高等教育資源微觀配置效率評(píng)價(jià)的理論與方法研究

吳英娟（長(zhǎng)春理工大學(xué)，吉林長(zhǎng)春，130022）

付 聰（廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)院，福建廈門(mén)，361005）

高等教育資源微觀配置效率評(píng)價(jià)的理論與方法研究

吳英娟（長(zhǎng)春理工大學(xué)，吉林長(zhǎng)春，130022）

付 聰（廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)院，福建廈門(mén)，361005）

提出高等教育資源微觀配置及配置效率的概念，分析影響高等教育資源微觀配置效率的因素，構(gòu)建高等教育資源微觀配置效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，創(chuàng)建特色背景效率評(píng)價(jià)法.對(duì)DEA之CCR模型、BCC模型進(jìn)行改進(jìn)，得到包含質(zhì)量與數(shù)量雙重內(nèi)涵的效率指數(shù)，并對(duì)高等教育資源微觀配置效率評(píng)價(jià)提供一種新的方法。

高等教育資源；微觀配置效率；DEA模型；特色背景效率評(píng)價(jià)法

目前對(duì)教育資源配置效率的研究，多數(shù)是關(guān)于宏觀方面的，對(duì)高等教育資源微觀配置效率的研究資料較少。在理論方面，還比較零散，不夠系統(tǒng)和深入。在方法上，多數(shù)運(yùn)用了以“前沿生產(chǎn)函數(shù)”為基礎(chǔ)，體現(xiàn)“有效生產(chǎn)前沿面”［1］的DEA模型。這種方法對(duì)具有多輸入及多輸出的多個(gè)決策單元的效率評(píng)價(jià)研究有很多優(yōu)越性，但在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取上，還有待于形成完整的微觀指標(biāo)體系，并且所選中的指標(biāo)過(guò)于強(qiáng)調(diào)表示輸入和輸出的數(shù)量，忽視了決策單元間不同的難以量化的環(huán)境背景，即質(zhì)量指標(biāo)。即使反映決策者偏好的錐比率模型，也僅僅是對(duì)輸入和輸出的權(quán)重施以一定的約束來(lái)體現(xiàn)偏好的［2］。

一、高等教育資源微觀配置效率的相關(guān)理論

（一）高等教育資源微觀配置的概念

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資源配置是指資源在不同用途或不同使用者之間進(jìn)行分配，資源配置的前提是資源的稀缺性［3］。資源配置包括宏觀層面、中觀層面和微觀層面三個(gè)方面。本文所研究的高等教育資源微觀配置是指能夠使高等教育得以生存和發(fā)展下去的各類(lèi)物質(zhì)和精神資料（高等教育資源）在某個(gè)高校內(nèi)部院系之間進(jìn)行的分配。

（二）高等教育資源微觀配置效率的概念

高等教育是現(xiàn)代人類(lèi)社會(huì)的重要實(shí)踐活動(dòng)，關(guān)注與追求效率，一直是人們從事高等教育活動(dòng)時(shí)自覺(jué)或不自覺(jué)的價(jià)值取向［4］。筆者認(rèn)為從資源配置角度講，教育資源配置效率是通過(guò)配置教育資源而產(chǎn)生的滿(mǎn)足人類(lèi)愿望和需要的效益或效果。高等教育資源微觀配置效率是指高等院校的基本單位產(chǎn)出主體（院或系）在一定時(shí)期內(nèi)給定投入和技術(shù)條件下通過(guò)對(duì)高等教育資源微觀配置而產(chǎn)生的滿(mǎn)足人們需要的效益和效果。

（三）影響高等教育資源微觀配置效率的因素

影響高等教育資源微觀配置效率的因素很多，但主要有兩大方面，一是數(shù)量影響因素，二是質(zhì)量影響因素。數(shù)量影響因素中有投入影響因素和產(chǎn)出影響因素。投入影響因素有體現(xiàn)人力資源的院系教職工數(shù)、師生比等，有體現(xiàn)物力資源的院系教學(xué)面積、固定資產(chǎn)及低耗材料的數(shù)額，有體現(xiàn)財(cái)力資源的院系各項(xiàng)教育經(jīng)費(fèi)支出等。產(chǎn)出影響因素有體現(xiàn)人才培養(yǎng)數(shù)量的院系在校學(xué)生人數(shù)或畢業(yè)生人數(shù)等，有體現(xiàn)發(fā)展科學(xué)的院系研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、科研到款額等，有體現(xiàn)服務(wù)社會(huì)的院系科研成果轉(zhuǎn)換率、社會(huì)服務(wù)籌集資金、社會(huì)辦學(xué)收入等。質(zhì)量影響因素中有各院系重點(diǎn)學(xué)科的級(jí)別與內(nèi)容，科技獲獎(jiǎng)的級(jí)別與內(nèi)容，重點(diǎn)課題的級(jí)別與內(nèi)容，科研基地（平臺(tái)）的級(jí)別與內(nèi)容等，這些因素反映了各院系不同的環(huán)境背景，這種環(huán)境背景因素對(duì)教育產(chǎn)出質(zhì)量的影響作用之大不可忽視。

二、高等教育資源微觀配置效率評(píng)價(jià)方法

（一）教育資源配置效率的主要評(píng)價(jià)方法及不足

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，是運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新的領(lǐng)域，它是由Farrell（1957）首先提出，由Charne、Cooper和Rhodes等人于1978年開(kāi)始創(chuàng)建的既定規(guī)?；貓?bào)假設(shè)條件下的CCR模型和由Banker（1984）、Charnes和Cooper建立的可變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)條件下的BCC模型。DEA是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的“部門(mén)”或“單位”稱(chēng)為決策單元（簡(jiǎn)記為DMU）間的相對(duì)有效性（稱(chēng)為DEA有效）［5］?；谝唤M可以比較的DMU中部分個(gè)體的生產(chǎn)行為形成的生產(chǎn)前沿面，在這個(gè)前沿面上的DMU處于DEA有效，其效率值由它們?cè)诮o定投入水平下?lián)碛械淖畲螽a(chǎn)出的線(xiàn)性組合得到，其他非前沿面DMU為弱DEA有效或非有效，效率值則是參考前沿面得到的相對(duì)值。CCR模型計(jì)算出來(lái)的是技術(shù)效率值（簡(jiǎn)記TE），BCC模型計(jì)算出來(lái)的是純技術(shù)效率值（簡(jiǎn)記PTE），兩者相除可得規(guī)模效率值（簡(jiǎn)記SE），即SE= TE/PTE。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析這兩種模型的優(yōu)點(diǎn)是實(shí)用于具有相同的輸入和輸出指標(biāo)，具有相同的外部環(huán)境，具有相同的任務(wù)和目標(biāo)的多個(gè)決策單元之間的相對(duì)效率評(píng)價(jià)，無(wú)需事先設(shè)定決策單元間權(quán)重的具體數(shù)值，無(wú)需進(jìn)行非量綱處理。缺點(diǎn)是所得到的效率值是僅對(duì)所選中的指標(biāo)進(jìn)行處理得到的，過(guò)于強(qiáng)調(diào)客觀數(shù)量指標(biāo)，不含任何決策者的主觀偏好，也忽視了決策單元間不同的難以量化的環(huán)境背景。而在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，很難找到具有嚴(yán)格意義的“具有相同的外部環(huán)境”。帶有偏好錐的樣本數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（PSam-CCWH），對(duì)原始DEA模型進(jìn)行了改進(jìn)，以決策者對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)和決策單元的主觀偏好為約束構(gòu)建模型，即“偏好錐”和“偏袒錐”。但仍然沒(méi)有很好地解決決策單元間不同的難以量化的環(huán)境背景，在反映各決策單元產(chǎn)出質(zhì)量方面存在缺欠，尤其在評(píng)價(jià)高等教育資源微觀配置效率時(shí)，這是一個(gè)不能回避的問(wèn)題。

（二）DEA之特色背景效率評(píng)價(jià)法

1.DEA之特色背景效率法

針對(duì)前面所分析DEA模型的不足之處，筆者采取如下方法予以彌補(bǔ)。首先定義第j個(gè)決策單元特色背景值rj。特色背景值既不屬于輸入指標(biāo)，也不屬于輸出指標(biāo)，而是背景指標(biāo)，它的大小體現(xiàn)了各決策單元的產(chǎn)出質(zhì)量。對(duì)于各決策單元，以1+rj除以max（1+rj）進(jìn)行歸一化處理，表明第j個(gè)單元特色背景值相對(duì)于最優(yōu)值的程度，以此比率的50%對(duì)原效率指數(shù)進(jìn)行限定，作為質(zhì)量影響因素。以50%對(duì)原效率指數(shù)直接限定，作為數(shù)量影響因素。對(duì)各決策單元特色背景由高到低分為p級(jí)，并設(shè)定不同的特色背景系數(shù)aji（第j個(gè)單元第i級(jí)的特色背景系數(shù)），獲得該級(jí)特色背景的項(xiàng)目數(shù)為kji（第j單元獲得第i級(jí)特色背景的項(xiàng)數(shù)），則第j個(gè)單元獲得1至p級(jí)特色背景值的和）。以與BCC模型或CCR模型得到的效率指數(shù)TE或PTE相乘，即得到特色背景效率指數(shù)TE'或PTE'，并且經(jīng)驗(yàn)證：SE'=TE'/PTE'=SE。

2.高等教育資源微觀配置決策單元的特色背景值分類(lèi)定級(jí)

可以將各決策單元所具有的重點(diǎn)課題、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研發(fā)中心、科技或教學(xué)成果獎(jiǎng)、重點(diǎn)學(xué)科、學(xué)位點(diǎn)等按照國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、地市級(jí)、校級(jí)等進(jìn)行分級(jí)并確定各級(jí)特色背景系數(shù)。

3.DEA之特色背景效率評(píng)價(jià)

對(duì)所求得的各決策單元的TE′、PTE′、TE、PTE、SE（SE′）與特色背景值進(jìn)行排序、比較、分析評(píng)價(jià)，發(fā)掘一些有關(guān)高等教育資源微觀配置中存在的技術(shù)與管理方面的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。

4.DEA之特色背景效率評(píng)價(jià)法的優(yōu)點(diǎn)

這種方法考慮了參與高等教育資源微觀配置效率評(píng)價(jià)的各決策單元不同特色背景，解決了教學(xué)質(zhì)量難以量化的難題，將定性轉(zhuǎn)化為定量，既客觀公平又比較科學(xué)合理，使DEA模型應(yīng)用更加廣泛；從特色背景值、效率指數(shù)、特色背景效率指數(shù)三者數(shù)值與排序的變化中得到更多的信息，使分析評(píng)價(jià)結(jié)論更加切合實(shí)際。

（三）構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)對(duì)影響高等教育資源微觀配置因素的研究分析，構(gòu)建了高等教育資源微觀配置效率指標(biāo)體系（以院系為評(píng)價(jià)的決策單元）。該指標(biāo)體系包括質(zhì)量指標(biāo)和數(shù)量指標(biāo)，質(zhì)量指標(biāo)包括背景指標(biāo)，數(shù)量指標(biāo)包括輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)；背景指標(biāo)包括院系特色背景值，特色背景值又包括院系重點(diǎn)學(xué)科等分值、科技和教學(xué)獲獎(jiǎng)等分值、重點(diǎn)課題等分值、科研基地等分值；輸入指標(biāo)包括人力資源指標(biāo)、物力資源指標(biāo)、財(cái)力資源指標(biāo)；人力資源指標(biāo)包括院系教職工總數(shù)、院系專(zhuān)職教師數(shù)、院系師生比；物力資源指標(biāo)包括院系年末教學(xué)面積、院系年末固定資產(chǎn)及低耗品余額、院系當(dāng)年購(gòu)入固定資產(chǎn)及低耗品金額；財(cái)力資源指標(biāo)包括院系當(dāng)年教育經(jīng)費(fèi)支出額、院系當(dāng)年教育事業(yè)經(jīng)費(fèi)支出額；輸出指標(biāo)包括培養(yǎng)人才指標(biāo)、發(fā)展科學(xué)指標(biāo)和服務(wù)社會(huì)指標(biāo)，培養(yǎng)人才指標(biāo)又包括院系在校生人數(shù)和院系畢業(yè)生人數(shù)；發(fā)展科學(xué)指標(biāo)包括院系當(dāng)年研究和發(fā)展（R＆D）經(jīng)費(fèi)支出額、院系當(dāng)年科研到款額和院系當(dāng)年人均發(fā)表論文數(shù)；服務(wù)社會(huì)指標(biāo)包括院系當(dāng)年科研成果轉(zhuǎn)換率、院系當(dāng)年社會(huì)辦學(xué)收入額和院系當(dāng)年社會(huì)服務(wù)籌集資金。

三、研究結(jié)論及展望

本文在對(duì)高等教育資源微觀配置效率理論研究基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了特色背景效率評(píng)價(jià)法。研究表明，一種評(píng)價(jià)方法單純依靠定性方法或單純依靠定量方法都是不夠科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，只有將定性分析與定量分析相結(jié)合，或者將定性的因素加以量化，才能對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行更加準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。本文運(yùn)用將定性的因素加以量化的方法，針對(duì)DEA模型的應(yīng)用前提之一“具有相同的外部環(huán)境”過(guò)于理想化、不切合實(shí)際這一問(wèn)題，提出特色背景效率評(píng)價(jià)法加以解決。根據(jù)得到的BCC模型或CCR模型效率指數(shù)與特色背景效率指數(shù)的變化，可以得到更多的管理信息，為管理者提供決策依據(jù)。以此方法對(duì)高等教育資源微觀配置效率進(jìn)行評(píng)價(jià)更能反映實(shí)際情況，說(shuō)明不但可行而且有效，應(yīng)用也不失其一般性。不僅可以評(píng)價(jià)高等教育資源微觀配置效率，也可以評(píng)價(jià)高等教育資源宏觀配置效率及其他資源配置效率，評(píng)價(jià)結(jié)論對(duì)實(shí)際工作具有指導(dǎo)作用。這種方法對(duì)生產(chǎn)前沿面的影響，與體現(xiàn)“偏好錐”與“偏袒錐”的模型關(guān)系，都值得今后繼續(xù)研究。

［1］ 魏權(quán)齡.評(píng)價(jià)相對(duì)有效性的DEA方法—運(yùn)籌學(xué)的新領(lǐng)域［M］.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，1998.

［2］ 晏華輝，崔晉川.基于APH與DEA的多因素排序法［J］.系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2004（5）.

［3］ 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所,劉樹(shù)成.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)詞典［M］.鳳凰出版社；江蘇人民出版社，2005：1292.

［4］ 曹如軍.“高等教育效率”概念的理性分析與實(shí)然診斷［J］.遼寧教育研究，2008（3）.

［5］ 魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）［J］.科學(xué)通報(bào)，2000（17）.

［6］ 馬占新，呂喜明.帶有偏好錐的樣本數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法研究［J］.系統(tǒng)工程與電了技術(shù)，2007（8）.

Research on the Theory and Method of Evaluation of Micro-allocation Efficiency of Higher Education Resource

WU Ying-juan，F(xiàn)U Cong

In this paper，the author proposes the concept of micro-allocation of the higher education resource and the efficiency ofmicro-allocation，analyzes the influencing factor of the micro-allocation efficiency of highereducation resource，constructs evaluation index system of micro-allocation efficiency of higher education resource，and creates the efficiency evaluation method of the character background efficiency，which improved the DEA's CCR model and BCC model，to get efficiency index with the dual meaning，including the quality and quantity，and proposed a new evaluation method of micro-allocation efficiency of the higher education resources.

higher education resource；efficiency of micro-allocation；DEA model，evaluation method of the characteristic background efficiency

F062.1

A

吳英娟（1969-），女，博士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師，研究方向?yàn)橘Y源配置。