由一起案例談水行政執(zhí)法工作的科學(xué)管理

石萬寶

（天津市引灤工程潮白河管理處，天津 301800）

水政執(zhí)法是水行政管理工作的重要組成部分，也是實現(xiàn)科學(xué)治水的重要手段。在水利行業(yè)全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的熱潮中，水政執(zhí)法也要認真總結(jié)和反思，如何用科學(xué)的理念來指導(dǎo)執(zhí)法工作，來實現(xiàn)水行政執(zhí)法的規(guī)范、和諧、有效發(fā)展。根據(jù)多年來的工作經(jīng)驗，就本市發(fā)生的一起執(zhí)法實踐談一些法律法規(guī)的適用及案件的處理方法。

1 案情回放:

天津市某地?zé)衢_發(fā)公司于2009年1月私自開挖一眼地?zé)峋?，并投入使用。?zhí)法人員于2009年3月到該單位進行了現(xiàn)場調(diào)查，證實其未辦理取水許可證取水，依法對其進行了查處。在查處過程中，該單位人員辯稱，“我們已經(jīng)辦理了地?zé)岵傻V許可證，不需要再辦理取水許可證”，同時百般阻撓我執(zhí)法人員進行調(diào)查取證，致使執(zhí)法人員無法開展正常的調(diào)查取證工作。之后，天津市水利局依法對其下達了行政處罰決定，罰款10萬元，該單位不服，遂向人民法院提起訴訟。經(jīng)法院審理后，維持了天津市水利局的決定。

2 產(chǎn)生的問題

問題:1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，分析該單位主張的“我們已經(jīng)辦理地?zé)岬夭傻V許可證，不需要再辦理取水許可證”的說法是否正確，為什么？并結(jié)合天津市水行政處罰自由裁量權(quán)的相關(guān)內(nèi)容，分析市水利局作出的10萬元罰款的決定是否合理。

分析:

（1）根據(jù)《天津市實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第19條第2款規(guī)定:“取用已探明的地?zé)崴?、礦泉水的單位和個人，應(yīng)當(dāng)依法向市水行政主管部門辦理取水許可證，按照國家有關(guān)規(guī)定，憑取水許可證向市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門辦理采礦許可證，并按照市水行政主管部門確定的開采限量開采”。故本案中該單位的說法不正確。

（2）市水利局作出的10萬元罰款的決定合理。因為《天津市水行政處罰自由量裁權(quán)適用辦法》第13條第3款第10項規(guī)定:“抗拒檢查，阻礙執(zhí)法的，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)酌情予以從重處罰，本案中該單位人員百般阻撓執(zhí)法人員調(diào)查取證，致使執(zhí)法人員無法開展正常的調(diào)查取證工作”。行為已違反了上述規(guī)定，應(yīng)予以從重處罰。根據(jù)《天津市水行政處罰裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》，未辦理取水許可擅自取水的，依據(jù)《天津市實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第36條第1款規(guī)定，情節(jié)較重的，處八萬元（不含八萬元）以上十萬元以下罰款，故市水利局作出的十萬元罰款決定是合理的。

問題:2、作為該案的辦案人員，應(yīng)當(dāng)如何對其進行查處（包括適用的法律法規(guī)、界定其為哪種違法行為、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任、調(diào)查取證過程中應(yīng)當(dāng)注意收集哪些證據(jù)、重點調(diào)查哪些內(nèi)容、按照辦案程序應(yīng)當(dāng)依次下達哪些執(zhí)法文書及所應(yīng)達到的管理目的）

分析:該行為違反了《天津市實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第19條第2款規(guī)定，屬于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水，按照該辦法第36條第1款規(guī)定，責(zé)令停止違法行為，限期采取補救措施，處五萬元以上十萬元以下的罰款。

證據(jù)收集:（1）當(dāng)事人陳述（2）知情人陳述（3）現(xiàn)場照相、攝像資料（4）現(xiàn)場勘驗筆錄

調(diào)查:（1）違法單位情況、地點、法人代表職務(wù)（2）何時打井（3）井深、井口直徑（4）用什么泵取水（5）水管直徑（6）井的用途（7）有無取水許可證

下達文書:（1）《責(zé)令停止水事違法行為通知書》（2）《行政處罰事先告知書》（3）《行政處罰聽證告知書》（4）《行政處罰行政通知書》（5）《行政處罰決定書》

問題:3、根據(jù)《天津市行政處罰自由裁量權(quán)適用辦法》和《天津市水行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，結(jié)合上面的案例分析水行政處罰自由裁量權(quán)存在的必要性、適用原則以及如何合理劃分行政處罰自由裁量階次。

分析:

（1）結(jié)合本案水行政處罰自由裁量權(quán)存在的必要性，規(guī)范水行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，建立水行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，依法行政，是建立依法治水的重要任務(wù)。行政處罰是水行政執(zhí)法的重要手段，能否正確使用水行政處罰自由裁量權(quán)，直接影響到法律、法規(guī)和規(guī)章的有效實施，關(guān)系到能否切實保障水行政管理相對人的合法權(quán)益。

（2）適用原則:①行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法性原則，不得超過法定的種類和幅度。

②法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰為可處的，可以選擇實施行政處罰或免于處罰；規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，必須實施行政處罰。

③行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)原則。水行政主管部門實施行政處罰應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相當(dāng)。

④行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則。水行政主管部門對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為，適用的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。行政處罰的主體、依據(jù)、程序和行政處罰自由裁量權(quán)結(jié)果應(yīng)當(dāng)公示。

⑤行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合的原則。除危害公共安全、生產(chǎn)安全、人身健康及生命財產(chǎn)安全等違法行為外，行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)結(jié)合推進“三步式”執(zhí)法，對情節(jié)輕微及社會危害較小的違法行為，以教育為主，處罰為輔。

⑥同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

a.優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；b.法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先使用特別規(guī)定；c.法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先使用最新規(guī)定；

（3）如何合理劃分行使行政處罰自由裁量階次:

①水行政主管部門在實施行政處罰，行使自由裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)認定的違法行為，按照《天津市水行政處罰自由裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）的規(guī)定確定裁量基準(zhǔn)。裁量基準(zhǔn)確定后，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素，按照《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定作出行政處罰。

②水行政主管部門在對違法當(dāng)事人實施行政處罰時，能夠適用“三步式”執(zhí)法方式的，先進行以教育規(guī)范，后責(zé)令限期整改，在實施行政處罰。

③當(dāng)事人違法行為輕微，且主動消除危害后果，并已承擔(dān)相當(dāng)經(jīng)濟損失，對違法行為已起到懲戒作用，按照本辦法的規(guī)定可以選擇實施行政處罰的，水行政主管部門可以對其免予行政處罰。其他可以選擇實施行政處罰的，其免予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定的情形使用。

④當(dāng)事人有下列情況之一的，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法免予行政處罰:

a.不滿十四周歲；b.精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；c.違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外。

當(dāng)事人有下列情況之一的，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:

a.已滿十四周歲不滿十八周歲；b.主動消除或者減輕違法行為危害后果的；c.受他人脅迫有違法行為的；d.配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；e.其他依法從輕或者減輕行政處罰。

⑤水行政主管部門在作出行政處罰時，應(yīng)當(dāng)酌情考慮當(dāng)事人違法的手段、時空及環(huán)境條件、對象、危害結(jié)果、動機及事前的一貫表現(xiàn)、事后改正的態(tài)度。

3 注重執(zhí)法細節(jié)

注重加強溝通了解，是水行政執(zhí)法人員成功執(zhí)法的關(guān)鍵，主動跟當(dāng)事人進行溝通。遇到當(dāng)事人不理解時要耐心解釋，用法律法規(guī)和利害關(guān)系來擺事實講道理，依法辦事。檢查時要讓當(dāng)事人陪同，便于發(fā)現(xiàn)問題，現(xiàn)場指導(dǎo)問題，說明不良后果，獲得當(dāng)事人的理解。在行政處罰告知書發(fā)出以前，先和當(dāng)事人進行溝通，努力尋求當(dāng)事人的理解和統(tǒng)一，用法律法規(guī)、利害關(guān)系來擺事實，講道理。

[1]《中華人民共和國水法》

[2]《全面推進依法行政實施綱要》

[3]《天津市實施〈中華人名共和國水法〉辦法》

[4]《行政處罰法使用手冊》汪永清編著（1996.3）

[5]《天津市水政監(jiān)察培訓(xùn)教材》天津市水務(wù)局