外部性視野下經(jīng)濟法實施研究

張翠梅 翟 風

摘要:將經(jīng)濟學中外部性理論應(yīng)用于對經(jīng)濟法實施的研究中,即研究分析在經(jīng)濟法實施過程中給他人帶來的非自愿的成本或收益。經(jīng)濟法實施的外部性根源于經(jīng)濟法的公共利益所具有的經(jīng)濟性與受益對象的不確定性等特征。經(jīng)濟法實施的外部性,一方面使經(jīng)濟活動中的外部性不能得到有效克服;另一方面,使經(jīng)濟法實施自身的價值受到不利影響。欲解決這一問題,則應(yīng)使經(jīng)濟法實施的外部性內(nèi)在化,同時強制其外部性。

關(guān)鍵詞:外部性;經(jīng)濟法實施;內(nèi)在化

中圖分類號:DF41文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)26-0152-02

一、經(jīng)濟法實施的概念

經(jīng)濟法實施是指經(jīng)濟法主體實現(xiàn)經(jīng)濟法律規(guī)范的活動,即經(jīng)濟法主體將經(jīng)濟法規(guī)范貫徹落實到社會現(xiàn)實中,將靜態(tài)經(jīng)濟法規(guī)范轉(zhuǎn)化為動態(tài)經(jīng)濟法規(guī)范,啟動經(jīng)濟法規(guī)范的社會調(diào)整功能,規(guī)范人們的行為,調(diào)整特定的社會經(jīng)濟關(guān)系,以期實現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟法目標的活動。它是一種有目的有意識的自覺活動,是一種對市場經(jīng)濟的宏觀調(diào)控和市場管理活動。它包括國家機關(guān)根據(jù)經(jīng)濟法律法規(guī)的授權(quán),嚴格依照經(jīng)濟法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定來管理社會經(jīng)濟活動;以及市場主體遵守和執(zhí)行經(jīng)濟法律法規(guī)從事各種經(jīng)濟活動的過程。經(jīng)濟法只有通過實施,才能使法律規(guī)范的要求轉(zhuǎn)化為人們的行為。但是,經(jīng)濟法在實施過程中,有時會給他人帶來非自愿的成本或收益,此即經(jīng)濟法實施的外部性。

二、經(jīng)濟法實施的外部性分析

(一)外部性

“外部性”是經(jīng)濟學中的概念,源于馬歇爾《經(jīng)濟學原理》中的概念——“外部經(jīng)濟”。對“外部性”的定義,從其產(chǎn)生主體角度,“是指那些生產(chǎn)或消費對其他團體強征了不可補償?shù)某杀净蚪o予了無需補償?shù)氖找娴那樾巍盵1]263。從其接受主體角度,“是某些效益被給予,或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人”[2]。該概念及相關(guān)理論為經(jīng)濟法實施過程中存在的顯著外部效應(yīng)提供了理論分析依據(jù)。

從法律是通過權(quán)利和義務(wù)的配置進行調(diào)整社會關(guān)系的社會規(guī)范的考查視角看,外部性不是一個過程而是一種結(jié)果,是經(jīng)濟主體之間權(quán)利與義務(wù)的不對等而導致的利益失衡。負的外部性是一個經(jīng)濟法實施主體在其行使其權(quán)利時將本應(yīng)該由自己承擔的義務(wù)施加給其他經(jīng)濟主體;正的外部性是一個經(jīng)濟法實施主體在行使其權(quán)利時將其可由自己行使的權(quán)利讓渡給他人且沒有施加任何義務(wù)[3]。

(二)經(jīng)濟法實施的外部性

經(jīng)濟法實施的外部性,指行為主體在具體運用和實現(xiàn)經(jīng)濟法時產(chǎn)生的外部性。法的實施,通常有公共法律實施和私人法律實施兩種機制[4],經(jīng)濟法的實施,也不例外。因此,經(jīng)濟法實施的外部性包括公共實施的外部性和私人實施的外部性。經(jīng)濟法公共實施的外部性,是指經(jīng)濟執(zhí)法機關(guān)及其執(zhí)法人員在實施經(jīng)濟法時,對他人產(chǎn)生的額外成本或收益。經(jīng)濟法私人實施的外部性,指私人可對與之沒有直接利害關(guān)系的經(jīng)濟違法行為如壟斷、偷稅、環(huán)境污染等提出的公益訴訟,使某個人的行為能使不特定的多數(shù)人受益而產(chǎn)生的外部性。

(三)經(jīng)濟法實施外部性的根源

1.根源于經(jīng)濟法的公共利益所具有受益對象的不確定性與經(jīng)濟性。經(jīng)濟法的公共利益具有受益對象的不確定性與經(jīng)濟性的特性。公益概念的最特別之處,在于其概念內(nèi)容的“不確定性”,這主要表現(xiàn)在其“利益內(nèi)容”的不確定性及“受益對象”的不確定性兩個方面。公共利益之經(jīng)濟性,是指經(jīng)濟法保護公共利益以實現(xiàn)經(jīng)濟上的正義,它使經(jīng)濟法的內(nèi)容具有建構(gòu)性、易變性、關(guān)聯(lián)性等其他部門法所不曾具有的特征。

經(jīng)濟法上公共利益的上述特征,成為經(jīng)濟法實施外部性產(chǎn)生的根源之一。首先,經(jīng)濟法上公共利益之經(jīng)濟性,使經(jīng)濟法的實施在很大程度上演變成為一種經(jīng)濟活動。一方面,經(jīng)濟法的實施是一種不斷克服“市場失靈”與“政府失靈”的制度創(chuàng)新,這種制度創(chuàng)新能節(jié)約經(jīng)濟活動的交易成本與交易費用,對社會經(jīng)濟的增長產(chǎn)生重要影響;另一方面,經(jīng)濟法的實施,與市場主體的經(jīng)濟利益具有緊密聯(lián)系,這種聯(lián)系強化了具有“經(jīng)濟人”特性的經(jīng)濟法實施者同利益集團間的聯(lián)系。由于經(jīng)濟法的建構(gòu)性、多變性、關(guān)聯(lián)性等特征,使經(jīng)濟法的內(nèi)容成為可選擇的,并且是可以改變的。這種選擇或改變,會直接對市場主體的利益產(chǎn)生重要影響。因而市場主體往往把影響經(jīng)濟法的實施作為實現(xiàn)自己經(jīng)營目標的重要手段之一。其次,由于公共利益的受益對象是不確定的。所以,公眾對于公共利益的促進與保護常常缺乏足夠的熱情。他們總希望別人能出面維護公共利益,自己能坐享其成。當需要有人為實現(xiàn)公共利益時,或當公共利益受損時,既沒有人主動去實現(xiàn)公共利益,也沒有人去阻止損害公共利益的行為。

2.根源于經(jīng)濟法的公共利益本位。隨著人類經(jīng)濟、社會的發(fā)展與進步,公共利益也逐步成為一種現(xiàn)實利益。雖然民商法也能在保護與促進公共利益方面起一定作用,但它畢竟屬于個體利益本位法。民商法只能規(guī)定私法主體在追求個人利益時不得損害公共利益,并不能給私法強加促進公共利益的義務(wù),其對公共利益的促進與保護始終是從屬的、消極的。因而,不能滿足人們對公共利益的需求。公共利益在人類生活中重要性的日益增長,及民商法在促進與保護公共利益方面的不足,促使了經(jīng)濟法的產(chǎn)生并以追求公共利益為己任,這使得經(jīng)濟法成為公共利益本位法。

3.根源于經(jīng)濟法的實體上和程序上規(guī)定的不完善。實體是程序的基礎(chǔ),程序是實體的保障,實體法作用的發(fā)揮,除了要完善本身的制度建設(shè)以外,還需要程序法的保障,才能達到所設(shè)目的。由于我國經(jīng)濟法實體上和程序上規(guī)定的不完善,導致違法行為屢屢發(fā)生,造成了經(jīng)濟法實施的混亂,使得經(jīng)濟法實施的外部性發(fā)生,實施成本提高。

三、經(jīng)濟法實施外部性的解決

(一)經(jīng)濟法實施外部性之內(nèi)在化

“不論采取什么特殊辦法,對付外部經(jīng)濟一般的藥方是,外部經(jīng)濟效果必須用某種辦法使之內(nèi)在化?！盵5]

“在古代社會,刑事(實際上包括所有其他的)法律實施幾乎全部是由私人來進行的。但私人法律實施可能導致私人訴訟競爭等浪費社會資源的現(xiàn)象,因而當代法律制度中出現(xiàn)了公共法律實施和私人法律實施的混合?！盵4]779-780可見,經(jīng)濟法實施外部性的內(nèi)在化,既應(yīng)完善公共實施制度,也應(yīng)完善私人實施制度,要實現(xiàn)公共實施與私人實施的有機結(jié)合。

1.經(jīng)濟法公共實施制度的完善。經(jīng)濟法主要由公共機構(gòu)實施,因此,經(jīng)濟法實施外部性的內(nèi)在化,應(yīng)重點完善公共實施制度?，F(xiàn)行許多法律制度都具有使經(jīng)濟法實施外部性內(nèi)在化的功能。但這些制度也存在許多缺陷,使其內(nèi)在化功能尚難充分發(fā)揮,必須采取相應(yīng)措施予以完善。如我國《國家賠償法》,在賠償范圍上,沒有規(guī)定對行政不作為給受害人造成的損害給予賠償;在賠償請求人上,沒有規(guī)定間接受行政行為影響的第三人可以提出賠償請求。這些缺陷極大地限制了行政賠償這一制度的外部性內(nèi)在化功能,對此應(yīng)建立行政不作為損害賠償制度,將受經(jīng)濟執(zhí)法行為影響的第三人納入賠償請求人的范圍等。

2.經(jīng)濟法私人實施制度的建立與完善。為了建立與完善經(jīng)濟法私人實施制度,應(yīng)當建立公益訴訟制度。目前,我國尚未建立公益訴訟制度,但現(xiàn)實中卻出現(xiàn)了許多公益訴訟案例。這表明,公益訴訟制度在我國已經(jīng)具有一定的社會基礎(chǔ)。但公益訴訟制度本身也具有外部效應(yīng),因此,在建立公益訴訟制度時,應(yīng)處理好鼓勵公民提出公益訴訟與防止濫用公益訴訟的關(guān)系。既要給公益訴訟當事人以適當?shù)莫剟?又要對公益訴訟的范圍進行嚴格限定。

(二)經(jīng)濟法實施外部性的強制性

經(jīng)濟法作為追求實質(zhì)公平的法律,其調(diào)整方法的特殊性是通過權(quán)利的傾斜性配置來實現(xiàn)實質(zhì)上的權(quán)利和義務(wù)的平衡,即以一種于市場反向的利益(權(quán)利、義務(wù))不平衡來矯正市場缺陷產(chǎn)生的利益(成本、收益)偏差。[3]133經(jīng)濟法實施主體產(chǎn)生外部性,使得經(jīng)濟法實施主體與其利益相關(guān)者之間權(quán)利與義務(wù)出現(xiàn)了失衡。給經(jīng)濟法實施主體施加社會責任就是通過經(jīng)濟法規(guī)范賦予外部性受體即其利益相關(guān)者的較多的相關(guān)權(quán)利,也就是說,對經(jīng)濟法實施主體施加較多的義務(wù),最終實現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)的真正平衡,以實現(xiàn)經(jīng)濟法實施的負外部性的消失。

在我國,一方面要理順經(jīng)濟法律法規(guī)的內(nèi)部矛盾,依法規(guī)范市場經(jīng)濟條件下的各種利益關(guān)系,維護市場秩序,保護公平競爭。使經(jīng)濟法的實施負外部性降到最小,做到既維護國家主權(quán)和經(jīng)濟權(quán)益,又要保障個體在經(jīng)濟交易活動中的合法權(quán)益。另一方面,要全面清理部門法規(guī)和地方法規(guī),加強法律、法規(guī)的立、改、廢的工作,強化對市場經(jīng)濟的監(jiān)督和管理,以便減少經(jīng)濟法實施的負外部性。