國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源法律問(wèn)題研究

張　弛

摘 要：國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源的研究和利用對(duì)于揭示生命起源的奧秘，探究海洋生物與海洋環(huán)境相互作用下特有的生命過(guò)程和生命機(jī)制及其在工業(yè)、醫(yī)藥、環(huán)保、軍事等方面的用途，具有十分重要的意義。為此，有必要對(duì)國(guó)家管轄范圍外深海底生物資源的法律地位、獲取與惠益分享進(jìn)行分析，并提出相關(guān)的國(guó)際、國(guó)內(nèi)法律規(guī)制。

關(guān)鍵詞：國(guó)家管轄范圍；深海極端環(huán)境；遺傳資源；惠益分享

中圖分類號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003—0751(2009)03—0103—03

20世紀(jì)90年代以來(lái)，生物資源已成為世界各國(guó)的戰(zhàn)略發(fā)展資源，為了緩解人口、資源與環(huán)境之間日益突出的矛盾，許多國(guó)家都把目光轉(zhuǎn)向國(guó)際公共深海區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)和開(kāi)發(fā)。由于國(guó)際法尚未明確國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源的法律地位，所以各國(guó)對(duì)該區(qū)域的遺傳資源究竟屬于國(guó)際海底制度范疇，還是屬于公海制度范疇，均持各自不同的觀點(diǎn)和考慮。本文擬對(duì)國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源的法律地位進(jìn)行分析，并對(duì)建立和完善有關(guān)國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源的獲取與惠益分享法律框架提出粗淺的看法。

一、國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源概況

1.國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源及其價(jià)值?！渡锒鄻有怨s》（CBD）第二條規(guī)定，遺傳資源是具有實(shí)際或潛在價(jià)值的遺傳物質(zhì)。國(guó)家管轄范圍外的深海底即國(guó)際海底區(qū)域（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)域”），是指國(guó)家管轄范圍以外的海床、洋底及其底土。深海底生物處于獨(dú)特的物理、化學(xué)和生態(tài)環(huán)境中，形成了極為獨(dú)特的生物結(jié)構(gòu)和代謝機(jī)制，它們體內(nèi)產(chǎn)生了特殊的生物活性物質(zhì)如嗜堿、耐壓、嗜熱、嗜冷、抗毒的各種極端酶。深海遺傳資源的研究和開(kāi)發(fā)具有極高的應(yīng)用價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值。1977年深海極端環(huán)境中古細(xì)菌的發(fā)現(xiàn)，豐富和發(fā)展了人類對(duì)生命存在形式的認(rèn)識(shí)；各種極端環(huán)境生物體內(nèi)的生物活性物質(zhì)，可被用于抗腫瘤、抗艾滋病等新藥的開(kāi)發(fā)；對(duì)極端環(huán)境下生物遺傳資源的研究，也將增強(qiáng)人類在抵御疾病、適應(yīng)環(huán)境等方面的能力。與此同時(shí)，“區(qū)域”遺傳資源有可能在將來(lái)接替陸上資源成為新的主要競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)，這使得各國(guó)在大力發(fā)展各自高新生物技術(shù)的同時(shí)，力求在政治上更多地參與“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)利用的相關(guān)討論和規(guī)則制定，以期在今后日趨激烈的國(guó)際深海公共資源競(jìng)爭(zhēng)中取得領(lǐng)先地位。2008年1月，中國(guó)深海生物及其基因資源研究開(kāi)發(fā)中心在廈門(mén)國(guó)家海洋局第三海洋研究所成立，旨在凝聚國(guó)內(nèi)具有科研實(shí)力的研究單位，形成合作團(tuán)隊(duì)，以求在日趨激烈的國(guó)際深海公共資源爭(zhēng)奪中爭(zhēng)取主動(dòng)，獲取更多的深海生物及其遺傳資源，維護(hù)我國(guó)海洋權(quán)益；同時(shí)以資源為導(dǎo)向，提高對(duì)深海生物及其基因資源的研發(fā)水平，縮小與西方國(guó)家之間在技術(shù)裝備、人才資源、國(guó)際相關(guān)事務(wù)影響力等方面的差距。

2.“區(qū)域”遺傳資源的法律地位。人們對(duì)國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源價(jià)值認(rèn)識(shí)的不斷深化，加上現(xiàn)有國(guó)際條約在這一方面的法律空白，引發(fā)了各國(guó)對(duì)“區(qū)域”遺傳資源法律地位的辯論。77國(guó)集團(tuán)和中國(guó)認(rèn)為應(yīng)優(yōu)先考慮“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”原則，強(qiáng)調(diào)享受“區(qū)域”遺傳資源開(kāi)發(fā)所得利益不應(yīng)是經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的特權(quán)，應(yīng)通過(guò)建立新的國(guó)際法律機(jī)制使發(fā)展中國(guó)家能夠分享這一利益。在具體做法上，一些發(fā)展中國(guó)家主張利用和擴(kuò)大國(guó)際海底管理局的職能，而另一些國(guó)家則認(rèn)為應(yīng)同時(shí)考慮制定新的法律框架?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》將“區(qū)域”及其資源確定為人類共同繼承財(cái)產(chǎn)，任何國(guó)家不應(yīng)對(duì)“區(qū)域”的任何部分或其資源主張或行使主權(quán)或主權(quán)權(quán)利，“區(qū)域”內(nèi)資源的一切權(quán)利屬于全人類，由管理局代表全人類行使。筆者認(rèn)為，“區(qū)域”內(nèi)遺傳資源的惠益分享也應(yīng)適用“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”原則，所得收益為全人類的利益進(jìn)行公平分配，理由是：第一，發(fā)展中國(guó)家因?yàn)榻?jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)水平的不足，不能與發(fā)達(dá)國(guó)家在平等的條件下開(kāi)發(fā)“區(qū)域”內(nèi)遺傳資源。第二，遺傳資源因其包含遺傳的功能性單位而對(duì)生物多樣性具有本質(zhì)的作用，所以即使生物實(shí)體屬于私人所有，其所包含的遺傳信息也因具有公共利益而應(yīng)被視為“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”，何況“區(qū)域”內(nèi)的生物資源本身就不處于任何國(guó)家的主權(quán)之下。第三，深海海床遺傳資源與深海礦物資源所處的環(huán)境緊密聯(lián)系、不可分離，勘探和開(kāi)發(fā)礦物資源的同時(shí)必然會(huì)對(duì)遺傳資源產(chǎn)生影響，反之亦然。通過(guò)國(guó)際海底管理局來(lái)統(tǒng)一管理“區(qū)域”內(nèi)所有的資源，可以合理地避免不同機(jī)構(gòu)在管理過(guò)程

中產(chǎn)生的重復(fù)管理和相互沖突。

二、國(guó)際社會(huì)為解決“區(qū)域”內(nèi)遺傳資源獲取與惠益分享問(wèn)題所做的努力

1.現(xiàn)有法律框架。《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》為勘探和開(kāi)發(fā)“區(qū)域”內(nèi)資源的一切活動(dòng)確立了法律框架。該公約對(duì)超出國(guó)家管轄范圍的公海和“區(qū)域”設(shè)立了兩種不同的制度：公海生物資源適用該公約第七部分，“區(qū)域”內(nèi)具體處理與礦物資源有關(guān)的活動(dòng)適用該公約第11部分和1994年《關(guān)于執(zhí)行〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉第十一部分的協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《1994年協(xié)定》）。但是，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第11部分并沒(méi)有具體論及與遺傳資源有關(guān)的商業(yè)活動(dòng)，各國(guó)對(duì)國(guó)家管轄范圍外深海海床遺傳資源究竟屬于“區(qū)域”制度范疇還是屬于公海制度范疇的爭(zhēng)論日益激烈。《生物多樣性公約》對(duì)國(guó)家管轄范圍外海底生物多樣性的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用作了規(guī)定，其在“區(qū)域”遺傳資源管理的具體目標(biāo)方面與《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》互相補(bǔ)充，這些目標(biāo)主要有三個(gè)：養(yǎng)護(hù)生物多樣性，可持續(xù)利用生物多樣性的組成部分，公正合理地分享利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益。

2.國(guó)際組織的相關(guān)行動(dòng)。國(guó)際社會(huì)在“區(qū)域”遺傳資源管理制度完善方面已經(jīng)和正在采取的行動(dòng)可歸結(jié)為以下五方面：一是在聯(lián)合國(guó)及有關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)內(nèi)提高成員國(guó)對(duì)深海生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性所遭受的威脅和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，通過(guò)宣傳提高公眾對(duì)海洋生物多樣性及其重要性的了解，使公眾明了從養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用國(guó)家管轄范圍外海洋生物多樣性中得到的惠益；二是在現(xiàn)有的國(guó)際條約內(nèi)作出適當(dāng)安排，確保公平公正地獲取海洋遺傳資源和分享開(kāi)發(fā)這些資源所產(chǎn)生的惠益；三是加強(qiáng)各有關(guān)機(jī)構(gòu)間的合作與協(xié)調(diào)，作出可能的臨時(shí)安排如建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，爭(zhēng)取改善對(duì)那些影響國(guó)家管轄范圍外海洋生物多樣性的部門(mén)活動(dòng)的管理；四是在現(xiàn)有國(guó)際法基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)相關(guān)國(guó)家制定執(zhí)行保護(hù)和可持續(xù)保護(hù)海洋生物多樣性的行動(dòng)方案；五是鼓勵(lì)發(fā)揮非政府組織與科研機(jī)構(gòu)的作用，開(kāi)展科研合作，在諸如標(biāo)準(zhǔn)、樣品交換等問(wèn)題上發(fā)揮科學(xué)

家及科研機(jī)構(gòu)的作用。

三、完善國(guó)家管轄范圍外深海遺傳資源獲取與惠益分享法律制度的途徑

1.創(chuàng)立新的法律框架進(jìn)行規(guī)制。首先，可以制定一部具有強(qiáng)行性規(guī)定的新的國(guó)際法，作為管理“區(qū)域”遺傳資源的一項(xiàng)中、長(zhǎng)期措施。新的立法首先應(yīng)明確“區(qū)域”遺傳資源的法律地位及其開(kāi)發(fā)利用應(yīng)遵循的原則，為加強(qiáng)合作、綜合養(yǎng)護(hù)和管理“區(qū)域”遺傳資源創(chuàng)造必要的法律框架，克服目前國(guó)際監(jiān)管框架的支離破碎和部門(mén)間的各自為政。其次，如何在聯(lián)合國(guó)框架內(nèi)利用現(xiàn)有條約、發(fā)展新的條約、確?，F(xiàn)有條約得以有效執(zhí)行也是值得關(guān)注的。一個(gè)可能的解決方案是執(zhí)行《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和《生物多樣性公約》中有關(guān)海洋環(huán)境保護(hù)的協(xié)定，制定出管理和保護(hù)國(guó)家管轄范圍外所有脆弱生態(tài)系統(tǒng)的國(guó)際條約。最后，在管理“區(qū)域”遺傳資源的具體規(guī)定上，可以借鑒以上兩部公約的某些共同原則和概念，如國(guó)家應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、建立海洋保護(hù)區(qū)、信息交換、環(huán)境影響評(píng)估、可持續(xù)利用、公正和公平地分享惠益等。

2.現(xiàn)行法律框架下的協(xié)調(diào)與合作。創(chuàng)建新的法律框架將會(huì)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，目前較為現(xiàn)實(shí)的考慮是如何更好地適用現(xiàn)有國(guó)際條約和有關(guān)國(guó)際文書(shū)，包括這些文書(shū)提供的原則和手段如審慎方法和生態(tài)系統(tǒng)方法，來(lái)解決管理“區(qū)域”遺傳資源問(wèn)題。這是可以采取的加強(qiáng)“區(qū)域”遺傳資源管理的一個(gè)短期措施。在這方面，首要任務(wù)是敦促有關(guān)國(guó)家采取行動(dòng)，規(guī)范其科研人員在“區(qū)域”的行為；其次是加強(qiáng)國(guó)際組織之間的協(xié)調(diào)與合作，完善國(guó)家管轄范圍外遺傳資源的不同主管部門(mén)和制度之間的合作與協(xié)調(diào)。各國(guó)應(yīng)履行《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定的合作義務(wù)，在獲取“區(qū)域”遺傳資源和保護(hù)“區(qū)域”海洋環(huán)境方面開(kāi)展進(jìn)一步合作。各國(guó)還需要合作制定責(zé)任規(guī)則，包括對(duì)危害脆弱的深海生態(tài)系統(tǒng)的各種活動(dòng)制定嚴(yán)格責(zé)任規(guī)則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律保護(hù)是鼓勵(lì)新技術(shù)的研究、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和轉(zhuǎn)讓所必需的激勵(lì)機(jī)制，在生物技術(shù)時(shí)代，更需要強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制和措施以激勵(lì)生物技術(shù)人員從事艱辛的研究和開(kāi)發(fā)活動(dòng)?，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)與遺傳資源有關(guān)的知識(shí)成果的過(guò)度保護(hù)不利于“區(qū)域”遺傳資源開(kāi)發(fā)所得收益為全人類的利益進(jìn)行公平分配，為此，應(yīng)當(dāng)在允許開(kāi)發(fā)者主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)、充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)積極作用的前提下，通過(guò)各種合法手段對(duì)“區(qū)域”遺傳資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格限制和制衡。

3.規(guī)范遺傳資源的獲取行為。要鼓勵(lì)國(guó)際科學(xué)界制定行為守則，規(guī)范具備活動(dòng)能力的機(jī)構(gòu)和個(gè)人在“區(qū)域”的活動(dòng)。國(guó)際科學(xué)界正在實(shí)踐和發(fā)展自愿行為守則，以期減少科學(xué)研究對(duì)可能造成熱液噴口地區(qū)潛在利用的沖突和對(duì)生物種群的威脅。相應(yīng)的可能措施是建立國(guó)際科學(xué)界一致認(rèn)可的深海海床生物多樣性甄別標(biāo)準(zhǔn)和確立自愿的國(guó)際樣品交換協(xié)議，這些措施既可約束目前由于法律空白造成的深海海床特別是熱液噴口區(qū)的無(wú)度勘探，也可為新的法律框架的制定與形成提供實(shí)踐基礎(chǔ)。

4.確保相關(guān)條約和規(guī)則的國(guó)內(nèi)法實(shí)施。在國(guó)家層面要完善對(duì)“區(qū)域”遺傳資源的管理。為了在國(guó)內(nèi)實(shí)施國(guó)際法原則、規(guī)則和制度，可以將國(guó)際法視為國(guó)內(nèi)法的一部分，或者在國(guó)內(nèi)法中作出相關(guān)的明文規(guī)定，使國(guó)際法的有關(guān)規(guī)則經(jīng)過(guò)“采納”（adoption）或“納入”（incorporation）而成為國(guó)內(nèi)法的規(guī)則，或者通過(guò)“轉(zhuǎn)化”（transformation）把國(guó)際法規(guī)則的內(nèi)容制定為國(guó)內(nèi)法規(guī)則。國(guó)際法在國(guó)內(nèi)實(shí)施的措施包括立法措施、行政措施和司法機(jī)關(guān)的適用，對(duì)此各國(guó)在具體做法上可能千差萬(wàn)別。應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，確保各國(guó)政府實(shí)現(xiàn)國(guó)際社會(huì)制定的有關(guān)“區(qū)域”遺傳資源管理的條約和規(guī)則在各自國(guó)內(nèi)的實(shí)施。

5.強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際協(xié)作與合作中的責(zé)任。無(wú)論是獲取、分享惠益，還是進(jìn)行科學(xué)研究和生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其最終目的都是且應(yīng)當(dāng)是增進(jìn)全人類的共同利益。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)生物資源的無(wú)序、壟斷式采集利用，無(wú)疑是將絕大部分利益導(dǎo)向其自身，這與被開(kāi)采的遺傳資源的本質(zhì)和法律定位相悖，與開(kāi)采利用這種資源的應(yīng)然的最終目的也是背道而馳的。這種無(wú)序狀態(tài)導(dǎo)致的結(jié)果，是在經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下大量生態(tài)系統(tǒng)的損耗甚至毀滅，最終波及人類賴以生存的環(huán)境空間，導(dǎo)致全人類共同利益的全面減損。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)大的資源開(kāi)發(fā)能力應(yīng)當(dāng)與其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任相綁定，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)在科學(xué)技術(shù)、生物研究等方面同發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行合作，如進(jìn)行科學(xué)技術(shù)交流、培訓(xùn)人員、協(xié)助發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行能力建設(shè)等。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)在生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)利用等方面做出遠(yuǎn)大于發(fā)展中國(guó)家的貢獻(xiàn)，如利用高新科技和設(shè)備進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，并將如何在最小環(huán)境代價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行適度生物開(kāi)采的方略上報(bào)到相應(yīng)的國(guó)

際組織機(jī)構(gòu)等。

四、我國(guó)的相關(guān)策略選擇及展望

1.強(qiáng)調(diào)國(guó)際海底管理局的作用。通過(guò)上述分析可知，在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》框架下解決國(guó)家管轄范圍外深海底遺傳資源的獲取和惠益分享問(wèn)題是目前最合適的辦法，在該框架下公海自由與人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則對(duì)我國(guó)有利。深海底遺傳資源的開(kāi)發(fā)適用國(guó)際海底制度更符合我國(guó)目前科技水平與發(fā)達(dá)國(guó)家有差距的現(xiàn)狀，也符合我國(guó)目前和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)推動(dòng)制定新的“區(qū)域”遺傳資源管理國(guó)際法律框架，由國(guó)際海底管理局作為獨(dú)立的執(zhí)行和監(jiān)督部門(mén)，利用管理局對(duì)發(fā)展中國(guó)家提供的機(jī)會(huì)積極參與國(guó)際項(xiàng)目，增強(qiáng)我國(guó)對(duì)新規(guī)章制定的影響力。

2.關(guān)注國(guó)際法發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)規(guī)章的研究。我國(guó)應(yīng)密切關(guān)注國(guó)際海洋法的發(fā)展趨勢(shì)，組織法律界人士進(jìn)行相關(guān)調(diào)研，并積極參與聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議和有關(guān)深海海床生物多樣性實(shí)質(zhì)性方案的起草與討論；在國(guó)際海底管理局內(nèi)，針對(duì)目前正在制定的深海海床新資源有關(guān)規(guī)則，加強(qiáng)預(yù)研工作；重點(diǎn)關(guān)注有關(guān)環(huán)境與“區(qū)域”生物多樣性保護(hù)的規(guī)定，對(duì)海洋科學(xué)研究行為和生物勘探行為的界定，以及可能發(fā)展的管理局行為守則。

3.采取深海海床礦物資源與生物資源并重的方針，及時(shí)將“區(qū)域”工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向多金屬硫化物及其同一環(huán)境下的深海熱液噴口區(qū)域，將開(kāi)展熱液區(qū)生物資源的研究開(kāi)發(fā)列為重點(diǎn)。深海礦物資源作為深海底遺傳資源賴以生存的環(huán)境的一部分，在被開(kāi)發(fā)和利用的同時(shí)極有可能對(duì)該區(qū)域的生態(tài)系統(tǒng)造成不可磨滅甚至不可恢復(fù)的損害，相反，對(duì)同一地區(qū)遺傳資源的開(kāi)發(fā)利用則在短時(shí)期內(nèi)不會(huì)對(duì)礦物資源的生成或取得造成較大影響。因此，應(yīng)采取長(zhǎng)期建設(shè)與能力建設(shè)相結(jié)合的方針，在加強(qiáng)深海海床生物資源研究開(kāi)發(fā)基地建設(shè)、穩(wěn)妥我國(guó)載人潛器的同時(shí)，通過(guò)多種途徑，解決我國(guó)在深海熱液噴口區(qū)的生物采集能力問(wèn)題。

4.遵循可持續(xù)發(fā)展的原則，以兼顧生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展為前提，積極拓展我國(guó)獲取國(guó)際海底遺傳資源工作。胡錦濤總書(shū)記在黨的十七大報(bào)告中談到我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的困難和問(wèn)題時(shí)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源環(huán)境代價(jià)過(guò)大列在第一位，并首次提出要建設(shè)生態(tài)文明。根據(jù)新的要求，海洋經(jīng)濟(jì)工作必須在黨中央確立的這一宏偉目標(biāo)指導(dǎo)下，不斷引導(dǎo)海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和優(yōu)化，大幅提高海洋資源的利用率，同時(shí)建立起海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)，堅(jiān)持走海洋環(huán)境與海洋經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展道路。這樣才能保證海洋資源的可持續(xù)利用，才能確保海洋經(jīng)濟(jì)的可持

續(xù)發(fā)展。

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