構(gòu)建多元化科技投入模式

孫劭方

提要借鑒科技投入模式變遷的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)，我國(guó)應(yīng)積極構(gòu)建多元化的科技投入模式。主要途徑有：建立財(cái)政科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，充分發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)作用；激勵(lì)企業(yè)繼續(xù)加大科技投入，不斷提高自主創(chuàng)新能力；構(gòu)建多層次科技金融支持體系；積極引導(dǎo)非營(yíng)利組織加大科技投入。

關(guān)鍵詞：科技投入模式；多元化

中圖分類號(hào)：F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

科技投入從廣義上講，指所有用于科學(xué)技術(shù)上的資源投入，包括科技資金投入、人力投入、物資投入、政策投入、管理投入和技術(shù)投入等；狹義的科技投入指科技活動(dòng)中科技經(jīng)費(fèi)的投入總量。國(guó)際上形成了三種典型的科技投入模式：政府主導(dǎo)型投入模式是大多數(shù)國(guó)家工業(yè)化初期采取的以政府科技投入占主體的模式；企業(yè)主導(dǎo)型投入模式是企業(yè)成為全社會(huì)R&D投入主體的模式；多元化科技投入模式是企業(yè)和政府科技投入占科技投入總量的比例都在50%以下的投入模式。借鑒科技投入模式變遷的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)，我國(guó)應(yīng)積極構(gòu)建多元化的科技投入模式。

一、我國(guó)科技投入模式變遷

我國(guó)科技投入模式經(jīng)歷了三個(gè)階段的變遷：第一階段是改革開放以前，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，財(cái)政撥款是當(dāng)時(shí)科研開發(fā)的唯一資金來源；第二階段是過渡階段，從20世紀(jì)八年代初到九十年代末，科技創(chuàng)新能力日益成為一國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在我國(guó)開啟市場(chǎng)化改革的背景下，這一時(shí)期政府逐步削減財(cái)政科技支出，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)和民間機(jī)構(gòu)積極投入科技創(chuàng)新。20世紀(jì)九十年代，政府科研經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)自籌資金投入二者的比重基本維持在30%和40%左右，企業(yè)投入與政府投入互為補(bǔ)充；第三階段是從20世紀(jì)九十年代末以來，我國(guó)企業(yè)的科技投資活動(dòng)進(jìn)一步增加，企業(yè)已成為我國(guó)科技創(chuàng)新的主要資金來源。2006年政府資金投入比重為23.10%，企業(yè)自籌資金比重達(dá)到

65.52%，金融機(jī)構(gòu)投入也明顯下降，其他民間資金開始踴躍投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。

二、構(gòu)建多元化科技投入模式的必要性

現(xiàn)階段企業(yè)已成為我國(guó)科技投入的主體。這一直是我國(guó)科技政策導(dǎo)向的重要內(nèi)容之一，表明科技政策導(dǎo)向取得了初步成功。但問題在于，企業(yè)成為科技投入的主體這一模式對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展并非有利。多元化科技投入模式才是符合科技投入規(guī)律、符合我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特點(diǎn)的有效模式。

1、構(gòu)建多元化科技投入模式是符合科技投入自身規(guī)律和我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的戰(zhàn)略選擇。首先，借鑒科技投入模式變遷的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)階段我國(guó)政府科技投入的占比偏低。在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，R&D/GDP比值的增長(zhǎng)模式總體上呈現(xiàn)為S型：在人均GDP小于400美元的初級(jí)階段，R&D/GDP比值一般都在低于0.8%～1%的水平徘徊，增長(zhǎng)曲線類似于字母S的下半部；在人均GDP在400～2，100美元左右的發(fā)展中期，經(jīng)濟(jì)對(duì)科技的需求最旺，R&D/GDP比值上升也最快，5～10年內(nèi)增長(zhǎng)到2%左右，曲線類似于S的中段；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到人均GDP大于2，100美元之后，R&D/GDP比值大多只保持緩慢或波動(dòng)式增長(zhǎng)?？梢?，在R&D/GDP比值S型增長(zhǎng)曲線的前兩個(gè)階段，絕大多數(shù)國(guó)家政府的科技投入占全社會(huì)R&D投入的比重都在53%以上，表明政府發(fā)揮主導(dǎo)作用。根據(jù)這一經(jīng)驗(yàn)，相對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段而言，當(dāng)前我國(guó)政府的科技投入占比顯然偏低。其次，雖然企業(yè)已成為我國(guó)科技投入的主體，但企業(yè)的科技創(chuàng)新能力不足。我國(guó)企業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)是產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)，基本不進(jìn)行基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究的比例也很微小，如此會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的開發(fā)活動(dòng)呈現(xiàn)“無源之水”的局面。因此，現(xiàn)階段不宜過分強(qiáng)調(diào)企業(yè)是科技投入主體這一指標(biāo)。

2、構(gòu)建多元化科技投入模式是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的現(xiàn)實(shí)需要。多元化科技投入模式可以較好地分散風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)積聚到同一主體。國(guó)際上采取多元化投入模式的國(guó)家，其民間的科技投入和境外的科技投資都很活躍，而且政府投入占比相應(yīng)也較高，政府也分擔(dān)了部分風(fēng)險(xiǎn)，并且起到了科技投入導(dǎo)向作用。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制仍不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還有待完善的情況下，企業(yè)投入科技創(chuàng)新活動(dòng)存在著巨大風(fēng)險(xiǎn)。多元化投入模式正好符合當(dāng)前我國(guó)以政府政策為導(dǎo)向、外資大量涌入、企業(yè)和民間經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但風(fēng)險(xiǎn)防范能力比較薄弱的現(xiàn)實(shí)情況。此外，科技創(chuàng)新本身耗資巨大，而我國(guó)主要的科技投入主體不論是企業(yè)還是政府，財(cái)力總體都很有限，因此客觀上也要求多元化的投資主體參與到科技創(chuàng)新中來。

三、構(gòu)建多元化科技投入模式的途徑

在西歐一些國(guó)家以及澳大利亞、加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家，它們的科技投入模式具有明顯的多元性特征。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)建多元化投入模式的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)構(gòu)建多元化科技投入模式，必須在政府直接投入部分體現(xiàn)加大力度、適當(dāng)超前、重點(diǎn)支持的方針，使政府職能合理定位，明確規(guī)定政府在科技方面的事權(quán)，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、金融體系、第三部門在市場(chǎng)資源配置基礎(chǔ)機(jī)制之上的科技投入合理分工和協(xié)調(diào)配合，多渠道資金和多種投入機(jī)制相互協(xié)調(diào)，形成合力、共促發(fā)展。

1、建立財(cái)政科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，充分發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)作用。首先，應(yīng)建立政府科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制。由于基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用研究和部分技術(shù)開發(fā)具有公共產(chǎn)品的特性和較強(qiáng)的外部性，再加上科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)性科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，具有投資規(guī)模大、投資周期長(zhǎng)和高風(fēng)險(xiǎn)的特征，因此企業(yè)及其他社會(huì)資本一般不愿介入，必須建立政府科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，用政府投入撬動(dòng)企業(yè)和社會(huì)投入。要認(rèn)真執(zhí)行科技法規(guī)和相關(guān)政策，確保財(cái)政科技投入的增幅要明顯高于經(jīng)常性財(cái)政收入的增幅。各級(jí)政府要把科技投入作為預(yù)算保障的重點(diǎn)，年初預(yù)算編制和預(yù)算執(zhí)行中的超收分配，都要體現(xiàn)法定增長(zhǎng)的要求。其次，必須強(qiáng)化政府科技投入的引導(dǎo)職能。財(cái)政科技投入的目標(biāo)要切實(shí)轉(zhuǎn)移到如何引導(dǎo)社會(huì)科技投入上來。不僅要運(yùn)用直接撥款和提供補(bǔ)助等手段，還要靈活運(yùn)用財(cái)政補(bǔ)助、貼息、風(fēng)險(xiǎn)投資、擔(dān)保、政府采購(gòu)、稅收優(yōu)惠等多種財(cái)政政策工具，對(duì)企業(yè)、商業(yè)性金融、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的投入潛力積極鼓勵(lì)，帶動(dòng)和牽引民間資金投入，充分發(fā)揮政府資金“四兩撥千斤”的杠桿作用，引導(dǎo)民間資本成為現(xiàn)實(shí)投入并形成多方面合力。

2、激勵(lì)企業(yè)繼續(xù)加大科技投入，不斷提高自主創(chuàng)新能力。我國(guó)企業(yè)的科技投入同發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距，并且企業(yè)的研發(fā)能力明顯不足，原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力都比較弱，尤其是大多數(shù)中小企業(yè)幾乎沒有研發(fā)能力。因此，在不斷提高政府科技投入的同時(shí)，還要激勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步加大科研投入，使其不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。要針對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀和未來發(fā)展的需要，確定各類企業(yè)的科技投入目標(biāo)，確保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展；要繼續(xù)深化企業(yè)體制改革，采取有力措施，營(yíng)造良好環(huán)境，使企業(yè)真正成為投資主體、風(fēng)險(xiǎn)主體和利益主體，提高企業(yè)對(duì)科技投入的內(nèi)在需求；建立和完善促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步制度體系和法律法規(guī)，加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的扶持力度；大力興辦高新技術(shù)園區(qū)，形成有利于促進(jìn)創(chuàng)新資源整合、成果轉(zhuǎn)化和提高科技資金使用效益的良好平臺(tái)，以引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入。

3、構(gòu)建多層次科技金融支持體系?？萍嫉耐度氘a(chǎn)出過程是一個(gè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益并存過程，再加上科研機(jī)構(gòu)存在著發(fā)展初期規(guī)模小、資產(chǎn)少、抵押品有限、資信度低等問題，因此傳統(tǒng)的融資渠道已不能滿足科研開發(fā)對(duì)資金的需求，必須尋求新的融資途徑。當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家政府已采取多種措施，比如為高新技術(shù)的發(fā)展提供了市場(chǎng)融資條件，建立較完善的中介服務(wù)，制定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投入的稅收政策、建立風(fēng)險(xiǎn)基金等舉措，從而吸引了大批風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)行科技投入，促進(jìn)了科技資本的形成。我國(guó)也應(yīng)積極構(gòu)建多層次的科技金融支持體系。具體而言，就是要健全商業(yè)銀行科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，積極引導(dǎo)各類商業(yè)銀行開展針對(duì)科技企業(yè)的差別化和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)；進(jìn)一步完善政策性金融支特體系；大力推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展，努力吸引海外創(chuàng)業(yè)投資；發(fā)展多層次的資本市場(chǎng)體系；改善社會(huì)信用環(huán)境，加強(qiáng)全社會(huì)信用體系建設(shè)及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

4、積極引導(dǎo)非營(yíng)利組織加大科技投入。發(fā)達(dá)國(guó)家大都通過吸納大學(xué)的科技投入、海外投資、個(gè)人投資、慈善基金機(jī)構(gòu)的資金等民間資本來增加本國(guó)的科技投入。如在美國(guó)，大學(xué)研究支出占學(xué)校總支出的比重不斷上升，1950年為10%，目前的水平是20%左右。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，我國(guó)的社會(huì)科技投入具有廣闊前景和增長(zhǎng)潛力。各級(jí)政府應(yīng)營(yíng)造一個(gè)有利于非營(yíng)利組織成長(zhǎng)發(fā)展的法律制度環(huán)境和稅收支持體系，充分吸收包括非營(yíng)利組織社會(huì)團(tuán)體、居民個(gè)人捐贈(zèng)，企業(yè)捐贈(zèng)，海外捐贈(zèng)及投資等各方面的社會(huì)資金進(jìn)入科技研發(fā)領(lǐng)域，形成科技投入的全社會(huì)支持。

（作者單位：武漢軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

［1］嚴(yán)四容.科技投入的國(guó)際比較與啟示.科技和產(chǎn)業(yè)，2008.1.

［2］程津培.加大政府科技投入迎接入世挑戰(zhàn).中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)，2002.5.

［3］廖世忠.推進(jìn)科技投入與產(chǎn)出良性發(fā)展.發(fā)展研究，2006.7.

［4］中外科技投入機(jī)制的比較研究.