信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用的思考

李濤

摘 要：開(kāi)展煙草零售領(lǐng)域信用體系建設(shè)，是煙草行業(yè)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措和有效途徑。2019年4月十堰市煙草專賣局開(kāi)始在全市卷煙零售戶中開(kāi)展信用等級(jí)評(píng)價(jià)工作，至今已有一年多的時(shí)間。通過(guò)開(kāi)展線下培訓(xùn)、線上宣傳、公示等方式，信用等級(jí)評(píng)價(jià)工作取得了一定成效，在守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)自律小組建設(shè)中起到了較好的引導(dǎo)作用。但作為推進(jìn)煙草行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的重要組成部分，其“褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信”作用并沒(méi)有充分的發(fā)揮出來(lái)。

關(guān)鍵詞：信用等級(jí);評(píng)價(jià)結(jié)果;思考

在煙草行業(yè)信用體系建設(shè)中，卷煙零售戶信用等級(jí)評(píng)價(jià)管理還是一個(gè)新生事物。在評(píng)價(jià)體系中，評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用是評(píng)價(jià)系統(tǒng)中的重要環(huán)節(jié)，也是最終環(huán)節(jié)。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)管理相對(duì)人進(jìn)行了懲罰或激勵(lì)，才能有效引導(dǎo)和促進(jìn)卷煙零售戶由他律向自律的轉(zhuǎn)變，逐步實(shí)現(xiàn)“使卷煙零售戶誠(chéng)信自律、守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)明顯增強(qiáng)，煙草專賣市場(chǎng)監(jiān)管效能和公信力不斷提升，社會(huì)參與度進(jìn)一步提高，形成健康有序的卷煙銷售誠(chéng)信體系和運(yùn)行機(jī)制”這一建設(shè)目標(biāo)。結(jié)合實(shí)際，筆都認(rèn)為在制定具體的實(shí)施辦法時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

一、制定守信激勵(lì)和失信懲戒措施時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則

（一）合法性原則

要嚴(yán)格按照法律法規(guī)和政策規(guī)定，科學(xué)界定守信和失信行為，開(kāi)展守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒等相關(guān)工作，讓守信者受益、失信者受限，切實(shí)保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益?，F(xiàn)行的煙草專賣法律法規(guī)有一法、一條例、三個(gè)令和兩高司法解釋，這些規(guī)定是煙草專賣行政執(zhí)法人員日常監(jiān)督管理、行政執(zhí)法和行政處罰的依據(jù);行業(yè)內(nèi)近期也出臺(tái)了《卷煙零售客戶評(píng)價(jià)分檔管理辦法》《零售戶卷煙經(jīng)營(yíng)失信懲戒管理辦法（試行）》等一系列與規(guī)范卷煙零售行為相關(guān)的規(guī)定，明確的界定失信行為的具體情形。因此，要以法律為依據(jù)，以事實(shí)為準(zhǔn)繩，準(zhǔn)確把握尺度，制定實(shí)施辦法。

（二）合理性原則

合理性就是在合法性的前提下，對(duì)被管理者在自由裁量權(quán)的運(yùn)用上，應(yīng)當(dāng)綜合考慮到卷煙零售戶失信情況發(fā)生時(shí)的情形及造成的后果，不同情形、不同性質(zhì)的失信行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任當(dāng)然不同，因此在具體激勵(lì)和懲戒措施（加扣分標(biāo)準(zhǔn)）的設(shè)定上應(yīng)當(dāng)更加的標(biāo)準(zhǔn)化、明確化。同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其失信行為進(jìn)行批評(píng)教育和法律法規(guī)宣傳，告知其補(bǔ)救措施，讓其明白其失信行為的后果以及信用等級(jí)降低帶來(lái)的負(fù)面影響，引導(dǎo)其主動(dòng)守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

（三）公平、公正、公開(kāi)透明原則

公平、公正、公開(kāi)原則是工作落到實(shí)處的前提保證，任何一個(gè)辦法的制定和實(shí)施，都應(yīng)當(dāng)在充分征求社會(huì)各界以及被執(zhí)行者的意見(jiàn)，得到廣泛認(rèn)可，公示后方可開(kāi)始執(zhí)行。因此在實(shí)施辦法制定后應(yīng)當(dāng)向社會(huì)各界征求意見(jiàn)，特別是被管理對(duì)象（卷煙零售客戶），根據(jù)收集到的意見(jiàn)、建議，對(duì)實(shí)施辦法進(jìn)行修訂、公示。作到公開(kāi)透明，一是查詢系統(tǒng)對(duì)零售開(kāi)放，評(píng)價(jià)時(shí)的加、扣分項(xiàng)明晰易懂，附件上傳與加、扣分項(xiàng)一一對(duì)應(yīng)，卷煙零售戶能夠方便快捷的查詢?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果;二是評(píng)價(jià)結(jié)果異議受理及時(shí)，問(wèn)題核查回復(fù)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完;三是評(píng)價(jià)結(jié)果在指定媒體進(jìn)行公示，接受公眾監(jiān)督。四是在制定激勵(lì)和懲戒措施時(shí)則應(yīng)當(dāng)充分考慮到可執(zhí)行性、卷煙零售戶對(duì)激勵(lì)政策的響應(yīng)程度和支持程度，少用概括性語(yǔ)言、傾向性語(yǔ)言，何種等級(jí)，對(duì)應(yīng)何種獎(jiǎng)勵(lì)或懲戒措施，逐條列出，清清楚楚，一目了然，便于評(píng)價(jià)、考核、執(zhí)行。

二、信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用的思考

在《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中要求，充分運(yùn)用信用激勵(lì)和約束手段，加大對(duì)誠(chéng)信主體激勵(lì)和對(duì)嚴(yán)重失信主體懲戒力度，讓守信者受益、失信者受限，形成褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信的制度機(jī)制。

激勵(lì)和懲戒是相輔相成的，只獎(jiǎng)不懲，失信者沒(méi)有得到應(yīng)有懲罰，只懲不獎(jiǎng)，也會(huì)讓守信者感到不公。因此，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)煙草行業(yè)的特殊性，找準(zhǔn)卷煙零售戶的最關(guān)心的問(wèn)題，制定相關(guān)激勵(lì)和懲戒措施，才能夠充分調(diào)動(dòng)他們的主觀能動(dòng)性和積極性，讓信用等級(jí)評(píng)價(jià)在卷煙零售領(lǐng)域生根發(fā)芽，讓每一個(gè)卷煙零售戶都成為我們的觸角，成為我們的眼睛，實(shí)現(xiàn)讓我守信向我要守信的根本轉(zhuǎn)變。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)做到“三個(gè)關(guān)聯(lián)”。

一是信用評(píng)價(jià)的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)與社會(huì)誠(chéng)信體系相關(guān)聯(lián)。國(guó)務(wù)院加快推進(jìn)誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)明確了各級(jí)政府的主導(dǎo)地位，推進(jìn)煙草行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)必須緊緊依靠政府的領(lǐng)導(dǎo)和支持。在信用中國(guó)網(wǎng)站中，其中一欄目是“行政許可和行政處罰雙公示”，其內(nèi)容涵蓋了當(dāng)?shù)匦姓?zhí)法部門的行政許可內(nèi)容及行政處罰內(nèi)容，如果能夠?qū)⑵涔拘畔⑴c煙草行政許可信息相關(guān)聯(lián)（比如工商行政管理部門依法作出吊銷工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰的名單）;其他行政主管部門的行政處罰信息與煙草行政處罰相關(guān)聯(lián)，進(jìn)行收集比對(duì)，就可依法依規(guī)對(duì)其實(shí)行聯(lián)合懲戒;網(wǎng)站內(nèi)定期發(fā)布的紅黑名單也可作為信用等級(jí)評(píng)價(jià)的加扣分項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)守信，懲罰失信。因此，應(yīng)當(dāng)將卷煙零售戶評(píng)價(jià)結(jié)果在本部門網(wǎng)站公示并通過(guò)“信用十堰”網(wǎng)站平臺(tái)推送，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)和懲戒信息共享、互通。

二是信用評(píng)價(jià)的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)與行政許可事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)。開(kāi)展煙草專賣經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照《煙草專賣許可證管理辦法》的要求，申請(qǐng)辦理煙草專賣許可證，這是合法經(jīng)營(yíng)煙草專賣業(yè)務(wù)的必須條件。而《煙草制品零售點(diǎn)合理布局規(guī)劃》則是辦理煙草專賣零售許可證時(shí)優(yōu)化布局、是否準(zhǔn)予許可的重要依據(jù)，隨著國(guó)家“放管服”改革的不斷深入推進(jìn)，大力縮減市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，取消了部分限入性規(guī)定，這也讓部分卷煙零售戶看到了“商機(jī)”，在不同地點(diǎn)利用他人的證件申辦許可證，或者采用其他的方式控制小戶，套購(gòu)卷煙，為串碼銷售、真煙非法流通埋下了隱患，但是這些行為在沒(méi)有被查處前，是較難發(fā)現(xiàn)的。有一些問(wèn)題，比如大戶控制小戶的問(wèn)題、不明碼實(shí)價(jià)的問(wèn)題、輕微的串碼銷售經(jīng)教育后立即且未造成社會(huì)危害的行為，以上行為不構(gòu)成違法違規(guī)的情形，但是確實(shí)存在不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的情形，可將這些行為與信用等級(jí)評(píng)價(jià)相關(guān)聯(lián)，通過(guò)信用等級(jí)評(píng)價(jià)來(lái)對(duì)其進(jìn)行制約，規(guī)范其行為，把信用等級(jí)評(píng)價(jià)作為行政處罰的有益補(bǔ)充。比如對(duì)于于信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果中出現(xiàn)B、C級(jí)的卷煙零售客戶在其辦理延續(xù)等許可事項(xiàng)時(shí)，采取嚴(yán)格的審核程序，對(duì)于符合延續(xù)條件的，延續(xù)期限可以與誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)守法零售客戶存在一定差異;對(duì)于不符合延續(xù)條件的，依法不予延續(xù)。

三是與應(yīng)當(dāng)與貨源分配、檔級(jí)評(píng)價(jià)相關(guān)聯(lián)。檔級(jí)評(píng)價(jià)是當(dāng)前與卷煙零售客戶貨源分配聯(lián)系最為緊密的，它直接影響到卷煙零售戶經(jīng)營(yíng)卷煙的利潤(rùn)，現(xiàn)在的貨源供應(yīng)政策是“總量控制、稍緊平衡”，因此貨源分配環(huán)節(jié)的管理顯得更加重要。只有將與信用等級(jí)評(píng)價(jià)體系結(jié)果與檔級(jí)評(píng)價(jià)聯(lián)系起來(lái)，才能夠引起卷煙零售客戶的重視。今年7月，十堰市公司印發(fā)了《卷煙零售客戶評(píng)價(jià)分檔管理辦法》，零售客戶分檔維度采取“3+X”維度，X有很多種維度，如果把信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果作為其中的一個(gè)維度，并且設(shè)置一個(gè)合理的分值區(qū)間（現(xiàn)行檔級(jí)劃分時(shí)為5分遞進(jìn)，可以經(jīng)過(guò)測(cè)算后，將信用等級(jí)的分值設(shè)定2-5分之間），對(duì)部分守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的零售客戶（AAA級(jí)、AA級(jí)）的給予一定的加分，同時(shí)對(duì)失信經(jīng)營(yíng)的零售客戶（B級(jí)、C級(jí)）給予一定的扣分，讓信用等級(jí)高的卷煙零售客戶能夠提升檔級(jí)，在“總量控制、稍緊平衡”的貨源供應(yīng)政策下，獲得更多、更好的新品、暢銷卷煙的資源，讓卷煙零售客戶在守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)中獲得更多的利潤(rùn)，這才是對(duì)他們最好的褒獎(jiǎng)，同時(shí)，還要通過(guò)宣傳，提高其商店的知名度和美譽(yù)度;反之，違規(guī)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)接受懲戒，哪怕你經(jīng)營(yíng)能力再?gòu)?qiáng)，訂購(gòu)的卷煙再多，金額再大，只要你不守法違規(guī)經(jīng)營(yíng)、出現(xiàn)失信行為，損害了國(guó)家利益、消費(fèi)者利益，依然無(wú)法提升自己的檔級(jí)，從檔級(jí)劃分到貨源分配，從限供、停供、到控制升檔升級(jí)、降檔降級(jí)，直至取消其經(jīng)營(yíng)資格。

當(dāng)然，在任何一種管理辦法在具體實(shí)施的過(guò)程中都會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展、信息技術(shù)的運(yùn)用、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，會(huì)出現(xiàn)一些不適用的情況，這就要求我們要與時(shí)俱進(jìn)，按照行業(yè)信用體系建設(shè)的要求，結(jié)合我們的實(shí)際工作，在運(yùn)行過(guò)程中不斷的進(jìn)行修訂和完善，適應(yīng)社會(huì)、行業(yè)的發(fā)展。