拍賣(mài)行業(yè)潛規(guī)則

譚大朝

2008年7月的一個(gè)下午，佛山拍賣(mài)行的一場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)中，一棟起拍價(jià)512萬(wàn)的建筑物，被人拍走。但令人吃驚的是，競(jìng)買(mǎi)人眾多的這次拍賣(mài)，只有一次競(jìng)價(jià)，短短10幾分鐘內(nèi)便完成交易；其次，只有一人拿到標(biāo)的，但每個(gè)參加的競(jìng)買(mǎi)人，都可以分得10萬(wàn)元。而去年，全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)的總成交額更是高達(dá)3279億元。

針對(duì)拍賣(mài)行業(yè)的財(cái)富謎團(tuán)，記者隨后跟隨業(yè)內(nèi)人士一探究竟。這個(gè)行業(yè)的一張完善的財(cái)富網(wǎng)絡(luò)，逐漸浮出水面。

司空見(jiàn)慣的串拍

7月30日上午，記者在佛山禪城區(qū)的一個(gè)辦公室里，找到了入行6年的職業(yè)競(jìng)買(mǎi)人吳先生。他正拿著一幅平面圖和同事們比劃，討論這棟建筑物買(mǎi)下來(lái)，是否能賺錢(qián)。這場(chǎng)拍賣(mài)，是佛山拍賣(mài)行舉行的234期拍賣(mài)會(huì)，標(biāo)的法院委托，強(qiáng)制拍賣(mài)一套廣州房產(chǎn)和一棟佛山建筑物。

吳先生看著記者，很直白地?cái)嘌?，“你想看串通拍賣(mài)，下午這棟建筑物的拍賣(mài)，就有人串通拍賣(mài)，我?guī)闳ァ２贿^(guò)，不一定能成功?！?/p>

當(dāng)吳先生和記者下午3點(diǎn)趕到會(huì)場(chǎng)時(shí)，拍賣(mài)師已宣讀競(jìng)買(mǎi)規(guī)則了。人群卻并不安靜，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有拍賣(mài)中緊張的氛圍。有兩個(gè)男人的交談聲，始終不絕于耳。他們周?chē)膸酌凶觿t警惕地觀察著周?chē)鷦?dòng)向。

拍賣(mài)行工作人員見(jiàn)狀，走上前去制止這兩名男子的談話，只被一句“我們是朋友，說(shuō)幾句話”，噎回了座位。一旁維護(hù)秩序的法警，似乎對(duì)此已是熟視無(wú)睹，全然不理會(huì)這兩人的作為?，F(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)設(shè)的工商監(jiān)管席位，直到拍賣(mài)結(jié)束，一直空著。

拍賣(mài)師終于宣布競(jìng)價(jià)開(kāi)始，這兩名男子也隨之安靜。吳先生說(shuō)，“這兩個(gè)串拍的人談好條件了?！惫唬?dāng)拍賣(mài)師叫出512萬(wàn)的起拍價(jià)，只聽(tīng)見(jiàn)一個(gè)聲音應(yīng)價(jià)，“520萬(wàn)”。然后，任憑拍賣(mài)師一次次富有激情地詢問(wèn)，或是刻意地等待，卻只是一片沉默。大家只顧做自己的事，有人接電話，有人玩手機(jī)。最終，拍賣(mài)師宣布，“520萬(wàn)，成交!”

人群立即散開(kāi)，原本滿滿的會(huì)場(chǎng)，只剩下7個(gè)人競(jìng)買(mǎi)一處房產(chǎn)。但這些離開(kāi)的人在樓下又聚集了。隨后，這群人駕車(chē)離去，這其中不乏雷克薩斯、寶馬的身影?！八麄?nèi)シ皱X(qián)了?！眳窍壬坏卣f(shuō)。

本來(lái)預(yù)計(jì)有一場(chǎng)激烈的競(jìng)價(jià)，卻這樣輕易地串通拍賣(mài)成功。吳先生給出了這樣的解釋?zhuān)莻€(gè)串通者出價(jià)720萬(wàn)，給拍賣(mài)行520萬(wàn)，剩下的200萬(wàn)（給競(jìng)買(mǎi)人）平分。大家都出不起這個(gè)價(jià)，所以，就只好等分錢(qián)。吳先生憑借競(jìng)買(mǎi)人資格，也能從中分10萬(wàn)，“每場(chǎng)拍賣(mài)都有人想串，串通（行為）是很普遍的。但串通成功，有錢(qián)分，卻不是很多的?！?/p>

此外，吳先生還透露，即使會(huì)場(chǎng)里一時(shí)達(dá)不成條件時(shí)，串拍的人還有備選方案。他們讓人先以超低價(jià)從拍賣(mài)行拿下標(biāo)的，然后再私下競(jìng)買(mǎi)，仍是出價(jià)最高者拿走標(biāo)的。而這里面的玄機(jī)，就在于“會(huì)場(chǎng)競(jìng)價(jià)，是讓委托人和拍賣(mài)行把錢(qián)賺走了；私下競(jìng)買(mǎi)，超過(guò)拿到標(biāo)的的那部分錢(qián)，就給大家分了”。

但吳先生也說(shuō)，他們不做兩敗俱傷的競(jìng)爭(zhēng)。但標(biāo)的價(jià)格超過(guò)三五千萬(wàn)時(shí)，他們也不會(huì)冒險(xiǎn)串通。因?yàn)橐坏┍徊樘?，則拍賣(mài)無(wú)效；另外，能出這個(gè)價(jià)的人，也不在乎分那點(diǎn)小錢(qián)。

而對(duì)于競(jìng)買(mǎi)人之間的串通，如果委托方很在意成交價(jià)格時(shí)，也會(huì)運(yùn)用策略，打破串通。2007年11月，羅榮標(biāo)律師參加了一場(chǎng)法院委托的一批陶瓷設(shè)備的拍賣(mài)，拍賣(mài)所得用于償還債務(wù)。為了拍高價(jià)格，減輕壓力。債務(wù)人首先便讓拍賣(mài)行廣泛通知行家參加競(jìng)買(mǎi)；其次，看貨時(shí)，向這些行家摸底，確定合理的起拍價(jià)；第三，采用激勵(lì)策略。凡將競(jìng)買(mǎi)價(jià)格提高到一定數(shù)額者，成交后另給一定數(shù)額的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。為減少控場(chǎng)者入場(chǎng)，競(jìng)買(mǎi)保證金也提高到600萬(wàn)。羅律師說(shuō)，這樣才使這套設(shè)備成功地從1800萬(wàn)，被拍到了2150萬(wàn)。

傾村出動(dòng)的職業(yè)控場(chǎng)

而為了競(jìng)買(mǎi)中串通成功，又衍生了專(zhuān)門(mén)控制拍賣(mài)場(chǎng)的職業(yè)控場(chǎng)人。他們通過(guò)各種手段，保障其競(jìng)買(mǎi)人以超低價(jià)格拿到標(biāo)的，坐收傭金，甚至直接染指競(jìng)買(mǎi)。盡管吳先生表示，這些人未必能真正控制局面。他們多帶一些人去會(huì)場(chǎng)，不過(guò)是造勢(shì)而已。但小李則稱(chēng)，他親眼見(jiàn)過(guò)有人因不聽(tīng)勸阻，擅自舉牌，出拍賣(mài)場(chǎng)就被打了。

唐紅炬律師也從相關(guān)案子了解到，拍賣(mài)中，控場(chǎng)行為很普遍。這些職業(yè)控場(chǎng)人勢(shì)力強(qiáng)大到競(jìng)買(mǎi)人不經(jīng)過(guò)他們?cè)试S，不能進(jìn)場(chǎng)競(jìng)買(mǎi)的地步。

在佛山檢方今年5月的一份起訴書(shū)中，涉及的5場(chǎng)拍賣(mài)均出現(xiàn)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，分工明確的控場(chǎng)行為。2007年4月，廣東公正拍賣(mài)佛山分公司在佛山金城酒店，舉行一場(chǎng)陶瓷設(shè)備拍賣(mài)會(huì)。拍賣(mài)會(huì)開(kāi)始前，按照計(jì)劃，會(huì)場(chǎng)外負(fù)責(zé)控場(chǎng)的人員，通過(guò)強(qiáng)行收走其他競(jìng)買(mǎi)人的競(jìng)買(mǎi)牌，或使用恐嚇手段，阻止其他競(jìng)買(mǎi)人入場(chǎng)。除了外圍防范，在拍賣(mài)會(huì)場(chǎng)內(nèi)，也安插5人，以應(yīng)對(duì)意外。

果然，拍賣(mài)過(guò)程中，有人打算舉牌。這時(shí)，會(huì)場(chǎng)里的控場(chǎng)人立即一擁而上，把這個(gè)競(jìng)買(mǎi)人控制住。不僅口頭上恐嚇，更是直接按住競(jìng)買(mǎi)人的手，不讓他舉牌。最終，這場(chǎng)拍賣(mài)，以控場(chǎng)人的“合作伙伴”低價(jià)成交而落幕。

這份起訴書(shū)中的涉案人員，均以參與黑社會(huì)罪名被起訴。除了尋釁滋事、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)等罪，其中，非法控制拍賣(mài)市場(chǎng)也是涉黑的主要證據(jù)。而據(jù)記者調(diào)查，正如起訴書(shū)中提到的開(kāi)設(shè)在一棵大樹(shù)下的賭場(chǎng)一樣司空見(jiàn)慣的，還有控制拍賣(mài)場(chǎng)的行為。

華南理工大學(xué)一位法學(xué)教授透露，據(jù)他個(gè)人調(diào)查和從官方渠道了解，職業(yè)控場(chǎng)人確實(shí)能夠控制局面。深圳一些地方已出現(xiàn)一個(gè)村一個(gè)村的外來(lái)人，專(zhuān)門(mén)在深圳從事控場(chǎng)職業(yè)。“他們完全可以控制住場(chǎng)面”。該教授同時(shí)也表示，當(dāng)前法律對(duì)此缺乏有效監(jiān)管。

《拍賣(mài)法》在第65條規(guī)定，一旦查處有串通拍賣(mài)行為，則拍賣(mài)無(wú)效，并對(duì)相關(guān)人等處以罰款。對(duì)此，2006年兩會(huì)期間，全國(guó)政協(xié)委員胡旭晟曾建言，“惡意串通拍賣(mài)失去的是經(jīng)濟(jì)秩序，甚至是社會(huì)的穩(wěn)定”。有必要增設(shè)串通拍賣(mài)罪，進(jìn)行刑事處罰。但武漢大學(xué)法學(xué)院副教授劉應(yīng)民則認(rèn)為，競(jìng)買(mǎi)人私下的串通拍賣(mài)行為，即使增設(shè)“串通拍賣(mài)罪”，也存在惡意串通取證難的問(wèn)題。“畢竟只是私下口頭協(xié)議”。

“對(duì)控場(chǎng)行為的制裁，也主要是‘民事制裁和‘治安處罰?？梢钥紤]通過(guò)刑事立法，加大懲罰力度。”劉應(yīng)民認(rèn)為。

但對(duì)這類(lèi)串通、控場(chǎng)行為的刑事處罰，仍停留在討論階段。佛山檢方本次以重罪起訴，也再次凸顯了監(jiān)管之困。

拍賣(mài)行的邊緣行走

其實(shí)，競(jìng)買(mǎi)人的串通和控場(chǎng)人的職業(yè)化，實(shí)現(xiàn)了自身利益最大化。而拍賣(mài)行逐利，則采用將規(guī)則無(wú)所不用其極的方法。

不到30歲的小李，進(jìn)入佛山房地產(chǎn)拍賣(mài)的競(jìng)買(mǎi)人的圈子，已經(jīng)7年了。拍賣(mài)行給他們穿的“小鞋”，他早已洞悉。

小李告訴記者，拍賣(mài)行拿到標(biāo)的后，為了牟利，便與人串通，進(jìn)行黑箱操作。這時(shí)，他們就做一些小動(dòng)作，讓更少的人參加競(jìng)買(mǎi)。而拍賣(mài)行幫競(jìng)買(mǎi)方低價(jià)拿下標(biāo)的，將從中獲得除傭金外的另一筆錢(qián)，自然樂(lè)意合作。

誠(chéng)如拍賣(mài)行負(fù)責(zé)拿拍賣(mài)標(biāo)的的梁先生所說(shuō)，競(jìng)買(mǎi)規(guī)則是很完備的。但小李指出，拍賣(mài)行從發(fā)布公告到拍賣(mài)，都有操作空間。比如，法院委托拍賣(mài)的標(biāo)的，也因?yàn)槎吖_(kāi)的默契關(guān)系，監(jiān)管自然不會(huì)太“苛刻”。據(jù)中國(guó)拍賣(mài)協(xié)會(huì)的2007年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，按照拍賣(mài)品來(lái)源統(tǒng)計(jì)，法院和政府委托拍賣(mài)超過(guò)了成交額的62.9%。其次，法院對(duì)媒體和公告內(nèi)容上都有規(guī)定，但文章大小拍賣(mài)行卻可以做主。說(shuō)著，小李隨手從一本拍賣(mài)公告剪報(bào)中，找出了一張7月30日的房產(chǎn)拍賣(mài)公告。就在這樣一張拇指大小的小紙片上，卻擁擠了百余字。“這樣的公告，一不注意就忽略了?！毙±钫f(shuō)。

而在公告后的展示環(huán)節(jié)中，也有很多手段。比如，慣例是競(jìng)買(mǎi)人先看貨，再?zèng)Q定參加拍賣(mài)。但小李就曾遭遇“要看貨，先交保證金”，“都沒(méi)有看貨誰(shuí)敢交呢”？而買(mǎi)家電話咨詢時(shí)，工作人員一句“不清楚”，就打發(fā)了。即使最終得以看貨，工作人員故意少介紹一部分貨物，都會(huì)讓競(jìng)買(mǎi)人認(rèn)為不值，放棄競(jìng)買(mǎi)。小李抱怨說(shuō)，“這些事，他們也只是口頭上說(shuō)，又沒(méi)有書(shū)面材料；盡管法院開(kāi)了標(biāo)的清單，但并沒(méi)具體到一套茶具有幾個(gè)杯子啊？”

這群行業(yè)里浸淫多年的競(jìng)買(mǎi)人，通過(guò)自己的信息網(wǎng)，對(duì)此已早有防范。但小李告訴記者，“我經(jīng)常剛?cè)ソ煌赍X(qián)參加拍賣(mài)，回頭就有人給我打電話，叫我不要參加。不是拍賣(mài)行泄露的（消息），他們?cè)趺磿?huì)知道的那么快？”這些陌生電話告訴他們，房產(chǎn)會(huì)因某種原因過(guò)不了戶，或直接讓他們退出競(jìng)買(mǎi)，給他們分錢(qián)等。這些因素，更會(huì)讓他們慎重考慮。

拍賣(mài)漏洞圍堵之艱

針對(duì)拍賣(mài)行業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題，廣東省經(jīng)貿(mào)委和省市工商局也在召開(kāi)聯(lián)動(dòng)會(huì)議。廣州市工商局合同處陳科長(zhǎng)告訴記者，會(huì)議主要涉及經(jīng)貿(mào)委和工商局對(duì)發(fā)放拍賣(mài)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證書(shū)的監(jiān)管問(wèn)題。

據(jù)了解，作為拍賣(mài)行主管單位的經(jīng)貿(mào)委，擁有發(fā)放拍賣(mài)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證的權(quán)力，但企業(yè)出現(xiàn)問(wèn)題，卻無(wú)權(quán)收回證書(shū)。所以，希望工商局能配合經(jīng)貿(mào)委，在監(jiān)管上給予支持。陳科長(zhǎng)指出，隸屬經(jīng)貿(mào)委和國(guó)家工商局的兩家單位，跨部門(mén)合作本身就存在難度，而對(duì)經(jīng)營(yíng)證書(shū)發(fā)放權(quán)和取締權(quán)分離的監(jiān)管，就更復(fù)雜了。

除了監(jiān)管乏力，深圳和天津兩地作為全國(guó)企業(yè)清算破產(chǎn)試點(diǎn)法院，出現(xiàn)的法官的集體“淪陷”，也讓拍賣(mài)行業(yè)更顯尷尬。2006年，深圳市中院5名法官在審理破產(chǎn)案件中，與清算機(jī)構(gòu)、拍賣(mài)公司和債權(quán)銀行形成“腐敗鏈條”落馬。2008年7月，天津高院、一中院的4名法官被查出與清算所、拍賣(mài)行“默契配合”。

至此，拍賣(mài)行業(yè)所涉及的各方無(wú)一幸免，整個(gè)行業(yè)被打上了灰色標(biāo)記。省拍協(xié)秘書(shū)長(zhǎng)鐘興財(cái)說(shuō)了一句意味深長(zhǎng)的話，“這是一些很敏感的（監(jiān)管）部門(mén)，拍賣(mài)本身也是一個(gè)很敏感的行業(yè)?！?/p>

“拍賣(mài)是為了牟利。但首先要解決誰(shuí)應(yīng)該獲利?！敝袊?guó)政法大學(xué)研究生院副院長(zhǎng)李曙光教授說(shuō)，“作為一個(gè)中立的仲裁機(jī)構(gòu)的法院，是不能牟利的。所以，要從立法中，限制法官權(quán)力；在制度上，設(shè)置利益隔斷機(jī)制，預(yù)防法官的貪腐行為。但從《企業(yè)破產(chǎn)法》中過(guò)大的司法權(quán)力仍可看出，目前，立法還沒(méi)完全達(dá)到要求?！?/p>

而1997年正式實(shí)施的《拍賣(mài)法》，也因拍賣(mài)中的問(wèn)題，飽受詬病。11年過(guò)去了，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，1996年，全國(guó)拍賣(mài)企業(yè)只有580多家，年拍賣(mài)成交額約100億人民幣；而10年后的2005年，全國(guó)拍賣(mài)企業(yè)已達(dá)4000多家，年拍賣(mài)成交額達(dá)2640億元。

李曙光教授則指出，并不是簡(jiǎn)單地完善一部《拍賣(mài)法》，就能徹底解決拍賣(mài)行業(yè)目前的問(wèn)題。

李教授認(rèn)為，不能用專(zhuān)項(xiàng)法解決交易過(guò)程中出現(xiàn)的普遍性問(wèn)題。目前，規(guī)范中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，缺乏的是配套法律設(shè)施和誠(chéng)信交易的市場(chǎng)環(huán)境。比如，交易中出現(xiàn)的串通拍賣(mài)和職業(yè)控場(chǎng)行為，則可以通過(guò)設(shè)立《反欺詐交易法》來(lái)解決問(wèn)題。此外，還要建立完善和獨(dú)立的法律訴訟環(huán)境，保障公民權(quán)益，讓違規(guī)行為得以懲處。

而對(duì)立法的不足，李曙光表示，這可以通過(guò)判定法，即最高人民法院的司法解釋來(lái)彌補(bǔ)的。但前提是需要加強(qiáng)這些司法判例的科學(xué)性。

當(dāng)法律得以規(guī)范，誠(chéng)信交易社會(huì)建立，監(jiān)管部門(mén)權(quán)責(zé)明晰，拍賣(mài)市場(chǎng)才有望真正凈化。