公民守法成因分析

盧 山

【摘要】守法成因,即公民為什么要服從和遵守法律。從古至今關(guān)于這一命題有諸多學(xué)派觀點(diǎn),其中較有代表性的學(xué)說(shuō)主要有社會(huì)契約論、功利主義論、暴力威懾論和法律正當(dāng)論等。通過(guò)分析發(fā)現(xiàn),法律認(rèn)同是其共同點(diǎn),法律認(rèn)同在公民守法過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。

【關(guān)鍵詞】守法成因 認(rèn)同 法治社會(huì)

守法成因——理論界諸派解答

公民對(duì)法律的服從歷來(lái)是一個(gè)古老的話題,先哲們進(jìn)行了大量的研究和論述,在此基礎(chǔ)上,西方各法哲學(xué)流派提出了很多相關(guān)的理論,主要有社會(huì)契約論、功利主義論、暴力威懾論、法律正當(dāng)論等。①

社會(huì)契約論。早在柏拉圖的《國(guó)家篇》一書中就有所提及,到了近代,被大為豐富和發(fā)展,是古典自然法學(xué)派關(guān)于國(guó)家和法律的產(chǎn)生過(guò)程的一種理論,其中也包括公民守法理由問(wèn)題的解釋。人類從自然狀態(tài)步入社會(huì)狀態(tài),需要一個(gè)權(quán)威的組織實(shí)體進(jìn)行統(tǒng)帥,于是通過(guò)自由契約組建了這一實(shí)體——國(guó)家。此外“還應(yīng)當(dāng)在社會(huì)狀態(tài)的收益欄內(nèi)再加上道德的自由,只有道德的自由才使人類真正成為自己的主人;因?yàn)閮H有嗜欲的沖動(dòng)便是奴隸狀態(tài),而唯有服從人們自己為自己所規(guī)定的法律,才是自由?！雹诳梢?jiàn),對(duì)于建立在合意基礎(chǔ)上的政府和法律,契約的當(dāng)事人就應(yīng)當(dāng)服從。另外這種契約關(guān)系產(chǎn)生主權(quán)者,從而主權(quán)者和臣民的關(guān)系也由此形成。“作為主權(quán)權(quán)威的參與者,就叫做公民,作為國(guó)家法律的服從者,就叫做臣民?！雹鄢济竦淖栽阜脑从谥鳈?quán)取得的方式——人們存在相互達(dá)成的契約。

功利主義論。主義流派為公民積極守法這一問(wèn)題提供了一種自己獨(dú)特的解釋,即以功利的角度解釋人的守法動(dòng)機(jī)和成因。功利主義法學(xué)認(rèn)為,“每個(gè)人都追求幸福。個(gè)人的幸福和大家的幸福是不可分割的。”④因此,要想獲得個(gè)人幸福就應(yīng)當(dāng)遵守保障和代表大家幸福的法律,“邊沁認(rèn)為即使在社會(huì)契約論中服從的義務(wù)也是以功利主義原則為基礎(chǔ)的,因?yàn)樗鎸?shí)地說(shuō)明:只有我們服從法律,才能實(shí)現(xiàn)最大多數(shù)人的最大幸福?！雹菀衷谄洹澳康姆▽W(xué)”中有過(guò)重要闡述,即“法律的目的就是社會(huì)利益,社會(huì)利益是法律的創(chuàng)造者,是法律的唯一根源,所有的法律都是為了社會(huì)利益的目的而產(chǎn)生的”。他還認(rèn)為,要使利己主義和利他主義、個(gè)人利益和社會(huì)利益相結(jié)合,使它們之間保持平衡,而法律就是促進(jìn)這種結(jié)合的手段和工具。⑥所以,眾人同意、民主產(chǎn)生、代表民利、保障民利的法律就有了使所有人服從的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。

暴力威懾論。暴力威懾論是以國(guó)家和法律的威懾力和懲戒力來(lái)解釋公民緣何守法。暴力威懾論的理論淵源是分析法學(xué),在早期的分析實(shí)證主義理論中,就主張法律的強(qiáng)制性是公民守法最為重要的一個(gè)因素。分析法學(xué)的理論奠基人英國(guó)法學(xué)家約翰·奧斯丁認(rèn)為,法律實(shí)質(zhì)上是主權(quán)者的一種命令方式,而命令必然包含“強(qiáng)制”這一基本要素,且命令必須以強(qiáng)制懲罰為后盾?！皩?shí)在法最為本質(zhì)的特征乃是它的強(qiáng)制性或命令性……并非每一種命令都是法律,只有一般性的命令——強(qiáng)制某個(gè)人或某些人必須為某類行為或不為某類行為——才具有法律的性質(zhì)?！薄翱梢钥闯?暴力威懾論認(rèn)為的法律等同于強(qiáng)制、命令。從理性認(rèn)識(shí)的觀點(diǎn)看,所存在的只是利益以及因此產(chǎn)生的利益沖突……‘正義意味著忠實(shí)地適用某一實(shí)在命令以保護(hù)其存在?！雹吖駥?duì)法律的遵守,尤其是對(duì)實(shí)在法的遵守是不考慮法律道德性的。所以針對(duì)正義的虛無(wú)追求,法律只是國(guó)家管理的一種技術(shù)和方式,沒(méi)有道德價(jià)值因素,強(qiáng)力才是其決定性因素。⑧

法律正當(dāng)論。法律正當(dāng)論注重制度本身,讓公民對(duì)法律認(rèn)同并樹(shù)立信仰而加以內(nèi)心到行為的自發(fā)服從, 法律正當(dāng)理論認(rèn)為,法律具有形式合法和內(nèi)容合法的要件,公民才選擇守法,也稱為合法性理論,即法律正當(dāng)論的理論基礎(chǔ)是合法性理論。昂格爾認(rèn)為:“人們遵守法律的主要原因在于,集體成員在信念上接受了這些法律,并且能夠在行為上體現(xiàn)這些法律所表達(dá)的價(jià)值觀。”⑨弗里德曼強(qiáng)調(diào):“合法性是表示一種態(tài)度,在其他情況相等下,這個(gè)態(tài)度影響人們的舉動(dòng)。人們遵守合法的法律。”⑩

法律認(rèn)同力量之分析

對(duì)于解答公民緣何守法這一問(wèn)題,理論界給出了上述幾種具有代表性的觀點(diǎn),從不同的角度予以解答。但是實(shí)踐中,公民是否守法實(shí)際上受諸多外界因素影響,具有多元性、復(fù)雜性,每一種理論學(xué)說(shuō)都難以窮盡解釋守法的所有緣由。

認(rèn)同的表現(xiàn)及可能性。簡(jiǎn)而言之,就是社會(huì)契約論中人們之所以遵守法律,是他們認(rèn)同自己的合約和契約當(dāng)事人的身份;暴力威懾論中公民之所以遵守法律,是因?yàn)楣駥?duì)暴力懲罰及其威懾性的認(rèn)同;功利主義中公民之所以守法,是因?yàn)楸娙苏J(rèn)同法律會(huì)給予既得和預(yù)期利益;法律正當(dāng)論則是社會(huì)大眾認(rèn)同法律所體現(xiàn)的正義價(jià)值與民眾本身公認(rèn)的價(jià)值相符。那么之所以人們會(huì)認(rèn)同法律,或者說(shuō)認(rèn)同法律的可能性何在,筆者認(rèn)為原因如下:

第一,從法律的效能上來(lái)看,法律被視為是統(tǒng)治階級(jí)的工具,那么統(tǒng)治階級(jí)為了維護(hù)自己的統(tǒng)治,必然要尋求具有保障力的法律作為手段,以期帶來(lái)社會(huì)秩序的穩(wěn)定和諧。沒(méi)有秩序,人類將進(jìn)入一種人人自危的無(wú)序狀態(tài),穩(wěn)定發(fā)展的秩序不僅是領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的愿望,也是普通民眾的現(xiàn)實(shí)需求,對(duì)于一個(gè)能夠讓自己置身于穩(wěn)定和諧環(huán)境的法律,人們是很樂(lè)意服從它的。第二,從歷史角度來(lái)看,“習(xí)慣是法律之母”。第三,從法律發(fā)展所遵從的客觀規(guī)律看,法律不僅僅是統(tǒng)治階級(jí)的主觀意志,還受客觀現(xiàn)實(shí)的支配,不能忽視社會(huì)價(jià)值結(jié)構(gòu)、民族性等客觀存在。任何時(shí)代的法律只要它運(yùn)作,其實(shí)際內(nèi)容幾乎完全取決于同當(dāng)時(shí)人們理解的便利是否相符,但其形式和布局,以及它能在多大程度上獲得所欲求的結(jié)果,則很大程度上取決于傳統(tǒng)。{11}這是客觀事物發(fā)展的規(guī)律性。法律的產(chǎn)生、存在和發(fā)展是客觀規(guī)律的自然延伸,單純依靠強(qiáng)力推行的法律不會(huì)得到長(zhǎng)久發(fā)展,也只有遵從客觀規(guī)律法律才能達(dá)到公民廣泛認(rèn)同、普遍遵守的預(yù)期目標(biāo)。

法律認(rèn)同的力量。第一,法律認(rèn)同促成多數(shù)人守法。法律是對(duì)正義、公平的訴求和體現(xiàn),是社會(huì)成員在長(zhǎng)期的生活過(guò)程中,逐步積累的,當(dāng)然這樣的“長(zhǎng)期”可能是幾十年、幾百年甚至幾千年。第二,法律認(rèn)同促成法律的良性發(fā)展。古代的嚴(yán)刑酷法中,有腰斬等令人發(fā)指的刑罰,有人被腰斬之后,連在地上用手沾著自己的鮮血寫了七個(gè)“慘”字才慢慢地痛苦死去。人們本我的換位思考、將身比身,感到這樣的刑罰慘無(wú)人道,不具有正當(dāng)性,最終統(tǒng)治者也只有順天理民意將之取消,促成法律不斷地進(jìn)步。第三,法律認(rèn)同是解釋、促成守法的最好方式之一。筆者認(rèn)為,法律認(rèn)同不僅僅是思想意識(shí)層面的理念認(rèn)同,應(yīng)是意念認(rèn)同和行為認(rèn)同有機(jī)融合;我們可以將社會(huì)所有成員分為“守法的多數(shù)”和“違法的少數(shù)”(如下圖)。

現(xiàn)在社會(huì)違法犯罪的人相對(duì)于守法的公民來(lái)說(shuō),數(shù)量是非常少的?！斑`法的少數(shù)”行為上已經(jīng)否定了“行為認(rèn)同”,但是其意念認(rèn)同是否也是否定了呢?筆者認(rèn)為,法律的正義為“守法的多數(shù)”所認(rèn)同,“違法的少數(shù)”沒(méi)有完全否定“意念認(rèn)同”。為什么這樣說(shuō)?法律保護(hù)公民生命安全,要求人們不能隨意剝奪他人生命,我們“守法的多數(shù)”意念和行為都遵守不殺人,那么實(shí)施殺人行為的那些“違法的少數(shù)”,殺人之后投案自首、畏罪潛逃、畏罪自殺、破壞現(xiàn)場(chǎng)等等后續(xù)行為,實(shí)質(zhì)上都是說(shuō)明這些“違法的少數(shù)”都認(rèn)為殺人是要受到懲罰的,不管是投案自首接受懲罰,還是畏罪潛逃、逃避懲罰,他們都是認(rèn)同、承認(rèn)懲罰的存在的,也就是說(shuō),在他們的思想意識(shí)或者潛意識(shí)里是知道、認(rèn)同和承認(rèn)法律將要給予他們的正義報(bào)復(fù),盡管他們的行為已經(jīng)實(shí)際違反和否定了法律。所以,對(duì)于“違法的少數(shù)”,盡管他們的行為沒(méi)有遵守法律,而是在否定法律,但是他們的意識(shí)是承認(rèn)法律的,認(rèn)同法律正義報(bào)復(fù)的存在。

綜上所述,法律的誕生→法律的制定或認(rèn)可→法律的遵守→法治的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。真正的法治首先是建立于內(nèi)心認(rèn)同的守法基礎(chǔ)上的,促成意念認(rèn)同向行為認(rèn)同的持續(xù)且有效地轉(zhuǎn)變,才是我們法治國(guó)家的任務(wù)。(作者單位:南京工業(yè)大學(xué)法學(xué)院)

注釋

①丁以升,李清春:“公民為什么遵守法律?(上)——評(píng)析西方學(xué)者關(guān)于公民守法理由的理論”,《法學(xué)評(píng)論》,2003年第6期。

②③[英]盧梭:《社會(huì)契約論》,何兆武譯,北京:商務(wù)印書館,2003年,第26、21頁(yè)。

④[法]霍爾巴赫:《自然的體系》(上卷),管士濱譯,北京:商務(wù)印書館,1992年,第358頁(yè)。

⑤[英]韋恩·莫里森:《法理學(xué)——從古希臘到后現(xiàn)代》,李桂林等譯,武漢大學(xué)出版社,2003年第199頁(yè)。

⑥⑧彭晶:《論公民對(duì)法律的服從》,湖南:湘潭大學(xué),2007年,第15、9頁(yè)。

⑦[德]博登海默:《法理學(xué):法律哲學(xué)與法律方法》,鄧正來(lái)譯,北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1999年,第119、121～122頁(yè)。

⑨[美]R·M.昂格爾:《現(xiàn)代社會(huì)中的法律》,吳玉章、周漢華譯,北京:譯林出版社,2001年,第29頁(yè)。

⑩[美]勞倫斯·M.弗里德曼:《法律制度——從社會(huì)科學(xué)角度觀察》,李瓊英、林欣譯,北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1994年,第144頁(yè)。

{11}[英]霍母斯:《普通法》,小布朗出版社,1948年,第2頁(yè)。