論現(xiàn)代立法中利益整合的原則①

楊 煉

(中共湖南省委黨校,湖南長(zhǎng)沙 410006)

論現(xiàn)代立法中利益整合的原則①

楊 煉

(中共湖南省委黨校,湖南長(zhǎng)沙 410006)

在現(xiàn)代立法中,法律是利益衡量的產(chǎn)物。立法質(zhì)量的優(yōu)劣很大程度上取決于是否進(jìn)行了科學(xué)合理的利益整合。利益整合的原則是立法的利益整合過(guò)程中應(yīng)該遵守的基本規(guī)范,也是進(jìn)行利益合理協(xié)調(diào)所應(yīng)遵循的指導(dǎo)思想。在利益整合過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循人權(quán)保障原則、統(tǒng)籌兼顧原則及效益最大化原則。

現(xiàn)代立法;利益整合;人權(quán)保障;統(tǒng)籌兼顧;效益最大化

在社會(huì)科學(xué)中,“所謂整合,就是指通過(guò)一定的方法和手段,使社會(huì)各個(gè)不同部分在保持各自性質(zhì)特點(diǎn)的前提下,共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的、完整的整體”的過(guò)程和狀態(tài)。”[1]在現(xiàn)代立法中,立法是不同利益主體利益表達(dá)、立法者整合利益的利益衡量過(guò)程。在利益衡量中,利益表達(dá)和利益整合是兩個(gè)密切相關(guān)的過(guò)程,如果說(shuō)利益表達(dá)是利益衡量的前提,那么利益整合就是利益衡量的關(guān)鍵環(huán)節(jié),立法質(zhì)量的優(yōu)劣很大程度上取決于是否進(jìn)行了科學(xué)合理的利益整合?！霸谝粋€(gè)利益分化和利益主體多元化的社會(huì)中,判定社會(huì)和諧程度,不應(yīng)停留在有沒(méi)有利益差別和利益沖突,而應(yīng)關(guān)注這個(gè)社會(huì)是否具有完善的利益整合機(jī)制并能將這種利益差別和沖突控制在‘秩序’范圍之內(nèi)?！盵2]利益整合的過(guò)程是對(duì)主體利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整、協(xié)調(diào)的過(guò)程,也是通過(guò)調(diào)整和協(xié)調(diào)所要達(dá)到的相對(duì)和諧、統(tǒng)一、均衡的狀態(tài),它是過(guò)程與結(jié)果、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)的統(tǒng)一。

在利益整合中,哪些利益應(yīng)該納入整合范圍,哪些利益不應(yīng)納入整合范圍,相互沖突的利益應(yīng)該如何整合,需要確立一個(gè)普遍的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此,利益法學(xué)并沒(méi)有給出也無(wú)法給出一個(gè)確定的答案。然而為了防止立法者在利益衡量過(guò)程中的恣意,這種標(biāo)準(zhǔn)的尋找又是必須的?！皹?biāo)準(zhǔn)必須是一種客觀的標(biāo)準(zhǔn)。在此問(wèn)題上,真正作數(shù)的不是那些我認(rèn)為是正確的東西,而是那些我有理由認(rèn)為其他有正常智力和良心的人都可能會(huì)合乎情理地認(rèn)為是正確的東西?！盵3]利益整合的原則是立法的利益整合過(guò)程中應(yīng)該遵守的基本規(guī)范,也是建立利益的合理協(xié)調(diào)所應(yīng)遵循的指導(dǎo)思想。概言之,在利益整合過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則主要有以下三個(gè)方面:

一、利益整合的人權(quán)保障原則

立法的過(guò)程是一個(gè)對(duì)利益進(jìn)行衡量的過(guò)程,也是一個(gè)價(jià)值選擇的過(guò)程。選擇保護(hù)何種利益體現(xiàn)了立法者不同的價(jià)值取向和價(jià)值觀念。“對(duì)各種利益的承認(rèn)或拒絕承認(rèn)以及劃定那些得到承認(rèn)的利益的界限,最終都是按照一個(gè)確定的價(jià)值尺度來(lái)進(jìn)行的”。[4]縱觀近現(xiàn)代世界各國(guó)的憲法和法律,都從各自不同的價(jià)值學(xué)說(shuō)和法律觀念 (包括法律傳統(tǒng))出發(fā),為確立相互沖突的利益之間明確、具體的界限而設(shè)定了各種不同的規(guī)范,其目的就在于明確不同利益之間的區(qū)別并在立法中忠實(shí)反映出來(lái),以利于社會(huì)生活的正常進(jìn)行。在一個(gè)憲政國(guó)家,立法的本意價(jià)值應(yīng)當(dāng)符合民主、自由、人權(quán)和法治的精神,符合最大多數(shù)人的最大利益,符合人類社會(huì)的本質(zhì)和每個(gè)人的生存與發(fā)展?！鞍讶撕蜕鐣?huì)連接起來(lái)唯一紐帶是天然必然性,是需要和私人利益?！盵5]法律就是通過(guò)確認(rèn)、界定、分配各種利益,將它所認(rèn)可的利益以權(quán)利形式確定下來(lái)并加以保護(hù),從而不至于因利益的紛爭(zhēng)而使社會(huì)處于一種無(wú)序的狀態(tài)?！拔覀冎饕峭ㄟ^(guò)把我們所稱的法律權(quán)利賦予主張各種利益的人來(lái)保障這些利益的?！盵6]權(quán)利是利益的法律表述,是進(jìn)入法律視野的利益?！叭藱?quán)對(duì)于現(xiàn)代民族國(guó)家的立法已經(jīng)不是外在的形式特征,而成為其內(nèi)在的價(jià)值取向,以至于凡是不以人權(quán)價(jià)值為圭臬的立法,都可能自絕于全球化時(shí)代之外。實(shí)現(xiàn)享有充分的人權(quán)是全人類共同的理想和長(zhǎng)期以來(lái)的奮斗目標(biāo),也是中國(guó)立法確認(rèn)的根本價(jià)值?！盵5]因此,在實(shí)行法治并以尊重和保障人權(quán)為價(jià)值理念的社會(huì)中,立法的目的在于保障人的基本人權(quán),利益的整合也必須以人權(quán)保障為依據(jù)和原則。

20世紀(jì) 30年代以來(lái),美國(guó)聯(lián)邦最高法院在違憲審查的實(shí)踐中確立了所謂的“雙重標(biāo)準(zhǔn)的理論”,主要認(rèn)為言論、出版、集會(huì)等精神的自由權(quán),較之于其他的憲法權(quán)利,尤其是較之于財(cái)產(chǎn)權(quán)等經(jīng)濟(jì)上的自由權(quán),必須得到更加有力的保障。[7]在 1958年的呂特案件中,德國(guó)聯(lián)邦憲法法院判示:對(duì)于自由主義的民主國(guó)家而言,意見(jiàn)自由具有一種“絕對(duì)的”、“本質(zhì)的”的價(jià)值,并構(gòu)成所有一般自由的基礎(chǔ)。[8]此外,國(guó)外司法實(shí)踐中的主要例子還有:按照生命權(quán)、人格權(quán)優(yōu)先原則,為了保障生命與人格權(quán)價(jià)值的基本權(quán)利,應(yīng)確定比非生命權(quán)、非人格權(quán)價(jià)值的基本權(quán)利優(yōu)先的效力;按照生存權(quán)優(yōu)先的原則,為保障人的生存所需要的基本權(quán)利,應(yīng)確定比其他法益優(yōu)先的效力;自由權(quán)優(yōu)先的原則,為實(shí)現(xiàn)自由的基本權(quán)利,應(yīng)確定比實(shí)現(xiàn)平等的基本權(quán)利優(yōu)先的效力。[9]153

關(guān)于人權(quán)的理論和司法實(shí)踐充分證明,在利益整合中要對(duì)立法所涉及的各種利益進(jìn)行評(píng)估,明確各種利益的價(jià)值基礎(chǔ),確定它們?cè)诜蓛r(jià)值體系中的位置。由此可見(jiàn),在利益整合中必須考慮利益的價(jià)值屬性。具體來(lái)說(shuō),第一,基本人權(quán)的利益優(yōu)于非基本人權(quán)的利益。第二,人身權(quán)的利益優(yōu)于財(cái)產(chǎn)權(quán)和其他社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化權(quán)利的利益,這是以人為本觀念在現(xiàn)代法律中的體現(xiàn)。第三,人身利益保護(hù)應(yīng)有所側(cè)重。由于各種人身利益與人的密切程度不同,因而,在不同的人身利益構(gòu)成沖突的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)傾向于保護(hù)人格利益,身份利益次之。在不同的人格利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)傾向于保護(hù)物質(zhì)性人格利益,精神性人格利益次之。第四,如果屬于人權(quán)核心范疇的基本人權(quán)利益與社會(huì)公共利益發(fā)生沖突,在沖突無(wú)法調(diào)適,必須對(duì)一方的利益進(jìn)行限制的情形下,應(yīng)優(yōu)先選擇保全社會(huì)公共利益。對(duì)基本人權(quán)的利益限制,在程序上必須遵循正當(dāng)程序原則,在實(shí)體上必須遵循最小限制原則,即非經(jīng)正當(dāng)?shù)姆沙绦虿⒁宰钚〉睦嫦拗茷槎?不得任意剝奪或限制。第五,應(yīng)當(dāng)對(duì)因維護(hù)社會(huì)公共利益而造成的個(gè)人合法利益受損給予適當(dāng)補(bǔ)償。

二、利益整合的統(tǒng)籌兼顧原則

立法的過(guò)程實(shí)際上就是各種利益分配和平衡的過(guò)程。立法者在創(chuàng)制法律過(guò)程中要盡可能兼顧各方利益,并有所側(cè)重?！胺ǖ膭?chuàng)制機(jī)關(guān)活動(dòng)的最終目的,是通過(guò)揭示各種不同的利益之間的矛盾,結(jié)合社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì),作出取舍和協(xié)調(diào),并把協(xié)調(diào)的結(jié)果規(guī)定在相應(yīng)的法律文件中?！盵9]426統(tǒng)籌兼顧就是要在顧及各方利益的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)利益的相對(duì)平衡,避免在傳統(tǒng)的社會(huì)體制下過(guò)分強(qiáng)調(diào)根本利益一致,而忽略甚至是回避多元利益主體的利益需求。在利益整合過(guò)程中必須兼顧好個(gè)體利益、群體利益和公共利益三者的關(guān)系,兼顧好多數(shù)主體與少數(shù)主體的關(guān)系,兼顧好長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與眼前利益、整體利益與局部利益的關(guān)系。同時(shí),也要避免刻意追求以犧牲一部分主體利益的方式去滿足或保障另一部分主體利益。利益整合的統(tǒng)籌兼顧體現(xiàn)的妥協(xié)和讓步不是無(wú)原則的妥協(xié)或者讓步,也不是以犧牲某個(gè)群體利益而產(chǎn)生的妥協(xié)或者讓步,它是建立在尊重各方利益基礎(chǔ)上的妥協(xié)讓步,是建立在互利共贏基礎(chǔ)上的妥協(xié)讓步,體現(xiàn)的是對(duì)人權(quán)的充分尊重與保障。具體來(lái)說(shuō),利益整合的統(tǒng)籌兼顧包含下面幾個(gè)方面的內(nèi)容:

第一、統(tǒng)籌社會(huì)各階層的利益。在社會(huì)轉(zhuǎn)型期,由于利益主體的分化,形成了不同的社會(huì)階層。社會(huì)階層的多元意味著不同社會(huì)階層的利益往往是不一致的,有時(shí)甚至?xí)嬖诓煌潭鹊拿芎蜎_突。立法不僅要代表和反映公益,還要兼顧和協(xié)調(diào)各種相互沖突的具體利益,如果立法中忽視了某個(gè)或某幾個(gè)階層的利益,致使其利益長(zhǎng)期得不到保護(hù),社會(huì)的穩(wěn)定將難以實(shí)現(xiàn)。在利益整合中統(tǒng)籌各階層利益一方面需要在立法中對(duì)各階層的合法利益都要保護(hù)。另一方面,在兼顧社會(huì)各階層利益的前提下,要優(yōu)先考慮普通勞動(dòng)者的利益,特別是農(nóng)民工、城市下崗職工等社會(huì)弱勢(shì)群體利益。

第二、統(tǒng)籌局部利益與整體利益。所謂局部利益是指在一定范圍內(nèi)只同部分利益主體有關(guān)的利益。全局利益是指在一定范圍內(nèi)同所有利益主體有關(guān)的利益。局部利益和全局利益是相對(duì)而言的,局部利益是全局利益的組成部分,全局利益是局部利益的代表和反映。在立法的利益整合中既要體現(xiàn)全局利益的統(tǒng)一性,又要兼顧局部利益的靈活性。要特別注意處理部門(mén)利益、地方利益和全局利益的關(guān)系。

第三,統(tǒng)籌個(gè)人利益、群體利益與公共利益。個(gè)人利益是指?jìng)€(gè)人在一定社會(huì)關(guān)系中,所追求的個(gè)人需求的總和。群體利益是由一定數(shù)量的社會(huì)成員集合成一定社會(huì)共同體的利益。由于利益共同體是由不同的利益聯(lián)結(jié)方式組成的,因此群體利益是多層次、多樣化的。公共利益是個(gè)人利益的抽象和整合?！啊餐妗跉v史上任何時(shí)候都是由作為‘私人’的個(gè)人造成的”。[10]在立法的利益整合中,統(tǒng)籌個(gè)人利益、群體利益和公共利益,原則上要遵循不損害公共利益的原則。個(gè)人利益、群體利益、公共利益的沖突中,矛盾最為尖銳的是個(gè)人利益與公共利益的關(guān)系,它們的價(jià)值定位問(wèn)題一直是一個(gè)古老而常新的問(wèn)題。在法律發(fā)展的不同階段和不同法律傳統(tǒng)的國(guó)家有不同的價(jià)值定位。武斷地強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益本位或社會(huì)利益本位,對(duì)個(gè)人利益與社會(huì)公共利益做抽象的比對(duì)和選擇,是不可取的。利益整合中要從具體情形出發(fā),做具體的價(jià)值評(píng)價(jià)和價(jià)值選擇。原則上,個(gè)人利益應(yīng)以不損害社會(huì)公共利益為必要。

第四,統(tǒng)籌當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。當(dāng)前利益是指人們?cè)诮?、短時(shí)間內(nèi)的既定條件下所能直接實(shí)現(xiàn)的利益。當(dāng)前利益也被稱為“眼前利益”或“短期利益”。長(zhǎng)遠(yuǎn)利益是在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)滿足人們生存和發(fā)展需求的利益。長(zhǎng)遠(yuǎn)利益具有階段性、時(shí)序性的特點(diǎn)。長(zhǎng)遠(yuǎn)利益具有導(dǎo)向性的特點(diǎn),能使人們?cè)谧非罄孢^(guò)程中著眼長(zhǎng)遠(yuǎn),消除急功近利的傾向。長(zhǎng)遠(yuǎn)利益也具有償付性特點(diǎn),人們要獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,必須在追求利益過(guò)程中付出一定代價(jià)。就當(dāng)前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的關(guān)系來(lái)說(shuō),兩者互為條件,互相依存。一方面,長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的實(shí)現(xiàn)依托于一個(gè)個(gè)階段性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),這些階段性目標(biāo)表現(xiàn)為當(dāng)前利益。另一方面,在實(shí)現(xiàn)當(dāng)前利益的過(guò)程中,也要注意把握長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的導(dǎo)向作用,防止因急功近利而偏離正確的方向。

三、利益整合的效益最大化原則

效益是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ),它有兩層含義:其一是“財(cái)富最大化”或“利益最大化”?！凹匆宰钌俚馁Y源消耗(包括自然資源和人力資源)取得同樣多的效果,或以同樣的資源消耗取得較大的效果?！盵11]它以經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性經(jīng)濟(jì)人預(yù)設(shè)”為理論基礎(chǔ);其二是社會(huì)資源的配置和利用使越來(lái)越多的人改善境況的同時(shí),沒(méi)有人因此而境況變壞,它以經(jīng)濟(jì)學(xué)的“帕累托原則”為理論基礎(chǔ)。(當(dāng)一方使現(xiàn)在的狀態(tài)變好時(shí),不使對(duì)方的狀態(tài)變壞,那么一方的狀態(tài)可以改進(jìn),直到一方狀態(tài)的改變破壞一方狀態(tài)時(shí)之前,所達(dá)到的狀態(tài)就是帕累托最優(yōu)。)人類社會(huì)的一切社會(huì)現(xiàn)象,究其根源,都是沿著利益的軌跡在運(yùn)行。立法作為人類社會(huì)的一種稀缺的資源,內(nèi)在地體現(xiàn)了效益的價(jià)值目標(biāo)。其理由在于:首先,立法的內(nèi)在本質(zhì)體現(xiàn)了效益的追求。法的價(jià)值目標(biāo)在于建立良好的社會(huì)秩序,在良好的社會(huì)秩序下,不同的社會(huì)主體對(duì)利益的追求各自遵循一定的規(guī)則,排除了社會(huì)中出現(xiàn)的偶然性和不可預(yù)測(cè)因素,社會(huì)達(dá)到了整體的和諧一致,從而實(shí)現(xiàn)資源的合理配置,實(shí)現(xiàn)效益。其次,立法所確立的規(guī)則體系為實(shí)現(xiàn)效益奠定了客觀基礎(chǔ)。立法作為社會(huì)制度的一種,它以明確的規(guī)則給社會(huì)主體提供行為模式,從而為社會(huì)效益的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。最后,人們創(chuàng)設(shè)法律的目的是為了給自己的行為提供明確的指導(dǎo),使個(gè)人的行為服從社會(huì)的整體利益。[12]馬克思指出,“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切,都同他們的利益有關(guān)?！绷⒎ㄗ鳛橐环N社會(huì)活動(dòng),與人類社會(huì)的其他活動(dòng)一樣,自然也有效益的目標(biāo)。“人類所從事的任何活動(dòng),都必須遵循經(jīng)濟(jì)原則,即力求以最小的消耗取得最大的效果。”[13]龐德認(rèn)為,“法律的功能在于調(diào)節(jié)、調(diào)和與調(diào)解各種錯(cuò)雜和沖突的利益,……以便使各種利益中大部分或我們文化中重要的利益得到滿足,而使其他的利益最少地犧牲?！盵14]現(xiàn)代立法是以利益為核心的制度安排,利益的均衡是立法得以調(diào)整社會(huì)關(guān)系的內(nèi)在要求。利益整合作為立法者分配社會(huì)利益關(guān)系的核心環(huán)節(jié),要求立法者應(yīng)挖掘各種利益的客觀性和合理性,并基于這種客觀性和合理性來(lái)協(xié)調(diào)各種利益關(guān)系,依據(jù)“多贏”的原則來(lái)平衡各方利益沖突,從而使各利益主體多贏互補(bǔ)。

立法效益的最佳狀態(tài)是社會(huì)整體利益得到增加,而沒(méi)有任何一部分的利益受損。然而在立法實(shí)踐中,每個(gè)利益主體都希望自己的利益訴求在立法中得到最大限度的體現(xiàn)和反映。立法者勢(shì)必在利益整合中,對(duì)相互沖突的利益進(jìn)行權(quán)衡選擇,確認(rèn)一部分利益,放棄一部分利益。立法者的這種立法決策不是任意的,而是必須依據(jù)公平正義的價(jià)值目標(biāo),遵循正當(dāng)合理的程序。利益整合的效益最大化原則要求對(duì)利益進(jìn)行質(zhì)和量的評(píng)估對(duì)比,引入成本收益的考量,力求以最小的利益損害獲得最大限度的利益收益,實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益、群體利益和社會(huì)利益的有機(jī)統(tǒng)一。立法應(yīng)該“在最少的阻礙和浪費(fèi)的情況下給予整個(gè)利益方案以最大的效果?！盵15]87立法上的利益整合通過(guò)對(duì)諸種利益之間進(jìn)行評(píng)估和比較,選擇最佳的利益方案,有利于實(shí)現(xiàn)利益均衡,達(dá)到綜合利益最大化、代價(jià)最小化的目的。

立法是一種創(chuàng)制規(guī)則的人類活動(dòng),現(xiàn)代制度的合理性與合法性是建立在人們的利益判斷基礎(chǔ)上的,能夠?yàn)槔鎸?shí)現(xiàn)的最佳制度安排,就能贏得社會(huì)成員的廣泛支持和普遍認(rèn)同。在利益整合過(guò)程中,“稱職的立法者應(yīng)當(dāng)這樣:堅(jiān)持利大于害的選擇,追求容小害圖大利”,[5]71立法者以利益整合的基本原則為依據(jù),遵循科學(xué)的利益整合步驟,通過(guò)對(duì)各利益的重要性進(jìn)行評(píng)估衡量,從而創(chuàng)造一個(gè)富有效益和生命力的社會(huì)規(guī)則體系。

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責(zé)任編輯:黃聲波

On The Principles of Interest Integration in M odern Legislation

YANG lian

(Party School of Hunan Provincial Committee of C.P.C.;Changsha;Hunan 410006;China)

In modern legislation,the law is the balance of interests.The quality of the legislation largely depends on scientific and reasonable interest integration.The principles of interest integration are the the basic norms that should be abided by in the integration process,and the guidelines that should be followed to establish the reasonable interest coordination.In the process of interest integration,the lawmakers must follow the principles of human rights protection,the principle of comprehensive consideration and the principle of benefitmaximization.

modern legislation;interest integration;human rights guarantee;comprehensive consideration; benefitmaximization

D901

A

1674-117X(2010)04-0058-04

2010-04-20

楊 煉(1977-),男,湖南常德人,中共湖南省委黨校講師,法學(xué)博士,主要從事法理學(xué)研究。