民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響
——基于拉尼斯-費(fèi)模型的面板數(shù)據(jù)分析

劉建民,賀彩銀

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410082)

民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響
——基于拉尼斯-費(fèi)模型的面板數(shù)據(jù)分析

劉建民,賀彩銀

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410082)

從中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的基本經(jīng)濟(jì)特征出發(fā),在拉尼斯-費(fèi)模型中嵌入民營(yíng)出口貿(mào)易,并運(yùn)用1996-2007年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行交互項(xiàng)檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明,具有自生能力的民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門是容納農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的主要經(jīng)濟(jì)部門,其對(duì)外貿(mào)易是促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的重要因素,民營(yíng)出口貿(mào)易對(duì)資本積累的效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)值,民營(yíng)進(jìn)口貿(mào)易在推動(dòng)自身發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新和加深勞動(dòng)力使用偏向方面有正向作用,進(jìn)而間接加快了農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。

農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移;民營(yíng)出口貿(mào)易;拉尼斯-費(fèi)模型

Abstract:Base on the basic characteristics of Chinese labor market segmentation,the paper embeds export trade of p rivate sector in Ranis-Feimodel,and inspects itw ith interaction model using the p rovince panel data of 1996-2007.The empirical results indicate that the p rivate non-agricultural sector w hich have the viability become the main econom ic secto r fo r abso rbing the transfer of agricultural surp lus labo r.Foreign trade of p rivate non-agricultural sector is an important factor of p romoting the labor surp lus transfer.The export trade of p rivate sector has a negative effect on capital accumulation.The importing trade of p rivate sector hasa positive effecton innovation intensity and the labor biasof innovation,thereby indirectly accelerating the transfer of surp lus labo r in agriculture.

Key words:agricultural surp lus labor;expo rt trade of p rivate sector;Ranis-Feimodel

一 引 言

成功增長(zhǎng)的勞動(dòng)力剩余經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門不斷地再配置,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力相對(duì)于工業(yè)勞動(dòng)力逐步減少的現(xiàn)象(Rain,Fei,1961)[1]。自五十年代以來,我國(guó)農(nóng)業(yè)就業(yè)份額與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值份額呈不斷下降的趨勢(shì),但農(nóng)業(yè)就業(yè)份額始終高于農(nóng)業(yè)產(chǎn)值份額,這種偏離證明我國(guó)農(nóng)業(yè)存在大量剩余勞動(dòng)力。改革開放后,這些農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力大量流向民營(yíng)企業(yè),一個(gè)以民營(yíng)企業(yè)為需求方,以農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力為供給方的新興勞動(dòng)力市場(chǎng)形成。進(jìn)入九十年代,改革開放進(jìn)程的不斷加快為民營(yíng)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了寬松環(huán)境,從1991到2007年民營(yíng)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額從297.9億美元增加到16793億美元,增長(zhǎng)了56倍;出口額從122.10億美元增加到 9932億美元,增長(zhǎng)了 81倍;進(jìn)口額從175.8億美元增加到6861億美元,增長(zhǎng)了39倍①1991-2002年數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)引自王耀中教授所著《民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與對(duì)外貿(mào)易》,2003-2007年數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部網(wǎng)站。。隨著民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易的快速增長(zhǎng),生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,越來越多的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力被吸納到產(chǎn)品生產(chǎn)中,我國(guó)農(nóng)業(yè)就業(yè)份額與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值份額的偏差開始縮小。正如拉尼斯、費(fèi)景漢的預(yù)期:“外貿(mào)使每年以更高的速度吸收勞力和進(jìn)行工業(yè)化成為可能,其提供的潛力能夠大大地潤(rùn)滑勞力吸收的道路,加速勞力吸收的步伐”。那么快速發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易能否促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移?如果可以,其吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的機(jī)制如何?這種機(jī)制是否能夠得到相關(guān)數(shù)據(jù)的支持?上述問題的回答對(duì)于加快我國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的有序轉(zhuǎn)移有重要意義。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移進(jìn)行了一系列的研究,根據(jù)研究?jī)?nèi)容可以將相關(guān)成果分為三類:第一類為農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量研究;第二類為農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響因子研究;第三類為農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的途徑研究。有關(guān)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量還沒有確切的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),學(xué)者們根據(jù)不同的方法進(jìn)行了估算(王紅嶺,1998[2];農(nóng)業(yè)部課題組,2000[3];牟子平等,2004[4];王檢貴等,2005[5]),雖然估算數(shù)目有所差異,但大量農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力存在已是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。而這些農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移既受經(jīng)濟(jì)因素和制度因素的影響(陳朔、馮素杰,2005[6]),又和流動(dòng)者個(gè)人特征相關(guān)(Zhao,1999[7]、Hare,1999[8])。眾多學(xué)者提倡通過工業(yè)化和城市化的發(fā)展,解決農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移問題(韓長(zhǎng)賦,2006[9];孟令國(guó),2004[10])。與此同時(shí),一批學(xué)者立足我國(guó)的現(xiàn)實(shí)狀況提出只有在開放經(jīng)濟(jì)的背景下,采用深化比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略,大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì),尤其民營(yíng)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展才能加速農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的進(jìn)程(周燕,2003[11][12];高文書,2006[13];宋金平等,2001[14];王耀中,2005[15])。

以上研究大多是從理論角度進(jìn)行分析,實(shí)證研究相對(duì)缺乏。本文從中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的基本經(jīng)濟(jì)特征出發(fā),在拉尼斯-費(fèi)模型中嵌入民營(yíng)部門出口貿(mào)易,并運(yùn)用1996～2007年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行交互項(xiàng)檢驗(yàn)。其余部分組織如下:第二部分是模型、數(shù)據(jù)與方法,第三部分是經(jīng)驗(yàn)分析及結(jié)果,第四部分是結(jié)論。

二 模型、數(shù)據(jù)與方法

(一)理論模型:嵌入民營(yíng)部門出口貿(mào)易的拉尼斯—費(fèi)模型

封閉經(jīng)濟(jì)中的拉尼斯—費(fèi)兩部門模型假定經(jīng)濟(jì)中存在停止的自然農(nóng)業(yè)部門和不斷商業(yè)化的工業(yè)部門,農(nóng)業(yè)部門的投入要素是土地和勞動(dòng)力,而工業(yè)部門的投入要素是資本和勞動(dòng)力。其中資本和土地是稀缺的,勞動(dòng)力是充裕、甚至是剩余的。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,勞動(dòng)力會(huì)從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門不斷地再配置。他們提出的勞動(dòng)力吸收等式為,式中,ηL為工業(yè)部門吸收勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率,ηK為工業(yè)資本積累的增長(zhǎng)率,J為工業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度,它是在假定資本和勞力不變的條件下,完全由于每單位時(shí)間的消逝而出現(xiàn)的產(chǎn)出的部分增加。B為工業(yè)創(chuàng)新的勞動(dòng)力使用偏向、∈LL①本文沒有考慮收益遞減規(guī)律的影響.為收益遞減規(guī)律的強(qiáng)度。

開放經(jīng)濟(jì)條件下,基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)特征,將民營(yíng)出口貿(mào)易嵌入拉尼斯—費(fèi)兩部門模型,使之?dāng)U展為四部門:農(nóng)業(yè)部門、國(guó)有非農(nóng)業(yè)部門、民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門②本文所指“民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門”界定為各種類型的非國(guó)有企業(yè)組成的部門,包括集體企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、個(gè)體企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等(王耀中,2005).和國(guó)外部門。在擴(kuò)展的拉尼斯—費(fèi)模型中,生產(chǎn)率不斷提高的農(nóng)業(yè)部門提供更多農(nóng)業(yè)剩余、釋放更多勞動(dòng)力,并為不斷增加的工業(yè)消費(fèi)品提供市場(chǎng)。國(guó)有非農(nóng)業(yè)部門與拉尼斯-費(fèi)模型的設(shè)定恰恰相反,它并未不斷商業(yè)化。這是因?yàn)?首先,其內(nèi)生于趕超戰(zhàn)略,優(yōu)先發(fā)展違背我國(guó)資源稟賦狀況的資本密集型重工業(yè),加上生產(chǎn)資料公有形式使其所有者和經(jīng)營(yíng)者的目標(biāo)產(chǎn)生差異,國(guó)家對(duì)其實(shí)行直接計(jì)劃管理,企業(yè)因此失去了生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的自主權(quán),進(jìn)而產(chǎn)生內(nèi)部勞動(dòng)激勵(lì)不足、外部競(jìng)爭(zhēng)缺乏、生產(chǎn)效率低下和創(chuàng)新活動(dòng)極度缺乏,擴(kuò)張能力有限(劉志忠、楊海余、王耀中,2007[16])。其次,嚴(yán)格的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割使擁有城市戶口的城鎮(zhèn)居民成為國(guó)有非農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力的主要供給方(林毅夫、蔡昉 、李周,1994[17])。這決定了國(guó)有非農(nóng)業(yè)部門無法通過吸收大量的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)自身和勞力剩余經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)權(quán)清晰,利益主體明確,采取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自主經(jīng)營(yíng),追求自身利益最大化,具有自身能力,成為了容納農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的主要經(jīng)濟(jì)部門(趙民望,2006[18])。它利用農(nóng)業(yè)部門提交的農(nóng)業(yè)剩余和自身利潤(rùn)進(jìn)行資本積累,并發(fā)生勞力偏向型的創(chuàng)新活動(dòng),把農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力吸納到勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)中,生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大。當(dāng)國(guó)內(nèi)部門不能為生產(chǎn)高速增長(zhǎng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品提供足夠大的市場(chǎng)時(shí),民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)能力的發(fā)揮依賴于國(guó)外部門的強(qiáng)勁需求(王宏新,劉長(zhǎng)庚,2000[19])。民營(yíng)出口貿(mào)易高速增長(zhǎng)影響民營(yíng)部門的資本積累(K);而民營(yíng)進(jìn)口貿(mào)易通過引進(jìn)適宜技術(shù)和管理方法增強(qiáng)了其技術(shù)變遷能力,即提高了民營(yíng)部門創(chuàng)新強(qiáng)度(J)和民營(yíng)部門創(chuàng)新的勞力使用偏向(B),正如拉尼斯和費(fèi)景漢的工業(yè)部門勞動(dòng)力吸收等式所述,這極大地增強(qiáng)了民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門吸收剩余勞動(dòng)力的能力。民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易在促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的同時(shí),推動(dòng)勞動(dòng)力剩余經(jīng)濟(jì)成功增長(zhǎng)。

以上分析可以用下圖總結(jié),民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易通過影響資本積累,促進(jìn)技術(shù)變遷,從而加快農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。

圖1 民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的邏輯機(jī)制

這一機(jī)制能否得到相關(guān)數(shù)據(jù)的支持呢?本文將采用全國(guó)和地區(qū)面板數(shù)據(jù),并運(yùn)用交互項(xiàng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

(二)實(shí)證模型

為證明民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的邏輯機(jī)制,本文設(shè)定以下的回歸方程,并采用面板數(shù)據(jù)變截距固定效應(yīng)模型:

其中,δSit=β4ln exit+β5ln imit+β6ln exit＊ ln Kit+β7ln imit＊ ln Jit+β8ln imit＊ ln Bit

其中:M是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移量;K是民營(yíng)資本積累;J是民營(yíng)創(chuàng)新強(qiáng)度;B是民營(yíng)創(chuàng)新的勞力使用偏向;S是影響農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的其它主要因素,本文中包括民營(yíng)部門出口(ex)、民營(yíng)部門進(jìn)口(im)、三個(gè)交互項(xiàng) lnex＊ln K、lnim＊lnJ 、lnim＊lnB;下標(biāo) i是省份,t是年份。交互項(xiàng)lnex＊ln K考察民營(yíng)出口與民營(yíng)資本積累之間的關(guān)系;交互項(xiàng)lnim＊lnJ考察民營(yíng)部門進(jìn)口與民營(yíng)創(chuàng)新強(qiáng)度之間的關(guān)系;lnim＊lnB考察民營(yíng)部門進(jìn)口與民營(yíng)創(chuàng)新的勞力使用偏向之間的關(guān)系。αi代表截面單元的個(gè)體特性,βi(i=1,2,…,6)是待估參數(shù),隨機(jī)誤差項(xiàng)μit相互獨(dú)立,且滿足零均值、等方差(μit～ i.i.d)。

(三)數(shù)據(jù)及變量說明

由于民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門對(duì)外貿(mào)易在90年代以后發(fā)展迅速,所以本文將研究時(shí)間界定為1996至2007年間,同時(shí)考慮到由于制度的不同將帶來研究結(jié)果的差異,所以沒有考慮香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣省;另外,相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺乏和數(shù)據(jù)時(shí)間范圍的限制,研究中去除了西藏自治區(qū)、海南省、新設(shè)立不久的重慶市,本文研究28個(gè)省、自治區(qū)和直轄市。本文數(shù)據(jù)來自1996～2008年歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)易年鑒》,下面對(duì)各變量進(jìn)行說明:

M為農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移量,按其轉(zhuǎn)移方向分為進(jìn)入農(nóng)村非農(nóng)業(yè)和進(jìn)入城市兩個(gè)部分。進(jìn)入農(nóng)村非農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力數(shù)據(jù)用鄉(xiāng)村的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體企業(yè)就業(yè)人數(shù)相加來表示。進(jìn)入城市的農(nóng)村非農(nóng)勞動(dòng)力數(shù)據(jù)用采掘、制造和建筑三個(gè)產(chǎn)業(yè)的職工人數(shù)減去相應(yīng)的國(guó)有職工人數(shù)來表示。中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中,各地區(qū)按行業(yè)分的職工人數(shù)不包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)人員、私營(yíng)企業(yè)就業(yè)人員和城鎮(zhèn)個(gè)體勞動(dòng)者,所以把在農(nóng)村非農(nóng)業(yè)和城市中實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力相加,作為農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移量。

K是民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門資本積累,用各地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與國(guó)有企業(yè)固定資產(chǎn)投資之差表示民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門資本積累,并用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)調(diào)整為1990年不變價(jià)格。由于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中沒有提供“農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資”數(shù)據(jù),只有“農(nóng)村的固定資產(chǎn)投資”數(shù)據(jù);而農(nóng)村固定資產(chǎn)投資也包括非農(nóng)業(yè)的投資。如果再用上述差值減農(nóng)村的固定資產(chǎn)投資,就會(huì)產(chǎn)生農(nóng)村中非農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資被剔除的問題,所以,只減國(guó)有企業(yè)固定資產(chǎn)投資。

J是民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門創(chuàng)新強(qiáng)度,因?yàn)樵诩ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng),民營(yíng)企業(yè)成為創(chuàng)新的主體,與國(guó)有企業(yè)相比,其更具創(chuàng)新動(dòng)力。所以選取工業(yè)和建筑業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)減去相應(yīng)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)個(gè)數(shù)表示民營(yíng)部門企業(yè)個(gè)數(shù),用民營(yíng)部門企業(yè)個(gè)數(shù)代表民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門創(chuàng)新強(qiáng)度。

B是民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門創(chuàng)新的勞動(dòng)力使用偏向,反映其在生產(chǎn)過程中的資本-勞動(dòng)力比,資本-勞動(dòng)力比越小,創(chuàng)新的勞動(dòng)力使用偏向越強(qiáng)。由于中國(guó)具有勞動(dòng)力廉價(jià)的比較優(yōu)勢(shì),出口的工業(yè)制成品是勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品,所以,用出口產(chǎn)品中工業(yè)制成品與初級(jí)產(chǎn)品之比表示民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門創(chuàng)新的勞動(dòng)力使用偏向①由于《中國(guó)商務(wù)年鑒》(2004年以前為《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》)并未提供民營(yíng)部門出口工業(yè)制成品與初級(jí)產(chǎn)品的數(shù)值,所以此處選用了全部產(chǎn)品的出口工業(yè)制成品與初級(jí)產(chǎn)品之比代表民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門創(chuàng)新的勞動(dòng)力使用偏向,這在一定程度上能夠反映民營(yíng)出口的現(xiàn)實(shí),因?yàn)檎麄€(gè)中國(guó)的出口主要是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品.。

EX和IM分別是民營(yíng)部門出口額和進(jìn)口額。由于本文使用省級(jí)面板數(shù)據(jù),各類年鑒中沒有提供民營(yíng)部門貿(mào)易數(shù)據(jù),而提供了外商投資企業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù),加上,近年來外商投資企業(yè)占民營(yíng)部門對(duì)外貿(mào)易的比重較高,所以選取外商投資企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)代表民營(yíng)部門的出口和進(jìn)口額。同時(shí),使用各年度人民幣對(duì)美元平均匯價(jià)進(jìn)行折算,并經(jīng)過各省GDP平減指數(shù)折算為1990年不變價(jià)格,剔出物價(jià)變動(dòng)因素。

(四)方法介紹:

在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中,當(dāng)存在條件假設(shè)時(shí)可以使用包含交互項(xiàng)的計(jì)量模型,用以分析多元解釋變量對(duì)被解釋變量的綜合作用。此時(shí),條件假設(shè)一般是描述兩個(gè)或多個(gè)變量依賴于一個(gè)或多個(gè)變量取值的關(guān)系。伍德里奇(2003)[20]和張爽(2006)[21]的研究指出,在含有交互項(xiàng)的線性模型中,把交互項(xiàng)某一組成變量對(duì)因變量的影響定義為偏效應(yīng)(Marginal Effect),它依賴于另一交互項(xiàng)組成變量的值,這與普通線性模型的偏效應(yīng)是一個(gè)固定的值有著顯著差異,常在另一交互項(xiàng)組成變量的均值處求解。

為了說明交互項(xiàng)模型,這里假設(shè) X和Y的函數(shù)關(guān)系為 Y=β0+β1X+β2Z+β3XZ+ε,當(dāng)變量 Z存在時(shí),變量X和變量Y是單調(diào)遞增函數(shù)關(guān)系,當(dāng)Z不存在時(shí),X和Y這種關(guān)系也不存在。這里的Z可以是一個(gè)普通變量,也可以是一個(gè)啞變量,為了便于說明,假設(shè)Z是一個(gè)啞變量。當(dāng)Z=0,X和Y的關(guān)系變?yōu)?Y=β0+β1X+ε,該普通線性模型中 X的偏效應(yīng)為?Y/?X=β1;當(dāng)變量 Z=1,變量 X和變量Y是單調(diào)遞增函數(shù)關(guān)系:Y=β0+β1X+β2Z+β3XZ+ε,X、Z是交互項(xiàng) XZ的組成變量,該線性模型中 X的偏效應(yīng)為?Y/?X=β1+β3Z,此時(shí) X對(duì) Y的影響依賴于 Z的大小,由于假設(shè) Z=1,所以此時(shí) X對(duì)Y的偏效應(yīng)為β1+β3(ThomasBrambor,2006)[22]。另外 ,在具體的交互項(xiàng)模型設(shè)定中,除非特殊的情形,必須包括所有的交互項(xiàng)組成變量。這里的交互項(xiàng)組成變量是指組成交互項(xiàng)的任何一個(gè)變量。特別是多元交互項(xiàng)模型的交互項(xiàng)有很多種形式,有可能包含更多的組成變量比如 XYZ,那么該模型中就必須包括 X,Y,Z,XY,XZ,YZ。交互項(xiàng)組成模型中包括所有的交互項(xiàng)組成變量有可能會(huì)增加多重共線性,增大標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)而引致交互項(xiàng)的系數(shù)不能通過顯著性檢驗(yàn),但這種交互項(xiàng)模型中的多重共線性問題往往被夸大(Friedrich,1982)[23]。

在交互項(xiàng)方程的具體解釋過程中,不能將其解釋為非條件的邊際影響。由于多元交互項(xiàng)模型之所以能夠有效地捕捉隱藏在直覺背后的條件假設(shè),所以它考慮了解釋變量X對(duì) Y的影響依賴于第三個(gè)變量Z的值,可很清楚的看到如果只描述X對(duì) Y的影響,這種解釋僅僅捕捉了當(dāng) Z=0時(shí)情形,因此,在方程分析中必須考慮第三個(gè)變量的取值,才能進(jìn)一步分析X對(duì) Y的偏效應(yīng)。在計(jì)算偏效應(yīng)之后,一般不能省略對(duì)該偏效應(yīng)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。

三 經(jīng)驗(yàn)分析及結(jié)果

利用全國(guó)樣本數(shù)據(jù)對(duì)封閉經(jīng)濟(jì)中的拉尼斯-費(fèi)模型和筆者擴(kuò)展后的模型(1)式進(jìn)行回歸,分別產(chǎn)生模型Ⅰ和模型Ⅱ,結(jié)果如表1。

模型I是封閉經(jīng)濟(jì)條件下,民營(yíng)資本積累(K)、民營(yíng)創(chuàng)新強(qiáng)度(J)、民營(yíng)創(chuàng)新的勞力使用偏向(B)三個(gè)變量對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移(M)的作用。民營(yíng)資本積累每增加一個(gè)百分點(diǎn),農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移增加0.1個(gè)百分點(diǎn);民營(yíng)創(chuàng)新的勞力使用偏向每增強(qiáng)一個(gè)百分點(diǎn),農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移增加0.05個(gè)百分點(diǎn),且均通過1%的顯著性檢驗(yàn);民營(yíng)創(chuàng)新強(qiáng)度每增強(qiáng)一個(gè)百分點(diǎn),農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移增加0.0008個(gè)百分點(diǎn),但不顯著性。修正的擬合優(yōu)度為0.998324,說明整個(gè)方程擬合較好。F檢驗(yàn)通過1%的顯著性,證明所有自變量對(duì)因變量的總體解釋力度很強(qiáng)。

模型Ⅱ是開放經(jīng)濟(jì)條件下,各變量對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移(M)的影響。由于本文主要關(guān)注的是民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易通過影響資本積累、技術(shù)變遷進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移,所以模型Ⅱ中,分別加入3個(gè)不同的交互項(xiàng),依據(jù)伍德里奇和張爽的研究,民營(yíng)資本積累、民營(yíng)創(chuàng)新強(qiáng)度和創(chuàng)新的勞力使用偏向的偏效應(yīng)依賴于民營(yíng)對(duì)外貿(mào)易的取值,故取民營(yíng)出口的均值3.521747和民營(yíng)進(jìn)口的均值3.517628。在模型Ⅱ中,相應(yīng)的民營(yíng)資本積累、民營(yíng)創(chuàng)新強(qiáng)度和民營(yíng)創(chuàng)新的勞力使用偏向的偏效應(yīng)計(jì)算如下:

表1 全國(guó)變截距固定效應(yīng)估計(jì)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)民營(yíng)資本積累(K)、創(chuàng)新強(qiáng)度(J)和創(chuàng)新勞力使用偏向(B)三者偏效應(yīng)的顯著性,應(yīng)用交互項(xiàng)偏效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)方法(伍德里奇,2003),對(duì)模型 Ⅱ的中交互項(xiàng)進(jìn)行替換:

將θ1,θ2,θ3帶入模型 Ⅱ中,可得

對(duì)(8)式回歸,即得到對(duì)模型 Ⅱ的顯著性檢驗(yàn)。對(duì)比模型 Ⅱ和其顯著性檢驗(yàn)的結(jié)果,在顯著性檢驗(yàn)中,民營(yíng)資本積累(K)、創(chuàng)新強(qiáng)度(J)和創(chuàng)新勞力偏向(B)的系數(shù)皆為其各自的偏效應(yīng)。民營(yíng)資本積累(K)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的偏效應(yīng),在民營(yíng)部門出口的平均值上,民營(yíng)部門資本積累每增加一個(gè)百分點(diǎn),農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移量增加0.07個(gè)百分點(diǎn),通過1%的顯著性檢驗(yàn)。民營(yíng)創(chuàng)新強(qiáng)度(J)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的偏效應(yīng),在民營(yíng)部門進(jìn)口的平均值上,民營(yíng)部門創(chuàng)新強(qiáng)度每增強(qiáng)一個(gè)百分點(diǎn),農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移量增加0.003個(gè)百分點(diǎn),但并不顯著。民營(yíng)創(chuàng)新的勞動(dòng)力使用偏向(B)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的偏效應(yīng),在民營(yíng)部門進(jìn)口的平均值上,民營(yíng)部門創(chuàng)新的勞動(dòng)力使用偏向每增加一個(gè)百分點(diǎn),農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移量增加0.06個(gè)百分點(diǎn),通過1%的顯著性檢驗(yàn)。

模型 Ⅱ中,民營(yíng)部門出口與資本積累的交互項(xiàng)系數(shù)β6<0,意味著民營(yíng)出口貿(mào)易對(duì)資本積累的效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)值,主要是以下兩個(gè)原因:第一,出口貿(mào)易促進(jìn)資本形成的過程中存在“時(shí)滯效應(yīng)”,出口貿(mào)易換回的外匯往往要經(jīng)過較長(zhǎng)的時(shí)間滯后后才能形成現(xiàn)實(shí)的實(shí)體資本設(shè)備,而本模型中沒有考慮到這種時(shí)滯效應(yīng)。第二,在經(jīng)過改革開放后較長(zhǎng)時(shí)期的高速增長(zhǎng)后,中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了轉(zhuǎn)型時(shí)期,各項(xiàng)要素價(jià)格開始攀升,諸如勞動(dòng)力用工成本上升、環(huán)境資源壓力增大等問題開始顯現(xiàn)。對(duì)外貿(mào)易在迅速發(fā)展的同時(shí)不得不面對(duì)高額的成本問題,大量出口的同時(shí),出口換匯、形成資本的能力卻受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),即高出口并不意味著高的資本形成。模型 Ⅱ中β7>0,意味著進(jìn)口越多,民營(yíng)部門發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新的可能性就越大,進(jìn)而促使農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移量增多;β8>0,意味著進(jìn)口越多,民營(yíng)勞動(dòng)力使用偏向越強(qiáng),農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移量就越多。這是因?yàn)樵谝粋€(gè)自由、開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中,民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門具有自生能力(viability)①如果一個(gè)企業(yè)通過正常的經(jīng)營(yíng)管理,預(yù)期能夠在自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中賺取社會(huì)可接受的正常利潤(rùn),那么這個(gè)企業(yè)就是有自生能力的,否則,這個(gè)企業(yè)就是沒有自生能力的。參見林毅夫.自生能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型[M].北京大學(xué)出版社,2004,第7頁。。給定勞動(dòng)和資本的相對(duì)價(jià)格,民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門會(huì)理性的選擇其所使用的技術(shù)。而對(duì)于我國(guó)民營(yíng)企業(yè)來說,目前創(chuàng)新的來源主要依賴于來自以進(jìn)口貿(mào)易為傳導(dǎo)機(jī)制的國(guó)際技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散以及民營(yíng)企業(yè)技術(shù)知識(shí)和利用知識(shí)能力的增長(zhǎng)(楊淑華,2007)[24],所以可以任意挑選其所偏好的技術(shù)。由此可見,自生能力促使民營(yíng)部門選擇勞動(dòng)力偏向型的技術(shù)引進(jìn)和模仿,最終促進(jìn)了農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。

四 結(jié) 論

農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移是改革開放三十年間中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展過程中最引人注目的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象之一。這種現(xiàn)象的研究,對(duì)于加快統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展,促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力平穩(wěn)有序轉(zhuǎn)移具有一定的價(jià)值。

本文認(rèn)為,民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門是容納農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的主要經(jīng)濟(jì)部門,其對(duì)外貿(mào)易是促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的重要因素。同時(shí),運(yùn)用1996-2007年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行交互項(xiàng)檢驗(yàn)。結(jié)果表明,由于出口換匯的時(shí)滯效應(yīng)和出口成本的提升,民營(yíng)出口貿(mào)易對(duì)資本積累的效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)值。具有自生能力的民營(yíng)部門選擇勞動(dòng)力偏向型的技術(shù)引進(jìn)和模仿,正如實(shí)證研究揭示民營(yíng)進(jìn)口貿(mào)易在推動(dòng)自身發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新和加深勞動(dòng)力使用偏向方面有正向作用,進(jìn)而間接加快了農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。由此可見,我國(guó)政府應(yīng)該鼓勵(lì)民營(yíng)非農(nóng)業(yè)部門發(fā)展對(duì)外貿(mào)易,不斷擴(kuò)大規(guī)模,促進(jìn)勞動(dòng)力剩余經(jīng)濟(jì)的成功增長(zhǎng)。

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The Effectsof Trade of Private Section on Agricultural Surplus Labor—The analysis of panel data base on the Rain-Feimodel

L IU Jian-min,HE Cai-yin

(College of Economics and Trade,Hunan University,Changsha 410082,China)

F121.23;F321.5

A

1008—1763(2010)04—0072—06

2010-03-28

教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃項(xiàng)目;湖南省科技計(jì)劃項(xiàng)目《民營(yíng)外貿(mào)與剩余湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院院辦教授勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移》(2008zk3030)

劉建民(1964—),男,湖南湘鄉(xiāng)人,湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師.研究方向:財(cái)稅理論與政策.