產(chǎn)業(yè)升級：基于技術(shù)創(chuàng)新的視角

盧　翔　李曉培

摘 要：從技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級互促的角度來看，中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略定位就是：在涉及到一般產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的模仿性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促；在涉及到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促；在整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，中國要盡量縮小在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面與領(lǐng)先國家的技術(shù)差距。為此，中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略選擇應(yīng)是采取必要的國家干預(yù)。在模仿性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收。在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于集中優(yōu)勢資源在核心技術(shù)研發(fā)和技術(shù)規(guī)則的制定上。

關(guān)鍵詞：模仿性技術(shù)創(chuàng)新 原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)升級

中圖分類號:F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號:1004-4914(2009)06-018-03

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指以提高產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)，圍繞技術(shù)開發(fā)（或引進(jìn)、消化吸收）、生產(chǎn)、商業(yè)化到產(chǎn)業(yè)化的一系列創(chuàng)新活動(dòng)的總和，從技術(shù)源的角度看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可分為模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新，它選擇的正確與否關(guān)系著一國產(chǎn)業(yè)升級的快慢。其中模仿性技術(shù)創(chuàng)新主要依靠對領(lǐng)先國家已有的技術(shù)進(jìn)行模仿和學(xué)習(xí)，以便于吸收技術(shù)領(lǐng)先國家成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，購買和破譯技術(shù)領(lǐng)先國家的技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)和完善，進(jìn)一步研發(fā)。因此，它一般表現(xiàn)為較少的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是難以掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)。很多時(shí)候，它只是通過接受其他國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)本國的產(chǎn)業(yè)升級。由于在模仿性技術(shù)創(chuàng)新下，技術(shù)進(jìn)步所需的核心技術(shù)源于本國技術(shù)創(chuàng)新主體之外，因此，它具有外生性、被動(dòng)性和跟隨性，模仿性技術(shù)創(chuàng)新的一般路徑是技術(shù)選擇→技術(shù)引進(jìn)→學(xué)習(xí)模仿→消化吸收→二次創(chuàng)新→提高研發(fā)、經(jīng)營管理水平→產(chǎn)業(yè)升級；與此不同，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進(jìn)行并完成的創(chuàng)新活動(dòng)。在這種情況下，技術(shù)的來源、進(jìn)步主要借助于本國的自創(chuàng)，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是核心技術(shù)。由于在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新下，技術(shù)進(jìn)步所需要的核心技術(shù)及能力均來自本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破，是本國產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新主體研究與開發(fā)的結(jié)果，因此，它具有內(nèi)生性、率先性和主動(dòng)性。原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的一般路徑是技術(shù)發(fā)展信息搜尋→原發(fā)創(chuàng)新→技術(shù)突破→擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)→形成核心技術(shù)和核心產(chǎn)品體系→增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的自組織和自適應(yīng)能力及核心競爭力→產(chǎn)業(yè)升級。雖然無論是模仿性技術(shù)創(chuàng)新還是原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新都能促使技術(shù)擴(kuò)散和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，但由于這兩種技術(shù)創(chuàng)新的路徑不同，因此這兩種不同的技術(shù)源與產(chǎn)業(yè)升級具有不同的互促機(jī)理。本文共分三部分，其中第一部分從技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)的視角，研究了原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與模仿性技術(shù)創(chuàng)新的差異性；第二部分從經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)視角，研究了原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互促機(jī)理和模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互促機(jī)理；第三部分研究了原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互促機(jī)理和模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互促機(jī)理對中國產(chǎn)業(yè)升級的啟示。

一、原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與模仿性技術(shù)創(chuàng)新的差異性

如何正確理解原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與模仿性技術(shù)創(chuàng)新的差異性是目前學(xué)術(shù)界爭論和關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一，準(zhǔn)確而全面地解讀這個(gè)問題具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。綜合來看，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與模仿性技術(shù)創(chuàng)新的差異性表現(xiàn)為主體創(chuàng)造力的差異、客體選擇的差異及價(jià)值目標(biāo)的差異三個(gè)方面，下面筆者從哲學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新視角對這三個(gè)方面進(jìn)行闡述。

1.主體創(chuàng)造力的差異主要表現(xiàn)在：原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新主體對核心技術(shù)的突破而模仿性技術(shù)創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)了對新技術(shù)的再升華。

原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的核心特征就是其技術(shù)的內(nèi)生性，即原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)造過程與技術(shù)應(yīng)用過程中依靠自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破、攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身能力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化并獲得企業(yè)利潤，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。從創(chuàng)新的過程來講，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)過原發(fā)過程中意念、靈感的產(chǎn)生，繼發(fā)過程中的理性思考及理念設(shè)計(jì)，整合過程中的創(chuàng)新思想的升華及樣品設(shè)計(jì)與開發(fā)最終突破技術(shù)難關(guān)并掌握核心技術(shù)。與此不同，模仿性技術(shù)創(chuàng)新的特征在于其跟隨性與再創(chuàng)造性。從時(shí)間先后來看，它晚于原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新,是在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上對原有創(chuàng)新技術(shù)成果、思想、工藝進(jìn)行消化吸收并實(shí)現(xiàn)再突破的實(shí)踐活動(dòng)。從創(chuàng)新過程來看，模仿性技術(shù)創(chuàng)新沒有原發(fā)過程而是直接經(jīng)過繼發(fā)、整合過程實(shí)現(xiàn)了對新技術(shù)的消化吸收和突破，即在繼發(fā)過程模仿技術(shù)創(chuàng)新主體對新技術(shù)的核心思想、制作工藝等進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化；在整合過程，模仿性技術(shù)創(chuàng)新主體在充分了解市場訴求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的轉(zhuǎn)化和升級并向市場推出更易為消費(fèi)者接受的新產(chǎn)品。在一定程度上，模仿性技術(shù)創(chuàng)新更重視合目的性與合價(jià)值性市場訴求,因而，模仿性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品往往更容易獲得消費(fèi)者的信賴并取得豐厚的利益回報(bào)。模仿性技術(shù)創(chuàng)新跟隨性并沒有否認(rèn)其再創(chuàng)造性特征，模仿性技術(shù)創(chuàng)新主體在吸收消化新技術(shù)的同時(shí),根據(jù)市場的訴求對原有技術(shù)進(jìn)行了進(jìn)一步的改造與升級，因此，模仿性技術(shù)創(chuàng)新也有創(chuàng)新的內(nèi)容,其創(chuàng)造性、開拓性的成果同樣也可以申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),即模仿性技術(shù)創(chuàng)新也同樣可以擁有自身的專利權(quán)。所以,模仿性技術(shù)創(chuàng)新不是對原始性技術(shù)創(chuàng)新的完全復(fù)制,而是在原有基礎(chǔ)上的局部再創(chuàng)新,通過模仿性技術(shù)創(chuàng)新同樣可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)企業(yè)快速占領(lǐng)市場并取得經(jīng)濟(jì)利益的目標(biāo)。

2.客體選擇的差異主要表現(xiàn)在：原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新客體選擇的復(fù)雜性與不確定性而模仿性技術(shù)創(chuàng)新客體選擇的穩(wěn)定性與再創(chuàng)造性。

原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新客體的選擇具有復(fù)雜性與不確定性。原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新是依靠創(chuàng)新主體自身的能力突破技術(shù)瓶頸而掌握核心技術(shù)，其突出的特征就是“首創(chuàng)性”，即核心技術(shù)“第一次”被認(rèn)識(shí)和掌握，因而不可避免，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)造與應(yīng)用過程存在極大的復(fù)雜性與不確定性。一方面，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地來自于創(chuàng)新主體的“靈感”或“直覺”。當(dāng)代世界最偉大的科學(xué)家霍金說:“推動(dòng)科學(xué)前進(jìn)的是個(gè)人的創(chuàng)見。”“靈感的發(fā)生有一個(gè)過程，雖不在顯意識(shí),卻在顯意識(shí)的指導(dǎo)下，醞釀?dòng)跐撘庾R(shí)，當(dāng)醞釀成熟,偶遇相關(guān)誘因，便突現(xiàn)于顯意識(shí)，成為靈感。”據(jù)此，可以看出“靈感”具有不確定性特征，是“可遇不可求”的人類思想精華的一種凸現(xiàn)，是時(shí)間、空間、主體意識(shí)等多種混合因素共同作用的隨機(jī)性的表現(xiàn)。另一方面，經(jīng)過原發(fā)過程、繼發(fā)過程創(chuàng)新主體對客體的思考和初步加工,在整合過程中,原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新主體要完成對創(chuàng)新客體的樣品制造,而其中一個(gè)重要的階段就是進(jìn)行“中間實(shí)驗(yàn)”?！爸虚g實(shí)驗(yàn)”就是對整合過程初期的樣品進(jìn)行進(jìn)一步的改造、提高、完善和深化，目的是解決樣品存在的問題，具有試探性、不確定性、高投入性及創(chuàng)造性特征。

與此不同，模仿性技術(shù)創(chuàng)新客體的選擇具有穩(wěn)定性與再創(chuàng)造性。模仿性技術(shù)創(chuàng)新沒有原發(fā)過程,而是直接經(jīng)過繼發(fā)、整合過程實(shí)現(xiàn)了對新技術(shù)的消化吸收和突破。在一定程度上,模仿性技術(shù)創(chuàng)新更重視合目的性與合價(jià)值性的市場訴求，因而，模仿性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品往往更容易獲得消費(fèi)者的信賴并取得豐厚的利益回報(bào)。與原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新比較，模仿性技術(shù)創(chuàng)新主體對客體的選擇具有穩(wěn)定性與再創(chuàng)造性特征。原因在于，模仿性技術(shù)創(chuàng)新不僅是在新技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新，而且對客體的選擇更趨向于市場和目標(biāo)公眾的價(jià)值訴求，因而經(jīng)過再創(chuàng)新和市場整合后的模仿性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品更能易為市場和目標(biāo)受眾接受。模仿性技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)突出特征就是其“跟隨性”，因而它可以有效吸取原發(fā)創(chuàng)新成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，避免高風(fēng)險(xiǎn)性投資。此外，模仿創(chuàng)新可以充分利用原發(fā)創(chuàng)新技術(shù)外溢和前期市場鋪墊的后發(fā)優(yōu)勢，在吸收消化的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，因而其成功率往往要比原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新要高。這說明，模仿性技術(shù)創(chuàng)新對客體的選擇比原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新更穩(wěn)定。此外，模仿性技術(shù)創(chuàng)新沒有經(jīng)過原發(fā)過程，但更注重在繼發(fā)過程及整合過程的投入，即凸現(xiàn)了資源投入的中間聚積性。模仿性技術(shù)創(chuàng)新主體更重視對工藝技術(shù)的投入和開發(fā)，因而,在工藝創(chuàng)新方面模仿性技術(shù)創(chuàng)新往往有突出的貢獻(xiàn)。

3.價(jià)值目標(biāo)的差異主要表現(xiàn)在：原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新開創(chuàng)從“無”到“有”為人們選擇市場產(chǎn)品提供了一種可能性，模仿性技術(shù)創(chuàng)新開創(chuàng)從“有”到“優(yōu)”為人們提供了選擇市場產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)性。

原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的核心特征是其技術(shù)的“內(nèi)生性”，即是在完全依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新主體的內(nèi)部力量突破技術(shù)難關(guān)并掌握核心技術(shù)，具有“首創(chuàng)性”特征，開創(chuàng)了從“無”到“有”為人們選擇市場產(chǎn)品提供了一種可能性(所謂可能性是指并非所有原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品都能獲得市場和公眾的認(rèn)可,它只是為人們選擇市場產(chǎn)品提供了一種可能選擇的機(jī)會(huì))。從價(jià)值目標(biāo)的角度來看，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新具有以下幾個(gè)特點(diǎn):第一，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場壟斷地位。原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在進(jìn)入市場后，可以發(fā)揮“先入為主”的優(yōu)勢，迅速占領(lǐng)市場并取得在某一領(lǐng)域的壟斷地位，從而獲得超額利潤。同樣，由于原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)掌握了某一領(lǐng)域的核心技術(shù)，可以依托在此領(lǐng)域的“壟斷地位”進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，從而獲得豐厚的利潤回報(bào)，如模仿性技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)為了引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)一般都會(huì)付出高額的資金代價(jià)。第二，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的“精英階層”受眾定位。原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場壟斷地位決定了它昂貴的市場價(jià)格和其“精英階層”的市場受眾定位。一般來講，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在剛剛?cè)胧袝r(shí)價(jià)格都會(huì)高于成本價(jià)格的幾倍、幾十倍甚至上百倍，因此，其目標(biāo)受眾群體一般定位于社會(huì)的“精英階層”。所以，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新只是為人們選擇市場產(chǎn)品提供了一種“可能性”,能否獲得成功還有待于市場和受眾的檢驗(yàn)。與此不同，模仿性技術(shù)創(chuàng)新開創(chuàng)從“有”到“優(yōu)”,為人們提供了選擇市場產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)性。模仿性技術(shù)創(chuàng)新是在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新突破技術(shù)難題掌握核心技術(shù)和把創(chuàng)新產(chǎn)品推出市場后，根據(jù)市場和受眾的訴求重新審視技術(shù)和市場，并對其加以再創(chuàng)新的實(shí)踐活動(dòng)。它凸現(xiàn)了創(chuàng)新主體實(shí)踐活動(dòng)的合目的性(合價(jià)值性)。從價(jià)值目標(biāo)選擇的角度來看，模仿性技術(shù)創(chuàng)新有以下幾個(gè)特點(diǎn):第一，質(zhì)量價(jià)格優(yōu)勢凸現(xiàn)。與原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品相比，模仿性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品經(jīng)過技術(shù)、質(zhì)量升級以及產(chǎn)品降價(jià)具有明顯的市場優(yōu)勢。第二，市場受眾“平民化”。模仿性技術(shù)創(chuàng)新的特征就是其凸現(xiàn)了創(chuàng)新主體實(shí)踐活動(dòng)的“合目的性”(合價(jià)值性)。因此，其產(chǎn)品更易為市場和受眾接受并能迅速在市場上普及。模仿性技術(shù)創(chuàng)新打破了技術(shù)壟斷市場，開創(chuàng)了從“有”到“優(yōu)”為人們提供了選擇市場產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)性。

二、原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促和模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促

通過以上對原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與模仿性技術(shù)創(chuàng)新的比較可以發(fā)現(xiàn)，兩者具有明顯的差異。雖然無論是原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新還是模仿性技術(shù)創(chuàng)新都能促使技術(shù)擴(kuò)散和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，但由于這兩種技術(shù)創(chuàng)新的路徑不同，因此這兩種不同的技術(shù)源與產(chǎn)業(yè)升級具有不同的互促機(jī)理。

1.原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促機(jī)理。從“科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”的范式中可以看出技術(shù)（尤其是原發(fā)性技術(shù)）和產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系。一般來講，在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的互動(dòng)中，先是技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的升級，而后產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新才互相促進(jìn)。技術(shù)革命導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化并進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)革命，我們可從歷史上三次技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的緊密聯(lián)系中看出這一點(diǎn)。

第一次技術(shù)革命興起于18世紀(jì)中葉的英國。以紡織機(jī)械的變革（紡織機(jī)械技術(shù)創(chuàng)新）為起點(diǎn)，以蒸汽機(jī)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用（蒸汽技術(shù)創(chuàng)新）為標(biāo)志，從而實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)從手工工具到機(jī)械的轉(zhuǎn)變（第一次產(chǎn)業(yè)革命），之后產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)一步深入，遍及化學(xué)、采掘、冶金、機(jī)器制造等部門。建立在以一系列原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新（例如豎錠紡車技術(shù)、視力紡紗機(jī)技術(shù)、攪拌式煉鐵技術(shù)、蒸汽機(jī)技術(shù)等）為標(biāo)志的第一次技術(shù)革命之上的產(chǎn)業(yè)革命促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)力的迅速發(fā)展和提高了生產(chǎn)社會(huì)化的程度；第二次技術(shù)革命興起于19世紀(jì)中葉的德國。這次革命以發(fā)電機(jī)和電動(dòng)機(jī)的發(fā)明及廣泛應(yīng)用（電氣技術(shù)創(chuàng)新）為主導(dǎo)，以化工技術(shù)、鋼鐵技術(shù)、內(nèi)燃機(jī)技術(shù)的全面發(fā)展（原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新）為基礎(chǔ)，不僅使鋼鐵、采煤、機(jī)器制造等原有的重工業(yè)部門有了進(jìn)一步發(fā)展（優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)），而且形成和發(fā)展起來一系列諸如電力、電器、化學(xué)、石油、汽車和飛機(jī)制造等新的工業(yè)部門，最終使人類進(jìn)入了“電氣化時(shí)代”和“化學(xué)化時(shí)代”（第二次產(chǎn)業(yè)革命）；第三次技術(shù)革命于20世紀(jì)40年代發(fā)端于美國。這次科學(xué)技術(shù)革命是以核能的利用、電子計(jì)算機(jī)和空間技術(shù)的發(fā)展、海洋的開發(fā)為其主要標(biāo)志，科技革命波及各個(gè)領(lǐng)域，出現(xiàn)了一系列高分子技術(shù)、核技術(shù)、電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)、半導(dǎo)體技術(shù)、生物技術(shù)、激光技術(shù)等新興的科學(xué)技術(shù)（原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新），并在此基礎(chǔ)上形成了許多諸如高分子合成工業(yè)、核工業(yè)、電子計(jì)算機(jī)工業(yè)、半導(dǎo)體工業(yè)、生物工程、激光光導(dǎo)纖維等嶄新的工業(yè)部門（第三次產(chǎn)業(yè)革命）。

其實(shí)，不但產(chǎn)業(yè)革命必須以一定的技術(shù)革命為前提，研究某些具體產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、發(fā)展過程也可發(fā)現(xiàn)技術(shù)對產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)關(guān)系, 例如電子信息、原子能、空間、合成纖維工業(yè)和塑料工業(yè)、光電子等產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，正是電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)、原子能技術(shù)、航天技術(shù)、化學(xué)技術(shù)、激光技術(shù)和新材料技術(shù)發(fā)展的結(jié)果。同時(shí)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、超導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)、智能機(jī)械產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學(xué)產(chǎn)業(yè)、太陽能產(chǎn)業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的迅速興起也與其相應(yīng)的高技術(shù)息息相關(guān)。

通過以上分析可知，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的起步模式應(yīng)是“技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級”，而后產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新才互相促進(jìn)。具體地講，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的起步模式是技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，在之后的互補(bǔ)互促過程中，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的推動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)升級需求的拉動(dòng)力共同引致新技術(shù)的產(chǎn)生。最后，在新技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)下和其他內(nèi)外部條件的影響下，產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展直至升級為與新技術(shù)相對應(yīng)的新產(chǎn)業(yè)。例如盒式磁帶錄像機(jī)(VCR)和DVD產(chǎn)業(yè)的升級就遵循了原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級互補(bǔ)互促的機(jī)理：模擬磁帶技術(shù)的出現(xiàn)（原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新）引發(fā)了VCR產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展，而后由于存儲(chǔ)技術(shù)自身的發(fā)展和在VCR產(chǎn)業(yè)發(fā)過程中人們對信息存儲(chǔ)量的需求不斷增大等因素的拉動(dòng), 模擬磁帶技術(shù)被升級的數(shù)字光盤技術(shù)替代，而數(shù)字光盤技術(shù)（新技術(shù)）的誕生和發(fā)展又推動(dòng)VCR產(chǎn)業(yè)升級到DVD產(chǎn)業(yè)（新產(chǎn)業(yè)）。

2.模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促機(jī)理。一般來講，先原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新來促使產(chǎn)業(yè)升級而后兩者再相互作用的方法是發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級互促的機(jī)理，與發(fā)達(dá)國家相比，由于在資金、人才、技術(shù)儲(chǔ)備等方面明顯處于不利地位，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級卻是另外一種機(jī)理。

在各國的產(chǎn)業(yè)升級過程中，任何國家產(chǎn)業(yè)升級都不可能完全依靠本國的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新而不接受其他國家的技術(shù)擴(kuò)散，尤其是對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國家存在一定差距的發(fā)展中國家例如中國來講，更應(yīng)如此。我們可對其進(jìn)行深層次說明：改革開放以來，中國絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)來源主要是靠西方發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散，也就是說，中國產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要是建立在西方發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)向其轉(zhuǎn)移及西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)向其擴(kuò)散的基礎(chǔ)之上。雖然，在這種過程中中國產(chǎn)業(yè)也包含著自身大量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但不可否認(rèn)的是，在中國工業(yè)化的現(xiàn)階段乃至今后相當(dāng)長的一段時(shí)期，承接發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)及其相應(yīng)吸收發(fā)達(dá)國家的擴(kuò)散技術(shù)是中國產(chǎn)業(yè)升級的重要途徑之一。這種建立在發(fā)達(dá)國家對其產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行分解的基礎(chǔ)上，借助于直接投資、生產(chǎn)外包、設(shè)備供應(yīng)等形式把一部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，然后由發(fā)展中國家承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散，加快本國產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程和新技術(shù)的研發(fā)，從而使本國日益深入地參與進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)分工體系的做法，就是模仿性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的互促過程。

由于在技術(shù)上依賴發(fā)達(dá)國家和在產(chǎn)業(yè)上做發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品組裝者，發(fā)展中國家無論是在技術(shù)上還是在產(chǎn)業(yè)上都處于全球價(jià)值鏈的低端，即便發(fā)展中國家具有的勞動(dòng)力和資源等方面的比較優(yōu)勢也將隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速而減弱或失去。在這種情況下，發(fā)展中國家就需要在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級互補(bǔ)互促的基礎(chǔ)上掌握先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)及提升在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的位置，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕戰(zhàn)略。更進(jìn)一步地講，一方面，發(fā)達(dá)國家所采取的是以“原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級”作為原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級互促機(jī)理的初始點(diǎn)。由于缺乏產(chǎn)業(yè)技術(shù)尤其是核心產(chǎn)業(yè)技術(shù)，發(fā)展中國家不能仿照此思路，從而采取以“模仿性技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級”作為模仿性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級互促機(jī)理的起始點(diǎn)；另一方面，由于技術(shù)追趕是經(jīng)濟(jì)追趕的關(guān)鍵和核心環(huán)節(jié)，而且為了充分利用后發(fā)優(yōu)勢，發(fā)展中國家要在引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上來提高自己的技術(shù)能力。為更方便、更快捷、更透徹地學(xué)到發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，發(fā)展中國家對引進(jìn)技術(shù)的使用需要先建立相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)平臺(tái)。因此，模仿性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的起步模式應(yīng)該是“產(chǎn)業(yè)升級拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新”。具體地講，在主要借助于向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)的技術(shù)作為支撐其產(chǎn)業(yè)起步的基礎(chǔ)上，發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)過程中通過對引進(jìn)技術(shù)的使用來學(xué)習(xí)、消化、吸收這些技術(shù)，然后，在產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)的進(jìn)一步需求的拉動(dòng)和通過學(xué)習(xí)、消化而積累的技術(shù)能力的推動(dòng)下，熟練掌握引進(jìn)的技術(shù)或在此基礎(chǔ)之上模仿創(chuàng)新出本土化的技術(shù)。

三、中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略定位和選擇：模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互促和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互促相結(jié)合

通過以上分析可知，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的互動(dòng)不僅能使舊技術(shù)升級為新技術(shù)，而且最重要的是能使舊產(chǎn)業(yè)升級為新產(chǎn)業(yè)。但需要注意的是，由于模仿性技術(shù)創(chuàng)新主要依靠對領(lǐng)先國家已有的技術(shù)進(jìn)行模仿和學(xué)習(xí)，以便于吸收技術(shù)領(lǐng)先國家成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，購買和破譯技術(shù)領(lǐng)先國家的技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)、完善，進(jìn)一步研發(fā)。因此，它一般表現(xiàn)為較少的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是難以掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)。很多時(shí)候，它只是通過接受其他國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)本國的產(chǎn)業(yè)升級。與此不同，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進(jìn)行并完成的創(chuàng)新活動(dòng)。在這種情況下，技術(shù)的來源、進(jìn)步主要借助于本國的自創(chuàng)，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是核心技術(shù)。鑒于此，模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新是兩種不同的創(chuàng)新方式，建立在此基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)升級也不相同。作為一個(gè)典型的技術(shù)后發(fā)型國家，中國應(yīng)該怎樣利用自己的模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級？

首先，作為追趕戰(zhàn)略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠模仿性技術(shù)創(chuàng)新。之所以不能丟棄模仿性技術(shù)創(chuàng)新，是因?yàn)槠渚哂幸韵聝蓚€(gè)方面的優(yōu)勢。第一，與原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新相比，由于模仿性技術(shù)創(chuàng)新前沿思路比較清晰，創(chuàng)新路徑比較明確，可以更有效地集中人力、物力、財(cái)力等創(chuàng)新成本集中公關(guān)，從而能節(jié)約協(xié)調(diào)各個(gè)創(chuàng)新分工環(huán)節(jié)所需的匹配費(fèi)用，資金使用起來會(huì)更有效和低廉。第二，由于更加貼近市場和應(yīng)用，從而大大降低了創(chuàng)新不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，模仿性技術(shù)創(chuàng)新會(huì)創(chuàng)造出更加廣闊的市場前景和大幅度節(jié)約開拓市場的成本，使創(chuàng)新獲得高額回報(bào)?？傊?，由于模仿性技術(shù)創(chuàng)新不必像原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新那樣花費(fèi)大量時(shí)間和費(fèi)用去進(jìn)行艱苦的研制，而主要通過學(xué)習(xí)和借鑒自主創(chuàng)造者的經(jīng)驗(yàn)。因此，對于目前既是一個(gè)發(fā)展中國家，同時(shí)又是一個(gè)自主創(chuàng)新能力不是很強(qiáng)的國家例如中國來講，利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新不失為提高自身創(chuàng)新能力并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的一個(gè)策略。雖然利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新具有這么多的益處，但這并不意味著中國產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)該完全利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新或以模仿性技術(shù)創(chuàng)新為主。與原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新不同，模仿性技術(shù)創(chuàng)新最大的缺陷是缺乏自有的核心技術(shù)，即最初的技術(shù)來源于國外。這種缺陷會(huì)使模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級互促的機(jī)理隨時(shí)會(huì)受到國外因素干擾甚至遭到破壞，從而使舊產(chǎn)業(yè)與舊技術(shù)難以升級到新產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)。而且隨著當(dāng)代很多條件的改變，模仿性技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢越來越難發(fā)揮。與此同時(shí)，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。

其次，作為趕超戰(zhàn)略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新。之所以不能丟棄原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新，是因?yàn)榕c建立在模仿性技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)升級相比，建立在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)升級才具有超強(qiáng)競爭力。這是因?yàn)楹筮M(jìn)國家例如中國的模仿性技術(shù)創(chuàng)新大多是在對領(lǐng)先國家技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在此基礎(chǔ)之上的模仿性技術(shù)創(chuàng)新最大的優(yōu)勢是節(jié)約成本和減少風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級也是低層次的。與此不同，由技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢所表現(xiàn)的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新無論是在技術(shù)優(yōu)勢方面，還是在催化和擴(kuò)充創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散和衍生方面，都有很強(qiáng)的優(yōu)勢，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級是高層次的。由于基于原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級是建立在技術(shù)優(yōu)勢而非成本優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上，因此，從長遠(yuǎn)來看，這才是產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)該依賴的。雖然中國產(chǎn)業(yè)升級最終應(yīng)借助于原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新而非模仿性技術(shù)創(chuàng)新，但這并不意味著中國應(yīng)該完全依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新。原因很簡單，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，這其中不僅需要投入巨大的人力、物力、時(shí)間等成本，而且還面臨著創(chuàng)新過程和創(chuàng)新結(jié)果的眾多不確定性風(fēng)險(xiǎn)。更為重要的是，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新需要有一個(gè)更加復(fù)雜和高級的社會(huì)結(jié)構(gòu)與組織系統(tǒng)來給予支持，即原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新是借助于不斷的變革將人力資本、技術(shù)、制度、管理這些因素組合在一起的動(dòng)態(tài)過程。鑒于此，中國很難完全依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級。

從以上兩方面不難看出，中國應(yīng)該把模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來，并且在利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新所積累的各種資源（包括勞動(dòng)力、土地、資本、自然資源等有形資源和知識(shí)、技術(shù)、信息、制度等無形資源）的基礎(chǔ)上不失時(shí)機(jī)地把產(chǎn)業(yè)升級過渡到真正建立在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上。具體來講，從技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級互促的角度來看，中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略定位就是：在涉及到一般產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的模仿性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促；在涉及到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的互促；在整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，中國要盡量縮小在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面與領(lǐng)先國家的技術(shù)差距。為此，中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略選擇應(yīng)是采取必要的國家干預(yù)。在模仿性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收。在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于集中優(yōu)勢資源在核心技術(shù)研發(fā)和技術(shù)規(guī)則的制定上。

參考文獻(xiàn)：

1.李曉培.原始創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的差異性探析[J].唯實(shí)，2008（11）

2.洪勇,蘇敬勤.發(fā)展中國家核心產(chǎn)業(yè)鏈與核心技術(shù)鏈的協(xié)同發(fā)展研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007（6）

（作者單位：中共廣東省委黨?？茖W(xué)社會(huì)主義教研部，中共廣東省委黨校哲學(xué)教研部 廣東廣州 510053）（責(zé)編：賈偉）