不容樂觀的工業(yè)化前景

岳健勇

自一九九八年以來，在世界經(jīng)濟(jì)總體趨向不景氣的情況下，中國的經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)得“一枝獨(dú)秀”，各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)十分令人鼓舞。二○○三年，中國經(jīng)濟(jì)增長率高達(dá)9.1％，居世界首位；工業(yè)生產(chǎn)和相應(yīng)的固定資產(chǎn)投資的增幅為多年所罕見，特別是鋼產(chǎn)量達(dá)到了二點(diǎn)四億噸，超過美日兩國的總和；國際收支狀況良好，外匯儲備超過四千億美元，僅次于日本。

然而，一個(gè)國家的工業(yè)化程度從根本上體現(xiàn)在本國的制造業(yè)、特別是裝備制造業(yè)總體的技術(shù)水平上。有關(guān)的研究表明，中國除了在極少數(shù)尖端技術(shù)領(lǐng)域，如生物工程以及與軍事有關(guān)的航天工業(yè)方面達(dá)到世界水平外，基礎(chǔ)工業(yè)全面落后，制造業(yè)與發(fā)達(dá)國家相比仍存在著巨大差距。在制造業(yè)領(lǐng)域崛起一批掌握著世界先進(jìn)技術(shù)的跨國公司，是發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化過程中的一個(gè)顯著特點(diǎn)，這些跨國公司目前控制著世界貿(mào)易和投資的主要部分；而中國本國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力相當(dāng)薄弱，迄今為止還沒有產(chǎn)生一家具備全球競爭力的跨國公司。

—個(gè)國家的進(jìn)出口狀況可以反映經(jīng)濟(jì)的國際化程度，它的出口商品結(jié)構(gòu)則直接反映出制造業(yè)的技術(shù)層次。但是，由于外資企業(yè)已占據(jù)了中國國際貿(mào)易的半壁江山，而且，自二○○一年以來，發(fā)達(dá)國家的跨國公司加快了向中國轉(zhuǎn)移制造業(yè)的步伐，大量轉(zhuǎn)移到中國的國外制造業(yè)和降低的進(jìn)口壁壘對中國本國的制造業(yè)形成了更嚴(yán)峻的兩面夾擊的局面，中國商品的技術(shù)層次更多地被外資企業(yè)所代表。因此，對中國經(jīng)濟(jì)的分析就不能離開中國越來越深地融入到世界經(jīng)濟(jì)體系這一背景，而必須考慮國際貿(mào)易和國際投資對中國經(jīng)濟(jì)和工業(yè)化的影響。

二○○三年，中國進(jìn)出口總額達(dá)到八千五百一十二億美元，排名上升至世界第四位，但中國的貿(mào)易依存度(進(jìn)出口總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重)接近70％，超過發(fā)達(dá)國家平均水平的三倍以上，貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)之高和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的脆弱由此可見。仔細(xì)分析中國的進(jìn)出口狀況就會發(fā)現(xiàn)，對中國經(jīng)濟(jì)有較大拉動作用的一般貿(mào)易出口比重進(jìn)一步下降，關(guān)稅的下降和非關(guān)稅措施的減少導(dǎo)致進(jìn)口大增，造成一般貿(mào)易連續(xù)幾年表現(xiàn)為逆差。在二○○三年中國四千三百八十四億美元的出口中，一般貿(mào)易出口為一千八百二十九億美元，占41.5%，加工貿(mào)易為二千四百一十九億美元，占55.2％。一般貿(mào)易進(jìn)出口逆差為五十六點(diǎn)七億美元，而加工貿(mào)易則實(shí)現(xiàn)順差七百八十九點(diǎn)一億美元，除去其他貿(mào)易方式的逆差(四百七十七點(diǎn)一億美元)外，二○○三年中國對外貿(mào)易總體順差二百五十五點(diǎn)四億美元。盡管如此，中國一般貿(mào)易與加工貿(mào)易此降彼升趨勢的不斷加強(qiáng)，意味著出口給國民經(jīng)濟(jì)帶來的實(shí)際利益越來越有限。

從貿(mào)易主體來看，長期以來主要從事一般貿(mào)易的國有企業(yè)出口為一千三百八十億美元，占總出口的31.5％；外資企業(yè)出口二千四百零三億美元，占54.8%。而在貿(mào)易平衡的結(jié)構(gòu)上，國有企業(yè)逆差四十四點(diǎn)五億美元，外資企業(yè)順差八十四點(diǎn)三億美元，非國有企業(yè)(此處指集體、私營和其他企業(yè))順差二百一十五點(diǎn)六億美元。由此可以看出：中國的貿(mào)易順差主要來自加工貿(mào)易，而加工貿(mào)易的主體恰恰是外資和非國有企業(yè)。

外資企業(yè)進(jìn)出口在一九九八年以前總體是逆差，表明此前外資企業(yè)的戰(zhàn)略重點(diǎn)是占領(lǐng)中國市場。一九九八年以來，外資企業(yè)則始終保持貿(mào)易順差，此間(二○○一年)中國加入了世界貿(mào)易組織，承諾實(shí)施《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(TRIMs)，不再對外資企業(yè)強(qiáng)制規(guī)定出口比例、外匯平衡和國內(nèi)零部件的采購義務(wù)，外資企業(yè)的進(jìn)口因而出現(xiàn)大幅度上升。二○○三年，外資企業(yè)的進(jìn)口為二千三百一十九億美元，占總進(jìn)口額的56.2％，當(dāng)年中國加工貿(mào)易進(jìn)口額為一千六百二十九億美元，暫不考慮國有和非國有企業(yè)有限的加工貿(mào)易額，這兩個(gè)數(shù)字之間的差額以及外資企業(yè)的順差表明，外資企業(yè)已經(jīng)取得了在中國市場的主導(dǎo)優(yōu)勢，對中國市場具有相當(dāng)?shù)目刂屏Γ诖嘶A(chǔ)上，外資企業(yè)，尤其是跨國公司正在著手利用中國的低成本生產(chǎn)優(yōu)勢，把中國納入其全球分銷體系，開始大規(guī)模地向世界市場出口。

英國劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·諾蘭(Peter Nolan)認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化的情況下，跨國公司依靠全球市場、全球品牌和全球采購系統(tǒng)來進(jìn)行全球競爭。因此，外資企業(yè)在中國貿(mào)易份額中的比重不斷上升，意味著外資企業(yè)對中國本土產(chǎn)業(yè)的整體競爭優(yōu)勢得到加強(qiáng)。

美國國際經(jīng)濟(jì)研究所的經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼爾·羅森(Daniel Rosen)對中國經(jīng)濟(jì)所進(jìn)行的一項(xiàng)實(shí)證研究，從另一側(cè)面證實(shí)了這一結(jié)論。羅森通過對中國出口商品結(jié)構(gòu)的深入分析發(fā)現(xiàn)，二○○二年，在中國三千二百五十億美元的出口中，只有六百八十億美元(20％略多)被官方統(tǒng)計(jì)部門列為“高技術(shù)”產(chǎn)品。進(jìn)一步的研究則發(fā)現(xiàn)，這些產(chǎn)品也并不真正屬于“高技術(shù)”之列，大多是零部件或低利潤的家電產(chǎn)品，如DVD播放機(jī)。即便是這些勉強(qiáng)稱之為“高技術(shù)”的產(chǎn)品，其中的85％也是由外資企業(yè)生產(chǎn)的。在余下的15％中，國有企業(yè)占11％，私營企業(yè)只占2％。這說明在高技術(shù)領(lǐng)域，中國本國產(chǎn)業(yè)正處在被邊緣化的狀態(tài)。然而，由于中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制上的種種弊端，各地在國內(nèi)資本過剩的情況下仍競相“招商引資”，這無疑將強(qiáng)化外資的競爭優(yōu)勢，進(jìn)一步壓縮國內(nèi)企業(yè)，特別是私營企業(yè)的生存空間，從根本上削弱中國工業(yè)化的基礎(chǔ)。

正是這種與投資有關(guān)的國際貿(mào)易扭曲了中國進(jìn)出口的整體面貌，使人產(chǎn)生了一種錯(cuò)覺，即認(rèn)為中國正在像當(dāng)初的韓國、日本那樣快速推進(jìn)工業(yè)化。這樣的類比并不恰當(dāng)，工業(yè)化推進(jìn)的基礎(chǔ)是本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，如果作為發(fā)展中國家的中國通過國際貿(mào)易切實(shí)獲得了比較利益，那就不僅意味著中國本國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，國內(nèi)工資成本也必然上升，中國就會以技術(shù)為載體擴(kuò)大對外投資。換句話說，在國際收支平衡表中經(jīng)常賬戶上的順差就會被資本賬戶的逆差所抵消，從而使國際收支基本平衡。

事實(shí)上，連年的貿(mào)易順差和巨額外匯儲備掩蓋了中國工業(yè)化進(jìn)展緩慢的現(xiàn)實(shí)。中國一般貿(mào)易的逆差主要源于高技術(shù)產(chǎn)品(如集成電路和數(shù)控機(jī)床等)，特別是半導(dǎo)體的大量進(jìn)口。在全球產(chǎn)業(yè)競爭空前激烈的今天，是否擁有較高的技術(shù)附加值比單純的產(chǎn)出數(shù)量要重要得多，以鋼的生產(chǎn)為例，二○○三年，中國鋼產(chǎn)量居世界第一，但卻從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口了三千七百多萬噸鋼材，比上年增長了51.8%。這是因?yàn)橹袊鴷簳r(shí)還制造不出用于某些尖端產(chǎn)業(yè)的特種鋼，如航空母艦飛行甲板所需要的鋼板。因此，中國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)狀況制約了中國的對外投資能力。從國際收支平衡表看，二○○三年，中國對外直接投資僅十八點(diǎn)五億美元。嚴(yán)格的外匯管制在一定程度上約束了中國的對外投資潛力，但也清楚地表明中國本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力十分有限，還遠(yuǎn)不足以支持大規(guī)模對外投資。

從一九九二年以來，中國積極實(shí)施了“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略，但結(jié)果不盡如人意。在當(dāng)前的外來投資中，外資控股和獨(dú)資企業(yè)已占絕對多數(shù)，這就令中國更難通過開放市場獲取先進(jìn)技術(shù)。盡管外資在華企業(yè)不少從事高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和開發(fā)，但這與中國自行掌握這些先進(jìn)技術(shù)完全是兩回事。外資企業(yè)不會主動外溢技術(shù)，培植自己的競爭者。中國在入世協(xié)定中承諾，放棄對外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，于是不少人轉(zhuǎn)而期望在外資企業(yè)工作的中國人通過對外國技術(shù)和管理“耳濡目染”的接觸和感受，來搭建未來國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)平臺，其實(shí)這不過是一廂情愿而已。外資企業(yè)里的中國員工固然可以學(xué)習(xí)并掌握部分生產(chǎn)技術(shù)，并參與某些技術(shù)的研究和開發(fā)，但卻無法掌握控制在外資企業(yè)母公司內(nèi)部的核心技術(shù)。中國員工獨(dú)立創(chuàng)業(yè)盡管在理論上構(gòu)成外資企業(yè)技術(shù)“外溢”的一條重要途徑，但新創(chuàng)立的企業(yè)不具備品牌優(yōu)勢，而且，國內(nèi)彌漫的崇洋媚外的社會心態(tài)也導(dǎo)致新企業(yè)培養(yǎng)市場認(rèn)知度的成本過高。因此，外資企業(yè)里的中國員工以自主創(chuàng)業(yè)方式獲取國外先進(jìn)技術(shù)的前景十分渺茫。

一個(gè)國家推進(jìn)工業(yè)化的前提在于為國內(nèi)企業(yè)，特別是充滿活力的私營企業(yè)創(chuàng)造出良好的生存和發(fā)展的空間，以利于本國技術(shù)的不斷累積。在這一點(diǎn)上，中國應(yīng)當(dāng)認(rèn)真借鑒日本、韓國，甚至印度的經(jīng)驗(yàn)，制定出有效的產(chǎn)業(yè)政策，迅速提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)能力，全力推進(jìn)民族工業(yè)的自主振興，這才是中國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的希望所在。