ＷＴＯ貿(mào)易救濟權的行使與規(guī)制

高維新

隨著WTO貿(mào)易救濟規(guī)則的確立和各成員方貿(mào)易救濟立法的完善，貿(mào)易救濟權的行使已被納入到嚴格法治化的軌道。WTO規(guī)則既允許成員方對本國產(chǎn)業(yè)實行合理與適度的保護，同時又要防止濫用該權力而導致的貿(mào)易保護主義。因此，研究和探討WTO貿(mào)易救濟權的行使與規(guī)制問題具有一定的理論價值和實踐意義。

一、WTO貿(mào)易救濟權的概念和特點

WTO貿(mào)易救濟權是指國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到或即將受到國際貿(mào)易損害時，進口國政府的貿(mào)易救濟主管當局（以下簡稱主管當局）行使的對此種已發(fā)生或即將發(fā)生的損害采取補救或預防措施的權力。根據(jù)各國立法與實踐，貿(mào)易救濟的職責均由政府機構承擔。如美國負責貿(mào)易救濟的機構主要是商務部和國際貿(mào)易委員會(TIC)。我國的貿(mào)易救濟工作主要由商務部負責，但涉及農(nóng)產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查，由商務部會同農(nóng)業(yè)部進行。

貿(mào)易救濟權具有以下特點：

1．貿(mào)易救濟權屬于行政權的范疇，由政府機構來行使。政府機構之所以成為貿(mào)易救濟的提供者，是由貿(mào)易救濟自身的特殊性所決定的。這是因為國際貿(mào)易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，在本質(zhì)上是市場失靈的一種表現(xiàn)，政府在糾正市場失靈方面具有明顯的優(yōu)勢。

2．貿(mào)易救濟權行使的目的是為了維護公共利益。從WTO成員貿(mào)易救濟的立法和實踐來看，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益與公共利益是一致的。貿(mào)易救濟權的行使，既是對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益的保護，也有助于增進公共利益。

3．貿(mào)易救濟措施是貿(mào)易救濟權的行使結果。貿(mào)易救濟措施實施目的是為了彌補進口產(chǎn)品因傾銷、補貼和過激增長等原因?qū)ζ鋰鴥?nèi)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)造成損害所帶來的損失，有效維護國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)的安全，是通過征收反傾銷稅和反補貼稅以及數(shù)量限制的方式實現(xiàn)的。

4．貿(mào)易救濟權的行使要受到法律規(guī)制。貿(mào)易救濟權是在WTO追求貿(mào)易自由化和公平貿(mào)易的前提下才被允許使用，并不允許被恣意濫用。因而，在實踐中，就必須加強對調(diào)查發(fā)起、補償與報復以及規(guī)避貿(mào)易救濟等行為的法律規(guī)制。

二、WTO貿(mào)易救濟權的行使

從主管當局發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查開始到貿(mào)易救濟措施終止，為貿(mào)易救濟權的行使過程。該過程主要包括以下幾個環(huán)節(jié)：

(一) 調(diào)查的發(fā)起

調(diào)查的發(fā)起是指主管當局根據(jù)申請人的申請或自行決定立案調(diào)查的程序性行動。這是貿(mào)易救濟權行使的前提。因為一旦調(diào)查不能發(fā)起，主管當局就不能采取任何貿(mào)易救濟措施。在大多數(shù)情況下，貿(mào)易救濟調(diào)查都根據(jù)申請人的書面申請而發(fā)起。申請人要求主管當局發(fā)起調(diào)查，必須具備相應的主體資格，即申請人應當具備相應的身份、產(chǎn)業(yè)和國籍等要素條件。如在我國新聞紙反傾銷案中，申請人為代表國內(nèi)新聞紙產(chǎn)業(yè)的吉林造紙(集團)有限公司等九大國內(nèi)新聞紙廠家。此外申請人還負有舉證責任，其所舉證據(jù)包括：傾銷的事實、損害的表現(xiàn)以及傾銷與損害之間的因果關系。

(二) 調(diào)查的實施

調(diào)查發(fā)起后，主管當局應當按照法律規(guī)定的程序和方式開展調(diào)查活動。調(diào)查的目的主要是收集和核實有關的證據(jù)，以確定外來損害行為、損害以及二者之間的因果關系是否成立。貿(mào)易救濟調(diào)查，主管當局可以采取包括問卷、抽樣、聽證、實地核查等方式在內(nèi)的各種適當方式進行。必要時，經(jīng)有關國家或地區(qū)同意，還可以派員赴有關國家或地區(qū)進行調(diào)查。如在新聞紙反傾銷案中，我國的主管當局先后兩次向國內(nèi)相關生產(chǎn)企業(yè)發(fā)放了調(diào)查問卷；舉行調(diào)查聽證會；趕往吉林造紙(集團)有限公司、石硯造紙廠、宜賓紙業(yè)股份有限公司以及鴨綠江造紙廠進行了實地調(diào)查、核實；還應韓國韓松紙業(yè)有限公司的邀請，對其進行了實地核查。

(三) 救濟措施的實施和復審

貿(mào)易救濟措施只能在防止或補救國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害所必需的時間和限度內(nèi)實施。在WTO體制下，各成員方實施貿(mào)易救濟措施的期限都不得超過WTO相關協(xié)定所規(guī)定的期限。在實施一定期限或期限屆滿時，主管當局應當進行行政復審。如在貿(mào)易救濟措施實施期限屆滿前，主管當局如經(jīng)中期復審認為繼續(xù)實施貿(mào)易救濟措施的必要性已不存在，可以提前終止貿(mào)易救濟措施的實施。期限屆滿經(jīng)審查確定貿(mào)易救濟措施仍有繼續(xù)實施的必要，主管當局可按規(guī)定將實施的期限適當延長。如，2004年6月30日，我國的反傾銷主管當局在對新聞紙反傾銷案的期終復審中，認為進口新聞紙對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害仍然存在，決定對原產(chǎn)于加拿大、韓國、美國的新聞紙仍然繼續(xù)征收反傾銷稅，實施期限為5年。

三、WTO貿(mào)易救濟權的法律規(guī)制

（一）對調(diào)查發(fā)起行為的法律規(guī)制

對貿(mào)易救濟權的法律規(guī)制，首先應當規(guī)范調(diào)查的發(fā)起行為。貿(mào)易救濟調(diào)查的發(fā)起，有申請人申請發(fā)起、調(diào)查當局自行發(fā)起兩種方式。在WTO體制下，這些發(fā)起方式都已經(jīng)受到WTO貿(mào)易救濟規(guī)則和各成員方立法的嚴格控制。

1.對申請人申請發(fā)起調(diào)查的規(guī)制

（1）提出申請的主體資格

并非任何人都有資格申請發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查，相關規(guī)則對申請主體資格是有限制的，這在一定程度上可以減少貿(mào)易救濟對國際貿(mào)易的扭曲。在有關反傾銷或反補貼的調(diào)查申請中，WTO規(guī)則對申請人的資格作了具體的規(guī)定，即：申請只能由國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表提出。如果申請得到其總產(chǎn)量占國內(nèi)產(chǎn)業(yè)中表示支持同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的50%以上的國內(nèi)生產(chǎn)者的支持，則該申請應被視為“由國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出”。但如果表示支持申請的國內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不足國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25%，則不得發(fā)起調(diào)查。如在冷軋硅鋼片反傾銷案中，雖然申請人、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表僅武鋼一家，但由于武鋼是當時國內(nèi)惟一生產(chǎn)冷軋硅鋼片的企業(yè)，所以可以代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提起反傾銷調(diào)查申請。

（2）主管當局對申請的審查

申請人申請發(fā)起反傾銷或反補貼調(diào)查時，主管當局必須對證據(jù)資料進行嚴格審查，并對有無“足夠證據(jù)”支持發(fā)起反傾銷或反補貼調(diào)查作出判斷。只有在主管當局確信有“足夠證據(jù)”證明存在傾銷(或補貼)或損害的情況下，主管當局才能決定發(fā)起調(diào)查。反之則應對申請予以拒絕，且調(diào)查應迅速終止。

2.調(diào)查當局自行發(fā)起調(diào)查的法律規(guī)制

貿(mào)易救濟主管當局基于其所承擔的消除外來貿(mào)易損害行為對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護責任，在沒有收到貿(mào)易救濟調(diào)查申請的情況下，也有權自行決定發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查。但相關法律對主管當局自行發(fā)起調(diào)查是有嚴格限制的，即只有在無申請人書面申請且掌握了相對人的充分證據(jù)的“特殊情況”下才能自行決定發(fā)起相關調(diào)查，而在通常情況下，并不能自行決定發(fā)起調(diào)查。在實踐中主管當局自行決定發(fā)起的情況是十分少見的。

（二）對反傾銷稅和反補貼稅的征收數(shù)額的規(guī)制

反傾銷（補貼）稅的征收數(shù)額應低于或等于傾銷（補貼）幅度，這是維護貿(mào)易公平的需要。如在冷軋硅鋼片反傾銷案中，我國的主管當局認定原產(chǎn)于俄羅斯的冷軋硅鋼片存在傾銷。傾銷幅度為11％~73％，對我國國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害，并且該損害與進口產(chǎn)品的傾銷之間存在因果關系，終裁決定對俄羅斯進口冷軋硅鋼片征收6％~62％的反傾銷稅。同時，WTO規(guī)則和各成員方法律對臨界傾銷幅度都作了規(guī)定，即出口價格低于正常價值的差額，如果不大于按出口價格的百分比表示的2％，則可以忽略不計。這也是進口國政府是否決定采取反傾銷措施的重要指標界限。但是，低于3％的若干國家(地區(qū))的總進口量超過同類產(chǎn)品總進口量7％的除外，在這種情況下，可以實施累積評估。

（三）對貿(mào)易救濟措施的補償與報復的規(guī)制

在WTO體制下，針對不公平競爭的傾銷或補貼進口產(chǎn)品采取反傾銷或反補貼措施時，采取措施的進口成員方無須承擔補償?shù)牧x務，其產(chǎn)品被采取反傾銷或反補貼措施的出口成員方也不得單方面進行報復。但進口成員方對進口產(chǎn)品實施保障措施，常常涉及到補償和報復問題。GATT1994第19條和WTO《保障措施協(xié)議》規(guī)定，實施保障措施的進口成員方，應努力維持它與可能受到該措施影響的出口成員方之間的減讓平衡。為此，實施保障措施的進口成員方應向受該措施影響的出口成員方提供相應的補償，否則，受影響的出口成員方有權實施相應的報復。為了防止無補償?shù)谋Ｕ洗胧┖歪槍ΡＵ洗胧┎扇〉膱髲痛胧┙o國際貿(mào)易造成扭曲，WTO為保障措施項下的補償和報復確立了一套較為完備的法律規(guī)則。由于這些規(guī)則的存在，保障措施項下的補償和報復受到了嚴格的法律規(guī)制。

1.關于補償?shù)囊?guī)制

按照《保障措施協(xié)議》的規(guī)定，進口成員方對某種產(chǎn)品采取保障措施，除了必須符合相關的實體要件和程序要件之外，還須滿足受到該措施影響的出口成員方的補償要求。保障措施項下的補償，是指對某種產(chǎn)品采取保障措施的進口成員方，對受該措施影響的出口成員方承諾另行減讓，以消除保障措施對出口成員方的貿(mào)易所造成的不利影響。可見，這種補償既不是金錢的支付或?qū)嵨锏慕桓睿膊皇菍唧w的出口商的賠償，而是由采取保障措施的進口成員方對受該措施影響的出口成員方的其他產(chǎn)品給予新的減讓，從而在總體上維持采取保障措施的進口成員方和受該措施影響的出口成員方之間減讓的平衡。

2.關于報復的規(guī)制

采取保障措施的進口成員方和受該措施影響的出口成員方不能就補償問題達成協(xié)議時，受影響的出口成員方有權在一定條件下和一定期限內(nèi)對實施保障措施的進口成員方的貿(mào)易中止實施實質(zhì)相當?shù)臏p讓以作為報復。按照《保障措施協(xié)定》的規(guī)定，受保障措施影響的出口成員方實施報復必須遵守以下規(guī)制：(1)必須經(jīng)過事先磋商的程序；(2)嚴格遵守實施報復的時間要求；(3)只能實施貨物貿(mào)易理事會未予否決的報復；(4)報復不得超過與保障措施的影響實質(zhì)相當?shù)某潭龋?5)對符合條件的保障措施在寬限期內(nèi)不得實施報復。

從具體實踐來看，受保障措施影響的一些出口成員方為了向采取保障措施的進口成員方施加壓力，雖然在保障措施實施后便立即宣布了報復措施并提出了報復的清單，但這些出口成員方為了防止其報復行動被WTO爭端解決機制認定為違反報復的規(guī)制，通常也會等到WTO爭端解決機構裁定該保障措施違背WTO規(guī)則或者在3年寬限期屆滿后才正式實施報復。

（四）對規(guī)避貿(mào)易救濟行為的規(guī)制

在貿(mào)易救濟權的行使過程中，還可能產(chǎn)生出口商規(guī)避貿(mào)易救濟措施的問題。為了確保貿(mào)易救濟權的正常行使和強化貿(mào)易救濟措施的效果，有關國家和地區(qū)已開始重視運用法律手段對規(guī)避行為進行規(guī)制。規(guī)避貿(mào)易救濟行為最初主要表現(xiàn)為轉運零部件，但近年來，隨著有關國家和地區(qū)反規(guī)避措施的加強，出口商們又創(chuàng)造出了一些新的規(guī)避手段。實踐中常見的規(guī)避貿(mào)易救濟的行為主要有以下幾種：（1）進口國組裝產(chǎn)品；（2）第三國組裝或加工產(chǎn)品；（3）輕微改變產(chǎn)品；（4）后來改進產(chǎn)品。出口商采取這些做法，便可達到規(guī)避進口國貿(mào)易救濟的目的。

目前，規(guī)制規(guī)避行為的反規(guī)避規(guī)則主要見之于有關國家和地區(qū)的國內(nèi)立法，國際統(tǒng)一反規(guī)避規(guī)則尚未形成。從歐美反規(guī)避規(guī)則來看，反規(guī)避必須解決的關鍵問題是出口商的哪些行為可以被視為規(guī)避貿(mào)易救濟行為，或者規(guī)避貿(mào)易救濟行為應當具備哪些構成要件。只有法律對該問題作出了明確的規(guī)定，主管當局認定規(guī)避行為和采取反規(guī)避措施才有章可循，否則，反規(guī)避的具體運作必將陷入困境?！?/p>