保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估

肖建紅，于愛芬，于慶東，陳東景

（1．青島大學(xué)國際商學(xué)院，山東青島266071；2．青島大學(xué)財(cái)務(wù)處，山東青島266071）

保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估

肖建紅1，于愛芬2，于慶東1，陳東景1

（1．青島大學(xué)國際商學(xué)院，山東青島266071；2．青島大學(xué)財(cái)務(wù)處，山東青島266071）

在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用條件價(jià)值法，評估了保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。調(diào)查回收有效問卷1 036份。分析結(jié)果表明，有63．13%的反饋者愿意為保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡而支付費(fèi)用，平均支付意愿值為100．17元／年。同時(shí)采用列聯(lián)表及卡方獨(dú)立性檢驗(yàn)方法分析了總樣本各因素對支付意愿和支付意愿值的影響。最后計(jì)算得出保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡的最小經(jīng)濟(jì)價(jià)值和最大經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

三峽工程；條件價(jià)值評估法；重要文物古跡；支付意愿；支付意愿值；經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估

條件價(jià)值評估法（contingent valuation method，CVM）是一種利用效用最大化原理，采用問卷調(diào)查，通過模擬市場來揭示消費(fèi)者對環(huán)境物品和服務(wù)的偏好，并推導(dǎo)消費(fèi)者的支付意愿（willingness to pay，WTP），從而最終得到公共物品非利用經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一種方法［1］。CVM問卷核心估值問題的提出方式包括開放式、二分式和支付卡式。WTP調(diào)查通常有面晤、電話采訪和郵件調(diào)查三種途徑。CVM是近幾十年來國際資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)公共物品價(jià)值評估的最重要的方法，應(yīng)用范圍已從最初的環(huán)境娛樂、狩獵和美學(xué)效益的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估，逐步擴(kuò)展到水質(zhì)和空氣改善、自然區(qū)域和野生動植物保護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的恢復(fù)、石油泄漏、健康風(fēng)險(xiǎn)減少等各種非市場商品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估領(lǐng)域，出現(xiàn)了幾千篇關(guān)于CVM理論方法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的文獻(xiàn)［2］。在文物古跡經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估方面，國內(nèi)外的研究成果主要集中在文物古跡旅游價(jià)值的評估上，而有關(guān)文物古跡較全面的價(jià)值評估成果較少見。這方面國外較有代表性的研究有Kim［3］的韓國世界文化遺產(chǎn)昌德宮經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估，Ruijgrok［4］的荷蘭文化遺產(chǎn)娛樂價(jià)值和遺贈價(jià)值評估，Beltran［5］的墨西哥三個(gè)考古遺址和幾個(gè)城市遺址經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估，Salazar［6］的西班牙私人塔文化遺址經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估等；國內(nèi)較有代表性的研究有許抄軍［7］的鳳凰古城非使用價(jià)值評估等。

三峽工程是世界上最大的水利樞紐工程，是治理和開發(fā)長江的關(guān)鍵性骨干工程，具有防洪、發(fā)電、航運(yùn)等巨大的綜合效益［8］；同時(shí)，工程也使生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了諸多不確定性［9－10］，其中對文物古跡的影響比較突出。開展保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估，是制定進(jìn)一步保護(hù)政策和保護(hù)投入標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。由于文物古跡具有公共屬性，人們無法利用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估，本文運(yùn)用條件價(jià)值評估法（CVM）開展這項(xiàng)研究。

一、CVM調(diào)查實(shí)施

（一）問卷設(shè)計(jì)

結(jié)合美國海洋與大氣管理局（NOAA）提出的原則，參考了國內(nèi)外CVM問卷的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合本項(xiàng)研究的調(diào)查方法與調(diào)查范圍等實(shí)際情況，設(shè)計(jì)了支付卡式調(diào)查問卷。在河海大學(xué)、中國水利水電科學(xué)研究院、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、中國科學(xué)院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所、中國科學(xué)院新疆生態(tài)與地理研究所等單位選取了部分相關(guān)領(lǐng)域研究人員進(jìn)行了兩次預(yù)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并修改了問卷初稿中的問題，最終確定的正式調(diào)查問卷分為4部分：第1部分為致調(diào)查表答卷人，對本次問卷調(diào)查的基本情況和要求進(jìn)行說明；第2部分為三峽工程影響簡介，較詳細(xì)地介紹了三峽工程對重要文物古跡的主要影響和采取的保護(hù)措施；第3部分為答卷人社會經(jīng)濟(jì)基本情況；第4部分為問卷調(diào)查的核心部分，即調(diào)查答卷人的支付意愿。

（二）調(diào)查過程

本次調(diào)查采用電子郵件形式，調(diào)查對象主要以國有單位中從事水利、生態(tài)、環(huán)境、農(nóng)林牧漁、海洋、資源、旅游、自然地理、文化、文物、城建、心理學(xué)等領(lǐng)域的人員為主；同時(shí)包括了一些水電、水資源、污水處理等其他單位（有限責(zé)任公司或股份有限公司）中的人員。

2007年11月至2008年5月向全國31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）陸續(xù)發(fā)送調(diào)查問卷3 512份（發(fā)送問卷后，向重點(diǎn)單位被調(diào)查者打通電話431個(gè)），截至2008年6月30日，共收到回復(fù)的調(diào)查問卷1 128份，其中有效問卷1 036份。見表1。

表1 問卷分布

（三）列聯(lián)表及χ2獨(dú)立性統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法

了解支付意愿值整體分布情況是條件估值研究中的關(guān)鍵問題之一，它是選取統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法的重要參考因素。根據(jù)本研究實(shí)際數(shù)據(jù)繪制出的頻率直方圖并不呈正態(tài)分布，也不規(guī)則。參考國內(nèi)外研究經(jīng)驗(yàn)［11－12］，本研究總樣本各因素對支付意愿和支付意愿值影響的相關(guān)性分析采用列聯(lián)表及χ2獨(dú)立性統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法。

在條件估值研究中，隨機(jī)試驗(yàn)的結(jié)果通?？捎脙蓚€(gè)不同的特征來分類，按照不同的特征來分行列表示。形成列聯(lián)表（contingency table）。對于列聯(lián)表數(shù)據(jù)的行列特征的獨(dú)立性檢驗(yàn)可用χ2檢驗(yàn)來進(jìn)行，這里只考慮研究中用到的二維列聯(lián)表。假設(shè)n個(gè)隨機(jī)試驗(yàn)的結(jié)果根據(jù)兩個(gè)特征A與B進(jìn)行分類，在A中有k個(gè)類A1，…，Ak，在B中有h個(gè)類B1，…，Bh，共屬于Ai與Bj類的個(gè)體有nij個(gè)，于是得到一張k×n的列聯(lián)表［13］，見表2。

表2 k×n的列聯(lián)表

記概率為Pij＝P（Ai∩Bj），記及在考慮齊性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，考慮各分類的獨(dú)立性，即檢驗(yàn)H0：Pij＝P（Ai∩Bj）＝P（Ai）P（Bj）（i＝1，…，k；j＝1，…，h）?H1：H0不成立。

在研究中利用上式進(jìn)行分析計(jì)算，所有統(tǒng)計(jì)過程是在SPSS11．5軟件下實(shí)現(xiàn)的。

二、結(jié)果與分析

（一）支付意愿和支付意愿值分布

在1 036份有效問卷中，有63．13%的反饋者愿意為保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡而支付費(fèi)用；有36．87%的反饋者不愿意支付費(fèi)用，按照0支付意愿值處理。在研究中，首先詢問受訪者是否有支付意愿，所以排除了出現(xiàn)負(fù)支付意愿值的可能性。在具有正支付意愿值的654位受訪者中，選擇投標(biāo)額100、50、200、10的人較多，選擇投標(biāo)額在200及以下的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的89．67%；選擇以現(xiàn)金形式直接捐獻(xiàn)給為保護(hù)三峽水庫淹沒影響的重要文物古跡而采取的某一項(xiàng)營救活動或措施和以納稅形式上交國家統(tǒng)一支配兩種支付方式的最多，分別占正支付意愿總?cè)藬?shù)的48．62%和36．39%。在不愿意支付費(fèi)用的382位受訪者中，有86．39%的人認(rèn)為這些費(fèi)用應(yīng)該由國家或三峽總公司承擔(dān)，這是不愿意支付的主要原因。見圖1。

圖1 支付意愿值分布

（二）平均支付意愿值和總經(jīng)濟(jì)價(jià)值計(jì)算

支付卡問卷的優(yōu)勢在于平均支付意愿值計(jì)算的簡便，計(jì)算正支付意愿值的數(shù)學(xué)期望公式為：

式中：Pi為各投標(biāo)額投標(biāo)人數(shù)的分布頻率；Bi為正的各投標(biāo)額。

正支付意愿的平均值E（WTP）正為158．68元／年，考慮0支付意愿值，精確的平均支付意愿值需要運(yùn)用Spike模型［14］對E（WTP）正進(jìn)行調(diào)整，即E（WTP）非負(fù)等于E（WTP）正乘以正支付意愿占全部支付意愿的比例，得出的平均支付意愿值E（WTP）非負(fù)＝158．68×63．13%＝100．17元／年。

樣本調(diào)查對象選取以我國31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的國有單位中從事水利、生態(tài)、環(huán)境、農(nóng)林牧漁、海洋、資源、旅游、自然地理、文化、文物、城建、心理學(xué)等領(lǐng)域的在崗職工為主，通過整理《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中細(xì)分行業(yè)的就業(yè)人數(shù)可獲得這些行業(yè)的就業(yè)總?cè)藬?shù)為2 567×104人，計(jì)算可得保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡的最小經(jīng)濟(jì)價(jià)值為25．71×108元／年；將總?cè)藬?shù)擴(kuò)展為國有單位就業(yè)人數(shù)（由表1可知國有單位就業(yè)人數(shù)為6 340×104人），計(jì)算可得保護(hù)三峽工程影響的重要文物古跡的最大經(jīng)濟(jì)價(jià)值為64．41×108元／年。

（三）支付意愿和支付意愿值的影響因素

除性別、個(gè)人收入和居住區(qū)域外，其他各因素均顯著影響支付意愿。具體表現(xiàn)為：51歲及以上愿意支付比例高；研究生文化程度的愿意支付比例高；從事環(huán)境保護(hù)工作的愿意支付比例高；越了解三峽工程的愿意支付比例越高；越關(guān)注三峽工程的愿意支付比例越高；越了解三峽工程對重要文物古跡影響的愿意支付比例越高。

除性別和居住區(qū)域以外，其他各因素均顯著影響支付意愿值。具體表現(xiàn)為：個(gè)人收入和年齡與支付意愿值呈單調(diào)變化；研究生學(xué)歷的人支付意愿值明顯偏高；從事生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)工作的人支付意愿值明顯偏高；越了解三峽工程的支付意愿值越高；越關(guān)注三峽工程的支付意愿值越高；越了解三峽工程對重要文物古跡影響的支付意愿值越高。見表3。

表3 總樣本各因素對支付意愿和支付意愿值影響的相關(guān)性

三、討論

長江三峽及其周圍地區(qū)的文物古跡甚多，歷史悠久。歷史上是巴蜀文化和楚文化，巴文化和漢文化交匯、融合的地帶。三峽水庫完全淹沒的文物古跡包括新石器時(shí)代文化遺址，夏、商、周、戰(zhàn)國、西漢、晉、南北朝、唐、宋時(shí)代的古墓遺址，三峽與大寧河中的部分古棧道，涪陵白鶴梁枯水題刻，云陽龍脊石枯水題刻，云陽張飛廟，巴東秋風(fēng)亭，涪陵藺市龍門橋，巫山孔明碑，奉節(jié)粉壁墻，奉節(jié)鎖江鐵柱，忠縣甘井溝無銘闕，奉節(jié)杜甫西閣等；三峽水庫部分淹沒的文物古跡包括位于豐都匯南戰(zhàn)國至六朝的墓群，忠縣石寶寨，秭歸城東的“屈原紀(jì)念館”等［15］。為了挽救三峽庫區(qū)的重要文物古跡，國家和三峽總公司采取了多項(xiàng)措施來保護(hù)地下文物和地面文物。對地下遺址和墓葬的出土文物進(jìn)行修復(fù)、統(tǒng)計(jì)、測試、整理及研究，及時(shí)發(fā)表發(fā)掘簡報(bào)，對重點(diǎn)的考古資料編寫出版專題發(fā)掘報(bào)告；對出土文物進(jìn)行收藏、登記、入庫等保護(hù)工作，并建立適當(dāng)陳列展示系統(tǒng)對文物進(jìn)行陳列展覽，以達(dá)到充分發(fā)揮文物綜合效益的目的。對地面文物保護(hù)采用就地保護(hù)、搬遷保護(hù)和取齊資料等三種形式。對這些重要文物古跡進(jìn)行保護(hù)具有重要的歷史價(jià)值和實(shí)用價(jià)值。

在本研究中，個(gè)人收入與支付意愿值顯著相關(guān)，顯示了受訪者對待支付意愿值的嚴(yán)肅性［16］。在國有單位中年齡與收入是密切相關(guān)的，年齡與支付意愿值呈現(xiàn)單調(diào)變化，進(jìn)一步驗(yàn)證了收入約束對支付意愿值的影響。從事生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的人在實(shí)際中通常較愿意出資支持資源、生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)計(jì)劃，并且出資的額度也較高，這些在本研究中得到了驗(yàn)證。同時(shí)，在資源、生態(tài)環(huán)境保護(hù)計(jì)劃中，接受教育的年限也是影響支付意愿和支付意愿值的重要因素，這些因素與支付意愿和支付意愿值呈顯著正相關(guān)。

在有效問卷反饋者中，對三峽工程本身或三峽工程對重要文物古跡影響熟悉或比較熟悉的人主要包括：參與過三峽工程建設(shè)或三峽工程生態(tài)環(huán)境影響前期論證工作的；參與過三峽工程建設(shè)工作的（包括參與過三峽庫區(qū)文物保護(hù)工作的）；進(jìn)行過有關(guān)三峽工程特別是三峽工程對生態(tài)環(huán)境影響課題研究工作的；從事生態(tài)環(huán)境保護(hù)科研或管理工作的。這部分人比較熟悉三峽水庫淹沒對重要文物古跡所造成的影響，也比較熟悉國家和三峽總公司采取保護(hù)措施所取得的實(shí)際效果。所以，他們從事工作的性質(zhì)和親身工作的經(jīng)歷，導(dǎo)致他們對三峽工程和受三峽工程影響的重要文物古跡更有感情（或更有感觸），這種熟悉偏愛，使他們較通常人更愿意支付費(fèi)用來保護(hù)這些文物古跡，并且支付的額度也比較高。

影響條件估值的因素很多，偏差處理是CVM研究中的重要步驟。本研究對引起偏差的主要因素進(jìn)行了關(guān)注，調(diào)查中采用減少偏差的處理方法有，假想偏差：強(qiáng)調(diào)保護(hù)受三峽工程影響的重要文化古跡的重要性，同時(shí)提醒受訪者收入限制；投標(biāo)起點(diǎn)偏差：采用支付卡的方法進(jìn)行調(diào)查，并進(jìn)行了兩次預(yù)調(diào)查；支付方式偏差：提供各種支付方式選擇答案，由被調(diào)查者自己選擇；策略性偏差：強(qiáng)調(diào)該調(diào)查的假想特性，同時(shí)采用匿名方式；調(diào)查方式影響：采用電子郵件形式，使被調(diào)查者有足夠考慮和了解的時(shí)間；信息偏差：調(diào)查問卷較詳細(xì)地介紹了三峽工程對重要文物古跡的影響和采取的保護(hù)措施。

本次調(diào)查選取的調(diào)查范圍和調(diào)查方法，限制了樣本抽樣的隨機(jī)性，調(diào)查按照各?。ㄊ?、區(qū)）對總體進(jìn)行分層，依據(jù)每層中國有單位的總?cè)藬?shù)確定抽取樣本的比例，對每層中從事水利、生態(tài)、環(huán)境、農(nóng)林牧漁、海洋、資源、旅游、自然地理、文化、文物、城建、心理學(xué)等國有單位的人員和從事水電、水資源、污水處理等其他單位的人員進(jìn)行隨機(jī)抽樣；獲得有效樣本1 036份，有效樣本數(shù)量相對于總體比較少；同時(shí)，問卷設(shè)計(jì)的支付方式比較單一，沒有考慮義務(wù)勞動等其他支付意愿。這些因素導(dǎo)致了評估結(jié)果存在誤差。研究結(jié)果只是提供了一種數(shù)量級的初步評估，可為相關(guān)研究和相關(guān)保護(hù)政策制定提供參考。

［1］ 徐中民，張志強(qiáng)，程國棟，等．額濟(jì)納旗生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)的總經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估［J］．地理學(xué)報(bào)，2002（1）：107－116．

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Economic Value Evaluation of Preserving the Important Cultural Relic and Historic Site Affected by Three Gorges Project

XIAO Jian－h(huán)ong1，YU Ai－fen2，YU Qing－dong1，CHEN Dong－jing1
（1．International Business College，Qingdao University，Qingdao 266071，Shandong，China；2．Finance Office，Qingdao University，Qingdao 266071，Shandong，China）

The contingent valuation method（CVM）is used to evaluate economic values of preconserving the important cultural relic and historic site affected by Three Gorges Project（TGP）．A total of 1036 valid questionnaires were gathered in June 2008．The result indicates that 63．13%of the respondents were willing to pay for the preservation of the important cultural relic and historic site．The average WTP bids of all the respondents are 100．17 RMB per year．At the same time，the correlation between the respondents＇characteristics as well as their WTP and their WTP bids is analyzed by contingency table and Chi－Square test of independence．Finally，the minimum and maximun economic value of preserving the important cultural relic and historic site affected by TGP have been calculated．This study provides basic information for the corresponding policymaking of preservation．

three gorges project（TGP）；contingent valuation method（CVM）；the important cultural relic and historic site；willingness to pay（WTP）；WTP bids；economic value evaluation

F019．3

A

10．3963／j．issn．1671－6477．2010．06．008

2009－11－21

肖建紅（1979－），男，內(nèi)蒙古通遼市人，青島大學(xué)國際商學(xué)院副教授，博士，主要從事資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究；于愛芬（1972－），女，山東省青島市人，青島大學(xué)財(cái)務(wù)處會計(jì)師，碩士，主要從事國民經(jīng)濟(jì)核算研究。

山東省社科聯(lián)重點(diǎn)科研課題（09－ZZ－WH－02）；青島大學(xué)青年科研基金項(xiàng)目（2008）

（責(zé)任編輯 易 民）