供應(yīng)鏈脆弱性和風(fēng)險管理策略研究

摘要:供應(yīng)鏈風(fēng)險和不確定性因素的增加,導(dǎo)致供應(yīng)鏈脆弱性問題的產(chǎn)生。企業(yè)界追求供應(yīng)鏈精益化的趨勢,使得企業(yè)抵抗突發(fā)事件和不可抗力事故的能力逐步弱化,并給企業(yè)帶來巨大的損失。實施供應(yīng)商早期參與、加強(qiáng)物流外包風(fēng)險管理等方法和策略,有助于供應(yīng)鏈脆弱性的降低。

關(guān)鍵詞:供應(yīng)鏈脆弱性;風(fēng)險;不確定性;供應(yīng)商早期參與;物流外包

一、 問題的提出

伴隨著社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步速度的加快,現(xiàn)代物流發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了供應(yīng)鏈時代,供應(yīng)鏈管理在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。一系列的先進(jìn)物流技術(shù)和管理技術(shù)近年來得以大范圍應(yīng)用和推廣,精益思想被廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理的各個領(lǐng)域。然而,社會經(jīng)濟(jì)是一個不斷發(fā)展變化的復(fù)雜的體系,具有較大的不確定性。

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的錯綜復(fù)雜性、外部環(huán)境的不確定性和供應(yīng)鏈管理者過于追求精益化等原因,使得供應(yīng)鏈具有較高的“脆弱性”,供應(yīng)鏈越來越容易遭受各類風(fēng)險的影響。精益供應(yīng)鏈系統(tǒng)能夠提供的潛在收益是巨大的,不可以被忽略。然而,隨著管理層不斷地為其系統(tǒng)“瘦身”以追求更快的反應(yīng)能力和更低的成本,這一系統(tǒng)正在變得越來越“脆弱”,企業(yè)對風(fēng)險和不確定性的影響變得更為敏感。

一旦風(fēng)險確實發(fā)生,往往會給供應(yīng)鏈造成不可逆轉(zhuǎn)的影響和巨大的損失,甚至?xí)?dǎo)致供應(yīng)鏈的徹底斷裂。對供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行有效管理與控制能夠使供應(yīng)鏈更富有彈性,從而對各類風(fēng)險具有更強(qiáng)的抵抗力,使供應(yīng)鏈能夠避免或者減少由于風(fēng)險帶來的損失。良好的風(fēng)險協(xié)調(diào)管理還能提高供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率,降低供應(yīng)鏈的成本,促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。因此,對供應(yīng)鏈脆弱性以及相關(guān)風(fēng)險管理與控制的研究具有重要的實際意義。

二、 供應(yīng)鏈風(fēng)險和不確定性

國內(nèi)外對供應(yīng)鏈脆弱性的研究主要基于供應(yīng)鏈風(fēng)險和不確定性的視角。“風(fēng)險”這一術(shù)語頻繁出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可以追溯到19世紀(jì)20年代(Dowling、Staelin,1994)。

英國皇家學(xué)會(The Royal Society,1992)對風(fēng)險的定義是:風(fēng)險是在某一特定時期或者由于一個特殊的變化而引起某一突發(fā)的不利事件發(fā)生的可能性?？紤]到?jīng)Q策形勢以及對形勢、替代方案、可能性結(jié)果等因素進(jìn)行判斷和評估的需要,不確定性被定義為信息的缺失(Rowe,1977)。極端情況下,不確定性可視為出現(xiàn)問題或者需要決策時信息的完全缺失。通常情況下,業(yè)界將風(fēng)險和不確定性視之為一類,并不予以詳細(xì)界定。

供應(yīng)鏈風(fēng)險和不確定性產(chǎn)生的原因有很多,可以細(xì)分為內(nèi)外部環(huán)境、供應(yīng)鏈行業(yè)/產(chǎn)品背景、供應(yīng)鏈上下游關(guān)系、決策支持、人員屬性等多個方面,見圖1所示。

對于供應(yīng)鏈風(fēng)險和不確定性所產(chǎn)生的后果,Paulsson和Norrman(2003)從運(yùn)營持續(xù)性的角度將其分為三個方面,即運(yùn)行障礙、戰(zhàn)術(shù)中斷和戰(zhàn)略不確定性,這些又可具體反映為質(zhì)量、成本、有效性等具體風(fēng)險參數(shù),進(jìn)而影響到企業(yè)利潤和企業(yè)總體績效。

三、 供應(yīng)鏈脆弱性產(chǎn)生的原因

供應(yīng)鏈脆弱性的根源來自在于供應(yīng)鏈風(fēng)險和不確定性,除此之外,供應(yīng)鏈管理的精益化趨勢也是主要原因之一,二者的結(jié)合就導(dǎo)致了供應(yīng)鏈脆弱性問題的產(chǎn)生。

對于供應(yīng)鏈脆弱性產(chǎn)生的具體原因,可以分為以下三個方面。首先,在過去的二十年中,JIT(準(zhǔn)時制)、VMI(供應(yīng)商管理庫存)、ECR(有效客戶反應(yīng))、QR(快速響應(yīng)),以及ERP(企業(yè)資源計劃)等管理模式、技術(shù)和系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用,使得業(yè)界的供應(yīng)鏈管理變得愈加精益化,對時間和快速反應(yīng)機(jī)制的要求愈加嚴(yán)格。其次,供應(yīng)商管理制度的演化,也使得企業(yè)的供應(yīng)商數(shù)目越來越少,供應(yīng)商本身受風(fēng)險影響的結(jié)果同時會影響到企業(yè)自身。再者,物流外包趨勢的演進(jìn),導(dǎo)致供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)上的成員數(shù)量越來越多。三方面趨勢的結(jié)果固然可以提升企業(yè)效率、降低物流成本,然而,它們同時也會導(dǎo)致企業(yè)安全庫存的減少和彈性的降低,使得企業(yè)抵抗風(fēng)險和不確定性的能力逐步弱化,難以有效處理那些突發(fā)事件或不可抗力事件等所導(dǎo)致的供應(yīng)鏈中斷問題。這些意外事件往往發(fā)生的概率很小,但造成的后果卻極其嚴(yán)重。

在實踐上,一些公司正在越來越多地依靠精益供應(yīng)鏈來提高和加強(qiáng)自己的內(nèi)部能力。在這種精益供應(yīng)鏈中,各種形式的廢棄物和不必要的緩沖物被識別出來,并被予以評估并消除,這種做法的目的就是以更有效率的供應(yīng)鏈系統(tǒng)取代傳統(tǒng)的“內(nèi)部管理”形式。從Dell、Wal-Mart、Mothers Work、Calyx等公司的成功經(jīng)驗可以看出,這種新的策略可以并且正在為使用該策略的企業(yè)創(chuàng)造巨大的競爭優(yōu)勢。然而,這種基于供應(yīng)鏈的新策略也存在巨大的缺陷——企業(yè)變得越來越依賴于供應(yīng)鏈。企業(yè)不斷使用一些新的管理工具和方法來消除浪費(fèi),這些做法使得供應(yīng)鏈在精益化過程的同時也變得越來越脆弱(George Zsidisin、Gary Ragatz、Steven Melnyk,2004)。

2000年3月17日,愛立信手機(jī)的唯一的芯片供應(yīng)商飛利浦公司位于美國新墨西哥州的芯片廠由于雷電火花而突發(fā)大火。這家工廠40%的芯片都由諾基亞和愛立信訂購。由于20世紀(jì)90年代中期,愛立信公司為了節(jié)省成本簡化了其供應(yīng)鏈,基本上排除了后備供應(yīng)商,愛立信沒有其他公司生產(chǎn)可替代的芯片。當(dāng)天愛立信公司因為部件短缺而造成的停產(chǎn)損失高達(dá)4億美元,當(dāng)年愛立信的手機(jī)業(yè)務(wù)共損失了16.8億美元(陳長彬、繆立新,2009)。

其他這類意外事件和案例還有很多,如1999年9月21日,臺灣發(fā)生了7.6級地震,有一千五百多人喪生。從供應(yīng)鏈的角度看,這場地震對計算機(jī)內(nèi)存芯片的供應(yīng)造成了不利影響,導(dǎo)致很多公司不能滿足當(dāng)時即將到來的假日高峰需求。受2001年美國的“9·11”事件的影響,因國外進(jìn)口零部件不能及時運(yùn)達(dá)生產(chǎn)線,福特、豐田等汽車生產(chǎn)和多家電子生產(chǎn)企業(yè)被迫停產(chǎn)。2005年初的印度尼西亞海嘯事件阻斷了我國棕櫚油的進(jìn)口,致使幾千家企業(yè)中斷了原料供應(yīng)。其他案例還包括2002年夏季加利福尼亞怠工事件、2003年8月波及整個美國北部的電力中斷事件等等。

四、 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理策略

相關(guān)分析和案例表明,為降低供應(yīng)鏈的脆弱性,必須加強(qiáng)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理。降低供應(yīng)鏈風(fēng)險的方法已經(jīng)有很多相關(guān)研究成果,主要是探討緩沖機(jī)制的實施以降低供應(yīng)鏈風(fēng)險,包括庫存管理優(yōu)化(Lee,1997)、同時采用多個供應(yīng)商來源(Anupindi,1993)等。這些緩沖機(jī)制成本很高,而且通常只是作為降低采購方供應(yīng)鏈風(fēng)險的一種暫時性的解決方法。企業(yè)用于管理供應(yīng)鏈風(fēng)險的另一類方法是集中組織資源來降低風(fēng)險出現(xiàn)的概率(George Zsidisin、Michael Smith,2004)。本文重點探討供應(yīng)商早期參與、加強(qiáng)外包風(fēng)險管理這兩種策略和方法。

1. 供應(yīng)商早期參與(Early Supplier Involvement,ESI)。ESI是采購方和供應(yīng)商在產(chǎn)品生命周期早期階段所進(jìn)行的一種合作方式。Bidault等(1998)認(rèn)為,ESI是分層次的,最低層次上的參與可能僅僅是提供企業(yè)和生產(chǎn)能力的相關(guān)信息,參與層次稍高一點的ESI,供應(yīng)商可能會就成本或質(zhì)量改進(jìn)等方面給客戶的設(shè)計團(tuán)隊提出建議。在最高層次的ESI方式下,從概念提出、產(chǎn)品設(shè)計階段直至產(chǎn)品生產(chǎn)制造階段,供應(yīng)商對產(chǎn)品某一部分或某一零件全程負(fù)責(zé)。

使供應(yīng)商早期參與到產(chǎn)品的開發(fā)活動,企業(yè)可以從中得到很多收益,這主要表現(xiàn)為(McGinnis、Vallopra,1999;George Zsidisin、Michael Smith,2004):

(1)可提高開發(fā)活動的效率,降低開發(fā)成本,縮短產(chǎn)品開發(fā)前置期;

(2)可降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,提高產(chǎn)品價值;

(3)可有效降低由產(chǎn)品開發(fā)周期、質(zhì)量問題、技術(shù)問題、額外成本、道德風(fēng)險和逆向選擇等帶來的風(fēng)險;

(4)可提高產(chǎn)品質(zhì)量,增進(jìn)合作關(guān)系,減少新產(chǎn)品上市時間;

(5)將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商。

2. 加強(qiáng)物流外包風(fēng)險管理。物流外包是物流專業(yè)化發(fā)展的必然趨勢,也是工商企業(yè)核心競爭力培育的必然途徑。這一趨勢使得供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)愈加復(fù)雜,風(fēng)險管理的難度進(jìn)一步增加。物流外包不僅是社會分工專業(yè)化的必然結(jié)果,同時也是降低企業(yè)風(fēng)險和不確定性水平的手段之一。

在外包條件下,風(fēng)險水平對于委托方和第三方物流服務(wù)提供商來說是不斷變化的,這就出現(xiàn)了責(zé)任和風(fēng)險并不完全對應(yīng)的幾種情況,見圖2所示。

如圖2所示,第一種情況是物流自營,風(fēng)險責(zé)任方全部由企業(yè)自身承擔(dān)。第二種情況主要表現(xiàn)為倉儲、運(yùn)輸?shù)然疚锪鳂I(yè)務(wù)的外包,這種情況下倉儲、運(yùn)輸相關(guān)的風(fēng)險就交由第三方物流企業(yè)承擔(dān),從而降低了原本由企業(yè)自身承擔(dān)的相關(guān)風(fēng)險,這主要是與倉儲、運(yùn)輸具體運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險。在第二種情況下,第三方物流服務(wù)提供商通常只對與倉儲、運(yùn)輸?shù)炔糠治锪鳂I(yè)務(wù)負(fù)責(zé),風(fēng)險后果很少能對委托方企業(yè)造成全面的較大影響。

在第三種情況下,企業(yè)不僅將基本物流業(yè)務(wù)進(jìn)行外包,還外包更多的與企業(yè)個性化經(jīng)營有關(guān)的其他物流業(yè)務(wù)(增值物流業(yè)務(wù)),這也是物流外包最新的發(fā)展趨勢和其主要特征所在。第三方物流服務(wù)提供商需要負(fù)責(zé)物流系統(tǒng)的建立等增值物流活動,承擔(dān)了更多的風(fēng)險。雖然理論上有較多的風(fēng)險責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方物流企業(yè),但在實際風(fēng)險發(fā)生時,受傳統(tǒng)和慣例影響,委托方企業(yè)仍需承擔(dān)部分責(zé)任,這也是最需要加強(qiáng)風(fēng)險管理的情形和領(lǐng)域。以上分析表明,逐步加大外包比例,有助于企業(yè)風(fēng)險和不確定性水平的降低,然而,作為委托方的企業(yè)仍需加強(qiáng)風(fēng)險管理,以保障供應(yīng)鏈的穩(wěn)健性。

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基金項目:國家科技支撐計劃項目(2006BAD30B08);教育部人文社科項目(08JC790057);南開大學(xué)人文社科項目(NKQ07056)。

作者簡介:劉彥平,南開大學(xué)物流管理系副主任、副教授、研究生導(dǎo)師。

收稿日期:2000-09-26。