科研項目管理若干問題探討

李　凝

摘要：科研項目管理有其鮮明的時代背景，與我國宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況和國際科技發(fā)展趨勢息息相關(guān)。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和科技體制改革的不斷深入，我國傳統(tǒng)的科研項目管理模式已不適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，取代它的是先進(jìn)的項目管理模式。探討與時代發(fā)展相適應(yīng)的科研項目管理模式，顯得尤為必要和現(xiàn)實。

關(guān)鍵詞：科研項目；項目管理；團(tuán)隊精神；管理專家

中圖分類號：R614

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-2374(2009)03-0174-03

一、對項目和項目管理的認(rèn)識

項目就是以一套獨特而相互聯(lián)系的任務(wù)為前提，有效地利用資源，為實現(xiàn)一個特定的目標(biāo)所做的一次性的努力。

管理是指通過管理專家(包括各級各層管理者)以項目為工作對象，使項目的實施和完成更有效的過程。

項目管理就是在項目連續(xù)過程中對項目的各方面進(jìn)行策劃、組織、監(jiān)測和控制，并把項目管理知識、技能、工具和技術(shù)應(yīng)用于項目活動中，并達(dá)到項目目標(biāo)的全部活動。

項目管理由于其注重成效、注重團(tuán)隊精神、注重柔性、以及注重跨部門間的配合，可大大提高資源的有效配置，降低成本，保證質(zhì)量，增強競爭力。

二、科研項目管理的內(nèi)涵

科研項目管理是一門管理科學(xué)，與自然科學(xué)相比似乎不是一門很復(fù)雜的科學(xué)，而是一系列簡單的邏輯和步驟的組合。但若要合理正確地運用這些邏輯和步驟不是一件容易的事情，特別是將項目管理方法運用到科研項目管理中，實現(xiàn)科研活動的目標(biāo)，充分發(fā)揮有限科研資源的作用，適時、保質(zhì)、保量出成果、出人才，絕非簡單的管理所能達(dá)到。

科研項目管理就是以科研項目為對象的系統(tǒng)管理方法，通過一個臨時性的專門的柔性組織，對項目進(jìn)行高效率的計劃、組織、指導(dǎo)和控制。用項目管理的方法對科研項目進(jìn)行合理分解和分工，有效配置并充分利用資源(人、財、物、技術(shù)和時間等)，對科研項目的全過程全方位進(jìn)行動態(tài)管理和目標(biāo)管理，提高科研活動的效率和效果。這樣，才能更有效地實現(xiàn)目標(biāo)，確保項目的成功率。

三、傳統(tǒng)的科研項目管理

傳統(tǒng)的科研項目管理，是以部門、單位為中心，按指令性計劃的管理理念對科研項目實施管理。這在計劃經(jīng)濟(jì)時期雖然也取得了重大成就，但在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，其弊端已經(jīng)顯現(xiàn)。

四、科研項目管理引入現(xiàn)代項目管理的理念

按項目一般規(guī)律，在項目的實施階段是人、財、物投入最大，歷時最長的階段。而傳統(tǒng)的管理恰恰忽略了這一階段的管理工作，大量的時間和人力放在項目前期管理，把項目管理狹義的理解為評審、立項，立項后的管理投入大大減少，一旦項目列入計劃，即大功告成，忽略對項目的全周期、系統(tǒng)性管理，呈現(xiàn)出“重立項、輕管理”、“一篇報告交差”的“虎頭蛇尾”現(xiàn)象。

本文將側(cè)重對科研項目實施的全過程管理進(jìn)行探討。

(一)現(xiàn)代科研項目管理的主要內(nèi)容

科研項目的實施和管理是一個系統(tǒng)工程。根據(jù)現(xiàn)代項目管理理論，科研項目實施過程一般包括項目可行性論證、規(guī)劃計劃(編制)、實施與控制、總結(jié)和驗收等幾個階段，所涉及管理內(nèi)容包括項目范圍管理、時間管理、費用管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險管理、項目隊伍管理、設(shè)備采購管理、成果管理等等。科研項目實施過程中管理的有效性是直接關(guān)系到項目實施成功的關(guān)鍵，采用“項目管理”的方法是科研項目管理創(chuàng)新的重要方面之一。

(二)科研項目實施全過程管理運作機制

1．項目論證。在科研項目可行性論證階段中，應(yīng)該邀請國內(nèi)相同研究領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)專家，從項目的研究方向、研究內(nèi)容、技術(shù)先進(jìn)性、可行性以及經(jīng)濟(jì)性等諸多方面進(jìn)行論證。論證的項目目標(biāo)既要符合國家的科技發(fā)展方針和規(guī)劃綱要，又要突出項目的關(guān)鍵研究領(lǐng)域，既要有技術(shù)上的先進(jìn)性，又要有項目實施的可行性。最后制定出切實可行的項目論證報告。

2．制定項目計劃。項目計劃是項目實施的基礎(chǔ)，是項目管理者為保證項目順利開展、圍繞項目目標(biāo)最終實現(xiàn)而對項目實施進(jìn)行的各項活動做出的周密安排。項目計劃系統(tǒng)地確定項目的任務(wù)、進(jìn)度安排、編制完成任務(wù)所需的資源預(yù)算等，從而保證項目能夠在合理的時間內(nèi)，用盡可能低的成本和盡可能高的質(zhì)量完成。項目計劃的編制是項目實施過程中非常重要的一環(huán)。通過對項目的范圍、任務(wù)分解、資源分析等制定一個科學(xué)的計劃，能使項目團(tuán)隊的工作有序的開展。當(dāng)然，實際操作中幾乎不可能100％的遵照計劃，所以必須跟蹤科研計劃的實施，及時發(fā)現(xiàn)實施中的問題，及時修正計劃，使整個項目處于掌控之中。

3．組建項目團(tuán)隊。項目團(tuán)隊是由一組個體成員為實現(xiàn)一個具體項目的目標(biāo)而組建的協(xié)同工作隊伍。項目團(tuán)隊的根本使命是為實現(xiàn)具體科研項目的目標(biāo)，完成所確定的各項任務(wù)而共同努力，協(xié)調(diào)一致和有效地工作。項目團(tuán)隊的組建應(yīng)包括管理團(tuán)隊和科研團(tuán)隊的組建。管理團(tuán)隊是由組織項目實施的部門派出的管理專家組成的?？蒲袌F(tuán)隊是由相關(guān)單位進(jìn)行該項目實施的技術(shù)專家組成的。管理專家的綜合管理優(yōu)勢與項目技術(shù)首席專家的技術(shù)優(yōu)勢相結(jié)合，按責(zé)、權(quán)、利一致的原則，既分工負(fù)責(zé)又相互協(xié)同，則可建立起高效協(xié)調(diào)的項目管理機制。

(1)確立項目管理組織形式。項目的組織結(jié)構(gòu)是實施項目管理的一個基本手段，也是開展項目管理工作的基礎(chǔ)。針對科研項目情況和實施要求選擇合適的組織結(jié)構(gòu)至關(guān)重要，科研項目實施的組織管理由項目專家組、項目技術(shù)總負(fù)責(zé)人、項目管理辦公室、項目技術(shù)組組成。

項目專家組是項目的咨詢機構(gòu)，由本行業(yè)、不同領(lǐng)域的專家組成。對項目的執(zhí)行情況實施全過程跟蹤和技術(shù)監(jiān)督，對階段工作進(jìn)行評估，提出評價意見，根據(jù)項目完成情況，提出項目調(diào)整建議。

項目技術(shù)總負(fù)責(zé)人即為項目研究的技術(shù)首席專家，負(fù)責(zé)項目的技術(shù)抓總、協(xié)調(diào)和管理，同時是項目專家組的成員之一。

項目技術(shù)組負(fù)責(zé)項目的技術(shù)抓總和把關(guān)，進(jìn)行項目研究的技術(shù)協(xié)調(diào)工作。

項目管理辦公室由德才兼?zhèn)?、既懂項目實施，又懂項目管理的管理專家組成，負(fù)責(zé)項目全過程的實施管理，定期或不定期進(jìn)行項目實施的協(xié)調(diào)，確保實現(xiàn)項目研究的總目標(biāo)。

在上述四位一體的組織管理協(xié)調(diào)工作下，項目實施才能實現(xiàn)歸口管理，統(tǒng)一調(diào)動項目實施的資源，及時了解和掌握項目實施動態(tài)，建立信息渠道，縮短信息傳播幅度。

(2)確定項目研究團(tuán)隊。通過引入適當(dāng)?shù)母偁帣C制，采用擇優(yōu)或定向招標(biāo)等方式選擇研究單位，并允許跨部門、跨單位優(yōu)選項目組成員，實行優(yōu)化組合。對國家重點基礎(chǔ)研究計劃(“973”計劃)，科研團(tuán)隊則應(yīng)當(dāng)組成“國家隊”，合理分工、協(xié)作攻關(guān)、相互支持、優(yōu)勢互補。這樣可以合理有效利用各種資源，避免低水平重復(fù)建設(shè)。

4．實施節(jié)點控制。在項目實施過程中，實施節(jié)點設(shè)置與節(jié)點控制，突出重點、分步實施。采取階段控制、節(jié)點控制、里程碑(階段標(biāo)志性成果)技術(shù)性能指標(biāo)控制的管理方式。項目

研究的各個重大節(jié)點進(jìn)行階段性專家評估后，再安排下一個階段的實施。項目的實施和控制遵循逐層實施項目各階段、各節(jié)點、標(biāo)志性成果的階段評審，動態(tài)控制整個項目的過程實施與管理。

5．項目經(jīng)費管理。我國科研項目實施中的一大風(fēng)險就是發(fā)生經(jīng)費不足的問題。對科研項目加強經(jīng)費管理，是極為重要的一環(huán)。對項目實行全額預(yù)算管理，細(xì)化預(yù)算編制，并實行項目預(yù)算評估評審制度，科研計劃的歸口管理部門會同財務(wù)部門對項目預(yù)算進(jìn)行審核并批復(fù)。經(jīng)費預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行，一般不做調(diào)整。必須堅持專款專用，專人管理，逐層審批，對弄虛作假、截留、挪用、擠占項目經(jīng)費等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為，應(yīng)實行責(zé)任追究制度。

6．項目質(zhì)量管理。項目質(zhì)量管理是項目結(jié)果質(zhì)量和項目工作質(zhì)量的全面管理工作。包括以下三方面的管理內(nèi)容：

(1)項目質(zhì)量計劃編制。項目質(zhì)量是通過質(zhì)量計劃的實施所開展的質(zhì)量保障活動達(dá)到的，而不是通過質(zhì)量檢查得到的。項目開始時，科研項目管理部門就應(yīng)從總體考慮，編制一個保證項目質(zhì)量的規(guī)劃性的質(zhì)量計劃。隨著項目的進(jìn)展，編制相應(yīng)的各階段較詳細(xì)的質(zhì)量計劃。項目質(zhì)量計劃中應(yīng)明確項目應(yīng)該達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和如何達(dá)到這些質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的工作安排。項目質(zhì)量管理通過這一過程，努力控制有礙項目總目標(biāo)實現(xiàn)的各種不利因素，最終使項目達(dá)到質(zhì)量要求。

(2)項目質(zhì)量控制。科研管理部門根據(jù)項目不同階段的質(zhì)量實施情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，并將項目質(zhì)量的實際情況與項目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相比較，確認(rèn)項目質(zhì)量誤差，采取糾編措施，以消除項目質(zhì)量問題，確保項目質(zhì)量達(dá)到要求。這是貫穿項目全過程的一項項目質(zhì)量管理工作，是直接對項目質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)的工作。

(3)項目質(zhì)量保障。在執(zhí)行項目質(zhì)量計劃過程中，科研管理部門要經(jīng)常性地對整個項目質(zhì)量計劃執(zhí)行情況進(jìn)行評估、核查與改進(jìn)，確保項目質(zhì)量計劃能夠得以執(zhí)行和完成，使項目質(zhì)量能夠最終滿足項目質(zhì)量要求。項目質(zhì)量保障是一種從項目質(zhì)量管理組織、程序、方法和資源等方面為項目質(zhì)量保駕護(hù)航的工作，是一種預(yù)防性、提高性和保障性的質(zhì)量管理活動。

7．項目風(fēng)險管理。在項目管理中，風(fēng)險是指由于當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使得事情的實際結(jié)果與當(dāng)事者的期望值產(chǎn)生背離，并給當(dāng)事者帶來損失的可能性。項目風(fēng)險管理就是通過風(fēng)險識別和風(fēng)險度量去發(fā)現(xiàn)項目的各種風(fēng)險，并合理地使用各種方法、技術(shù)和手段對項目的風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，從而保證項目總目標(biāo)的實現(xiàn)。在科研項目的立項論證階段，對創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項目和預(yù)研不充分，不定因素多的項目，應(yīng)圍繞項目的總目標(biāo)，分析項目的風(fēng)險大小，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分析、識別。通過風(fēng)險分析，可加深對項目和風(fēng)險的認(rèn)識與理解，澄清各方案的利弊，了解風(fēng)險對項目的影響，以便減少或分散風(fēng)險，并制定出風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險管理貫穿于項目的始終，在項目的實施過程中，及時跟蹤和掌握項目實施過程中風(fēng)險控制情況，以便風(fēng)險降到可接受的程度，提高項目實施的整體效益。

8．項目結(jié)題。在規(guī)定的研究周期內(nèi)，項目的研究工作全面完成，實現(xiàn)了研究總目標(biāo)，這時就要對項目進(jìn)行全面的總結(jié)，對項目的研究成果進(jìn)行驗收。驗收一般分為兩個步驟進(jìn)行：一是由項目團(tuán)隊先進(jìn)行自檢，二是正式驗收。

五、改進(jìn)我國科研項目管理的建議

(一)建立和完善“四個機制”

我國在科研項目管理體制和機制上雖然進(jìn)行了多次改革，但仍然不適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的觀念依然制約著發(fā)展。建立和完善“四個機制”，從改進(jìn)科研項目管理，使其更好地適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)和科學(xué)研究的規(guī)律出發(fā)，提出幾點建議，供探討：

建立和完善競爭機制、評價機制、監(jiān)督機制和激勵機制，本是江澤民同志對國防科技工業(yè)發(fā)展和武器裝備研制提出的要求。筆者認(rèn)為，將“四個機制”推而廣之，應(yīng)用于我國各領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)研究，對發(fā)展科學(xué)技術(shù)、合理配置資源、調(diào)動各方積極性、提高效率，最終實現(xiàn)我國科學(xué)技術(shù)自主創(chuàng)新跨越式發(fā)展有著重要的現(xiàn)實意義。

關(guān)于競爭機制。目前有些科研項目采用了合同制，但全面實行招投標(biāo)、合同制，還沒有得到有效推行。建立競爭機制，必須培育合格競爭主體，建設(shè)競爭組織管理機構(gòu)，制定競爭的規(guī)范、程序和規(guī)則等法規(guī)。使競爭在公開、公平、有序的環(huán)境中進(jìn)行。

關(guān)于評價機制。評價工作應(yīng)貫穿于科研項目實施的全過程?？茖W(xué)的評價是決策的基礎(chǔ)，客觀公正的評價是決策的主要依據(jù)。評價對決策有補充和修正作用，最終是對決策的檢驗。建立適合科研特點的評價模式、建立專業(yè)化的評價專家隊伍或評價中介機構(gòu)，制定科學(xué)合理、操作性強的評價法規(guī)體系，對推進(jìn)評價機制的建立和完善有積極的作用。

關(guān)于監(jiān)督機制。在市場經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中，加強對科研項目實行全過程的監(jiān)督，特別是競爭環(huán)節(jié)、經(jīng)費投入和使用環(huán)節(jié)、節(jié)點控制環(huán)節(jié)的力度，注重事前、事中、事后的監(jiān)督，避免監(jiān)督缺位。不僅要有內(nèi)部監(jiān)督，也要利用社會中介組織的監(jiān)督，以保證監(jiān)督的公平、公正。強化監(jiān)督工作的嚴(yán)肅性、科學(xué)性，使其規(guī)范化、制度化、法制化。

關(guān)于激勵機制。其核心就是建立有利于激勵科研單位和科技人員積極性的獎勵制度、人事制度、工資制度。以及科研成果即知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度。

(二)加強項目全過程管理的意識

科研項目管理不僅要把好立項和驗收關(guān)，還應(yīng)借助現(xiàn)代化的信息管理工具和手段，對科研項目的全生命周期進(jìn)行全過程的管理，使項目從啟動到結(jié)束過程中的每一個節(jié)點都處于有效地控制和跟蹤狀態(tài)，以提高科研項目成功的有效性。

(三)注重項目管理人員的培訓(xùn)

所有的項目管理要求，必須落實到人才能真正實現(xiàn)，配備合適的管理人員是項目成功的關(guān)鍵。項目管理本身是一門專業(yè)，現(xiàn)行從事科研管理工作的人員多數(shù)沒有經(jīng)過項目管理專業(yè)訓(xùn)練，不掌握項目管理相應(yīng)的知識和技術(shù)。對現(xiàn)有項目管理人員開展專業(yè)化培訓(xùn)，是項目成功的關(guān)鍵所在之一。即使有相關(guān)項目管理專業(yè)知識，也要在工作過程中不斷地培訓(xùn)、提高，以增加實踐的技能和技巧。