林權(quán)改革中利益主體關(guān)系之博弈分析

李洪山，于 楊

(東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150040)

林權(quán)是指權(quán)利主體對(duì)森林、林木、林地的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等，是林業(yè)政策的核心，是人們對(duì)森林資產(chǎn)的權(quán)力[1]。2004年4月伊春被國(guó)家林業(yè)局批準(zhǔn)為國(guó)有林區(qū)唯一的林權(quán)制度改革試點(diǎn)單位，并率先在桃山林業(yè)局進(jìn)行了以“明晰所有權(quán)、放活經(jīng)營(yíng)權(quán)、落實(shí)處置權(quán)、確保收益權(quán)”為主要內(nèi)容，以“三林”流轉(zhuǎn)、大力發(fā)展民有林為主要方式的國(guó)有林權(quán)制度改革模擬試驗(yàn)[2]。林權(quán)改革一改過(guò)去“所有者缺位，管理者越位，經(jīng)營(yíng)者不到位”現(xiàn)狀，把森林資源管護(hù)、培育的責(zé)任與職工群眾的切身利益直接掛鉤，讓社會(huì)資金進(jìn)入林業(yè)投資渠道，扭轉(zhuǎn)行業(yè)虧損和職工收入減少的局面。

盡管林權(quán)改革并非新生事物，特別是南方集體林區(qū)的林權(quán)改革已經(jīng)有了一定的實(shí)踐歷史，但因涉及的改革對(duì)象和影響因素的特殊性，國(guó)有林區(qū)林權(quán)改革就具有了更加重要的歷史和現(xiàn)實(shí)意義[3]。

1 基礎(chǔ)理論

博弈論，英文為game theory，是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題的[4]。也就是說(shuō)，當(dāng)一個(gè)主體，好比說(shuō)一個(gè)人或一個(gè)單位的選擇受到其他人、其他單位選擇的影響，而且反過(guò)來(lái)影響其他人，其他單位選擇時(shí)的決策問(wèn)題和均衡問(wèn)題。作為數(shù)學(xué)的一個(gè)分枝，博弈論在數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家馮·諾依曼 (Von Neumafm)與摩根斯坦恩 (Morgenstem)于1944年發(fā)表博弈論和經(jīng)濟(jì)行為 (The Theory of Games and Eeonomic Behavior)后初步形成，并于Nash(1950，1951)兩篇關(guān)于非合作博弈的重要文章，在非常一般的意義下，定義了非合作博弈及其均衡解，并證明了均衡解的存在?；旧系於爽F(xiàn)代非合作博弈論的基石[5]。博弈論對(duì)人的基本假定是:人是理性的(rational，或者說(shuō)自私的)，理性的人是指他在具體策略選擇時(shí)的目的是使自己的利益最大化。博弈論研究的是理性的人之間如何進(jìn)行策略選擇的[6-7]。就林業(yè)職工和林業(yè)局的關(guān)系而言，可以從以下幾個(gè)方面分析:

①在林權(quán)改革過(guò)程中，林業(yè)職工和林業(yè)局是兩個(gè)重要的行為主體，各自按照不同的利益驅(qū)動(dòng)行事。林業(yè)職工和林業(yè)局在參與林權(quán)改革過(guò)程作出的選擇時(shí)無(wú)法達(dá)成約束性協(xié)議屬于非合作博弈。

②在林權(quán)改革過(guò)程中，林業(yè)職工和林業(yè)局雙方的行為有其固有的先后順序，表現(xiàn)出次序性和選擇的多次性，從而表現(xiàn)出博弈行為的動(dòng)態(tài)特征。林業(yè)局有選擇是否實(shí)施林權(quán)改革的權(quán)利，林業(yè)職工可以通過(guò)觀察林業(yè)局的行為，獲得相應(yīng)信息，從而決定自己是否購(gòu)買林地的行動(dòng)。由此可以得出林業(yè)職工與林業(yè)局之間的利益博弈屬于動(dòng)態(tài)博弈。

③自建國(guó)以來(lái)，林業(yè)便以國(guó)有和集體所有制形式存在，且其具有特殊的的公益效益，這就決定了林業(yè)經(jīng)營(yíng)具有專業(yè)性和政策性等特性，使得林業(yè)職工和林業(yè)局對(duì)政策信息的掌握、林業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的知曉程度不同，也就是林業(yè)信息不對(duì)稱性。相對(duì)而言，林業(yè)職工獲得的林業(yè)信息是不完全的。因此林業(yè)職工和林業(yè)局博弈應(yīng)當(dāng)屬于不完全信息博弈。

將以上三點(diǎn)結(jié)合起來(lái)，可以說(shuō)林業(yè)職工與林業(yè)局之間的博弈為不完全信息下的動(dòng)態(tài)的非合作博弈，即精煉貝葉斯納什均衡 (perfect Bayesian Nash Equilibrium)。

2 實(shí)證分析

在林權(quán)改革的過(guò)程中，林業(yè)職工與林業(yè)局在行動(dòng)的時(shí)間上存在先后的次序。當(dāng)先行動(dòng)者進(jìn)行完行動(dòng)后，后行動(dòng)者可以獲得相應(yīng)的信息，從而決定自己的下一步行動(dòng)。

林業(yè)局可以選擇是否進(jìn)行林權(quán)改革。對(duì)于某個(gè)特定的林業(yè)局來(lái)說(shuō)，選擇就可以簡(jiǎn)單的分成兩種情況，即選擇實(shí)行林權(quán)改革和選擇不實(shí)行林權(quán)改革。當(dāng)林業(yè)局選擇不實(shí)行林權(quán)改革時(shí)，林業(yè)局保持原有的經(jīng)營(yíng)收益情況，林業(yè)職工則以工資收入作為總收入;當(dāng)林業(yè)局選擇實(shí)行林權(quán)改革時(shí)，林業(yè)職工就成為下一個(gè)行動(dòng)的行為人，并且其行動(dòng)的選擇也傳遞出信息，成為以后的行為的基礎(chǔ)。

林業(yè)職工林權(quán)改革的接受程度受很多方面因素的影響，其中包括森林經(jīng)營(yíng)方案政策、林地使用費(fèi)政策、戶主文化程度和家庭月收入等對(duì)承包戶造林撫育投入有顯著影響，而采伐限額政策、承包林離家距離、承包地面積、戶主性別、兼業(yè)狀況以及林業(yè)局木材產(chǎn)量等則對(duì)承包戶林下經(jīng)濟(jì)投入有顯著影響。當(dāng)林業(yè)局決定實(shí)施林權(quán)改革政策時(shí)，林業(yè)職工就成為下一個(gè)行動(dòng)的行為人，其可以根據(jù)自身的情況和對(duì)政策信息的了解情況進(jìn)一步作出選擇。

當(dāng)林業(yè)職工愿意接受林權(quán)改革這一舉措后，將優(yōu)質(zhì)林地還是普通林地轉(zhuǎn)讓給職工也會(huì)一定程度上影響職工和林業(yè)局的總收益。我們常說(shuō)的優(yōu)質(zhì)林地一般是指具備林木集中、林木質(zhì)量好、成材率高、自然條件好等優(yōu)質(zhì)特性的林地。對(duì)于林業(yè)局來(lái)說(shuō)，這樣的林地方便管理，產(chǎn)品效益高。普通林地一般比較分散、林木成材率一般、自然條件相對(duì)不占優(yōu)勢(shì)。這樣的林地雖然收益一般，但是對(duì)于林業(yè)職工而言，其購(gòu)買價(jià)格上的優(yōu)勢(shì)也是很重要的。另外，職工個(gè)體購(gòu)買的林地?cái)?shù)量有限，林地的分散不會(huì)造成經(jīng)營(yíng)管理上的不便。

在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，同一個(gè)林地采取相同的經(jīng)營(yíng)政策，也不一定會(huì)得到同樣的經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)有利于林木生長(zhǎng)的自然條件出現(xiàn)或有利于林產(chǎn)品銷售的市場(chǎng)機(jī)遇出現(xiàn)時(shí)，也就是常說(shuō)的正效應(yīng)產(chǎn)生時(shí)，林業(yè)經(jīng)營(yíng)會(huì)有事半功倍的效果，從而極大地提高林業(yè)經(jīng)營(yíng)者的收益;當(dāng)不利于林木生長(zhǎng)的自然條件出現(xiàn)或不利于林產(chǎn)品銷售的情況出現(xiàn)時(shí)，也就是常說(shuō)的負(fù)效應(yīng)產(chǎn)生時(shí)，林業(yè)經(jīng)營(yíng)會(huì)有一定程度難度，而使取得林權(quán)的林業(yè)職工的經(jīng)營(yíng)收入大幅萎縮。

綜上所述，可以將林業(yè)職工與林業(yè)局關(guān)系的博弈分成三個(gè)階段，即林業(yè)局對(duì)是否進(jìn)行林權(quán)改革的選擇、林業(yè)職工是否接受林權(quán)改革、林業(yè)局出售優(yōu)質(zhì)林地或是普通林地給林業(yè)職工。這種關(guān)系可以用圖1來(lái)簡(jiǎn)單的表示。

為了方便表示，定義部分變量如下:

P1(h)—林業(yè)局在林權(quán)改革中出售優(yōu)質(zhì)林地給林業(yè)職工的情況下出現(xiàn)正效應(yīng)的概率;

P1(l)—林業(yè)局在林權(quán)改革中出售優(yōu)質(zhì)林地給林業(yè)職工的情況下出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)的概率;

P2(h)—林業(yè)局在林權(quán)改革中出售普通林地給林業(yè)職工的情況下出現(xiàn)正效應(yīng)的概率;

P2(l)—林業(yè)局在林權(quán)改革中出售普通林地給林業(yè)職工的情況下出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)的概率;

R—林業(yè)局不進(jìn)行林權(quán)改革情況下經(jīng)營(yíng)得到的收益;

圖1 林業(yè)職工—林業(yè)局博弈樹

I—林業(yè)職工不進(jìn)行林權(quán)改革情況下工資收益;

W(h)—林業(yè)職工購(gòu)買林地出現(xiàn)正效應(yīng)情況下的總收益;

R(h)—林業(yè)局出售優(yōu)質(zhì)林地情況下得到的總收益;

C(h)—林業(yè)局出售優(yōu)質(zhì)林地情況下付出的總成本;

W(l)—林業(yè)職工購(gòu)買林地出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)情況下的總收益;

R(l)—林業(yè)局出售普通林地情況下得到的總收益;

C(l)—林業(yè)局出售普通林地情況下付出的總成本。

通過(guò)分析，顯然可以有以下結(jié)論:

①在第三階段博弈分析

林業(yè)局選擇出售普通林地的條件是:

P1(h)[R(h)-C(h)]+P1(l)[R(h)-C(h)]＜P2(h)[R(l)-C(l)]+P2(l)]+P2(l)-[R(l)-C(l)]

②第二階段博弈分析

在第三階段林業(yè)局選擇出售普通林地的情況下，林業(yè)職工愿意購(gòu)買普通林地應(yīng)滿足的條件是:

P2(h) [W(h)-R(l)]+P2(l) [W(l)-R(l)]＞I

在第三階段林業(yè)局選擇出售優(yōu)質(zhì)林地情況下，林業(yè)職工愿意購(gòu)買優(yōu)質(zhì)林地應(yīng)滿足的條件是:

P1(h) [W(h)-R(h)]+P1(l) [W(h)-R(l)]＞I

③第一階段博弈分析

在第三階段林業(yè)局選擇實(shí)行林權(quán)改革的條件是:

3 結(jié)論

在林權(quán)改革的過(guò)程中，林業(yè)局和林業(yè)職工是兩個(gè)重要的利益主體，其關(guān)系貫穿整個(gè)改革過(guò)程。協(xié)調(diào)好林業(yè)局和林業(yè)職工的關(guān)系將極大地提高林權(quán)改革的效果。就林業(yè)職工而言，實(shí)行林權(quán)改革可以取得一部分林地的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)，增加收入，同時(shí)也可以解決林區(qū)剩余勞動(dòng)力的就業(yè)問(wèn)題。就林業(yè)局而言，將一部分不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資金，即將一般的林地出售給林業(yè)職工，一方面可以取得充足的流動(dòng)資金，進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，另一方面可以節(jié)約不良資產(chǎn)的管理費(fèi)用，從而達(dá)到優(yōu)化資產(chǎn)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力的效果。另外，經(jīng)營(yíng)制度的變革也在一定程度上促進(jìn)了資產(chǎn)的利用效率、優(yōu)化資源配置，從而增加社會(huì)總體財(cái)富?？傊Y(jié)合適當(dāng)?shù)氖侄魏鸵欢ǖ慕?jīng)濟(jì)利益平衡，林權(quán)改革將達(dá)到林業(yè)局和林業(yè)職工雙贏的態(tài)勢(shì)。

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