刑事二審程序出庭檢察人員職能定位

樂　鋒

摘要關(guān)于刑事二審程序中出庭檢察人員的職能定位向來眾說紛紜，沒能形成一個統(tǒng)一的認(rèn)識。以二審檢察人員訴訟職能為基點進(jìn)行定住與法律規(guī)定更加契合并能跳出“公訴——法律監(jiān)督”的僵化分析套路，形成新的分析角度。

關(guān)鍵詞客觀公正義務(wù)庭審內(nèi)職能庭審?fù)饴毮芊墒刈o(hù)者

中圖分類號：DF71文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、問題：“我是誰?”

在不同的二審案件中，出庭檢察人員并沒有一個堅定的立場，他時而以控訴方的面目出現(xiàn)，對辯方展開進(jìn)攻；時而以被追訴人保護(hù)者的身份出現(xiàn)，與辯方站在同一條戰(zhàn)線上；時而又凌駕于法院之上，成為對整個庭審過程實施監(jiān)督的法律監(jiān)督者，如此混亂的角色使得對二審出庭檢察人員進(jìn)行職能定位存在極大的困難，就連檢察人員自己甚至都無法準(zhǔn)確地回答這樣一個簡單的問題：“我是誰?”

在上訴案件中，出庭檢察人員要針對上訴方可能提出的定罪不準(zhǔn)確、量刑不當(dāng)?shù)葐栴}進(jìn)行辯駁，維護(hù)一審中檢方的正確觀點，繼續(xù)履行打擊犯罪的職責(zé)?？乖V則是檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為一審法院沒有能夠正確定罪量刑，這時其并非與辯方進(jìn)行直接對抗，而只是站在“監(jiān)督者”的地位上行使監(jiān)督權(quán)。當(dāng)然，這也并不是絕對的，畢竟上一級(出庭)檢察機(jī)關(guān)的意見與下級不可能隨時保持一致，對于分歧出現(xiàn)時如何處理的法律規(guī)定又處于缺位狀態(tài)。這就很有可能導(dǎo)致上一級檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為下一級檢察機(jī)關(guān)意見不正確甚至意見相左，搖身一變成為支持上訴方請求的被追訴人保護(hù)者。

二、原因：獨特的二審程序

其實上述混亂角色的產(chǎn)生應(yīng)當(dāng)歸因于二審程序的獨特內(nèi)容，在我國。二審雖然像一審一樣對事實和法律問題要全面關(guān)注，但畢竟在主體、對象、職能等方面與一審有著較大的差別。具體來說：

(一)參與主體。

我國二審程序參與主體中的檢察院并不是一審程序中的檢察院，而是原審上一級檢察院。也就是說二審中出庭的檢察人員不一定會完全接受下級檢察院的意見，進(jìn)而會導(dǎo)致二審中檢方立場的不確定。

(二)審理對象。

二審的審理對象是一審法院已做出但尚未生效的判決、裁定，檢察機(jī)關(guān)的任務(wù)是《刑事訴訟法》第365條規(guī)定的“針對原審判決或者裁定認(rèn)定事實或適用法律、量刑等方面的問題，以及上訴人的上訴意見、辯護(hù)人的辯護(hù)意見，訊問被告人、詢問被害人、證人、鑒定人，出示和宣讀證據(jù)。并提出意見和進(jìn)行辯論?！边@是在對一審裁判依照法律進(jìn)行客觀評價，而不是圍繞起訴書所指控的內(nèi)容進(jìn)行辯論。

(三)啟動條件。

二審程序是依上訴人的上訴和檢察機(jī)關(guān)的抗訴而啟動的，且上訴可以不附任何理由?？乖V則應(yīng)在認(rèn)為原判決、裁定“確有錯誤”時才能提出。相較于一審中嚴(yán)格的起訴標(biāo)準(zhǔn)，二審的啟動條件更為寬松。

(四)審理方式。

《刑事訴訟法》第187條規(guī)定，對上訴案件，二審法院“以開庭審理為原則，以調(diào)查訊問的審理為補(bǔ)充”，而對于抗訴案件則必須開庭審理。

通過以上簡單的比較，可以看出“出庭檢察人員與啟動二審程序的檢察機(jī)關(guān)的關(guān)系具有間接性。出庭檢察人員參與訴訟活動的態(tài)度具有混合性。出庭檢察人員在訴訟中對原審被告人的訴訟立場具有客觀性”，一審中檢察機(jī)關(guān)注重追訴犯罪的任務(wù)已不能再生硬地套在二審程序中。因此檢察人員的地位也應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)的調(diào)整。

三、答案：“法律守護(hù)者”

(一)主流觀點及評析。

1、“法律監(jiān)督者”說。

該說認(rèn)為，檢察人員在二審中是法律監(jiān)督者而不再是公訴人，因為二審的審理對象是一審尚未生效的判決和裁定，而檢察人員出席法庭就是為了對一審裁判正確與否進(jìn)行審查。并對二審法庭的庭審狀況進(jìn)行監(jiān)督，而且一審公訴的任務(wù)已經(jīng)完成，因此只剩下法律監(jiān)督職能。

其實正是監(jiān)督職能使得檢察機(jī)關(guān)的角色產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾，最常用來反對該學(xué)說的比喻就是作為法律監(jiān)督者的檢察機(jī)關(guān)既是“運(yùn)動員”又是“裁判員”。即作為訴訟三角結(jié)構(gòu)的一角。它必須服從法院的決定，而法律監(jiān)督者的地位又迫使其以高高在上的姿態(tài)來對待法院和辯方。這就打破了訴訟關(guān)系的平衡，違反了“法官居中裁判，控辯平等對抗”的基本訴訟原理。另外?！啊l來監(jiān)督監(jiān)督者的永恒難題就不可避免地出現(xiàn)在制度設(shè)計和法律實踐之中。

2、“公訴人”說。

二審程序中檢察人員雖然在法律上已不再被稱為“公訴人”。但其仍然是作為訴訟三角中的一角而出現(xiàn)在庭審程序中的，發(fā)揮的作用也與一審一致。二審程序的開啟意味著訴訟活動還未結(jié)束。那么公訴的任務(wù)也沒有完成，作為控方的檢察人員仍然是以公訴人的身份行使著控訴職能。

二審的直接審查對象已不再是被告方的犯罪事實，而是一審裁判的合法性、準(zhǔn)確性。檢察機(jī)關(guān)不再是單純行使追訴權(quán)。另外，若出庭檢察機(jī)關(guān)與下一級檢察機(jī)關(guān)的意見不一致，就可能會導(dǎo)致出庭檢察機(jī)關(guān)支持辯方的情況，這時承擔(dān)的當(dāng)然也不再是追訴職能。

3、“因案而異”說。

該學(xué)說主張檢察人員在二審中的地位隨著案件的不同情況而有所改變：在上訴案件中作為公訴人出庭，承擔(dān)著公訴職能和監(jiān)督庭審的職能：而在抗訴案件中只是法律監(jiān)督者。

它可以彌補(bǔ)單純的“法律監(jiān)督者”說和“公訴人”說的缺陷。有很大靈活性。但它實際上使二審出庭檢察人員的地位時刻處于變化狀態(tài)，有損檢察機(jī)關(guān)的權(quán)威性。另外。對于同時存在上訴和抗訴情形的案件檢察人員應(yīng)該是一個怎樣的角色，該學(xué)說也不能得出一個合理的結(jié)論。

4、“雙重任務(wù)”說。

認(rèn)為檢察人員在二審中既是公訴人又是法律監(jiān)督者，同時承擔(dān)著指控犯罪與法律監(jiān)督雙重職能?！爸缚胤缸锸窃V訟監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)，訴訟監(jiān)督是指控犯罪的延伸”@，只不過對法律監(jiān)督職能有所偏重而已。

這給人二審檢察機(jī)關(guān)地位是“法律監(jiān)督者后面硬加上了一個公訴人尾巴”的感覺。檢察人員在法庭上既要履行法律監(jiān)督職能。又要顧及公訴職能；既要注重法庭秩序和出庭各方行為合法性，又要繼續(xù)對辯方展開進(jìn)攻，實際上使他同時背負(fù)了兩種本身即存在矛盾的角色。而且，生硬地將法律監(jiān)督與公訴職能分割開來否定了二者在一定程度上的相容性，有“挑撥離間”之嫌。

(二)應(yīng)然定位——“法律守護(hù)者”。

以上四種主流觀點都沒能很好地對二審出庭檢察人員職能作一定性，主要是由于它們都是以“公訴——法律監(jiān)督”的思維模式進(jìn)行分析評判的，而這種思維模式的缺陷就在于使法律監(jiān)督職能和公訴職能處于兩個相斥的立場，“……控訴人與監(jiān)督者，這些權(quán)力與角色本身就是相互對立、沖突的，而今要將這些相互對立、沖突的權(quán)力、角色集于檢察官一身，當(dāng)然會導(dǎo)致檢察官角色本身的內(nèi)在緊張、身份多重?！蹦敲慈绾谓鉀Q呢?方案是為其尋求一個能兼容不同案件各種情況的統(tǒng)一立場，顧永忠教授提出的“維護(hù)法律正確實施”就是這樣一個立場。

“維護(hù)法律正確實施”或說是“法律守護(hù)者”的定位以檢察人員客觀公正義務(wù)為核心，要求其履行各項職責(zé)都要以法律規(guī)定為著眼點，客觀地評價各種訴訟行為，站在公正的立場上

維護(hù)法律的正確實施。首先，它可以涵蓋二審可能出現(xiàn)的各種情況，無論是上訴案件還是抗訴案件，檢察機(jī)關(guān)都要對一審判決、裁定依照法律給予中肯的評價，無論是對抗上訴還是糾正一審法院的裁決，實質(zhì)都是要使判決、裁定符合法律的要求。其次，它能很好地整合二審出庭檢察人員庭審內(nèi)、外的各項職能，使站在訴訟三角結(jié)構(gòu)內(nèi)、外的兩種角色統(tǒng)一到“法律守護(hù)者”這一角色中來，因為無論站在三角結(jié)構(gòu)之內(nèi)還是之外都是在以法律的視角審視庭審過程和結(jié)果，其目的也都是要維護(hù)法律的正確實施。最后，它跳出了傳統(tǒng)的“公訴——法律監(jiān)督”思維模式，不再拘泥于二者的論戰(zhàn)，為二審出庭檢察人員職能定位開辟了一個嶄新的視角。

具體依據(jù)如下：

1、法律稱謂的變化。

法律對二審中檢察人員的稱謂不再使用“公訴人”而是代之以“檢察人員”，這意味著二審出庭檢察人員不再只是專注于對犯罪進(jìn)行追訴，而是轉(zhuǎn)向了更為全面的角色定位。因此，檢察人員“應(yīng)當(dāng)跳出‘公訴人的立場，擺脫‘控訴職能的影響，以維護(hù)法律正確實施的立場參加二審訴訟活動，發(fā)表意見?！?/p>

2、客觀公正義務(wù)。

檢察人員在辦理案件時應(yīng)當(dāng)站在一個公正的立場上，以客觀、全面的態(tài)度進(jìn)行查實，力求發(fā)現(xiàn)案件的真實情況，不冤枉一個無辜者，也不放縱一個罪犯，這是各國的普遍共識?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》(以下簡稱《訴訟規(guī)則》)第362條規(guī)定：“檢察人員應(yīng)當(dāng)客觀全面地審查原審案卷材料，不受上訴或者抗訴范圍的限制”，該條明確了檢察人員在審查原審材料時應(yīng)本著客觀公正的立場，“注意尊重事實真相和維護(hù)法律尊嚴(yán)”，始終以“法律守護(hù)者”的眼光去審視，而不輕易改變自己的立場。

3、職能。

要準(zhǔn)確判斷一個訴訟主體的地位，就不可避免地要詳細(xì)考查法律賦予其的特定職能，“訴訟主體的訴訟角色的定位與訴訟職能是形式與內(nèi)容之間的關(guān)系”，地位是職能的表現(xiàn)，而職能是地位的本質(zhì)。

在訴訟理論上，庭審應(yīng)當(dāng)是控辯雙方提出主張與證據(jù)，由法官居中裁判的過程，在法庭上法官才有權(quán)做出終局性裁判，二審也不例外。因此可以對檢察職能進(jìn)行如下分類：存在于控、辯、審三角結(jié)構(gòu)之中，請求法官裁判的職能屬于法庭內(nèi)職能。此外的都應(yīng)歸于法庭外職能?！对V訟規(guī)則》第360條對二審中出庭檢察人員職能作了具體規(guī)定：“(1)支持抗訴或者聽取上訴人的上訴意見。對原審法院作出的錯誤判決或者裁定提出糾正意見：(2)維護(hù)原審人民法院正確的判決或者裁定，反駁無理上訴，建議法庭維持原判；(3)維護(hù)訴訟參與人的合法權(quán)利；(4)對法庭審理案件有無違反法律規(guī)定的訴訟程序的情況記明筆錄；(5)依法從事其他訴訟活動?！眳⒄丈鲜鰳?biāo)準(zhǔn)我們可以得出：(1)(2)項是以訴訟一方的態(tài)度請求法院做出某種判斷，是對法院的請求權(quán)，屬于法庭內(nèi)職能；而(3)(4)項則是以訴訟三角結(jié)構(gòu)之外的另一方眼光來對庭審進(jìn)行評價，屬于法庭外職能：最后一項為兜底條款。

可以看出，我國二審出庭檢察人員同時擔(dān)負(fù)著法庭內(nèi)、外雙重職能，既要以一個庭審參與者的身份盡力對法院表明觀點，以影響其最終的裁判結(jié)果；又要以一個方外之人的眼光來看待整個法庭進(jìn)程，以保證庭審中任何一方的利益不受非法侵犯。因此在給二審出庭檢察人員定位時至少應(yīng)當(dāng)依照法律賦予檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)來下結(jié)論，在定位中能有效覆蓋其庭審內(nèi)、外職能?！胺墒刈o(hù)者”說的效用在于它既能夠有效克服“公訴人”說和“法律監(jiān)督者”說職能缺位的不足，又可以彌補(bǔ)“因案而異”說和“雙重職能”說對庭審內(nèi)、外職能的生硬分割，以維護(hù)法律正確實施的立場來闡釋、涵蓋庭審內(nèi)、外職能，具有很強(qiáng)的兼容性。

四、結(jié)語

以客觀公正義務(wù)為核心的“法律守護(hù)者說”跳出了以“公訴——法律監(jiān)督”思維為中心建立的各種學(xué)說的爭論系統(tǒng)，通過結(jié)合二審出庭檢察人員的庭審內(nèi)、外職能，使二審出庭檢察人員能夠站在法律的立場上，對二審?fù)徶械母鞣N情況都以明確、統(tǒng)一的“法律守護(hù)者”身份，嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定，客觀公正地處理，有效地維護(hù)法律的正確實施。

注釋：

①陳光中主編，刑事訴訟法(第二版)，北京大學(xué)出版社，高等教育出版社2005年版，第362頁，

②顧永忠，二審出庭檢察人員訴訟職能定位——維護(hù)法律的正確實施，檢察日報，第3版，2008年4月28日，

③陳瑞華，問題與主義之間——刑事訴訟基本問題研究，中國人民大學(xué)出版社2003年版，第33頁，

④王新環(huán)，刑事二審程序中的檢察監(jiān)督職責(zé)，人民檢察，2008年第19期，第38頁，

⑤萬毅，一個尚未完成的機(jī)關(guān)——底限正義視野下的檢察制度，中國檢察出版社2008年版，第6頁，

⑥參見顧永忠，二審出庭檢察人員訴訟職能定位——維護(hù)法律的正確實施，載2008年4月28日，檢察日報，

⑦如，訴訟規(guī)則第9章第2節(jié)有關(guān)二審的規(guī)定中使用的都是“檢察人員”的稱謂，

⑧顧永忠，檢察人員出席二審法庭應(yīng)遵循的原則，中國司法，2008年第10期，第47頁。

⑨陳瑞華，問題與主義之間——刑事訴訟基本問題研究，中國人民大學(xué)出版社2003年版，30頁。

⑩見郝銀鐘法官在2006年“刑事二審開庭審理專題研討會”上的發(fā)育，載陳衛(wèi)東主編刑事二審開庭程序研究_中國政法大學(xué)出版社2008年版，第394頁。