奧地利學(xué)派制度變遷理論與企業(yè)家作用

周　茜

提要奧地利學(xué)派作為一種非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派對于我國來說幾乎只是一個(gè)歷史名詞而已。但事實(shí)上,它所特有的主觀主義的方法論和個(gè)人主義的特點(diǎn),都對整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展產(chǎn)生了深刻影響。本文分四個(gè)部分對奧地利學(xué)派的制度變遷理論進(jìn)行分析,同時(shí)也為我國的制度發(fā)展與完善提供借鑒。

關(guān)鍵詞:奧地利學(xué)派;制度變遷;主觀主義

中圖分類號:F019文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

最早被引入我國的系統(tǒng)化的制度變遷理論是以諾斯、科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的制度變遷理論,除了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論外,其實(shí)其他經(jīng)濟(jì)學(xué)派也有各自的制度變遷理論。其中就有以門格爾、米塞斯、哈耶克、科茲納等人的主要觀點(diǎn)構(gòu)成的奧地利學(xué)派的制度變遷理論。奧地利學(xué)派的制度變遷理論,仁者見仁,智者見智。它可以歸納為制度變遷的基礎(chǔ)理論—哈耶克的心智理論和知識理論;制度變遷的主體理論—科茲納的企業(yè)家理論;制度變遷的過程理論—起源于門格爾并經(jīng)哈耶克進(jìn)一步發(fā)展的自發(fā)秩序和擴(kuò)展秩序理論。

奧地利學(xué)派的理論可簡單地這樣說:個(gè)人的選擇與行動(dòng)受到當(dāng)時(shí)外在環(huán)境與制度的限制,但個(gè)人不是只做被動(dòng)的選擇,而是會采取包括以其意志設(shè)法改變外在環(huán)境與制度的行動(dòng);在采取改變環(huán)境與制度的行動(dòng)過程中,他若能吸引大眾的參與和模仿,就可能成功地改變環(huán)境與制度,從而改變他和其他人在新時(shí)點(diǎn)的環(huán)境與制度。在這個(gè)從人行動(dòng)到制度演化的過程中,憑其意志企圖改變環(huán)境與制度的是“企業(yè)家”或“企業(yè)家精神”,因追隨者的不斷模仿而導(dǎo)致環(huán)境與制度改變的是“市場過程”或“文化演化過程”,而改變企圖與模仿的決定都是出于個(gè)人的“主觀性”或“主觀主義”。換言之,企業(yè)家精神、主觀主義、市場過程可以說是奧地利學(xué)派的三個(gè)共同的核心概念。

一、制度變遷與企業(yè)家作用

奧地利學(xué)派并未形成像新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣完整、系統(tǒng)的制度變遷理論。但其理論的核心:市場過程理論實(shí)質(zhì)上就是對市場體制變化的分析,它潛在地包含著制度的變遷理論,有許多值得借鑒的地方。在奧地利學(xué)派看來,人的行為既會對其他人發(fā)生影響,也同時(shí)受到其他人行為的影響。所有個(gè)體的行為,都會因?yàn)樾畔⒉粚ΨQ和認(rèn)知方式的差異而產(chǎn)生不確定性。為了回避不確定性,人們就需要達(dá)成共識,這就產(chǎn)生了協(xié)同的必要性,協(xié)同的程度越高,不確定性問題就解決得越好。協(xié)同必然要對無數(shù)個(gè)體零散的知識進(jìn)行整合與發(fā)現(xiàn),任何個(gè)體的行為均是在某一時(shí)點(diǎn)、給定固定知識存量的基礎(chǔ)上做出的,對于任何個(gè)體而言,知識存量不可能完全一致,個(gè)人經(jīng)歷的多樣性和認(rèn)知方式的差異將使面臨同等外部環(huán)境的個(gè)人對信息的解讀和決策都迥異,而為了在相同的集合內(nèi)部分地解決共識問題,制度就成為必要。人類回避不確定性的動(dòng)機(jī)導(dǎo)致了制度的產(chǎn)生,但人類在按照一種既定制度行動(dòng)的同時(shí),也可能會產(chǎn)生新的不確定性。既然人是千差萬別的,在解決現(xiàn)存的不確定性進(jìn)行協(xié)同的過程中、在引發(fā)新的不確定性的過程中所發(fā)揮的作用也就不一樣。如果所有人在產(chǎn)生、理解和消除不確定性中的作用完全一致,不確定性也就不復(fù)存在。不同于新古典理論所假定的靜態(tài)的不確定性,奧地利學(xué)派的理論討論的是結(jié)構(gòu)性的、動(dòng)態(tài)的不確定性。不確定性不可能完全消除,一種消除不確定性的過程往往又會產(chǎn)生新的不確定性。在動(dòng)態(tài)不確定性的條件下,能夠先知先覺、持續(xù)不斷地感知外部條件變化,并做出相應(yīng)行為的個(gè)人就是企業(yè)家。企業(yè)家與常人之差別在于他們以特殊的方式發(fā)現(xiàn)和解讀信息,在其知識的范圍內(nèi)制定相應(yīng)的行動(dòng)計(jì)劃并采取行動(dòng)。企業(yè)家的行為不僅僅只是單一的數(shù)學(xué)計(jì)算問題,企業(yè)家在解決當(dāng)前問題時(shí)也改變了原有的環(huán)境,并對隨之而來的問題做出反應(yīng)。

如果我們以奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)來審視制度變革過程,也可以認(rèn)為,具有獨(dú)特知識的企業(yè)家可以認(rèn)識到制度非均衡中所包含的利潤機(jī)會,通常是看到某種制度當(dāng)中存在的弊端,通過引入一種新的制度,企業(yè)家可以克服這種弊端,從而就有可能獲取這種制度變遷所產(chǎn)生的利潤。企業(yè)家推動(dòng)制度創(chuàng)新過程的根本動(dòng)機(jī)是為了獲取利潤,但企業(yè)家以制度創(chuàng)新來獲取收益必然會面臨著不確定性。由于存在著不確定性,企業(yè)家在制度變遷過程中就必須不斷地修正自己的錯(cuò)誤。

二、主觀主義

主觀主義(或稱主觀性)的白話文就是“人與人不同”,這種不同不僅表現(xiàn)在個(gè)人擁有的財(cái)富與知識的差異,也表現(xiàn)在知識、性格、企圖心等的差異。

主觀主義緣起于奧地利學(xué)派的奠基人門格爾,后來經(jīng)奧地利學(xué)派第二代傳人著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯的著作《人類行為》以及《經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識論問題》這兩本書,特別是后者,把主觀主義研究方法發(fā)揚(yáng)光大,使得主觀主義研究方法在奧地利學(xué)派研究方法中占有基礎(chǔ)性地位。盡管奧地利學(xué)派與多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都共同使用其他方法論,比如說,廣泛意義上的個(gè)人主義,但是使得奧地利學(xué)派與其他學(xué)派區(qū)別開來的根本原則還是他們對于主觀主義的信仰。因此,對于主觀主義研究方法在奧地利學(xué)派各種研究方法當(dāng)中的重要性,怎么評價(jià)都不為過。與米塞斯同被尊為新奧地利學(xué)派兩大宗師的哈耶克在其《科學(xué)的反革命》一書中,甚至自信地認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展史上的過去100年間,所有的重大進(jìn)步都是主觀主義視角進(jìn)一步發(fā)展的步伐。據(jù)新一代奧地利學(xué)派著名學(xué)者霍維芝的歸納,主觀主義方法論的要點(diǎn)在于,對于社會科學(xué)的解釋必須以被研究對象的主觀精神狀態(tài)為發(fā)端。這就要求社會科學(xué)家們要認(rèn)真對待情景和闡釋的作用并且能夠認(rèn)識到,正是經(jīng)濟(jì)行為人的主觀感覺而不是作為具體情況基礎(chǔ)的客觀(經(jīng)濟(jì))現(xiàn)實(shí)驅(qū)使了他們的行動(dòng)。主觀主義認(rèn)為,如果我們試圖用那些與人類感覺和計(jì)劃無關(guān)的術(shù)語去描述人類行動(dòng)的話,我們將不能對于人類行動(dòng)賦予(任何)意義。

三、市場過程理論

奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的市場過程理論本來是用于描述在市場經(jīng)濟(jì)條件下,市場向均衡狀態(tài)運(yùn)行的趨勢。按照奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理解,市場是由具有不同目的的行為者所構(gòu)成,這些行為主體具有不同的知識、信息與動(dòng)機(jī),他們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)自己的目的,提升自己的生活處境,不斷地利用自己所掌握的知識與信息,在市場活動(dòng)中謀利,從而使市場信息不斷地得以發(fā)現(xiàn)和傳播,使市場最終實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)運(yùn)行。當(dāng)許多商品同時(shí)被擺置在市場上,商品之間將經(jīng)過市場參與者的比較而形成競爭。如果商品同質(zhì),均衡價(jià)格就會逐漸形成;如果商品異質(zhì),也將逐步被區(qū)分成許多近乎同質(zhì)類型的商品,也會出現(xiàn)近似的均衡價(jià)格。新古典經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)市場競爭的機(jī)能在于尋找均衡價(jià)格,但這只是市場過程中一個(gè)微小的機(jī)能。如前所述,因?yàn)閮r(jià)格承載了交易者的情愿交易,它讓交易雙方行動(dòng)簡化成選擇,而市場的形成則擴(kuò)大了雙方的選擇范圍。隨著交易的擴(kuò)大,市場將出現(xiàn)不少規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,均衡價(jià)格的出現(xiàn)只是其中之一。市場擴(kuò)大后,賣方會更容易發(fā)揮他的企業(yè)家精神。不論是出于回顧型警覺還是前瞻型警覺,企業(yè)家推出創(chuàng)新商品或新的交易方式都帶有風(fēng)險(xiǎn),但在較大的市場里則較容易找到一群愿意以購買商品方式去支持他創(chuàng)新的消費(fèi)者。創(chuàng)新、跟隨,然后成為新風(fēng)尚,這就是市場過程。新的商品和新的交易方式便這樣取代舊的商品和交易方式。市場擴(kuò)大的效果讓商品和交易方式的演化更容易進(jìn)行,這是遠(yuǎn)比形成均衡價(jià)格更為重要的規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

四、對我國的啟示

企業(yè)和國家引導(dǎo)消費(fèi)時(shí)應(yīng)加入心理因素。人們的消費(fèi)行為除受收入和供給狀況的客觀限制,很大程度上還由其心理因素決定。不同性別、年齡、階層的消費(fèi)方式和習(xí)慣是不同的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視消費(fèi)者心理的研究,以使其產(chǎn)品更能滿足消費(fèi)者的需求,提高經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí),企業(yè)還應(yīng)注重企業(yè)形象這一筆豐厚的無形資產(chǎn),良好的企業(yè)形象是抓住消費(fèi)者的鑰匙。

發(fā)揮利息杠桿的作用。奧地利學(xué)派認(rèn)為利息是必然存在且有益的。這一結(jié)論雖沒錯(cuò),但我國須在新的角度上看待利息問題。社會主義的利息有別于資本主義利息,它是勞動(dòng)人民為社會提供的那部分價(jià)值的體現(xiàn)。銀行貸款利息可以促使企業(yè)注重經(jīng)濟(jì)核算,加快周轉(zhuǎn)率,而存款支付利息則有助于吸引更多的閑置資金。利息同時(shí)還是國家積累資金和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要工具。隨著社會主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,利息成為不斷壯大社會主義物質(zhì)基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)杠桿之一,而我國在當(dāng)前應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮利息的杠桿作用。

我國在生產(chǎn)力的發(fā)展上應(yīng)著重發(fā)展相對于客體生產(chǎn)力的主體生產(chǎn)力和相對于物質(zhì)生產(chǎn)力的精神生產(chǎn)力。首先,我們應(yīng)當(dāng)充分重視在市場經(jīng)濟(jì)下發(fā)展主體生產(chǎn)力,即人的勞動(dòng)生產(chǎn)力,包括體力、腦力及勞動(dòng)技能,這是現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中除掉物質(zhì)要素的人的部分。隨著我國的生產(chǎn)方式由勞動(dòng)集約型向資金和技術(shù)集約型轉(zhuǎn)化,主體勞動(dòng)力水平顯得越來越重要。我國應(yīng)當(dāng)使勞動(dòng)力走入市場,承認(rèn)勞動(dòng)力的個(gè)人所有權(quán),允許其通過市場與生產(chǎn)資料的經(jīng)營權(quán)相結(jié)合,使人成為真正的主體生產(chǎn)力。其次,我國還應(yīng)當(dāng)重視精神生產(chǎn)力即精神文明,如企業(yè)精神。強(qiáng)調(diào)這種勞動(dòng)力,可以使勞動(dòng)者在企業(yè)中作為“經(jīng)濟(jì)人”追求經(jīng)濟(jì)利益,同時(shí)作為“組織人”追求精神利益,最大限度地發(fā)揮勞動(dòng)力的作用。

(作者單位:南京大學(xué)商學(xué)院)

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