可以在Web上獲得。通過電子預(yù)印本文庫(kù)，研究者可以迅速將其研究成果公布與分享，避免了審稿和等待出版的時(shí)滯。并且電子預(yù)印本文庫(kù)在體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)越性的同時(shí)，更能保證學(xué)術(shù)交流的可靠性，且能集中、快速地獲取，有利于避免重復(fù)研究、提高信息交流的時(shí)效性、提高科研效率。

2 電子預(yù)印本的發(fā)展現(xiàn)狀

從1991年美國(guó)物理學(xué)家金斯帕（Paul Ginsparg）在洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的NeXT計(jì)算機(jī)上建立了世界上第一個(gè)電子預(yù)印本服務(wù)器至今，預(yù)印本文庫(kù)已經(jīng)歷了20年的發(fā)展[3-4]。目前預(yù)印本文庫(kù)發(fā)生了怎樣的變化？因特網(wǎng)上現(xiàn)有多少電子預(yù)印本文庫(kù)？預(yù)印本文庫(kù)中文獻(xiàn)收藏量如何？各學(xué)科發(fā)展情況如何？

為了考察電子預(yù)印本的發(fā)展現(xiàn)狀，我們通過搜索引擎和一些圖書館提供的電子預(yù)印本文庫(kù)列表，對(duì)因特網(wǎng)上著名的電子預(yù)印本文庫(kù)進(jìn)行了在線調(diào)查研究。據(jù)文獻(xiàn)報(bào)道，20世紀(jì)初世界預(yù)印本文庫(kù)的總數(shù)量超過100個(gè)[2]。筆者在線調(diào)查了60余個(gè)電子預(yù)印本文庫(kù)、文獻(xiàn)庫(kù)（其中包含預(yù)印本）和電子預(yù)印本搜索系統(tǒng)，主要對(duì)其名稱、網(wǎng)址、運(yùn)行時(shí)段、服務(wù)器歸屬機(jī)構(gòu)、國(guó)別、學(xué)科、收藏論文數(shù)量等數(shù)據(jù)進(jìn)行在線收集，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前因特網(wǎng)上的電子預(yù)印本文庫(kù)有3種：第一種是只收藏電子預(yù)印本，且允許所有學(xué)者在線提交的，如著名的arXiv、CogPrints 、PhilSci Archive、 SSRN eLibrary Database；第二種是只收藏電子預(yù)印本，允許本機(jī)構(gòu)職員提交，但不對(duì)公眾開放提交的；第三種是收藏多種電子文獻(xiàn)的綜合型開放存取文庫(kù)，他們并非純粹的預(yù)印本文庫(kù)，而是大型學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)或開放獲取資源搜索引擎，但也有電子預(yù)印本在線提交系統(tǒng)，允許在線提交論文的電子預(yù)印本，如RePEc、PubMed Central （PMC）、CiteSeerX。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界上有很多電子預(yù)印本文庫(kù)，如美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、瑞士、俄國(guó)、挪威、中國(guó)、日本等國(guó)家均有電子預(yù)印本文庫(kù)，其中美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)的電子預(yù)印本文庫(kù)數(shù)量最多。被調(diào)查的這些電子預(yù)印本文庫(kù)基本上是由高校各學(xué)院、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)組織構(gòu)建的，其中高校的各學(xué)院建設(shè)的數(shù)量較多，這與其他類型的資源主要由圖書館建設(shè)有所不同，說明科學(xué)家是主要建設(shè)者；就學(xué)科專業(yè)電子預(yù)印本文庫(kù)的數(shù)量來講，尤以數(shù)學(xué)學(xué)科的專業(yè)電子預(yù)印本文庫(kù)數(shù)量最多，物理學(xué)專業(yè)的電子預(yù)印本文庫(kù)數(shù)量次之，再次是生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科的電子預(yù)印本文庫(kù)。一些大型電子預(yù)印本文庫(kù)有研究項(xiàng)目提供技術(shù)和資金支持，如NDLTD（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，網(wǎng)絡(luò)博碩士學(xué)位論文數(shù)字圖書館）由美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金支持，E-LIS（E-prints in Library and Information Science，圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)論文的電子版）是由RCLIS（Research in Computing, Library and Information Science，計(jì)算機(jī)、圖書館和信息科學(xué)研究）項(xiàng)目和西班牙文化部的DoIS（Documents in Information Science，信息科學(xué)檔案）項(xiàng)目支持的。

關(guān)于電子預(yù)印本文庫(kù)的運(yùn)行情況，通過對(duì)收藏電子預(yù)印本文獻(xiàn)量排序發(fā)現(xiàn)，目前電子預(yù)印本文庫(kù)的運(yùn)行情況各不相同，差距較大。主要分為3種情形： 第一種是發(fā)展運(yùn)行良好，提交量、下載量和瀏覽量都很大，說明科學(xué)家對(duì)這些電子預(yù)印本文庫(kù)的認(rèn)可度和參與度都很高，如著名的arXiv、SSRN eLibrary Database、RePEc；第二種是維持運(yùn)行，能夠正常運(yùn)行但提交量比較?。ㄓ械哪晏峤涣?jī)H為10-60篇），這些多是高校學(xué)院的二級(jí)學(xué)科電子預(yù)印本文庫(kù)，由于本身收藏范圍窄、影響力也小，所以提交量小，如丹麥南丹麥大學(xué)數(shù)學(xué)與計(jì)算科學(xué)系電子預(yù)印本文檔（運(yùn)行時(shí)段為1990年至今，平均年提交量17篇左右）、德國(guó)達(dá)姆斯坦特大學(xué)數(shù)學(xué)系電子預(yù)印本系統(tǒng)（運(yùn)行時(shí)段為1972年至今，年均60篇）；第三種是關(guān)閉和轉(zhuǎn)并，由于提交量太少、關(guān)注度太低或其他原因（如項(xiàng)目結(jié)束、資金問題）而關(guān)閉不再接受新的提交，或者轉(zhuǎn)入其他電子預(yù)印本文庫(kù)。例如，AKT EPrints Archive由于項(xiàng)目結(jié)束而不再接受新的提交 ；美國(guó)路易斯安那大學(xué)數(shù)學(xué)系電子預(yù)印本系列（LSU Mathematics Electronic Preprint Series）由于提交量較少，年接收論文量20-30篇，于2004年停止接收新的論文；美國(guó)國(guó)家數(shù)學(xué)科學(xué)研究所電子預(yù)印本系列，年收到預(yù)印本論文量9-50篇，在1995-2005年正常運(yùn)行，2006年起不再接收新的論文。

部分國(guó)內(nèi)外電子預(yù)印本文庫(kù)的名稱、網(wǎng)址、運(yùn)行時(shí)段、服務(wù)器歸屬、國(guó)別、學(xué)科、收藏論文數(shù)量等具體情況見下頁(yè)表1。

3 國(guó)際電子預(yù)印本發(fā)展特點(diǎn)

3.1 各學(xué)科電子預(yù)印本發(fā)展情況差別較大

物理學(xué)、數(shù)學(xué)、天文學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)的電子預(yù)印本文庫(kù)受到同行的認(rèn)可，其電子預(yù)印本文庫(kù)數(shù)量較多，且擁有眾多參與者；生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)經(jīng)、法律、管理類學(xué)科的電子預(yù)印本文庫(kù)的瀏覽和下載量很高；而化學(xué)學(xué)科的電子預(yù)印本服務(wù)器（Chemistry preprint server）由于提交量小，已經(jīng)停止接收提交論文。就學(xué)科而言，物理學(xué)是使用電子預(yù)印本的先鋒和主力軍，對(duì)于物理學(xué)家來講，電子預(yù)印本已經(jīng)成為正式出版的必要前奏，現(xiàn)在半數(shù)的物理學(xué)家都會(huì)先把論文提交到arXiv。arXiv已經(jīng)發(fā)展成為近50萬篇論文的集散地，其用戶自由下載不需受權(quán)限限制。2007年網(wǎng)站下載量達(dá)到4500萬篇，每月新遞交電子預(yù)印本文獻(xiàn)5000篇，日瀏覽量近百萬[5]。社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)e圖書館（SSRN E-Library）現(xiàn)有23萬余篇電子預(yù)印本論文，每月下載論文全文超過80萬篇次[6]。而化學(xué)電子預(yù)印本服務(wù)很難在化學(xué)家中推廣，2000年8月在美國(guó)化學(xué)會(huì)（The American Chemical Society，簡(jiǎn)稱ACS）年會(huì)上推出的化學(xué)電子預(yù)印本服務(wù)器作為論文的一種永久的Web存檔方式和免費(fèi)服務(wù)方式向公眾開放，由Elsevier提供服務(wù)器，結(jié)果由于沒有足夠數(shù)量的論文提交，預(yù)印本文庫(kù)于2004年不再接收新提交的論文，只是保留原已提交的論文并提供免費(fèi)下載和服務(wù)。相對(duì)于物理學(xué)家來講，比較保守的化學(xué)家們對(duì)電子預(yù)印本并不感興趣，這可能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)，化學(xué)、生物學(xué)研究需要大量的資金支持，科學(xué)成果要申請(qǐng)專

利或進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，過早發(fā)布電子預(yù)印本，科學(xué)家會(huì)顧慮內(nèi)容被泄露。

表1 著名電子預(yù)印本文庫(kù)的具體情況

3.2 一些學(xué)科電子預(yù)印本文庫(kù)向規(guī)?；l(fā)展

最初，許多數(shù)學(xué)、物理學(xué)的學(xué)院和學(xué)會(huì)建立了自己的小規(guī)模電子預(yù)印本服務(wù)器，20世紀(jì)末這種小型電子預(yù)印本服務(wù)器數(shù)量相當(dāng)可觀，可能是考慮到這些分散的電子預(yù)印本文庫(kù)不能達(dá)到有效、快速交流和分享的目的，后來一些電子預(yù)印本文庫(kù)被關(guān)?；虿⑷氪笮投杏绊懥Φ碾娮宇A(yù)印本文庫(kù)，學(xué)科電子預(yù)印本文庫(kù)向集中和規(guī)?；l(fā)展。例如，美國(guó)數(shù)學(xué)會(huì)曾建立了覆蓋數(shù)學(xué)學(xué)科的電子預(yù)印本服務(wù)器，幾年后他們調(diào)整了策略，關(guān)閉了服務(wù)器，這些電子預(yù)印本服務(wù)器現(xiàn)在已經(jīng)全部并入arXiv，但在其網(wǎng)站上保留了一個(gè)全部數(shù)學(xué)電子預(yù)印本服務(wù)器的列表；美國(guó)物理學(xué)會(huì)（American Physical Society，簡(jiǎn)稱APS）也放棄了學(xué)會(huì)的電子預(yù)印本文庫(kù)，并且修改其旗下期刊的著作權(quán)條款，讓學(xué)會(huì)出版刊物上的文章能夠張貼在金斯帕的arXiv電子預(yù)印本文庫(kù)中；化學(xué)物理電子預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)（Chemical Physics Preprint Database）和濃縮物質(zhì)電子預(yù)印本也已經(jīng)轉(zhuǎn)入arXiv。美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)的許多大學(xué)的學(xué)院都建立有電子預(yù)印本文庫(kù)，其中數(shù)學(xué)學(xué)院建立的電子預(yù)印本文庫(kù)最多，我國(guó)華東師范大學(xué)數(shù)學(xué)系也建有電子預(yù)印本文庫(kù)。只是這些學(xué)科預(yù)印本文庫(kù)規(guī)模比較小，有的僅供本院系的教師提交論文電子預(yù)印本，無法達(dá)到大范圍內(nèi)科學(xué)論文的交流和分享的初衷。 目前這些小型電子預(yù)印本文庫(kù)有許多已經(jīng)不再接受新的提交，只是繼續(xù)提供已經(jīng)提交論文的瀏覽和下載。

3.3 科學(xué)交流需求驅(qū)動(dòng)了電子預(yù)印本文庫(kù)的誕生和發(fā)展

電子預(yù)印本文庫(kù)基本上是由高校學(xué)院、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)組織構(gòu)建的，其創(chuàng)建者主要是科學(xué)家，只有極少數(shù)是由圖書館代為管理的。世界上第一個(gè)電子預(yù)印本服務(wù)器是由美國(guó)物理學(xué)家金斯帕（Paul Ginsparg）建立的，后來交由康乃爾大學(xué)圖書館維護(hù)。CogPrints是由英國(guó)南安普敦大學(xué)電子與計(jì)算機(jī)科學(xué)學(xué)院建立并維護(hù)運(yùn)行的，CiteSeerx屬于賓夕法尼亞州立大學(xué)信息科學(xué)和技術(shù)學(xué)院。另外，許多高校的院系都建設(shè)電子預(yù)印本文庫(kù)，這些預(yù)印本文庫(kù)多是由科學(xué)家構(gòu)建和維護(hù)的?？梢?，電子預(yù)印本文庫(kù)的建設(shè)者和參與者都是學(xué)者，電子預(yù)印本文庫(kù)的產(chǎn)生和發(fā)展是以科學(xué)家為主導(dǎo)的，是由科學(xué)家自我交流的需求直接驅(qū)動(dòng)的。

3.4 電子預(yù)印本文庫(kù)資源質(zhì)量較高

盡管電子預(yù)印本文庫(kù)沒有質(zhì)量控制程序，只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的科研機(jī)構(gòu)郵箱識(shí)別注冊(cè)或同行推薦注冊(cè)，但其中的論文質(zhì)量總體來講仍然較高，大量論文后來在正式期刊及高品質(zhì)期刊上發(fā)表。ESI預(yù)印本文庫(kù)自1999年起開始對(duì)其庫(kù)內(nèi)電子預(yù)印本進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果表明1993-1999年間共819篇預(yù)印本中有669篇（約占82%）已經(jīng)在正式期刊上發(fā)表或成為著述的一部分；其中108篇文章發(fā)表在數(shù)學(xué)物理方面SCI（Science Citation Index，科學(xué)引文索引）影響因子位列前10名的刊物上，意味著13%的ESI的預(yù)印本論文進(jìn)入了高品質(zhì)期刊[7]。統(tǒng)計(jì)2010年1月arXiv預(yù)印本文庫(kù)的天體物理學(xué)分支接收的1032篇論文發(fā)現(xiàn)，其中177篇目前已經(jīng)在正式期刊上發(fā)表（截至2010年5月4日），發(fā)表的論文占總數(shù)的17.15%。

3.5 電子預(yù)印本文庫(kù)穩(wěn)定地成為科學(xué)交流系統(tǒng)中一種新的交流渠道

電子預(yù)印本用最快的速度交流最新的理論和實(shí)驗(yàn)進(jìn)展，避免了論文從投稿到發(fā)布的時(shí)滯；能夠快速將學(xué)術(shù)信息傳播給全世界的學(xué)者，使全世界的研究“一體化”，不論是在英國(guó)劍橋或印度加爾各答，都將有機(jī)會(huì)第一時(shí)間知道學(xué)科領(lǐng)域最新的進(jìn)展；電子預(yù)印本具有交流速度快、范圍廣，發(fā)布自由、門檻低，有利于學(xué)術(shù)傳播及學(xué)術(shù)性強(qiáng)、可靠性高等特點(diǎn)，可以減少重復(fù)研究，提高了研究的品質(zhì)和科研效率。電子預(yù)印本文庫(kù)利用互聯(lián)網(wǎng)集中、序化學(xué)術(shù)信息，加快學(xué)術(shù)交流，是一種重要的信息組織和學(xué)術(shù)交流方式。在物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，預(yù)印本已經(jīng)穩(wěn)定地成為科學(xué)家學(xué)術(shù)交流的重要媒介和科學(xué)交流系統(tǒng)中新的交流渠道。一方面，瀏覽查看電子預(yù)印本成為一些學(xué)科的科學(xué)家了解和獲取學(xué)科最新研究成果的途徑之一，目前許多物理學(xué)家已經(jīng)把上arXiv瀏覽最新提交的論文作為每天必不可少的工作；另一方面，科學(xué)家引用電子預(yù)印本文獻(xiàn)的數(shù)量也不斷增加。以物理學(xué)為例，其電子預(yù)印本系統(tǒng)發(fā)展迅猛, 越來越多的人參考、引用電子預(yù)印本資料。據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，2000-2009年間ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)中的107種全文期刊的8118篇文章引用了arXiv預(yù)印本文庫(kù)的文章，其中著名期刊《 Physics Letters B 》（物理快報(bào)）的論文引用arXiv的電子預(yù)印本最多，共引1450篇次。發(fā)表在2003年天體物理學(xué)雜志（Astrophysical Journal）上75%的文章以預(yù)印本形式存放于arXiv預(yù)印本系統(tǒng)上，這75%的文章獲得了90%的引用率，以預(yù)印本形式開放獲取的文章引用率是非開放獲取文章引用率的3倍[8]。

4 影響預(yù)印本發(fā)展的因素

4.1 期刊出版者對(duì)電子預(yù)印本的態(tài)度是影響學(xué)科預(yù)印本發(fā)展的重要因素

一些很有影響力的期刊編輯部不接收已經(jīng)先行在網(wǎng)上發(fā)布了電子版的論文（包括在電子預(yù)印本文庫(kù)發(fā)布的論文），研究人員為了在高質(zhì)量期刊上發(fā)表文章以提高學(xué)術(shù)地位，只得放棄在電子預(yù)印本文庫(kù)發(fā)表論文，這成為電子預(yù)印本發(fā)展的障礙。如美國(guó)化學(xué)會(huì)既不允許作者發(fā)布審稿前和正在審稿的預(yù)印本及錄用的后印本，也不允許在線發(fā)布出版商出版后的PDF格式論文。但目前越來越多的科學(xué)期刊，包括《Nature Science》、《Springer Verlag Journals》等，明確表示允許作者在服務(wù)器上發(fā)布電子預(yù)印本。英國(guó)諾丁漢大學(xué)的RoMEO網(wǎng)站[9]列出了世界上眾多期刊學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出版物或出版社是否允許作者發(fā)布電子預(yù)印本的信息，并根據(jù)是否允許發(fā)布預(yù)印本、后印本及已發(fā)表文章的PDF全文，將期刊分為綠色（允許預(yù)印本和后印本或出版的PDF）、藍(lán)色（允許后印本或出版的PDF）、黃色（允許預(yù)印本）、白色（不允許預(yù)印本、后印本和出版的PDF）。從RoMEO的期刊一覽表可以看出，物理學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)或官方研究院出版的期刊基本上是綠色或藍(lán)色的。

4.2 科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)學(xué)會(huì)積極行動(dòng)促進(jìn)了預(yù)印本的發(fā)展

美國(guó)物理學(xué)會(huì)重視并參與電子預(yù)印本這種新的交流活動(dòng)，修改其旗下期刊的著作權(quán)條款，允許學(xué)會(huì)出版刊物接受已經(jīng)在arXiv預(yù)印本文庫(kù)中發(fā)布的文章。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡(jiǎn)稱NIH）獲得參議院批準(zhǔn)，要求NIH資助完成的所有學(xué)術(shù)論文必須在發(fā)表后一年內(nèi)提交到PubMed Central預(yù)印本文庫(kù)，免費(fèi)向公眾開放。這些學(xué)會(huì)和研究機(jī)構(gòu)的積極支持，消除了障礙、強(qiáng)化了意識(shí)、促進(jìn)了電子預(yù)印本的發(fā)展。

4.3 電子預(yù)印本的質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)先權(quán)等方面的顧慮是阻礙其發(fā)展的因素

在競(jìng)爭(zhēng)的研究環(huán)境下，有些作者急于宣告其不成熟的研究結(jié)果，而電子預(yù)印本未經(jīng)審查不免有質(zhì)量方面的顧慮。同時(shí)，專利制度會(huì)使科學(xué)家不愿意先行發(fā)布具有商機(jī)的信息。另外，科學(xué)家因擔(dān)心文章被篡改、剽竊和被用于商業(yè)目的等而遠(yuǎn)離電子預(yù)印本服務(wù)。

4.4 電子預(yù)印本文庫(kù)界面設(shè)計(jì)是否易用、是否便于檢索是又一影響因素

簡(jiǎn)單易用、便于提交和檢索下載的電子預(yù)印本文庫(kù)界面設(shè)計(jì)才能留住更多的用戶。目前，大多數(shù)預(yù)印本文庫(kù)界面簡(jiǎn)單，主要提供分類瀏覽和簡(jiǎn)單檢索。但是有的電子預(yù)印本文庫(kù)檢索反應(yīng)速度慢、提交鏈接不明顯、不便于提交，這會(huì)影響科學(xué)家的提交意愿。如何管理維護(hù)電子預(yù)印本資源、建立更成熟完善的管理系統(tǒng)也將是一項(xiàng)必須面對(duì)的重要工作。

為便于利用電子預(yù)印本資源，一些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和社團(tuán)還研發(fā)了預(yù)印本檢索系統(tǒng)（搜索引擎），這將促進(jìn)電子預(yù)印本的利用和發(fā)展。如E-print Network[10]是由美國(guó)能源部科技信息局建立的電子預(yù)印本檔案搜索引擎，可檢索存放在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、政府研究實(shí)驗(yàn)室、私人研究組織以及科學(xué)家和科研人員個(gè)人網(wǎng)站的電子印本資源；MPRESS 數(shù)學(xué)預(yù)印本檢索系統(tǒng)[11]提供對(duì)十大歐洲預(yù)印本文庫(kù)的整合檢索，其中包括arXiv在奧格斯堡的鏡像，它是由歐洲數(shù)學(xué)會(huì)的Math-Net項(xiàng)目資助的；SINDAP[12]是中國(guó)和丹麥的一個(gè)預(yù)印本合作項(xiàng)目，提供來自17個(gè)預(yù)印本網(wǎng)站的檢索。另外，Google Scholar也可以檢索arXiv的論文，搜索時(shí)直接輸入論文的關(guān)鍵詞或標(biāo)題即可，arXiv數(shù)據(jù)庫(kù)中的論文也會(huì)被檢出。

5 結(jié) 語(yǔ)

在國(guó)際學(xué)術(shù)界，電子預(yù)印本已獲得廣泛的認(rèn)可，并得到足夠的重視。特別是在物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，知識(shí)的快速傳播很重要，利用電子方式傳遞預(yù)印本成為必要的傳播手段，隨后的出版過程反而只是一種形式。而且越來越多的電子預(yù)印本被正式期刊論文錄用和引用，因?yàn)樾畔⒌募皶r(shí)性總是能加快科學(xué)前進(jìn)的步伐。電子預(yù)印本文庫(kù)已經(jīng)穩(wěn)定地成為科學(xué)交流系統(tǒng)中一種新的交流渠道，未來電子預(yù)印本文庫(kù)將進(jìn)一步合并集中、向規(guī)模化發(fā)展，成為提供一站式服務(wù)、資源集中、內(nèi)容可靠的最新科研成果交流平臺(tái)。然而，電子預(yù)印本文庫(kù)并未像許多科學(xué)家所預(yù)料的那樣——取代學(xué)術(shù)期刊的信息傳播和交流功能，讓學(xué)術(shù)期刊成為預(yù)印本文庫(kù)的虛擬期刊，而是作為一種并行的傳播方式與傳統(tǒng)期刊和其他新的交流方式多維地實(shí)現(xiàn)科學(xué)傳播的功能。

[1]呂世炅.預(yù)印本系統(tǒng):國(guó)際學(xué)術(shù)交流的重要平臺(tái)[J].情報(bào)學(xué)報(bào),2004(5):547-551.

[2]Sharon M J. Preprint Servers: Status, Challenges, and Opportunities of the New Digital Publishing Paradigm [EB/OL].[2010-04-01]. http://citeseerx.ist.psu.edu/viewdoc/download?doi=10.1.1.42.5827&rep=rep1&type=pdf.

[3]金斯帕——永遠(yuǎn)在線的物理學(xué)[EB/OL].[2010-04-08]. http://www.qiji.cn/news/open/2003/11/28/20031128232449.htm.

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[7]Evaluation of the ESI preprint series[EB/OL].[2010-04-08].http://www.esi.ac.at/preprints/evaluation.html.

[8]The Effect of Open Access and Downloads ('hits') on Citation Impact:a Bibliography of Studies[EB/OL].[2010-04-08]. http://opcit.eprints.org/oacitation-biblio.html.

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