淺論意思自治原則及其限制性

錢(qián) 江

摘要民法的基本原則,是民法基本精神的集中體現(xiàn),是高度抽象的、最一般的民事行為規(guī)范和價(jià)值判斷準(zhǔn)則。意思自治原則是民法基本原則中最主要也是最有代表性的原則。但是該原則只強(qiáng)調(diào)形式上人人平等的自由,忽視了實(shí)質(zhì)上人與人之間的差異所產(chǎn)生的非平等事實(shí),結(jié)果使得法律對(duì)這一原則做出諸多限制。本文論述了私法自治原則的含義和重要意義及其價(jià)值,正是因?yàn)樵撛瓌t的重要性,所以它不能被濫用,適用范圍也非無(wú)限,我們需要對(duì)它做出限制。

關(guān)鍵詞意思自治 私法限制 權(quán)利 法律行為 理性

中圖分類(lèi)號(hào):D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)05-071-02

一、意思自治原則的淵源和內(nèi)涵

16世紀(jì)法國(guó)法學(xué)家杜摩林首先提出意思自治原則,他在回答加涅夫婦關(guān)于夫妻財(cái)產(chǎn)如何處理的咨詢時(shí)闡述了該主張,后來(lái)在《巴黎習(xí)慣法評(píng)述》一書(shū)中作了詳盡的闡述。此后這一原則被世界各國(guó)普遍接受。意思自治主要是民法上的概念,強(qiáng)調(diào)平等主體,在不違背法律的前提下下,充分尊重當(dāng)事人意愿,由當(dāng)事人對(duì)民事行為進(jìn)行設(shè)定,自主自愿的參與民事活動(dòng),處理自己在市民社會(huì)的事務(wù),不受?chē)?guó)家權(quán)力或者第三方的非法干預(yù),從而激發(fā)民事主體活動(dòng)的積極性并適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。

具體來(lái)說(shuō),意思自治原則是指民事主體依法享有在法定范圍之內(nèi)的行為自由,并可根據(jù)自己的意志產(chǎn)生、變更、消滅民事法律關(guān)系。第一,賦予民事主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)廣泛的自由。第二,允許民事主體通過(guò)法律行為調(diào)整他們之間的關(guān)系。即允許民事主體從事民事法律活動(dòng)時(shí),通過(guò)自己的意志產(chǎn)生、變更和消滅民事法律關(guān)系。第三,確立了司法機(jī)關(guān)干預(yù)與民事主體行為自由的合理界限。即只要不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗,國(guó)家就不得限制和干預(yù)民事主體根據(jù)民事基本法律享有的財(cái)產(chǎn)自由和人身自由。

意思自治原則主要體現(xiàn)在各種制度上。第一,所有權(quán)自由。即所有人于法律限制之范圍內(nèi),得自由使用收益處分其所有物,并排除他人的干涉。第二,遺囑自由。即個(gè)人于其生前,得以遺囑處分財(cái)產(chǎn),決定死后其財(cái)產(chǎn)的歸屬。第三,契約自由。主要是合同方面,當(dāng)事人得依其意思之合意,締結(jié)契約而取得權(quán)利負(fù)擔(dān)義務(wù)。

二、意思自治原則的限制

意思自治并非指民事主體能夠憑借其意志任意追求私益。正如孟德斯鳩所言:“在一個(gè)有法律的社會(huì)里,自由僅是一個(gè)人能夠做他應(yīng)該做的事情,而不被強(qiáng)迫去做他不應(yīng)該做的事情?！弊杂墒亲龇伤S可的一切事情的權(quán)利。如果一個(gè)公民能去做法律所禁止的事情,他就不再享有自由了。因?yàn)槠渌娜艘餐瑯佑羞@個(gè)權(quán)利。因此,私法領(lǐng)域不可能無(wú)限制膨脹,私法的意思自治是有邊界的。隨著私權(quán)神圣和意思自治的過(guò)度發(fā)展給社會(huì)帶來(lái)的諸多不利因素,由此人們以誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗、禁止權(quán)利濫用之原則對(duì)意思自治加以限制,從而使民法的體系內(nèi)部達(dá)到一種權(quán)利相對(duì)平衡的理想狀態(tài),共同支撐與構(gòu)建民法這個(gè)龐大的體系。在我國(guó)表現(xiàn)為:

(一)意思自治原則在民法領(lǐng)域的適用

第一,權(quán)利主體部分對(duì)意思自治的限制。民法總則首先對(duì)權(quán)利能力做了始期和終期的總體限制。即規(guī)定民事主體的權(quán)利能力始于出生、終于死亡。

第二,權(quán)利客體部分對(duì)意思自治的限制。對(duì)不可流通物,如人體器官、尸體、毒品等,法律是禁止作為民事活動(dòng)的客體的,也意味著當(dāng)事人的意思不能發(fā)生私法上的效力。

第三,在民事法律行為制度中規(guī)定了法律行為的生效要件。對(duì)法律行為效力進(jìn)行確定的過(guò)程充分體現(xiàn)出國(guó)家公權(quán)力對(duì)當(dāng)事人意思自治原則的限制。

第四,權(quán)利行使部分對(duì)意思自治的限制。可以說(shuō),在民法總則中對(duì)私法自治限制的最為明顯的就在于權(quán)利行使方面的規(guī)定。正義的實(shí)現(xiàn)要求給以絕對(duì)的自治一定的限制,特別是在法律的本位由權(quán)利本位走向社會(huì)本位的今天。

(二)意思自治原則在其它領(lǐng)域的適用

在民法以外,對(duì)意思自治的限制是通過(guò)特別立法表現(xiàn)出來(lái)。其中最典型的是勞動(dòng)法和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法。這兩者的一個(gè)共同特征就是對(duì)私法自治中的抽象型人格的否定,將民事主體按一定的原則予以區(qū)別對(duì)待。另外,就物權(quán)法而言,物權(quán)法基于保護(hù)財(cái)產(chǎn)的歸屬、交易的安全即公共利益的考慮而實(shí)行物權(quán)法定主義。即物權(quán)的種類(lèi)和內(nèi)容只能由法律規(guī)定。就親屬法、婚姻法而言,應(yīng)實(shí)行私法自治,卻要履行法定的程序。就繼承法而言,在法定繼承中,繼承人的范圍、順序、遺產(chǎn)分配原則由法律直接規(guī)定,不存在當(dāng)事人的私法自治。在債權(quán)法中,侵權(quán)行為、不當(dāng)?shù)美o(wú)因管理屬于法定之債,其行為性質(zhì)、法律效果皆由法律明文規(guī)定,并無(wú)私法自治之適用。

三、意思自治原則的理論基礎(chǔ)

(一)政治哲學(xué)的理論

早期自然法學(xué)者格勞秀斯和斯賓諾莎提出的法的本質(zhì)和人類(lèi)自然權(quán)利為法國(guó)后來(lái)的民法契約理論奠定了法哲學(xué)基礎(chǔ)。18世紀(jì)自然法學(xué)家對(duì)封建不平等關(guān)系的批判,以及盧梭提出的“人是生而自由與平等的”的思想成為意思自治觀念的基本依據(jù)。這一時(shí)期的哲學(xué)思想可以歸結(jié)為“個(gè)人權(quán)利對(duì)國(guó)家的抗衡”。它的集中表現(xiàn)就是法國(guó)1789年的《人權(quán)宣言》,該宣言第5條明確規(guī)定:“人有權(quán)實(shí)施法律不禁止的一切行為”。因此從哲學(xué)上講,意思自治首先是建立在人“生而自由、生而平等”的基礎(chǔ)之上。

(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論

馬克思曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“任何法律,都只是記載和表明經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已?！币馑甲灾卧瓌t直接反映了自由經(jīng)濟(jì)的要求。自由經(jīng)濟(jì)的基本觀念,是允許人們按照自己的意愿相互交換財(cái)產(chǎn)和服務(wù),換成法律語(yǔ)言,即允許人們依自己的意愿締結(jié)契約。經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)認(rèn)為,個(gè)人是自身最大利益的追求者,任何有理性的人都不會(huì)訂立損害自己利益的合同。在完全競(jìng)爭(zhēng)下訂立的合同是最公正的,對(duì)社會(huì)也是最有利的。故,獨(dú)立主體之間的自由競(jìng)爭(zhēng)自發(fā)的保護(hù)了所有權(quán)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)之間的平衡。

應(yīng)當(dāng)看到,在法國(guó)民法典編纂時(shí)期,意思自治一直是政治哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)理論的直接表現(xiàn)。在這一時(shí)期,像“法律應(yīng)當(dāng)尊重人們天生的自由”、“只有自由經(jīng)濟(jì)才是最好的一種經(jīng)濟(jì)制度”這些命題的正確性,在當(dāng)時(shí)的法學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)是不容置疑的。

四、私法自治原則的法律文化價(jià)值

私法自治原則是人類(lèi)理性的充分體現(xiàn),是人類(lèi)不懈追求人格獨(dú)立、自由、平等的重大成果,包含了極為豐富的文化價(jià)值。

(一)權(quán)利尊重

在羅馬法中沒(méi)有明確的權(quán)利概念,但羅馬人卻以法律來(lái)支持正當(dāng)?shù)氖虑?。托馬斯阿圭那認(rèn)為權(quán)利是正當(dāng)要求;格勞秀斯認(rèn)為權(quán)利是一種道德品質(zhì),“因?yàn)樗?一個(gè)人有資格正當(dāng)?shù)恼加心承〇|西和正當(dāng)?shù)淖龀瞿承┦虑椤?黑格爾認(rèn)為權(quán)利是一種自由是免受干擾的條件;耶林則認(rèn)為權(quán)利是一種利益。意思自治原則要求充分重視權(quán)利,這對(duì)于人本身來(lái)說(shuō),便是自由、平等、人格尊嚴(yán)不受侵犯。這是保證人的價(jià)值得以實(shí)現(xiàn),保證民事主體自由民主參與和選擇的重要前提之一。在財(cái)產(chǎn)方面,則規(guī)定所有權(quán)絕對(duì),這也是意思自治的原則之一。

(二)平等精神和理性主義

人類(lèi)社會(huì)從身份到契約的轉(zhuǎn)化,也是人類(lèi)從不平等到平等的轉(zhuǎn)化。意思自治原則充分體現(xiàn)了這一精神:首先,它假設(shè)每個(gè)人都是有辨別力、判斷力、控制力的理性之人;其次,它要求民事主體平等的享有權(quán)利、履行義務(wù);再次,任何民事主體都應(yīng)該對(duì)自己的法律行為之結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。理性,是合理的安排生活,并進(jìn)行選擇的能力,私法自治要求人們必須理性的判斷和選擇。否則社會(huì)將會(huì)變的雜亂無(wú)序。這體現(xiàn)了重視理性、弘揚(yáng)理性的精神。

意思自治原則在今天受到諸多限制,但我們不能因此否定私法自治原則的意義和作用,不能懷疑意思自治原則在民法體系中的地位。法律以公平和正義為理念,無(wú)論是強(qiáng)調(diào)私法自治,或者是對(duì)其進(jìn)行限制,目的卻都是為了追求公平和正義。自由不是無(wú)限,它必然伴隨著限制。盧梭的名言:“人是生而自由的,卻無(wú)往不在枷鎖之中?！闭沁@一命題的最好詮釋。無(wú)論我們?nèi)绾芜M(jìn)行定義,從來(lái)就沒(méi)有無(wú)限制的自由,在任何歷史階段,自由都是伴隨著這樣或那樣的限制,只是其表現(xiàn)形式和效力范圍不同罷了。故,在私法領(lǐng)域中,私法自治也同樣與對(duì)私法的限制相伴相隨。

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