企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化及其理論基礎(chǔ)

摘要：經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化，就是社會(huì)把經(jīng)營(yíng)企業(yè)作為一種職業(yè)對(duì)待，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者把經(jīng)營(yíng)好企業(yè)作為自己的神圣職責(zé)，把追求資產(chǎn)保值增值作為自己的崇高使命，并根據(jù)企業(yè)績(jī)效的好壞而獲得報(bào)酬。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化不僅是歷史發(fā)展的需要，而且有著深刻的理論基礎(chǔ)。社會(huì)分工理論、人力資本理論、委托代理理論、企業(yè)家理論是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化的理論基石。

關(guān)鍵詞：經(jīng)營(yíng)者；職業(yè)化；理論基礎(chǔ)

★該文是安徽省教育廳人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目 《安徽省國(guó)企經(jīng)理職業(yè)化》（2003WJ208）的部分研究成果之一

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)所實(shí)行的企業(yè)經(jīng)理制度一直是官員經(jīng)理制，即國(guó)企經(jīng)營(yíng)者由政府或上級(jí)主管部門任命，有行政級(jí)別，并納入行政干部人員的管理系列，經(jīng)營(yíng)者收入既不與企業(yè)績(jī)效聯(lián)系，也不與企業(yè)資產(chǎn)掛鉤。實(shí)施這種制度的結(jié)果是，我國(guó)許多經(jīng)營(yíng)者缺乏創(chuàng)新、冒險(xiǎn)精神，企業(yè)家能力不足，導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)大面積虧損，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力欠缺。為了應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展所帶來(lái)的激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，我們必須加快國(guó)企經(jīng)理制度改革步伐，大力推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化進(jìn)程。加快企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化進(jìn)程不僅有其歷史發(fā)展的必然性，而且有著堅(jiān)實(shí)地理論基礎(chǔ)。深刻地認(rèn)識(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化及其理論基礎(chǔ)有助于強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化意識(shí)，推進(jìn)我國(guó)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化進(jìn)程。

一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化的內(nèi)涵

所謂經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化，就是社會(huì)把經(jīng)營(yíng)企業(yè)作為一種職業(yè)對(duì)待，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者把經(jīng)營(yíng)好企業(yè)作為自己的神圣職責(zé)，把追求資產(chǎn)保值增值作為自己的崇高使命，并根據(jù)企業(yè)績(jī)效的好壞而獲得報(bào)酬。經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化可從以下三個(gè)方面來(lái)理解：一是經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化是社會(huì)分工的表現(xiàn)，經(jīng)營(yíng)者是社會(huì)眾多職業(yè)中的一種，有其專業(yè)化的職業(yè)體系和行為規(guī)范；二是經(jīng)營(yíng)者把創(chuàng)辦、經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展企業(yè)作為自己的畢生事業(yè)來(lái)追求，敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，勇于開拓創(chuàng)新；三是職業(yè)經(jīng)營(yíng)者是受聘于資產(chǎn)所有者，并擁有企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)使用權(quán)的經(jīng)營(yíng)者，而不單純是企業(yè)資金的所有者或資本家，所以，職業(yè)經(jīng)營(yíng)者有接受聘用或拒絕受聘的自由選擇權(quán)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化的特征主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：（1）職業(yè)的社會(huì)認(rèn)同性。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作是一種科學(xué)性、專業(yè)性極強(qiáng)的社會(huì)職業(yè)活動(dòng)，從事企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的經(jīng)營(yíng)者一般受過專門的職業(yè)教育，擁有豐富的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和卓越的管理能力，像執(zhí)業(yè)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)技術(shù)人員一樣，有自己的職稱和執(zhí)業(yè)資格證書，通過了政府權(quán)威機(jī)構(gòu)或社會(huì)測(cè)評(píng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其素質(zhì)、能力等進(jìn)行的測(cè)評(píng)、認(rèn)證和注冊(cè)。（2）目標(biāo)的明確性。職業(yè)經(jīng)營(yíng)者有非常明確的目標(biāo)，即追求企業(yè)利潤(rùn)最大化，對(duì)資產(chǎn)保值增值負(fù)責(zé)，為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。職業(yè)經(jīng)營(yíng)者通過自己“看得見的手”和市場(chǎng)這只看不見的手共同作用，最大限度地優(yōu)化配置企業(yè)資源，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化。（3）經(jīng)營(yíng)者資源市場(chǎng)化。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者資源作為一種最稀缺的人力資本，其合理配置依賴于市場(chǎng)機(jī)制，而不是靠其他方式如行政任命、家族繼承等。經(jīng)理市場(chǎng)的需求方是需要聘任經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)，供應(yīng)方是可以自由流動(dòng)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者階層。經(jīng)理市場(chǎng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者能力和水平，通過供求機(jī)制和價(jià)格機(jī)制的作用，把具有不同素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)者配置到相應(yīng)的崗位，以最大限度地發(fā)揮其作用。

二、經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化的理論基礎(chǔ)

企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化不僅是社會(huì)歷史發(fā)展的必然，而且有其深刻的理論基礎(chǔ)。其理論依據(jù)主要有以下幾方面。

（一）社會(huì)分工理論

社會(huì)分工是與人類社會(huì)進(jìn)程相伴隨而產(chǎn)生的社會(huì)現(xiàn)象，被認(rèn)為是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)動(dòng)力。分工現(xiàn)象很早就為社會(huì)學(xué)者所關(guān)注，早在2300多年前，柏拉圖就在其《理想國(guó)》中談到了社會(huì)分工。近代以來(lái)，亞當(dāng)●斯密的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)及原因的研究》、馬克思的《資本論》、埃米爾的《社會(huì)分工》等著作都從不同的層面對(duì)分工問題作了系統(tǒng)分析。

分工是指在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐活動(dòng)中，眾多勞動(dòng)者從事各種不同而又互相聯(lián)系的工作，是協(xié)作基礎(chǔ)上社會(huì)勞動(dòng)體系的專業(yè)劃分方式與勞動(dòng)力布局。協(xié)作是與分工相伴而生的重要范疇，它是指眾多勞動(dòng)者在同一生產(chǎn)過程或彼此相聯(lián)系的不同生產(chǎn)過程中，按計(jì)劃協(xié)同勞作的勞動(dòng)形態(tài)，是集體勞動(dòng)的重要特征。

從歷史角度看，分工是在勞動(dòng)者的生理差異、社會(huì)商品交換方式、生產(chǎn)資料發(fā)展?fàn)顩r等條件下展開的，并隨著社會(huì)的發(fā)展而發(fā)展變化的。人類剛開始時(shí)是按性別、年齡、體質(zhì)等生理特點(diǎn)等進(jìn)行的自然分工，后來(lái)，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，人類又出現(xiàn)了三次大的社會(huì)分工，此后，各領(lǐng)域、各層次的社會(huì)分工快速推進(jìn)，日趨精細(xì)，加快了社會(huì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化進(jìn)程。

分工是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的基本動(dòng)力，它對(duì)社會(huì)發(fā)展的作用體現(xiàn)在多方面：一是提高勞動(dòng)者技能及生產(chǎn)效率；二是推動(dòng)生產(chǎn)過程的聯(lián)合與統(tǒng)一，開辟新的生產(chǎn)領(lǐng)域，促進(jìn)商品生產(chǎn)與商品交換；三是腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)之間的分工，以及腦力勞動(dòng)內(nèi)部的不斷分工，推動(dòng)科學(xué)、文化的產(chǎn)生和發(fā)展。四是分工導(dǎo)致私有制產(chǎn)生、國(guó)家形成、階級(jí)分化、社會(huì)形成，是階級(jí)社會(huì)各種對(duì)抗性矛盾的根源。

（二）人力資本理論

人力資本理論是近幾十年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論智慧的重要成果之一，它主要探討人力資本的基本特征、形成過程、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響等內(nèi)容。在人力資本理論形成過程中，舒爾茨、貝克爾、盧卡斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家做出了巨大貢獻(xiàn)。

舒爾茨在1960年出任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)時(shí)發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，首次系統(tǒng)的闡述了人力資本理論，因而被稱為“人力資本理論之父”，并獲得1979 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。舒爾茨認(rèn)為，和體現(xiàn)于物質(zhì)產(chǎn)品上的物質(zhì)資本一樣，人力資本是體現(xiàn)于勞動(dòng)者身上，通過投資形成并由勞動(dòng)者的知識(shí)、技能和體力所構(gòu)成的資本。人力資本的形成途徑主要有保健支出、廠商進(jìn)行的在職培訓(xùn)、正規(guī)教育、成人教育、適應(yīng)就業(yè)形式或變化所引起的移民。其中最重要的是正規(guī)教育和職業(yè)培訓(xùn)形式。人力資本對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民收入增加的作用比物質(zhì)資本和勞動(dòng)者數(shù)量的增加重要的多。人力資本的關(guān)鍵性投資在于教育。舒爾茨對(duì)1929-1957年美國(guó)教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系作了定量分析，得出重要結(jié)論：各級(jí)教育投資平均收益率為17.3%。教育投資增長(zhǎng)的收益在勞動(dòng)者收入增長(zhǎng)中所占的比重是70%，教育投資增長(zhǎng)的收益在國(guó)民收入增長(zhǎng)中所占的比重為33%。人力資本投資與物質(zhì)資本投資一樣具有成本，因此，人們?cè)谧龀鋈肆Y本決策時(shí)，必須對(duì)現(xiàn)時(shí)投資成本與未來(lái)投資收益進(jìn)行比較，只有預(yù)期未來(lái)收益大于成本時(shí)，人們才愿意進(jìn)行人力資本投資。這種動(dòng)態(tài)投資收益分析，必須考慮投資的機(jī)會(huì)成本和貨幣時(shí)間價(jià)值的因素。

貝克爾在1964年出版的著作《人力資本》被西方學(xué)界認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)思想中的人力資本投資革命的起點(diǎn)。貝克爾對(duì)人力資本理論的貢獻(xiàn)在于它對(duì)人力資源的微觀經(jīng)濟(jì)分析上。他對(duì)家庭生育行為的經(jīng)濟(jì)決策和成本-效用分析，提出了孩子的直接成本和間接成本概念、家庭時(shí)間價(jià)值和時(shí)間配置、家庭中的市場(chǎng)活動(dòng)和非市場(chǎng)活動(dòng)等概念，使人耳目一新，他在人力資本形成方面，對(duì)正規(guī)教育、在職培訓(xùn)和其他人力資本投資的支出與收入以及年齡-收入曲線等問題展開分析，強(qiáng)調(diào)教育與培訓(xùn)對(duì)形成人力資本的重要作用。

進(jìn)入20世紀(jì)80年代，西方出現(xiàn)了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。該理論建立了以人力資本為核心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，用以闡述人力資本理論。其代表人物是羅默爾及盧卡斯，羅默爾建立了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，盧卡斯建立了專業(yè)化人力資本模型，二者均把人力資本積累作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，并使之內(nèi)生化。他們認(rèn)為人力資本投資形成的收益是規(guī)模遞增的，不僅能抵消物質(zhì)資本效益的規(guī)模遞減，還能使這個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)模遞增。而且，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把對(duì)技術(shù)進(jìn)步中強(qiáng)調(diào)一般人力資本的作用轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)對(duì)特殊的知識(shí)和生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需要的專業(yè)化的人力資本，從而使人力資本的作用轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)調(diào)為對(duì)特殊的知識(shí)和生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需要的專業(yè)化的人力資本，從而使人力資本分析更深入、更細(xì)致，把人力資本具體化、數(shù)字化，極大地發(fā)展了人力資本理論，也使人們?cè)趯?shí)踐中正確認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的人力資本的作用。

人力資本分為一般型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本、企業(yè)家型人力資本，其中，企業(yè)家型人力資本是最高級(jí)的人力資本。所謂企業(yè)家人力資本是指為完成企業(yè)生產(chǎn)性和交易性功能，保證人力資本與物質(zhì)資本契約的有效實(shí)施，企業(yè)家具有的利用資本的經(jīng)營(yíng)能力和降低交易費(fèi)用能力的總稱。

（三）委托代理理論

委托代理理論是在現(xiàn)代公司制條件下產(chǎn)生的，揭示企業(yè)委托代理關(guān)系的形成、發(fā)展和協(xié)調(diào)機(jī)理及其有效性的理論。

現(xiàn)代公司制企業(yè)的委托代理關(guān)系有以下特征：（1）委托代理關(guān)系是一種利益關(guān)系。委托人一方要事先確定一種報(bào)酬機(jī)制，激勵(lì)代理人盡心盡責(zé)，努力實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化目標(biāo)，代理人據(jù)此選擇自己的努力方向和行為方式，以求得自身利益最大化。委托代理關(guān)系是否有效的關(guān)鍵是這一制度安排能否實(shí)現(xiàn)雙方利益的平衡，從而保證代理人目標(biāo)與委托人目標(biāo)一致性。（2）委托代理關(guān)系是一種契約關(guān)系。委托人與代理人之間不是一種普通的合作關(guān)系，而是通過契約嚴(yán)格規(guī)定了雙方的權(quán)利與責(zé)任，但這種契約是一種不完備的契約。這是由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)存在不確定性，委托人與代理人之間的信息不對(duì)稱和有限理性，委托人與代理人目標(biāo)的不一致性等所決定的。這種契約的不完備性隱含著代理風(fēng)險(xiǎn)，代理人有可能偏離委托人的目標(biāo)要求，從而發(fā)生損害委托人利益的行為，這就是所謂的代理人問題。

委托代理理論認(rèn)為，委托代理關(guān)系中存在的基本問題，就是代理人問題。要解決代理人問題，首先要建立有效的選聘機(jī)制，要考察代理人的專業(yè)勝任能力和信譽(yù)，執(zhí)行嚴(yán)格的選聘程序，甚至采用試用期的方式增進(jìn)對(duì)代理人的了解，消除信息障礙。但是，即使嚴(yán)格執(zhí)行了選聘程序，仍然會(huì)產(chǎn)生代理人問題，一是因?yàn)榇砣耸且粋€(gè)具有利益和行為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)人，他們的行為目標(biāo)與委托人的利益目標(biāo)不可能完全一致；二是代理人作為經(jīng)濟(jì)人同樣存在著機(jī)會(huì)主義傾向，在代理過程中可能產(chǎn)生怠慢、損害和侵蝕委托人利益的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題；三是市場(chǎng)環(huán)境不確定性和信息的不對(duì)稱性，委托人很難準(zhǔn)確判斷代理人的努力程度，代理人是否存在機(jī)會(huì)主義行為。為了解決代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義傾向，委托人必須建立一套規(guī)范的制衡機(jī)制來(lái)規(guī)范和約束代理人行為，使代理人目標(biāo)與委托人目標(biāo)趨向一致，從而減少代理風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和投資回報(bào)。一般而言，委托人對(duì)代理人的管理主要是通過選聘機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制實(shí)現(xiàn)。選聘機(jī)制就是按規(guī)定程序挑選和聘任經(jīng)營(yíng)者；激勵(lì)機(jī)制包括高報(bào)酬和高質(zhì)量物質(zhì)待遇及權(quán)利配置激勵(lì)；約束機(jī)制主要體現(xiàn)為對(duì)經(jīng)理人決策行為的控制和經(jīng)營(yíng)過程的監(jiān)督。

（四）企業(yè)家理論

企業(yè)家理論是現(xiàn)代企業(yè)理論中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，它主要對(duì)企業(yè)家的內(nèi)涵、作用及形成過程等內(nèi)容進(jìn)行探討。自法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康替龍1775年將企業(yè)家這一術(shù)語(yǔ)首次引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以來(lái)，在200多年的西方經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史中，企業(yè)家歷經(jīng)角色變遷、地位沉浮。在企業(yè)家理論形成過程中，馬歇爾、奈特、熊彼特等人作了很大貢獻(xiàn)。

1、企業(yè)家的內(nèi)涵及其作用

什么是企業(yè)家？法國(guó)早期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物薩伊認(rèn)為，企業(yè)家是冒險(xiǎn)家，是把土地、勞動(dòng)力、資本這三個(gè)要素結(jié)合在一起進(jìn)行活動(dòng)的第四個(gè)生產(chǎn)要素，他承擔(dān)著可能破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。英國(guó)劍橋?qū)W派的創(chuàng)始人馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)家是以自己的創(chuàng)造力、洞察力和統(tǒng)率力，發(fā)現(xiàn)和消除市場(chǎng)的不均衡性，創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)及效用，給生產(chǎn)過程指出方向，使生產(chǎn)要素組織化的人。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家是不斷在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行革命突變，對(duì)舊的生產(chǎn)方式進(jìn)行創(chuàng)造性破壞，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素新組合的人，是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的主體。美國(guó)當(dāng)代著名的管理學(xué)家德路克也認(rèn)為，企業(yè)家是革新家，是敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，有目的地尋找革新的源泉，善于捕捉變化、并把變化作為可供開發(fā)利用的機(jī)會(huì)的人。奈特認(rèn)為企業(yè)家的首要功能是決定干什么和如何干。企業(yè)家要通過企業(yè)這樣一種裝置，自信或勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并保證猶豫不決者能得到一筆既定的收入。

從以上關(guān)于企業(yè)家的定義中，我們可以看到，西方學(xué)者都非常強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的創(chuàng)造性和洞察力，都認(rèn)為企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到?jīng)Q定性作用。

總體來(lái)講，企業(yè)家理論認(rèn)為企業(yè)家有以下三個(gè)作用。

（1）創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的功能在于創(chuàng)新，即創(chuàng)造和引進(jìn)新生產(chǎn)方法、新產(chǎn)品、新工業(yè)組織形式，開辟新貨源、新市場(chǎng)等等。企業(yè)家通過不斷創(chuàng)新而居于壟斷地位，從而不斷獲取利潤(rùn)。其結(jié)果，企業(yè)家與其說(shuō)是不斷建立均衡，倒不如說(shuō)是打破現(xiàn)存的均衡。

（2）承擔(dān)不確定性。奈特關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的區(qū)分通常用來(lái)論證企業(yè)家的作用。他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是可以在過去的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上用概率方法估計(jì)，而利潤(rùn)是對(duì)那些完全不能預(yù)計(jì)和不能估算的風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬，這類風(fēng)險(xiǎn)他定義為不確定性。按他的說(shuō)法，當(dāng)沒有不確定性時(shí)，可以不需要企業(yè)家，所以那些有判斷能力、有信心和有冒險(xiǎn)精神者應(yīng)當(dāng)屬于領(lǐng)導(dǎo)地位。

（3）克服X無(wú)效率。利本斯坦將他的X無(wú)效率理論引申到企業(yè)家分析中，指出企業(yè)家的作用正在于克服X無(wú)效率。他斷定由于以下三個(gè)原因不可能有投入與產(chǎn)出間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系：勞動(dòng)契約不可能完全；生產(chǎn)函數(shù)不可能特定或完全可知；不是所有的生產(chǎn)要素都可以在市場(chǎng)購(gòu)買。企業(yè)家的一個(gè)最重要的功能就是找到和運(yùn)用這些生產(chǎn)要素，因此，企業(yè)家起“填充空白”和“投入補(bǔ)充者”的作用。

2、企業(yè)家的形成及其影響因素

對(duì)于企業(yè)家如何形成的問題，一般來(lái)說(shuō)有以下幾種解釋：

（1）心理因素。從心理分析的角度研究，把企業(yè)家作為一種具有異常特質(zhì)、優(yōu)于一般人的英雄或超人。熊彼特的觀點(diǎn)是這種研究的代表，他認(rèn)為，企業(yè)家具有天生的追求個(gè)人成功的巨大動(dòng)力，這種個(gè)人成功的動(dòng)力超過了追求利潤(rùn)最大化的積極性；企業(yè)家具有目光敏銳、創(chuàng)新意識(shí)、堅(jiān)忍不拔、獨(dú)立自主等特質(zhì)。

（2）培訓(xùn)和教育因素。人力資本趨向的基本思想是企業(yè)家的能力來(lái)自教育和培訓(xùn)，而不是像心理分析的趨向那樣注重人的精神和智力的素質(zhì)。舒爾茨認(rèn)為企業(yè)家的能力是一種通過正規(guī)教育和培訓(xùn)形成的人力資本。利本斯坦也確信訓(xùn)練和教育可以增加和促進(jìn)企業(yè)家要素的增長(zhǎng)。另一些研究者則強(qiáng)調(diào)“干中學(xué)”對(duì)企業(yè)家能力形成的作用。

（3）社會(huì)環(huán)境因素。這種分析主要著重于社會(huì)文化和客觀經(jīng)濟(jì)條件對(duì)企業(yè)家階層形成的作用。馬克斯·韋伯曾經(jīng)把歐洲企業(yè)家的形成歸因于新教精神的發(fā)揚(yáng)。美籍日裔分析家福山也論證了一個(gè)國(guó)家的文化形態(tài)和社會(huì)傳統(tǒng)在一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中是以現(xiàn)代化大企業(yè)為主還是以家族企業(yè)為主具有決定作用。一些研究者則探討了企業(yè)家的產(chǎn)生與諸如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與規(guī)模等經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素的相關(guān)性。

（4）制度因素。社會(huì)制度因素對(duì)于企業(yè)家的形成是一個(gè)決定性的因素。企業(yè)家的供給決定于國(guó)家制定的制度（包括激勵(lì)制度、產(chǎn)權(quán)界定等）能否保證企業(yè)家活動(dòng)的收益。

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作者簡(jiǎn)介：閆永海（1968-），男，管理學(xué)碩士，講師，研究方向：企業(yè)管理、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)。