西夏與回鶻貿(mào)易關(guān)系考

陳愛(ài)峰　楊富學(xué)

內(nèi)容摘要：本文以傳世文獻(xiàn)記載為基本線索，結(jié)合新疆、敦煌及內(nèi)蒙古黑水城等地的考古資料，分析了西夏與回鶻間的貿(mào)易關(guān)系。認(rèn)為在北宋時(shí)期，由于受宋夏矛盾的制約．西夏與回鶻的貿(mào)易受到了很大的限制；到了南宋時(shí)期，宋夏矛盾消亡，西夏推行了多項(xiàng)優(yōu)惠的貿(mào)易政策，加之天盛年問(wèn)國(guó)力強(qiáng)盛，西夏與回鶻間的商業(yè)貿(mào)易和貢使貿(mào)易顯現(xiàn)出繁榮的趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：西夏；河西回鶻；高昌回鶻；經(jīng)濟(jì)貿(mào)易；絲綢之路

中圖分類號(hào)：K246.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-4106(2009)02-0099-05

西夏與回鶻關(guān)系密切，主要體現(xiàn)在文化交流與商業(yè)貿(mào)易兩個(gè)方面。西夏立國(guó)前后，多次延請(qǐng)回鶻高僧講經(jīng)說(shuō)法，在高昌回鶻高僧白法信與白智光的主持下，歷時(shí)53年，將漢文《大藏經(jīng)》譯為西夏文。敦煌莫高窟和瓜州榆林窟的西夏壁畫中，可以看到回鶻服飾和裝飾圖案的痕跡；敦煌出土的西夏文文獻(xiàn)中，還可以看到用回鶻文字母作的注音。不唯如此，西夏在受到回鶻文化影響的同時(shí)，也出現(xiàn)了反饋現(xiàn)象，在吐魯番出土了4件西夏文佛教文書，這無(wú)疑反映了西夏與回鶻間的文化關(guān)系的密切。至于二者間的貿(mào)易關(guān)系，因史料所限，長(zhǎng)期無(wú)人問(wèn)津。本文擬以歷史文獻(xiàn)的記載為依據(jù)，結(jié)合新疆、敦煌及內(nèi)蒙古黑水城等地的考古資料，就此問(wèn)題略作申論。

一西夏早期對(duì)回鶻商人的掠奪

西夏位處西域通中原的絲綢之路的要道上，回鶻人貢中原，最坦蕩的路途一定要經(jīng)由西夏。西夏在連接回鶻與中原交通上有著舉足輕重的作用，因此，當(dāng)我們要討論西夏與回鶻貿(mào)易關(guān)系的時(shí)候。就很有必要首先關(guān)注一下西夏在溝通回鶻與中原交往上扮演了一個(gè)什么樣的角色。

起初，涼州吐蕃、甘州回鶻與宋朝的貿(mào)易往來(lái)一般都經(jīng)由靈州(今寧夏靈武西南)。宋咸平五年(1002)，西夏王李繼遷攻陷靈州，改靈州為西平府，并將統(tǒng)治中心由夏州(陜西靖邊縣西北自城子)遷移至此。隨著西夏勢(shì)力的擴(kuò)張和封建主對(duì)財(cái)富的覬覦，西夏貴族加強(qiáng)了對(duì)絲綢之路沿線地區(qū)的控制。將視力轉(zhuǎn)向商旅，以武力劫掠過(guò)路商旅的財(cái)富，對(duì)通過(guò)其境的商人實(shí)行重稅政策。洪皓《松漠紀(jì)聞》說(shuō)：

回鶻……多為商旅于燕。載以橐它，過(guò)夏地，夏人率十而指一，必得其最上品者，賈人苦之。

由此可知，西夏對(duì)回鶻商人收取的是十分之一的稅，而且常常是擇其上品而取。這種重稅政策使回鶻商人叫苦連天。為了擺脫西夏人的盤剝，赴宋進(jìn)行貿(mào)易的行旅(尤其是來(lái)自甘州回鶻的使者)不得不繞開(kāi)比較近便的靈州路而改走路途較遠(yuǎn)的吐谷渾道即青海路。由今新疆東南境越阿爾金山，進(jìn)入青海省西北，穿行柴達(dá)木盆地，沿青海湖南北兩岸而行，到達(dá)臨谷城(今青海省西寧市西郊通海區(qū))，再進(jìn)駐青唐城(今青海省西寧市)與中原商賈進(jìn)行交易?！端问贰肪?90{拂棘傳》載：元豐四年(1081)十月，拂棘國(guó)王滅力伊靈改撒始遣大首領(lǐng)你廝都令廝孟判赴宋朝貢，其行程路線為“東自西大食及于闐、回紇、青唐，乃抵中國(guó)”，而更多的西亞商旅，放棄陸路而改走海路，經(jīng)由廣州港與北宋貿(mào)易。從這些因素來(lái)考察，西夏無(wú)疑是阻礙了絲綢之路的暢通。

西夏這種劫掠性的稅收政策，除西夏統(tǒng)治者覬覦財(cái)富這一因素外，亦與當(dāng)時(shí)宋夏戰(zhàn)爭(zhēng)的背景存在著一定的關(guān)系。北宋立國(guó)期間，一直心存統(tǒng)一全國(guó)之宏愿，對(duì)于夏州政權(quán)早有警覺(jué)，但并未予以特別的關(guān)注。及至李繼遷攻占靈州后，北宋才認(rèn)識(shí)到來(lái)自西夏的威脅，遂采取措施，以聯(lián)合西夏周邊的地方勢(shì)力來(lái)共同對(duì)付西夏，而甘州回鶻正是北宋可以聯(lián)合的力量。甘州回鶻長(zhǎng)期受到西夏的侵?jǐn)_與蠶食，為了抵御西夏，也非常需要北宋的軍事支持。于是，二者結(jié)成了同盟。這自然是西夏所無(wú)法容忍的。故西夏常常劫掠甘州回鶻遣往北宋的貢使。《宋史》卷490{回鶻傳》記載：“先是，甘州數(shù)與夏州接戰(zhàn)，夜落紇貢奉多為夏州抄奪。及宗哥族感悅朝廷恩化，乃遣人援送其使，故頻年得至京師。”從這一記載看，西夏立國(guó)前曾多次劫掠回鶻人宋朝貢的使者，只有在吐蕃的護(hù)送下使人才“頻年得至京師”。河西走廊古來(lái)為多民族聚居區(qū)，唐末五代宋初，使人、商隊(duì)在這里往來(lái)極不安全，劫貨傷人的流血事件常常發(fā)生，“各部首領(lǐng)和各地首腦需要時(shí)時(shí)通過(guò)‘和定來(lái)調(diào)整彼此的利害關(guān)系和結(jié)束沖突，般次往來(lái)是否平安，在很多時(shí)候也取決于各部和各地的和定關(guān)系”。既然西夏與甘州回鶻、北宋處于敵對(duì)狀態(tài)，掠奪回鶻貢宋使，自然不足為怪了。

盡管宋夏矛盾嚴(yán)重地阻礙了回鶻同中原的交往，但在北宋一代，仍有回鶻商旅穿梭于西夏境內(nèi)?！端问贰肪?90《回鶻傳》載，宣和(1119—1125)中有回鶻商人“間因人貢散而之陜西諸州，公為貿(mào)易，至久留不歸。朝廷慮其習(xí)邊事，且往來(lái)皆經(jīng)夏國(guó)，于播傳非便，乃立法禁之”。此事發(fā)生在北宋末年，回鶻入貢北宋時(shí)，往往在宋夏邊境地區(qū)貿(mào)易，甚至有滯留不回的。然而，在當(dāng)時(shí)宋夏矛盾的制約下，北宋對(duì)這樣的情形是很擔(dān)心的，為防止邊防信息流入西夏，立法禁止回鶻商人在陜西諸州久留不歸，甚或途經(jīng)西夏。

另一件回鶻文書信(P．Ouigour 15)則提到了蒙古高原的Otukin(于都斤山)。盡管文中未提到貨物，但考慮到敦煌出土的早期回鶻文書信大多都與商業(yè)貿(mào)易有關(guān)，故庶幾乎也可將此信當(dāng)作回鶻商人人漠北進(jìn)行貿(mào)易的證據(jù)。回鶻人契丹、漠北進(jìn)行貿(mào)易，一般也是要經(jīng)過(guò)西夏轄境的。

二西夏對(duì)回鶻貿(mào)易政策的更張

北宋與西夏是一個(gè)不可調(diào)和的矛盾體，前者要想方設(shè)法地遏制后者勢(shì)力的擴(kuò)展與強(qiáng)大，而后者試圖以武力的形式逼迫前者承認(rèn)他們的對(duì)等地位。彼此矛盾重重，戰(zhàn)爭(zhēng)不斷。反映到絲綢之路貿(mào)易上，一個(gè)明顯的變化就是由唐代的長(zhǎng)途貿(mào)易(即西域直接同中原進(jìn)行商業(yè)貿(mào)易)變?yōu)榻恿κ降闹欣^貿(mào)易。西夏正處于傳遞接力棒的中間位置，回鶻將西域的商品貿(mào)易于西夏，然后再由西夏轉(zhuǎn)運(yùn)至中原，同樣的道理，中原的商品亦大量地通過(guò)西夏轉(zhuǎn)運(yùn)到回鶻商人手中?；佞X與西夏正是通過(guò)這種方式在不斷地發(fā)生著貿(mào)易關(guān)系，但這種貿(mào)易形式往往會(huì)受到政治關(guān)系的影響。西夏并不是回鶻通往中原的唯一途徑。1127年，北宋滅亡于金，南宋定都臨安(今浙江杭州市)，偏安一隅，北方大片河山為金所有，于是，宋夏兩國(guó)在地理空間上被分隔開(kāi)來(lái)，歷史在轉(zhuǎn)瞬間將宋夏矛盾化為烏有，西夏再也不用擔(dān)心北宋利用各種手段來(lái)限制它與西域諸國(guó)的商業(yè)往來(lái)。在此形勢(shì)下，西夏通過(guò)推行積極的的貿(mào)易優(yōu)惠政策來(lái)尋求與西域的交往，黑水城出土西夏文《天盛改舊新定律令》即稱：

向他國(guó)使人及商人等己出者出賣敕禁物時(shí)，其中屬大食、西州國(guó)等為使人、商人，已賣敕禁物，已過(guò)敵界，則按去敢界賣敕禁物法判斷。以起行，他人捕舉告者當(dāng)減一等，未起行則當(dāng)減二等，舉告賞亦按已起行、未起行得舉告賞法獲得。大食、西州國(guó)等使人、商人，是客人給予罰罪，按不等已給價(jià)口當(dāng)還給。此外其余國(guó)使人、商人來(lái)者，買物已轉(zhuǎn)交，則與已過(guò)敵界同樣判斷。若按買賣法價(jià)格已

言定，物現(xiàn)未轉(zhuǎn)交者，當(dāng)比未起行罪減一等。

大食、西州國(guó)等買賣者，騎馱載時(shí)死亡，及所賣物甚多，馱不足，說(shuō)需守護(hù)時(shí)，當(dāng)告局分處，按前文所載法比較，當(dāng)買多少，不歸時(shí)此方所需糧食當(dāng)允許賣，起行則所需糧食多少當(dāng)取，不允許超額運(yùn)走。若違律無(wú)有諭文，隨意買賣，超額運(yùn)走時(shí)，按賣敕禁物法判斷。

《天盛改舊新定律令》是在夏仁宗于天盛年間(1149—1169)頒布的。其中的大食，即阿拉伯帝國(guó)(632—1258)。西州指的是高昌回鶻王國(guó)(848—1283)。從律令的上述記載看，在西夏與周邊民族政權(quán)的商業(yè)往來(lái)中，大食與高昌回鶻占有特別重要的地位，故而深受政府的重視。根據(jù)規(guī)定，西夏政府規(guī)定的“敕禁物”不得出售給包括大食、高昌回鶻在內(nèi)的各國(guó)使者和商人，如有違背，則視具體情況予以處罰。按照慣例，這些“敕禁物”一般指的是哪些與軍事有關(guān)的物資。

在杜絕“敕禁物”進(jìn)入買賣市場(chǎng)的前提下，西夏政府采取了多種鼓勵(lì)性的優(yōu)惠政策。其一，當(dāng)大食、高昌回鶻商人用于運(yùn)輸?shù)鸟橊勊劳龌虿粔蛴脮r(shí)，或者所馱貨物需要有人看護(hù)時(shí)，可告知當(dāng)?shù)卣善鋷椭鉀Q。其二，商人來(lái)時(shí)隨身攜帶的糧食，在吃用不完時(shí)可就地出售；當(dāng)其回還時(shí)，可在當(dāng)?shù)刭?gòu)買所需食糧，但不許“超額運(yùn)走”，如有違犯，按買賣“敕禁物”論處。

在高昌回鶻西邊的喀喇汗王朝，也是西遷回鶻人所建立的政權(quán)，雖遠(yuǎn)離中原，但一直與北宋保持著密切而頻繁的交往，貢使往返絡(luò)繹不絕。據(jù)《宋史》和《宋會(huì)要輯稿》記載，從北宋大中祥符二年(1009)至宣和六年(1124)，喀喇汗王朝向北宋派遣使臣達(dá)40余次。與這種境況相反，喀喇汗王朝雖與西夏之間的距離較近，應(yīng)有密切的交往，但在宋夏矛盾的制約下，雙方矛盾較深。據(jù)《宋史》卷490《于闐傳》載，元豐六年(1083)，西夏“犯蘭州，破西關(guān)，虜略(掠)和雇運(yùn)糧于闐人并藁駝”。這里的于闃即指喀喇汗王朝。在此背景下，西夏是不可能允許喀喇汗王朝人貢北宋時(shí)路過(guò)其境的。然而，隨著北宋的滅亡和宋室的南遷，南宋政權(quán)將對(duì)外貿(mào)易的重心全部轉(zhuǎn)向海上，市舶貿(mào)易成為國(guó)家財(cái)政收入的主要來(lái)源之一。據(jù)記載，北宋崇寧元年(1102)市舶歲收入約110萬(wàn)緡，僅占國(guó)家總收入6000余萬(wàn)緡的六十分之一。而到南宋建炎年間(1127—1130)，已躍居國(guó)庫(kù)收入的五分之一。故高宗言稱“市舶之利，頗助國(guó)用”。由是之故，自高宗以后，歷代統(tǒng)治者都努力招徠外國(guó)商人從海上入宋貿(mào)易。宋與西夏之間在陸路絲綢之路上的敵對(duì)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系大為削弱乃至不復(fù)存在，西夏與喀喇汗王朝的矛盾也隨之消失。在這種情況下，西夏及時(shí)調(diào)整了與喀喇汗王朝之間的關(guān)系，開(kāi)始了不同程度的商貿(mào)往來(lái)。三西夏與回鶻的貿(mào)易

回鶻自古以來(lái)即以善于經(jīng)商而聞名于世。洪皓在《松漠紀(jì)聞》中說(shuō)回鶻人“多為商賈于燕，載以橐它……[其人]尤能別珍寶，番漢為市者，非其人為儈，則不能售價(jià)”。這說(shuō)明，當(dāng)時(shí)在中原地區(qū)有不少回鶻商人?；佞X商人特別能夠識(shí)別珍寶，當(dāng)少數(shù)民族與漢人貿(mào)易時(shí)，需要回鶻商人從中做媒介，否則就難以成交。由此可以看出回鶻商人能力之強(qiáng)，對(duì)溝通中西商業(yè)貿(mào)易起到了非常重要的作用。

從前引《天盛改舊新定律令》可知，在北宋滅亡后，西夏開(kāi)始重視與高昌回鶻王國(guó)的貿(mào)易往來(lái)。吳廣成撰《西夏書事》卷36稱：“畏吾兒居伊州外，見(jiàn)夏國(guó)日盛，遣使獻(xiàn)方物?！蔽肺醿杭椿佞X，伊州即哈密，為高昌回鶻王國(guó)轄域，事情發(fā)生在西夏仁宗天盛五年(1153)。天盛年間，西夏統(tǒng)治者采取了一系列順應(yīng)歷史發(fā)展潮流的措施，確立封建土地所有制、辦學(xué)校、興科舉、尊孔崇儒、弘揚(yáng)佛教、改革政權(quán)機(jī)構(gòu)以及提倡納諫、廉政和節(jié)儉，從而使西夏社會(huì)在較短時(shí)間里進(jìn)入了繁榮昌盛階段。是此背景下，西州回鶻感受到西夏的強(qiáng)大，出于政治目的向西夏人貢，表示一種臣服關(guān)系；同時(shí)也是基于能夠從西夏獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益考量的，畢竟貢使貿(mào)易獲益最大的一方是入貢者。

回鶻與西夏在北宋滅亡后，貿(mào)易關(guān)系得到較大的發(fā)展，既有貢使往來(lái)，也有民間貿(mào)易，至于交易的物品到底有哪些，各種文獻(xiàn)均未予明確記載。

據(jù)《宋史》卷186《互市舶法》記載，在對(duì)西夏開(kāi)放的榷場(chǎng)上，“以繒帛、羅綺易駝、馬、牛、羊、玉、氈毯、甘草，以香藥、瓷漆器、姜桂等物易蜜蠟、麝臍、毛褐、源羚角、硇砂、蓯蓉、紅花、翎毛，非官市者聽(tīng)與民交易”。又宋人龔鼎臣《東原錄》載，嘉祜七年(1062)西人賀正旦使“所貿(mào)易約八萬(wàn)貫，安息香、玉、金青石之類，以估價(jià)錢，卻將會(huì)。其余硇砂、琥珀、甘草之類，雖賤亦售。盡置羅帛之舊，價(jià)例太高，皆由所管內(nèi)臣并行人抬壓價(jià)例，虧損遠(yuǎn)人。其人至賀圣節(jié)，即不戴安息香之類來(lái)，只及六萬(wàn)貫?！睋?jù)考，西夏從西方購(gòu)買、轉(zhuǎn)手賣給東方的商品種類繁多，基本可以認(rèn)定的計(jì)有乳香、安息香、檀香、木香、沉香、硇砂、玉石、珊瑚、瑪瑙、琥珀、琉璃、玻璃等。這里提到的玉、硇砂、乳香、安息香、琥珀等，均為回鶻地區(qū)的特產(chǎn)。洪皓《松漠紀(jì)聞》載回鶻“土多產(chǎn)瑟瑟珠玉，帛有兜羅錦、毛氍，絨錦、注絲、熟綾、斜褐；藥有膃肭臍、硇砂，香有乳香、安息、篤耨，善造賓鐵、刀劍、烏金銀器”。故而筆者認(rèn)為，在西夏市場(chǎng)上交易的物品中，必有一部分來(lái)自回鶻，其他則大多產(chǎn)自大食、波斯等地，藉由大食、回鶻商人之手而流人西夏。

高昌回鶻的農(nóng)產(chǎn)品也有傳人西夏國(guó)中者，如黑水城出土西夏漢文寫本，《雜字》“果子部”中出現(xiàn)的“回紇瓜”，即是典型的例子。此瓜應(yīng)為宋人胡嶠《陷北記》中所提到的契丹所產(chǎn)的“西瓜”，亦即來(lái)自今新疆吐魯番等地的哈密瓜。有一種意見(jiàn)認(rèn)為這種瓜，有可能不是直接來(lái)自回鶻、契丹或中亞，而是從敦煌繼承下來(lái)的?？蓚湟徽f(shuō)。

總之，在西夏后期?；佞X與西夏間的商業(yè)貿(mào)易得到了較大發(fā)展，有不少出產(chǎn)自高昌、河西地區(qū)的物品，藉由商人的貿(mào)易而流通西夏境內(nèi)，豐富了西夏人民的物質(zhì)文化生活。

西夏與喀喇汗王朝的貿(mào)易情況，史書未有反映，但近年的考古發(fā)現(xiàn)卻有力地印證了二者間貿(mào)易關(guān)系的存在。1984年至1986年，寧夏回族自治區(qū)靈武縣磁窯堡瓷窯遺址中出土了大量西夏時(shí)期的瓷器、窯具及生產(chǎn)工具等，同時(shí)也出土了珍貴的各代錢幣，其中就有喀喇汗王朝銅幣一枚。銅幣的正反兩面均鑄有文字，為阿拉伯文庫(kù)菲體。正面銘文譯為“萬(wàn)物非主，唯有安拉，穆罕默德是安拉的使者”，背面銘文磨損銹蝕嚴(yán)重，上兩行漫漶不清，下兩行可能是“穆罕默德阿爾斯蘭汗”。應(yīng)系穆罕默德·本·優(yōu)素夫阿爾斯蘭汗時(shí)期(1056／57—1057／58年)所鑄造，應(yīng)是喀喇汗王朝商人在購(gòu)買西夏瓷器時(shí)遺留下來(lái)的，可視作西夏與喀喇汗王朝展開(kāi)貿(mào)易的物證。

1992年10月，新疆墨玉縣阿克薩拉依鄉(xiāng)的一處果園中發(fā)現(xiàn)窖藏錢幣。和田地區(qū)文管所收回了7千克銅錢，剝離出1320枚銅錢，其中，西漢錢2枚、新莽錢1枚、唐錢132枚、北宋錢1159枚、南宋錢6枚、西夏錢13枚、金錢11枚、喀喇汗王朝錢幣2枚。13枚西夏錢幣中，有光定元寶、天盛元寶。此外，墨玉縣還出土西夏錢皇建元寶，洛浦縣沙漠古遺址中亦出土天盛元寶。不唯如此，2004年10月，有人在新疆和田市的玉石與舊貨巴扎上購(gòu)得乾右元寶鐵范殘片一件，據(jù)稱出自洛浦縣杭桂鄉(xiāng)西部喀拉克爾沙漠廢墟中。此錢范厚2～4毫米，錢徑25毫米，內(nèi)郭寬1毫米，外郭寬2毫米，方穿，穿徑5毫米，錢文為右旋讀四字“乾裙元寶”，錢文風(fēng)格與宋錢、西夏錢極相似，但筆畫和穿郭較為粗壯，有人認(rèn)為應(yīng)是后鑄贗幣，或者是用流通過(guò)的、磋磨過(guò)的西夏漢字“乾幸占元寶”錢翻鑄的贗范，也有學(xué)者認(rèn)為是喀喇汗王朝時(shí)期于闐人仿鑄的西夏錢范，如果后一種說(shuō)法成立的話，那么，這一發(fā)現(xiàn)無(wú)疑將成為西夏與回鶻間貿(mào)易關(guān)系密切的鐵證。