家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任治理的制度解構(gòu)

嚴(yán)若森

內(nèi)容提要 作為一種相機(jī)抉擇,信任治理取決于一定的制度結(jié)構(gòu)。家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任的產(chǎn)生必須基于產(chǎn)權(quán)制度、治理結(jié)構(gòu)、人才機(jī)制、企業(yè)文化以及信任媒介的基礎(chǔ)性保障,家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任的演進(jìn)必須基于授權(quán)機(jī)制、革新機(jī)制、溝通機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制以及評估機(jī)制的合理配置,而家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任的退出則須借助于風(fēng)險(xiǎn)防范、利益協(xié)調(diào)以及失信懲罰等制度方法。

關(guān)鍵詞 家族企業(yè) 外來經(jīng)營者 信任治理 制度解構(gòu)

〔中圖分類號〕F270 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X(2009)04-0082-04おお

作為一種內(nèi)外有別的“差序結(jié)構(gòu)”,家族主義信任可能形成最優(yōu)的帕累托協(xié)調(diào)博弈結(jié)果,但其不可能或難以解決隨著組織規(guī)模擴(kuò)大或交易的復(fù)雜性增加時(shí)所出現(xiàn)的管理能力不足的問題。(注:參見李新春:《信任、忠誠與家族主義困境》,《管理世界》2002年第6期,第87頁。)正因如此,引入外來經(jīng)營者即成為家族企業(yè)成長與擴(kuò)張進(jìn)程中的題中之義,而一旦外來經(jīng)營者進(jìn)駐家族企業(yè),信任即成為問題的焦點(diǎn)。作為一種相機(jī)抉擇,信任治理取決于一定的制度結(jié)構(gòu)。本文擬從下述三個(gè)維度對家族企業(yè)外來經(jīng)營者的信任治理進(jìn)行制度解構(gòu),以期深入探討。

一、家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任產(chǎn)生的制度基礎(chǔ)

真正制約家族企業(yè)成長的是信任資源。(注:參見儲小平、李懷祖:《信任與家族企業(yè)的成長》,《管理世界》2003年第6期,第99頁。)作為家族企業(yè)“圈外”管理能力的載體,外來經(jīng)營者對家族企業(yè)產(chǎn)生信任離不開相關(guān)制度的基礎(chǔ)性保障。

1.產(chǎn)權(quán)制度

家族企業(yè)必須確立外來經(jīng)營者人力資本在企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中的地位,尊重外來經(jīng)營者在合作中的地位,并通過股權(quán)或期權(quán)、職位消費(fèi)、崗位津貼等形式保障外來經(jīng)營者作為人力資本所有者的資本收益。通過產(chǎn)權(quán)制度的保障與產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施的實(shí)施,建立起外來經(jīng)營者信任的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ),以此來削弱外來經(jīng)營者潛在的投機(jī)動機(jī)。如果為誰干的產(chǎn)權(quán)問題得不到解決,家族企業(yè)與外來經(jīng)營者仍以對立的姿態(tài)出現(xiàn),則平等的信任合作關(guān)系即難以建立,家族企業(yè)與外來經(jīng)營者雙贏式發(fā)展亦不可能實(shí)現(xiàn)。

2.治理結(jié)構(gòu)

家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間的信任必須是基于制度的信任,而非無原則的輕信。(注:信任關(guān)系可能來源于一些天然的特性,例如血緣關(guān)系、地緣關(guān)系等,但這些關(guān)系并不等價(jià)于信任,雖然這些關(guān)系具有一定程度的穩(wěn)定性與不可破滅性。在決定是否信任他人之時(shí),理性人必須權(quán)衡兩樣?xùn)|西:一是潛在收益與潛在損失相比孰重孰輕;二是對方失信的可能性有多大。為此,理性選擇理論認(rèn)為,決定信任的關(guān)鍵變量在于能否獲得有關(guān)對方動機(jī)與能力的充分信息;而制度決定論則認(rèn)為,某些制度環(huán)境比其它制度環(huán)境更有利于信任的產(chǎn)生,在健全的制度環(huán)境之下,失信的代價(jià)較大。實(shí)踐證明,更高程度的信任來自于聲譽(yù)制度、職業(yè)資格制度、法律制度等制度體系的不斷完善。)為此,必須在家族企業(yè)內(nèi)部建立起合理分工、規(guī)范運(yùn)作且相互制衡的股東會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營管理層,并使其分別行使權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能,與此同時(shí),在家族企業(yè)內(nèi)部設(shè)立家族理事會,并以家族理事會作為緩沖、協(xié)調(diào)家族成員之間矛盾的紐帶,且通過家族理事會與董事會之間的溝通來處理好家族與企業(yè)之間的關(guān)系,避免出現(xiàn)多頭管理、越權(quán)指揮以及機(jī)構(gòu)閑置的局面,并籍此建立外來經(jīng)營者信任的治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。

3.人才機(jī)制

家族企業(yè)必須克服人才選任的封閉性與不規(guī)范性,并建立公平、公正、公開的人才競爭機(jī)制、人才培訓(xùn)機(jī)制、人才儲備機(jī)制、內(nèi)部晉升機(jī)制及獎懲機(jī)制,與此同時(shí),建立富余或低能家族成員的退出機(jī)制,平衡家族成員與非家族成員之間的權(quán)責(zé)利劃分結(jié)構(gòu)及其間的情感關(guān)系,平衡創(chuàng)業(yè)元老地位保障與新秀價(jià)值實(shí)現(xiàn)之間的關(guān)系,并逐步調(diào)整信任結(jié)構(gòu),拓展信任圈層。隨著家族企業(yè)“圈子”的擴(kuò)大,基于情感等非理性的信任成分會不斷下降,而代之以基于理性算計(jì)與正式契約的制度信任。(注:參見丁建軍、陳赤平:《信任、專業(yè)化分工與家族企業(yè)治理機(jī)制》,《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2007年第12期,第71頁。)

4.企業(yè)文化

信任作為一種在后天社會交往活動中習(xí)得的對周圍其他行為主體表現(xiàn)的預(yù)期,其本身擺脫不了特定社會文化傳統(tǒng)的制約與影響。(注:參見李偉民、梁玉成:《特殊信任與普遍信任:中國人信任的結(jié)構(gòu)與特征》,《社會學(xué)研究》2002年第3期,第12頁。)作為嵌入在群體中的行為主體,外來經(jīng)營者對群體的依賴性使其行動的選擇與實(shí)施更多地要以企業(yè)文化中的群體心理與價(jià)值評價(jià)體系作為參照,以維持其在群體中的聲譽(yù)、地位與形象。毋庸置疑,家族企業(yè)特定的文化環(huán)境必然影響著外來經(jīng)營者的信任度及信任心理的形成。

5.信任媒介

信任媒介是一個(gè)不太受人重視的概念,但信任媒介在信任機(jī)制中所起的作用好比化學(xué)催化劑,其將促進(jìn)信任的產(chǎn)生。介紹信、誓言、信物等均是有效的信任媒介,信任媒介導(dǎo)致了信任,信任又導(dǎo)致了合作。當(dāng)外來經(jīng)營者入駐家族企業(yè)時(shí),不應(yīng)忽視信任媒介的相應(yīng)功能及其制度化。

二、家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任演進(jìn)的制度配置

外來經(jīng)營者在擔(dān)任家族企業(yè)相應(yīng)的經(jīng)營職務(wù)之后,其與家族企業(yè)之間的接觸越來越深入,其間暴露出來的信任矛盾亦會隨之越來越突出。要解決家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間的信任矛盾,并促進(jìn)外來經(jīng)營者信任的演進(jìn),則須實(shí)現(xiàn)相關(guān)制度的合理配置。

1.授權(quán)機(jī)制

對外來經(jīng)營者而言,如果能夠?qū)ζ溥M(jìn)行有效的授權(quán),鼓勵(lì)其真正參與或融入家族企業(yè),使其在被信任中感受到自豪與滿足,并使其能夠預(yù)期到其廣闊的發(fā)展空間,則可以大大地激發(fā)其對家族企業(yè)的工作熱情,從而有助于提高家族企業(yè)的經(jīng)營績效。特別是,當(dāng)外來經(jīng)營者晉升到一定程度之后,剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)可能會成為其最大的需求,如果這種難以替代的需求得不到滿足,則外來經(jīng)營者與家族企業(yè)之間的沖突必然爆發(fā)并發(fā)揮破壞性作用。實(shí)踐證明,信任有助于剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)在家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間形成一種自愿的配置。(注:參見余立智:《家族企業(yè)的生成與變遷》,《財(cái)經(jīng)論叢》2005年第4期,第78頁。)當(dāng)然,由于授權(quán)涉及到權(quán)利分享后帶來的風(fēng)險(xiǎn),授權(quán)過程必須按照一定的授權(quán)機(jī)制謹(jǐn)慎地、循序漸進(jìn)地進(jìn)行,并解決好在什么時(shí)候、以什么形式、向誰授權(quán)、授多大的權(quán)等諸多問題,而不宜急進(jìn)冒進(jìn)。

2.革新機(jī)制

新上任的外來經(jīng)營者往往會根據(jù)新的企業(yè)戰(zhàn)略推出一系列的改革措施,而改革尤其是家族企業(yè)的改革勢必會涉及或傷及到一些既得利益者的利益,此時(shí),家族企業(yè)高層必須在機(jī)制上對外來經(jīng)營者予以全面的支持,并竭力配合外來經(jīng)營者將改革進(jìn)行到底,且籍此樹立外來經(jīng)營者在家族企業(yè)中必要的職業(yè)威信。

3.溝通機(jī)制

為了緩解矛盾,家族企業(yè)高層應(yīng)主動與外來經(jīng)營者進(jìn)行平等的溝通并求得共識,尤其是針對企業(yè)重大問題的決策,家族企業(yè)高層更應(yīng)事前與外來經(jīng)營者進(jìn)行溝通,且不能以所有者的身份強(qiáng)迫外來經(jīng)營者服從,否則,家族企業(yè)高層與外來經(jīng)營者之間的分歧可能會引起企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力斗爭與政治內(nèi)耗,企業(yè)經(jīng)營自然會因此受到影響,而這又將進(jìn)一步加深家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間的矛盾。當(dāng)然,在雙方出現(xiàn)矛盾之時(shí),外來經(jīng)營者亦應(yīng)主動加強(qiáng)同家族企業(yè)高層的溝通,并盡力取得家族企業(yè)高層的理解與支持,否則,外來經(jīng)營者可能會受到家族企業(yè)高層親屬與親信的牽制,以致其決策難以得到貫徹與執(zhí)行,能力亦難以得到發(fā)揮。

4.激勵(lì)機(jī)制

信任治理的有效性取決于包含信任信息的薪酬結(jié)構(gòu)與能力發(fā)揮空間是否符合外來經(jīng)營者的心理預(yù)期。(注:參見雷星暉、王寅:《信任、經(jīng)理人激勵(lì)與家族企業(yè)治理》,《同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)》(自然科學(xué)版)2008年第36卷第7期,第108頁。)針對外來經(jīng)營者,必須建立合理的薪酬結(jié)構(gòu),一方面,保證薪酬結(jié)構(gòu)與外來經(jīng)營者的業(yè)績掛鉤,另一方面,保證薪酬結(jié)構(gòu)與外來經(jīng)營者在人才市場上的競爭力掛鉤,以免外來經(jīng)營者因短期行為而損害家族企業(yè)的整體利益。對外來經(jīng)營者而言,除了對其予以物質(zhì)利益激勵(lì)之外,尚須對其予以精神激勵(lì),例如重視外來經(jīng)營者的個(gè)體成長、職業(yè)生涯設(shè)計(jì)以及重視對外來經(jīng)營者進(jìn)行賦權(quán)管理等等。

5.約束機(jī)制

家族企業(yè)可以將不同外來經(jīng)營者的經(jīng)營管理領(lǐng)域?qū)嵤┙M織結(jié)構(gòu)的適當(dāng)隔離,例如實(shí)施技術(shù)與市場的隔離、實(shí)施關(guān)鍵技術(shù)與重要市場的分段隔離以及實(shí)施關(guān)鍵職位輪崗等等,以免外來經(jīng)營者控制關(guān)鍵資源與核心競爭力要素,進(jìn)而避免因外來經(jīng)營者帶走核心人才、核心技術(shù)或客戶資源等而使企業(yè)陷入極端的被動。

6.評估機(jī)制

在具體的交易過程中,每個(gè)行為主體均會按照其與其他行為主體的關(guān)系而進(jìn)行信任度分類,并在交易過程中進(jìn)行動態(tài)記錄與信任管理,以賦新其對其他行為主體的信任度。在家族企業(yè)與外來經(jīng)營者的交易過程中,家族企業(yè)高層必須將合適的外來經(jīng)營者放在合適的崗位上,并盡量避免因過度信任而把家族企業(yè)的全部權(quán)力交給某一個(gè)外來經(jīng)營者掌管,且對每一位外來經(jīng)營者的信任度進(jìn)行動態(tài)評估。

三、家族企業(yè)外來經(jīng)營者信任退出的制度方法

家族企業(yè)與外來經(jīng)營者之間合作關(guān)系的破裂與彼此分歧的出現(xiàn)必然導(dǎo)致系列的利益爭奪,外來經(jīng)營者可能會采取一些機(jī)會主義行為而侵蝕家族企業(yè)的利益,家族企業(yè)亦因此面臨一定風(fēng)險(xiǎn)的威脅。為此,外來經(jīng)營者信任退出機(jī)制即須建立,其實(shí)質(zhì)在于尋找將家族企業(yè)利益損失減至最小的制度方法。

1.風(fēng)險(xiǎn)防范

一旦外來經(jīng)營者與家族企業(yè)之間的矛盾激化,外來經(jīng)營者的投機(jī)行為將對家族企業(yè)產(chǎn)生重大影響,因此,家族企業(yè)高層在外來經(jīng)營者退出信任圈子之前,必須對外來經(jīng)營者潛在機(jī)會主義風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度、發(fā)生的概率以及可能的方式進(jìn)行正確的評估,以便及時(shí)采取降低風(fēng)險(xiǎn)損失的相應(yīng)措施,同時(shí)輔之以資產(chǎn)抵押、第三方擔(dān)保、股票期權(quán)或股權(quán)非競爭性約定、內(nèi)部秘密協(xié)定等系列防范措施,力求做到最小化家族企業(yè)面臨的外來經(jīng)營者信任風(fēng)險(xiǎn)。此外,尚可以根據(jù)合同法、公司法的精神,借助法律顧問、律師事務(wù)所等尋求有力的制度保障。在必要之時(shí),亦可以采取一些權(quán)宜之計(jì)延緩或降低外來經(jīng)營者信任風(fēng)險(xiǎn)的威脅,例如采取積極措施去鞏固客戶資源,從而避免因外來經(jīng)營者帶走客戶資源而致的侵害。

2.利益協(xié)調(diào)

如果發(fā)現(xiàn)外來經(jīng)營者已不值得信任,則家族企業(yè)高層可以主動挑起信任矛盾問題,并對外來經(jīng)營者實(shí)行或辭退、或降職、或權(quán)利回收等等。而一旦出現(xiàn)這種情況,外來經(jīng)營者可能會采取針鋒相對的措施,亦可能實(shí)施投機(jī)敗德行為來對此進(jìn)行報(bào)復(fù)。為此,家族企業(yè)高層必須意識到外來經(jīng)營者可能采取的行動及其后果,與此同時(shí),家族企業(yè)高層尚須遵照有關(guān)約定、法律條款與道德規(guī)范,采取諸如利益補(bǔ)償與調(diào)解等比較合理的解決方式去緩和由己方挑起的矛盾,以免矛盾激化,從而最大限度地保證家族企業(yè)的利益不受侵害。

3.失信懲罰

對于外來經(jīng)營者可能的背信棄義行為,可以通過失信懲罰機(jī)制去約束與防范,其目的在于使守信者得到激勵(lì),并使守信者在遵守道德的行為中得到長期收益或滿足,同時(shí)使背叛者受到道德譴責(zé)、社會聲譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)懲罰,并盡量增大背叛行為應(yīng)該承擔(dān)的失信成本。失信懲罰一般可以借助于市場報(bào)復(fù)與法律懲罰來實(shí)現(xiàn),其中,前者意指所有者通過企業(yè)聯(lián)盟或業(yè)務(wù)合作伙伴結(jié)束與外來經(jīng)營者的交易行為,并通過網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、新聞報(bào)道、信用評級機(jī)構(gòu)、黑名單制度、個(gè)人資信聯(lián)合征信系統(tǒng)以及行業(yè)協(xié)會等中介力量進(jìn)行信息傳播,使失信行為受到長期的負(fù)累威脅或經(jīng)濟(jì)損失,而后者則是通過法律訴訟程序使失信的外來經(jīng)營者承擔(dān)相應(yīng)的法律后果,包括民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。

四、結(jié)語

家族企業(yè)能否“做大”、“做強(qiáng)”,既與家族企業(yè)能否在治理機(jī)制的成本與收益之間進(jìn)行正確的權(quán)衡有關(guān),亦與外部環(huán)境的完善程度能否適應(yīng)家族企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制的改進(jìn)有關(guān)。(注:參見皮建才:《轉(zhuǎn)型時(shí)期家族企業(yè)治理中的歧視機(jī)制——基于激勵(lì)理論視角的考察》,《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2008年第12期,第79頁。)作為一種嵌入社會結(jié)構(gòu)與制度結(jié)構(gòu)之中的功能化的社會治理機(jī)制,信任與社會結(jié)構(gòu)、制度變遷之間存在著明確的互動關(guān)聯(lián),當(dāng)社會結(jié)構(gòu)與制度發(fā)生變遷之時(shí),信任本身的內(nèi)涵與功能亦會隨之發(fā)生相應(yīng)的改變。(注:在社會信任短缺的情形之下,基于情感與血緣邏輯的私人信任往往能夠締結(jié)家族企業(yè)的優(yōu)勢,并籍此成為一種具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的補(bǔ)充治理機(jī)制。但對于一國或地區(qū)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)成長與發(fā)展而言,其家族企業(yè)能否突破封閉的“圈子”,能否超越親情熟識式的人格化社會網(wǎng)絡(luò)交易結(jié)構(gòu)而進(jìn)入非人格化的制度性交易結(jié)構(gòu),能否從感性的、非規(guī)范的家族式管理向理性的、科層制的現(xiàn)代企業(yè)管理轉(zhuǎn)化,均是問題的關(guān)鍵。實(shí)踐證明,基于情感與血緣邏輯的私人信任已越來越成為中國家族企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的“關(guān)鍵性制約因素”,只有真正實(shí)現(xiàn)由基于情感與血緣邏輯的私人信任向基于利益與制度邏輯的社會信任升級,中國家族企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)更快更好的發(fā)展。)當(dāng)人與人之間的信任體現(xiàn)為非人格化的制度信任之時(shí),家族企業(yè)完全可以大膽地引入“外人”,而無須再忌憚外來經(jīng)營者信任風(fēng)險(xiǎn)的威脅。

作者單位:武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

責(zé)任編輯:心 遠(yuǎn)