論固定總價(jià)合同模式下的變更索賠

李來倉

1 固定總價(jià)合同的定義、現(xiàn)狀及變更索賠產(chǎn)生的原因

固定總價(jià)合同是以一次包死的價(jià)格委托工程,按合同總價(jià)結(jié)算,只有當(dāng)出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更或符合合同規(guī)定的調(diào)價(jià)條件時(shí),才允許調(diào)整合同的價(jià)格。由于固定總價(jià)合同的價(jià)格是固定不變的,導(dǎo)致合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)分配嚴(yán)重不均衡。因此,固定總價(jià)合同一般適用于工期較短、工程內(nèi)容明確、工程結(jié)構(gòu)和技術(shù)簡單、圖紙完備、工程造價(jià)較低的工程。目前,國內(nèi)外工程中,固定總價(jià)合同的使用范圍有放大的趨勢,一些大型工業(yè)項(xiàng)目也使用固定總價(jià)合同,甚至有些工程,業(yè)主用初步設(shè)計(jì)資料招標(biāo),卻要求采用固定總價(jià)合同。在這種合同中,施工方處在相對不利的位置,承擔(dān)著較大的風(fēng)險(xiǎn)。為了扭轉(zhuǎn)不利的局面,爭取合理或較高的利潤,維護(hù)自身的合法權(quán)益、保證施工方的良性發(fā)展,施工方采取多種形式的變更索賠,成為一種必然的選擇。

2 變更索賠的定義及現(xiàn)實(shí)意義

變更是指合同實(shí)施過程中由于各種原因所引起的設(shè)計(jì)變更、合同變更。包括工程量變更、工程項(xiàng)目變更、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工條件變更以及原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的新增工程等。變更范圍:增加或減少合同中約定的工程量;省略工程(被省略的工作不得轉(zhuǎn)由業(yè)主或其他承包人實(shí)施);更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型;更改一部分工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸;實(shí)現(xiàn)工程完工需要的附加工作;改動(dòng)部分工程的施工順序或施工時(shí)間;增加或減少合同的工程項(xiàng)目。

索賠是指在合同履行過程中,對于并非自己的過錯(cuò),而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失,向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)工期順延的要求。一般分為工期索賠和費(fèi)用索賠。索賠是雙向的,施工方可以向業(yè)主索賠,業(yè)主也可以向施工方索賠。通常把施工方向業(yè)主的索賠稱為“索賠”,而把業(yè)主向施工方的索賠稱為“反索賠”。

變更索賠是施工方工程項(xiàng)目創(chuàng)效、企業(yè)增收的一項(xiàng)重要工作,是項(xiàng)目管理以及企業(yè)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)管理的一個(gè)重要方面。特別是對體量龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高、工期漫長、工程環(huán)境不確定及市場和社會(huì)環(huán)境難以預(yù)測、工程造價(jià)環(huán)境復(fù)雜、工程價(jià)格低的工程任務(wù),決定了施工過程中發(fā)生合同外費(fèi)用增減是一種客觀必然,是一種正常業(yè)務(wù)和常態(tài)事件。

3 工程各階段的變更索賠點(diǎn)

3.1 合同談判階段

1)對合同中所有不利于施工方的條款,不論招標(biāo)文件如何規(guī)定,都要向?qū)Ψ教岢?進(jìn)行溝通洽談,爭取達(dá)到一個(gè)比較滿意的結(jié)果。2)合同的主要條款如:工程承包范圍、合同造價(jià)及合同調(diào)整價(jià)格的范圍、進(jìn)度控制要求、付款辦法、固定總價(jià)包干的風(fēng)險(xiǎn)范圍及約定風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的價(jià)格漲幅的處理方法等要盡量在合同中明確,使合同雙方的權(quán)利和義務(wù)得到比較明確的界定,以利于合同的順利實(shí)施。

3.2 施工圖設(shè)計(jì)階段

1)對初步設(shè)計(jì)資料招標(biāo)的項(xiàng)目,在設(shè)計(jì)院出施工藍(lán)圖以前,施工方應(yīng)利用自身的施工技術(shù)優(yōu)勢和施工經(jīng)驗(yàn)與設(shè)計(jì)人員積極溝通,在滿足功能的前提下,盡量采用技術(shù)先進(jìn)、結(jié)構(gòu)合理、施工便捷、造價(jià)較低的工程做法和施工設(shè)計(jì)。2)由于業(yè)主產(chǎn)能調(diào)整或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化等需要對施工圖設(shè)計(jì)和工藝方案進(jìn)行變更。此類情況一般屬于對初步設(shè)計(jì)的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)方案、生產(chǎn)能力的重大調(diào)整。施工方可以按合同有關(guān)條款或政策文件重新報(bào)價(jià),爭取較好的收益,特別是投標(biāo)時(shí)報(bào)價(jià)較低,工程規(guī)模較大的項(xiàng)目。

3.3 施工準(zhǔn)備階段

1)業(yè)主未在約定的日期向施工單位提供施工圖紙。2)業(yè)主未在約定的期限內(nèi)向施工單位提供施工場地或“三通一平”工作未完成。3)業(yè)主未按合同約定向施工單位提供施工場地的工程地質(zhì)資料和地下管線資料,或提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求以及未對臨近建筑物、構(gòu)筑物采取妥善保護(hù)。4)業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給施工單位。5)業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和施工單位進(jìn)行圖紙會(huì)審,未及時(shí)向施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底。6)在有毒有害環(huán)境中施工,業(yè)主未按有關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的防護(hù)措施。

3.4 施工階段

1)業(yè)主以書面形式通知施工方推遲開工日期,或者施工方不能按時(shí)開工,但已在合同協(xié)議條款約定的時(shí)間內(nèi),向業(yè)主提出延期開工的理由和要求,得到業(yè)主批準(zhǔn)或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)。2)業(yè)主通知施工方暫停施工,停工責(zé)任在業(yè)主的。3)工程量變化、設(shè)計(jì)變更、非施工方原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8 h等原因會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用索賠。如果是在批準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃關(guān)鍵線路上的項(xiàng)目,還會(huì)有工期索賠。4)甲供材料設(shè)備的種類、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量等級和供應(yīng)時(shí)間方面與合同清單和約定的供應(yīng)時(shí)間不符,導(dǎo)致額外的處理費(fèi)用和工期損失。5)非施工方原因引起工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計(jì)的要求,導(dǎo)致返工、修改。6)業(yè)主指令高于合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)施工,由此增加工程費(fèi)用、影響工期。7)業(yè)主指示施工方對已覆蓋的工程剝落或鑿開檢查,經(jīng)檢查隱蔽工程無質(zhì)量問題的。8)國家、部委、地方政府政策法規(guī)的調(diào)整。9)工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整以及合同約定的其他增減或調(diào)整導(dǎo)致的合同價(jià)款調(diào)整。10)業(yè)主未按合同約定的時(shí)間預(yù)付工程款、進(jìn)度款、質(zhì)量保修金,不按合同約定組織工程驗(yàn)收或收到竣工報(bào)告后不按規(guī)定辦理結(jié)算。11)合同外新增加的項(xiàng)目、改擴(kuò)建項(xiàng)目中為保證既有設(shè)施正常生產(chǎn)而采取的防護(hù)或過渡措施。

3.5 其他

1)施工中發(fā)現(xiàn)文物或其他有考古、地質(zhì)研究價(jià)值的物品以及其他影響施工的地下障礙物。2)由于自然災(zāi)害造成工期延誤和為搶險(xiǎn)救災(zāi)及清理現(xiàn)場恢復(fù)生產(chǎn)施工方發(fā)生的費(fèi)用。3)由于貨幣貶值、匯率變化給施工方造成的損失。

4 變更索賠規(guī)劃

1)成立組織機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目一上場,立即建立健全項(xiàng)目變更索賠領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)和崗位責(zé)任制,指定專職領(lǐng)導(dǎo)和具體承辦部門,達(dá)到機(jī)構(gòu)健全、人員落實(shí)、體制完善、機(jī)智靈活,并建立個(gè)人績效檔案。變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組組長一般由項(xiàng)目長親自擔(dān)任,分管領(lǐng)導(dǎo)由總工程師和總經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任,職能部門職責(zé)明晰、分工明確,有專職變更索賠業(yè)務(wù)人員。制定適合本項(xiàng)目的變更索賠實(shí)施細(xì)則和考核兌現(xiàn)辦法,作為對項(xiàng)目管理人員行動(dòng)的指導(dǎo)手冊。2)認(rèn)真分析工程量清單,明確承擔(dān)的施工任務(wù)和變更索賠責(zé)任。聯(lián)合體或合作體中標(biāo)的,上場后要及時(shí)劃分清楚各自的任務(wù),以便合理安排人員及具體工作。工程項(xiàng)目有分包單位的,也要及時(shí)明確施工任務(wù),避免相互依靠、推諉、扯皮。3)認(rèn)真研究合同條款和相關(guān)法律、法規(guī),根據(jù)承包模式,制定相應(yīng)的變更索賠策略和方向。4)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況,尋找變更索賠突破點(diǎn),列出項(xiàng)目清單,完成時(shí)間和責(zé)任人。5)收集索賠基礎(chǔ)資料。完善的索賠基礎(chǔ)臺(tái)賬資料和完備的各方簽證是提高索賠成功率的關(guān)鍵。經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、物資、設(shè)備等部門要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況,在項(xiàng)目實(shí)施過程中,始終做好資料的收集和整理工作,建立完善的資料收集和臺(tái)賬登記制度,索賠職能部門要及時(shí)編寫索賠報(bào)告(文件),并隨時(shí)完善索賠報(bào)告(文件)的簽證手續(xù),并要特別注意索賠的時(shí)效性。索賠基礎(chǔ)資料主要包括:a.工地會(huì)議記錄和有關(guān)工程的傳真、信件、電報(bào)等。b.各種施工進(jìn)度表,包括業(yè)主代表和分包方編制的進(jìn)度表。c.施工備忘錄(日志),在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項(xiàng),要及時(shí)做好記錄。按年月日順序存檔,以便查找。d.做好業(yè)主代表和監(jiān)理工程師的口頭指令記錄,并以書面形式報(bào)告監(jiān)理工程師予以承認(rèn)。將他們的書面指示按年月日順序編號(hào)存檔。e.工程照片及影像資料應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期和明顯的標(biāo)志性參照物,按工程進(jìn)度整理編排。f.收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。g.整理保存工人的工資單據(jù)、材料物資購買單據(jù),按年月日編號(hào)歸檔。h.工程會(huì)計(jì)資料、包括工資表、材料購買定貨單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、賬目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表等。i.所有的合同標(biāo)書文件、圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、材料設(shè)備進(jìn)場報(bào)表及賬單(工程付款單)等。6)建立跟蹤落實(shí)制度。明確各項(xiàng)資料的落實(shí)責(zé)任人;明確各階段跟蹤落實(shí)情況、信息反饋分析工作;及時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)和工作策略。7)及時(shí)完善計(jì)價(jià)程序。索賠完善了簽批手續(xù)后,項(xiàng)目計(jì)劃人員要與業(yè)主溝通,及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)工計(jì)價(jià),使收入變現(xiàn)。

5 結(jié)語

建筑產(chǎn)品一般都具有規(guī)模大、工期長、一次性投入大、影響因素多的特點(diǎn)。合同雙方在施工過程中,總會(huì)遇到這樣或那樣的問題,關(guān)鍵是要通過正常的渠道務(wù)實(shí)解決。從這一點(diǎn)上來理解變更索賠,對合同雙方乃至全社會(huì)都有其積極的意義,可以促使合同雙方及其他參建各方努力提高自身的管理水平,降低資源消耗,建設(shè)能滿足功能的合格工程產(chǎn)品,使工程造價(jià)更加合理和準(zhǔn)確。

[1]張 青.淺談施工索賠[J].山西建筑,2007,33(2):266-267.