我國推進制度型開放的理論邏輯

內(nèi)容提要 從商品要素流動型開放、制度型開放角度看，我國對外開放大致經(jīng)歷了商品要素流動型開放階段、商品要素流動型開放與制度型開放并重階段以及制度型開放重點突出階段。從2018年提出制度型開放至今，我國對外開放進入一個新階段。實行制度型開放，從理論邏輯來看，是由國內(nèi)內(nèi)生需求以及參與經(jīng)濟全球化的外部需求決定的。從國內(nèi)內(nèi)生需求來看，生產(chǎn)力發(fā)展水平、降低制度性交易成本以及提升國際競爭力的需要，要求實行制度型開放。從參與經(jīng)濟全球化的外部需求來看，實行制度型開放主要是競爭性壓力、制度互補以及制度模仿所致，三者分別表現(xiàn)為：一國需要接受一些國際制度才能在全球化競爭中獲取資源；一國接受一些國際慣例是因為有參與全球化的目標或者實現(xiàn)該目標手段的觀念有所改變；一國接受國際制度是為獲取經(jīng)濟全球化中國際社會的認同。當然，實行制度型開放不只是一味地調(diào)適或嫁接國際制度，還要發(fā)揮我國基本經(jīng)濟制度優(yōu)勢，厚植制度型開放實踐基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞 對外開放戰(zhàn)略 制度型開放 理論邏輯 制度優(yōu)勢

胡立法，揚州大學馬克思主義學院院長、教授

本文為國家社會科學基金重大項目“中國式現(xiàn)代化的歷史脈絡(luò)與推進路徑研究”（23ZDA013）的階段性成果。

一、引言

所謂制度型開放，是指在具有較強外溢效應(yīng)的相關(guān)體制機制領(lǐng)域?qū)⒈緡嚓P(guān)規(guī)則和國際通行規(guī)則，特別是發(fā)達國家的高標準規(guī)則進行對標對表，在此基礎(chǔ)上實施一系列系統(tǒng)性的制度創(chuàng)新措施，有效促進中國和世界經(jīng)濟高質(zhì)量安全有序融合的對外開放戰(zhàn)略[1]。從這個定義來看，制度型開放的實質(zhì)就是，通過嫁接或調(diào)適的方式將本國相關(guān)規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等對接通行國際慣例或“國際游戲規(guī)則”，使相關(guān)國內(nèi)制度與國際制度有機銜接起來。也就是說，一國相關(guān)國內(nèi)制度對接國際慣例和“國際游戲規(guī)則”的程度和范圍，決定著該國制度型開放水平。

制度型開放是相對于商品要素流動型開放而言的。2018年底召開的中央經(jīng)濟工作會議首次提出制度型開放這一重要決策[1]。2019年十三屆全國人大二次會議審議批準的《政府工作報告》提出繼續(xù)推動商品要素流動型開放，同時強調(diào)要更加注重制度型開放[2]?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》提出制度型開放涵蓋規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等四個方面內(nèi)容[3]。黨的二十大重申要穩(wěn)步擴大“十四五”規(guī)劃提出的四個層面制度型開放[4]。黨的二十屆三中全會再次提出穩(wěn)步擴大制度型開放[5]。制度型開放是一國對外開放進入高質(zhì)量發(fā)展階段的重要特征。進一步說，規(guī)則、規(guī)制、管理和標準等制度型開放的不斷深入，帶動了商品要素等流入流出以及跨境投資數(shù)量和質(zhì)量的提升。制度型開放階段，商品要素的流動、跨境投資不主要取決于一國的勞動力、資源等比較優(yōu)勢，而主要取決于制度型開放導(dǎo)致的交易成本降低、營商環(huán)境改善、國際競爭優(yōu)勢提高等。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，借鑒相關(guān)理論與分析框架，試圖闡釋我國制度型開放的理論邏輯，為推進制度型開放實踐提供理論借鑒。

二、我國對外開放戰(zhàn)略的演變

改革開放以來，從商品要素流動型開放以及制度型開放角度看，我國對外開放戰(zhàn)略經(jīng)歷了以下幾個階段。

1.商品要素流動型開放階段（1978—1991年）

20世紀60年代韓國經(jīng)濟開始起飛，20世紀90年代邁入高收入國家行列，從一個低收入經(jīng)濟體一躍成為新興工業(yè)化國家，創(chuàng)造了“漢江奇跡”。韓國之所以能實現(xiàn)“漢江奇跡”，是因為自20世紀60年代開始實施的“出口導(dǎo)向戰(zhàn)略”發(fā)揮了重要作用。受韓國經(jīng)濟發(fā)展的啟示，20世紀80年代我國開始利用勞動力低成本等比較優(yōu)勢，實施“出口導(dǎo)向戰(zhàn)略”，發(fā)展面向出口的“三來一補”加工型貿(mào)易，積極融入國際市場?！俺隹趯?dǎo)向戰(zhàn)略”下的我國對外開放，基本理念是利用國內(nèi)國際“兩種資源”、國內(nèi)國際“兩個市場”，借助興辦經(jīng)濟特區(qū)、沿海開放城市、沿海開放地區(qū)等，通過進口原材料、零部件和樣品，在上述地區(qū)發(fā)展面向出口的加工貿(mào)易，由此推動要素和商品的全球流動，助推我國經(jīng)濟高速增長。1978年我國外貿(mào)進出口額僅為206.4億美元，1988年就突破了千億美元大關(guān)達到1027.9億美元[6]。進出口的快速增長尤其是出口增長，拉動了我國經(jīng)濟快速增長。20世紀80年代我國經(jīng)濟年均增速達9.73%[7]，位居世界前列。

2.商品要素流動型開放以及制度型開放并重階段（1992—2017年）

從制度型開放角度看，社會主義市場經(jīng)濟體制的建立與完善以及我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）等，推進了我國制度型開放。從黨的十四大明確提出我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，到黨的十六屆三中全會作出完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決定，黨的十八屆三中全會提出使市場在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用，直至黨的十九大、黨的二十大都重申發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制在體現(xiàn)中國國情的基礎(chǔ)上，也與各國市場經(jīng)濟的通行規(guī)則不斷接軌。與此同時，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，20世紀90年代起，我國大力推動外貿(mào)法治化建設(shè)；推進外貿(mào)體制改革，實施新的進出口稅則、大幅度降低關(guān)稅，逐步建立起適應(yīng)國際通行規(guī)則的外貿(mào)管理體制。比如，1994年出臺《中華人民共和國對外貿(mào)易法》（以下簡稱《對外貿(mào)易法》），建立健全外貿(mào)法治環(huán)境；2001年我國加入WTO，為了與通行的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則接軌和融入以WTO為核心的世界多邊自由貿(mào)易體制，我國積極履行削減關(guān)稅、逐步取消非關(guān)稅措施、擴大服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?qū)ν忾_放的“入世”承諾，繼續(xù)完善《對外貿(mào)易法》，不斷完善法治化、便利化的營商環(huán)境。

從商品要素流動型開放角度看，社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步建立和完善以及與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的接軌，加之一段時期外資享受的“超國民待遇”，極大提振了外資進入中國的信心。1992年起我國成為吸引外資最多的發(fā)展中國家[1]，外資大幅度引進有力推動了我國進出口尤其是出口規(guī)模的擴大，也進一步拉動了我國經(jīng)濟增長。1992—2017年，我國外貿(mào)進出口規(guī)模不斷擴大：1992年外貿(mào)進出口總額為1656億美元[2]，2017年這一指標高達3.7萬億美元[3]。20世紀90年代我國經(jīng)濟年均增速10%左右[4]。2001—2017年，經(jīng)濟年均增速9.35%[5]。

3.制度型開放重點推進階段（2018年至今）

2018年底中央經(jīng)濟工作會議首次提出制度型開放這一重要決策。2019年十三屆全國人大二次會議審議批準的《政府工作報告》提出繼續(xù)推動商品要素流動型開放，同時，強調(diào)更加注重制度型開放。2022年黨的二十大以及2024年黨的二十屆三中全會都重申要實施制度型開放。黨的二十屆三中全會還部署了進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的主要任務(wù)、戰(zhàn)略重點等。這一時期的對外開放，主要戰(zhàn)略部署是，更加積極有力地通過推動制度型開放進一步帶動商品要素流動型開放。四十多年的對外開放歷程中，在商品要素流動型開放階段、商品要素流動型開放以及制度型開放并重階段，我國對外開放立足的主要是勞動力成本、自然資源以及曾經(jīng)的外資“超國民待遇”等比較優(yōu)勢。在制度型開放重點推進階段，我國勞動力低成本優(yōu)勢已不存在，外資的“超國民待遇”也于2010年被取消，對外開放立足的是不斷健全完善的中國特色社會主義制度以及逐步與國際慣例接軌的開放型制度，它們是這一階段的重要比較優(yōu)勢。

需要指出的是，上述三個階段中，商品要素流動型開放和制度型開放并不是相互割裂、相互分離的，即某個階段并不是只存在商品要素流動型開放或只存在制度型開放。事實上，每一個階段都存在商品要素流動型開放與制度型開放，二者相互促進，每個階段的區(qū)別在于，是商品要素流動型開放占據(jù)主導(dǎo)地位，還是制度型開放占據(jù)主導(dǎo)地位，抑或二者地位相當。

當前，學界關(guān)于制度型開放的研究主要集中在制度型開放必要性、重要意義以及實踐路徑等方面，而關(guān)于制度型開放理論闡釋或理論動因研究仍處在起步發(fā)展階段。這一方面的研究主要包括以下幾個方面：制度摩擦與制度協(xié)調(diào)的視角[6]，參與全球經(jīng)濟治理的視角[7]，提升比較優(yōu)勢和貿(mào)易福利的視角[1]，對接國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則的視角[2]，“再全球化”的政治經(jīng)濟學視角[3]，中國式現(xiàn)代化的視角[4]，等等。本文認為，我國推行制度型開放，既有內(nèi)部因素也有外部因素。從內(nèi)部因素來看，根據(jù)馬克思的制度思想并借鑒制度經(jīng)濟學理論，生產(chǎn)力發(fā)展水平、降低制度性交易成本以及提升國際競爭優(yōu)勢等，是推動制度型開放的動因。從外部因素來看，借鑒西蒙斯等的“四種機制說”，競爭性壓力、制度互補和制度模仿是我國推進制度型開放的原因。西蒙斯等認為，在相互依賴的國際環(huán)境中，一國主要是通過強制、競爭、學習和模仿四種機制采納國際通行規(guī)則[5]。具體來說，強制是指一國在外部力量的壓迫之下接受一些國際通行規(guī)則；競爭是指一國需要接受一些國際制度才能在全球化競爭中獲取資源；互補（學習）是指一國接受一些國際慣例是因為有參與全球化的目標或者實現(xiàn)該目標手段的觀念有所改變；模仿是指一國接受國際制度是為獲取經(jīng)濟全球化中國際社會的認同[6]。

三、國內(nèi)內(nèi)生性需求決定了要實行制度型開放

1.生產(chǎn)力發(fā)展水平內(nèi)生地決定了要實行制度型開放

在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾運動中，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力具有反作用。制度屬于生產(chǎn)關(guān)系層面內(nèi)容，因而它內(nèi)在地由生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定，生產(chǎn)力的發(fā)展和進步也內(nèi)在地要求有與其相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系形式。所以，人們并不能隨心所欲地創(chuàng)造和調(diào)整制度，更不能像黑格爾理解的那樣，認為國家制度是人類精神生產(chǎn)的產(chǎn)物。恩格斯認為，“社會制度中的任何變化，所有制關(guān)系中的每一次變革，都是產(chǎn)生了同舊的所有制關(guān)系不再相適應(yīng)的新的生產(chǎn)力的必然結(jié)果”[7]。馬克思也認為，社會制度形式就應(yīng)當按照它所處的生產(chǎn)力水平變化而發(fā)生變化。比如，私有制產(chǎn)生于分工出現(xiàn)之后；社會主義生產(chǎn)資料公有制是適應(yīng)社會化大生產(chǎn)需要而產(chǎn)生的。由此可見，生產(chǎn)力是制度變遷的內(nèi)在動力。生產(chǎn)力內(nèi)生決定制度變遷具體表現(xiàn)為：推動制度根本性變革（制度質(zhì)變）和制度漸進性變革（制度量變）。制度根本性變革主要體現(xiàn)為人類社會制度的變遷。比如，當封建所有制關(guān)系不適應(yīng)機器大工業(yè)、社會分工等帶來的生產(chǎn)力發(fā)展時，與自由競爭相適應(yīng)的資本主義社會制度就取而代之；當生產(chǎn)社會化帶來生產(chǎn)力發(fā)展時，適應(yīng)生產(chǎn)社會化的社會主義制度終將全面替代資本主義制度。制度漸進性變革主要體現(xiàn)為：在一國根本制度和基本制度不變的條件下，需要適應(yīng)生產(chǎn)力要求而漸進調(diào)適與完善一些重要制度。制度型開放就是一種制度漸進性變革。

“只有扎根本國土壤、汲取充沛養(yǎng)分的制度，才最可靠、也最管用?！盵8]事實也證明，照搬照抄別國制度并不能成功，一國制度的建立健全與完善應(yīng)立足本國包括生產(chǎn)力發(fā)展水平在內(nèi)的國情。當然，制度的建立健全和完善，反過來也能促進生產(chǎn)力的發(fā)展。制度型開放是建立在商品要素流動型開放基礎(chǔ)上的更高水平、更高層次的開放，是一國經(jīng)濟社會發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，或者說是一國生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物。從生產(chǎn)力內(nèi)生決定制度變遷角度看，一國經(jīng)濟發(fā)展初期，由于生產(chǎn)力水平相對較低，所以，在根本制度和基本制度不變的前提下，本國主要是立足較低的生產(chǎn)力水平建立并完善與根本制度、基本制度相適應(yīng)的重要制度。此時，重要制度對接或嫁接國際制度的可能性較小，或者對接、嫁接的范圍較小，程度較低，因為國內(nèi)較低的生產(chǎn)力水平或較弱的經(jīng)濟發(fā)展水平無法有效應(yīng)對制度開放給本國帶來的沖擊和競爭壓力。當國內(nèi)重要制度逐步建立之后，一國生產(chǎn)力的水平也將因為制度逐步建立而提高，而生產(chǎn)力發(fā)展水平的進一步提高，則要求進一步健全、完善一國制度。此時，吸收和借鑒國際制度，是健全和完善本國一些重要制度的重要途徑。因而，此時本國不僅產(chǎn)生了進一步推進制度開放的需要，而且較高的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和水平也能夠有效應(yīng)對制度進一步開放帶來的外部競爭壓力。國際制度的不斷變遷，也促使國內(nèi)一些制度盡快對標、對接國際制度，以適應(yīng)融入世界經(jīng)濟的需要。改革開放以來，隨著生產(chǎn)力發(fā)展水平的逐步提高，我國一些重要制度，如社會主義市場經(jīng)濟體制逐步建立和完善，包括不斷調(diào)適和嫁接國際制度，不斷適應(yīng)我國社會主義生產(chǎn)力發(fā)展水平要求；同時，社會主義制度中的一些重要制度的建立、完善以及不斷調(diào)適和嫁接國際制度，也有力促進了我國生產(chǎn)力水平的提高。

2.降低制度性交易成本需要實行制度型開放

制度性交易成本是交易成本的一種，主要是指企業(yè)等微觀經(jīng)濟主體在生產(chǎn)經(jīng)營過程中因遵循政府制定和執(zhí)行的各類公共制度、規(guī)章及政策而需要額外支付的非生產(chǎn)性成本，既包括稅收、行政事業(yè)性收費等造成的顯性制度性交易成本，也包括企業(yè)與政府及相關(guān)部門打交道過程中付出的尋租成本、機會成本、沉沒成本、維權(quán)成本、風險防范成本等隱性制度性交易成本。制度性交易成本深刻影響著企業(yè)的行為與決策，其高低也是衡量一國營商環(huán)境的重要指標。制度性交易成本一般源于信用和監(jiān)督缺失、信息不對稱性、非理性行為、政策不透明以及資產(chǎn)專用性等，其存在的根本原因在于國內(nèi)存在低效制度、無效制度，如冗長的行政審批環(huán)節(jié)、政府管制過多等。因此，有助于降低信用和監(jiān)督缺失、信息不對稱、非理性行為、政策不透明以及資產(chǎn)專用性等的有效或高效的國內(nèi)制度，顯然能夠降低本國制度性交易成本。制度經(jīng)濟學認為，一國有效或高效的制度要么來自一國“國內(nèi)培植”，要么來自“他國移植”。歷史與現(xiàn)實已經(jīng)證明，全部“他國移植”并不成功，而全部“國內(nèi)培植”、拒絕國際有益借鑒也不可取。事實上，按照生產(chǎn)力是一國制度生成的內(nèi)生動力理論，并結(jié)合二戰(zhàn)后許多發(fā)展中國家一味移植國外制度而造成水土不服的實踐來看，一國的制度生成須立足“國內(nèi)培植”，并根據(jù)國情適當借鑒他國經(jīng)驗。當然，一國的根本制度和一些基本制度必須立足“國內(nèi)培植”，而由根本制度、基本制度派生的具體制度的建構(gòu)和完善，可以借鑒他國經(jīng)驗。

有鑒于此，從一國來看，供給有效或高效的國內(nèi)制度要降低制度性交易成本，可以從兩個方面著手：一是立足國內(nèi)，推進國內(nèi)具體制度變革；二是通過對外開放，并借鑒國際制度演進，倒逼國內(nèi)制度變革。就后者來說，一國對外開放的范圍越廣、程度越深，越能倒逼國內(nèi)進行力度更大的改革，越能倒逼國內(nèi)一些具體制度逐步調(diào)適和對接國際制度，從而完善國內(nèi)制度，降低制度性交易成本。比如，2021年12月WTO發(fā)布了《服務(wù)貿(mào)易國內(nèi)規(guī)制參考文件》，這是一份旨在降低服務(wù)領(lǐng)域企業(yè)跨境交易成本的文件。為了降低服務(wù)領(lǐng)域企業(yè)跨境交易成本，文件要求成員國從提高服務(wù)領(lǐng)域政策透明度、提高服務(wù)領(lǐng)域許可以及資質(zhì)審批效率等方面降低成員國企業(yè)跨境交易成本。對照上述國際制度，我國國內(nèi)相關(guān)制度在信息披露、政策時效性和透明度等方面相對滯后，因此，需要提高信息披露的透明度、增加政策的透明度和時效性等，方能降低服務(wù)領(lǐng)域企業(yè)的跨境交易成本。所以，“發(fā)展外經(jīng)外貿(mào)、引進外資，不僅讓我們解決了發(fā)展中國家普遍存在的儲蓄不足、外匯不足的雙缺口難題，還學習到市場經(jīng)濟的生產(chǎn)方式、組織制度與管理方式，而且倒逼中國市場取向改革。改革開放初期的毗鄰港澳的地區(qū)率先對外開放，使珠三角經(jīng)濟發(fā)展、制度創(chuàng)新領(lǐng)先全國，帶動全國改革開放。2001年中國加入世貿(mào)組織，有力推動中國按國際通行規(guī)則和慣例，改革國內(nèi)經(jīng)濟貿(mào)易制度。中國特色社會主義進入新時代，上海自貿(mào)區(qū)以及自貿(mào)區(qū)新片區(qū)、海南自貿(mào)港等，對標國際最高水平制度型開放，倒逼中國深入推進整體性、系統(tǒng)性、深層次制度創(chuàng)新”[1]。

3.提升本國國際競爭優(yōu)勢需要制度型開放

制度與勞動、資本、技術(shù)、信息等一樣，是重要的生產(chǎn)要素。有學者甚至提出，制度要素比技術(shù)要素更重要，從而將制度要素提高到“第一生產(chǎn)力”的高度。“制度是第一生產(chǎn)力，是推進生產(chǎn)力發(fā)展的根本因素，而生產(chǎn)力則是制度函數(shù)?！盵2]在制度經(jīng)濟學看來，“為什么只有少數(shù)國家脫穎而出，大部分國家仍然在貧窮中不能自拔”[3]，那是因為國內(nèi)缺乏有效的制度。因此，要建立包括法治和民主在內(nèi)的有效政治制度，以解決政府在保障產(chǎn)權(quán)、獲取稅收、處理債務(wù)等方面的“可信承諾”[4]；建立整體結(jié)構(gòu)上“包容型”政治-經(jīng)濟制度[5]；在經(jīng)濟制度上建立保護產(chǎn)權(quán)和市場自由進入、防止壟斷的制度，通過國家的公共物品供給提升人力資本、促進科技進步，以鼓勵投資、推動“創(chuàng)造性的破壞”；制定相應(yīng)的政治制度，通過對政治家的制約與問責，保障各類組織的廣泛參與，避免權(quán)力精英制造進入壁壘；通過“用手投票”機制更好地達成政府與市場的合作，保證財政資源的供給和公共物品的改善[6]。如前文所述，各國國情不同，制度建設(shè)不僅要契合本國歷史和實際，也要借鑒他國有益經(jīng)驗。從合理吸收他國有益經(jīng)驗來看，基于制度經(jīng)濟學上述制度績效論述，借鑒他國制度安排中有益成分，能提升本國制度績效，從而提升本國的競爭優(yōu)勢。

中國特色社會主義制度是具有明顯制度優(yōu)勢的先進制度，但我們從不排斥有利于中國發(fā)展進步的其他國家的治理經(jīng)驗。在一些重要制度領(lǐng)域，吸收他國制度中有益成分有助于提升本國國際競爭優(yōu)勢。具體來說，一是通過調(diào)適和嫁接一些國際制度，提高國內(nèi)制度績效或效率，顯著降低企業(yè)生產(chǎn)成本、交易成本、執(zhí)行成本等顯性交易成本，從而提高企業(yè)效率和盈利能力；二是調(diào)適和嫁接一些有利于促進競爭和創(chuàng)新的國際制度，促使企業(yè)注重研發(fā)和投入先進技術(shù)，制造出口生產(chǎn)迂回周期較長的產(chǎn)品，助推本國技術(shù)水平提升；三是國內(nèi)一些制度嫁接先進的國際制度，有助于提升一國產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、市場制度、宏觀管理制度、對外貿(mào)易制度等具體制度的質(zhì)量，從而提升本國貿(mào)易競爭優(yōu)勢，包括貿(mào)易成本競爭優(yōu)勢、貿(mào)易效率競爭優(yōu)勢和貿(mào)易創(chuàng)新競爭優(yōu)勢[7]?？傮w來看，制度型開放，能通過提升國內(nèi)制度質(zhì)量，提升國內(nèi)資源配置效率、交易效率和生產(chǎn)效率，進而提升本國國際競爭優(yōu)勢。

四、應(yīng)對經(jīng)濟全球化的外部需求決定了要實行制度型開放

1.接受國際制度能有效適應(yīng)一國在經(jīng)濟全球化競爭中資源獲取需要

馬克思認為，“他們（指獨立的商品生產(chǎn)者）不承認任何別的權(quán)威，只承認競爭的權(quán)威，只承認他們相互利益的壓力加在他們身上的強制”[1]。市場經(jīng)濟中，需要通過競爭方能獲取資源和實現(xiàn)資源有效配置，而競爭并非自然現(xiàn)象，為了實現(xiàn)競爭，應(yīng)當建立競爭規(guī)則，也就是制度。制度不僅影響競爭全過程，而且影響競爭的秩序和競爭的結(jié)果。諾斯也認為，制度為一個社會建立了基于一定經(jīng)濟秩序的合作和競爭關(guān)系，并為競爭提供了可能[2]。

一方面，在一個制度化的社會中，制度通過制定規(guī)則和懲罰不當行為，實現(xiàn)資源優(yōu)先配置或為資源優(yōu)先配置提供條件。進一步說，制度決定著能否實現(xiàn)公平公正競爭，能否遵從秩序競爭，從而也就決定著能否通過競爭獲得資源、財產(chǎn)等。開放型經(jīng)濟體系中，一國需要通過國際競爭來獲取技術(shù)、信息、資金等資源并實現(xiàn)資源有效配置，為此，需要接受國際規(guī)則、規(guī)制、管理和標準等。扎卡里、西蒙斯等也認為，發(fā)展中國家需要接受國際制度，從而使外資能夠在發(fā)展中國家開展競爭，這也是發(fā)展中國家在引進外資過程中的制度優(yōu)勢[3]。18世紀60年代英國開啟了工業(yè)革命，極大促進了生產(chǎn)力發(fā)展，帶來了生產(chǎn)規(guī)模的擴大，產(chǎn)品銷售在國內(nèi)市場競爭日趨飽和的情況下，亟需向海外尋找新的銷售市場。為此，英國開始消除阻礙商品輸出的貿(mào)易壁壘。英國1846年廢除了《谷物法》，1851年廢除了《航海法令》，由此成為第一個實行自由貿(mào)易的資本主義國家。工業(yè)革命從英國擴散到歐洲大陸國家后，歐洲大陸的產(chǎn)品競爭同樣需要為不斷擴大的生產(chǎn)規(guī)模尋找海外市場，為此，歐洲大陸國家開始學習英國貿(mào)易自由化舉措，通過不斷降低關(guān)稅、逐步取消非關(guān)稅壁壘等推進貿(mào)易自由化進程。1870年，歐洲國家全面實現(xiàn)了自由貿(mào)易。因此，工業(yè)革命帶來的資本主義國家商品要素國際流動范圍和程度的擴大，離不開規(guī)則、規(guī)制、管理和標準等國際制度的制定、頒布以及被相關(guān)國家接受。20世紀40年代以來，國際貿(mào)易與投資規(guī)模的擴大、增長，始終離不開以《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》以及后來的以WTO為核心的多邊自由貿(mào)易體制。而當前紛紛興起的各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，作為多邊自由貿(mào)易體制的有益補充，在促進區(qū)域貿(mào)易發(fā)展、推動全球經(jīng)濟增長中發(fā)揮著重要作用。無論是多邊自由貿(mào)易體制，還是紛紛興起的各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，其規(guī)則、規(guī)制、管理以及標準等都有效促進了成員國商品要素流動以及資源的有效配置，提高了成員國的貿(mào)易和投資的福利。

另一方面，一國在經(jīng)濟全球化中獲得的資源多少取決于該國參與國際分工的廣度和深度，而國際分工的廣度和深度決定于該國制度開放程度。當前，國際分工正從傳統(tǒng)的“稟賦優(yōu)勢-產(chǎn)品分工”向“全球價值鏈分工”轉(zhuǎn)變[4]?！胺A賦優(yōu)勢-產(chǎn)品分工”主要體現(xiàn)為跨國投資導(dǎo)致的不同國家之間商品、生產(chǎn)要素的國際流動。此分工情形下，國內(nèi)制度與國際制度之間的差異，相較于商品要素的國際流動影響較小，因為各國推進商品要素的全球流動主要基于發(fā)揮本國的稟賦比較優(yōu)勢。而“全球價值鏈分工”主要體現(xiàn)為生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間分工或同一生產(chǎn)環(huán)節(jié)下生產(chǎn)要素的分工。此分工情形下，需要各國共同協(xié)調(diào)與合作方能順利生產(chǎn)，這就要求一國國內(nèi)制度調(diào)適并嫁接國際制度。若一國國內(nèi)制度能較快調(diào)適并嫁接國際制度，那么它獲取資源的代價將較小，否則就較大。所以，“如果一國國內(nèi)社會規(guī)范與國際具有一致性且能指導(dǎo)他國自愿遵循，將有助于其減少使用硬實力所招致的代價”[5]。

2.制度互補有效適應(yīng)了一國在經(jīng)濟全球化中目標改變或?qū)崿F(xiàn)目標手段的改變

青木昌彥（Aoki）最早提出制度互補概念，其屬于制度變遷范疇，主要是說明制度之間存在相互依賴關(guān)系。青木昌彥認為，任何一種制度的運行都不可能獨立存在，參與人無法在不同的領(lǐng)域協(xié)調(diào)行為決策，但他們的行為決策和制度運行效果可能受其他領(lǐng)域制度的影響[1]。制度主義學派還認為，制度學習是制度變遷的開始。因此，通過學習借鑒異質(zhì)性制度，改革國內(nèi)制度使之與國際制度接軌，可以實現(xiàn)制度互補。

國內(nèi)制度與國際制度之間的差異可能較大，也可能較小。如果國內(nèi)制度與國際制度之間差異較大，謂之為制度互補性較弱；如果國內(nèi)制度與國際制度之間差異較小，謂之為制度互補性較強。就上述兩種情形來說，第一種情形下，國內(nèi)制度對接國際制度的難度較大；第二種情形下，國內(nèi)制度對接國際制度比較容易。換句話說，國內(nèi)制度與國際制度之間差異較小的情形下，國內(nèi)制度基本與國際制度是接軌的；國內(nèi)制度與國際制度之間差異較大的情形下，國內(nèi)制度還要進一步與國際制度接軌。當然，如前所述，就具體國家而言，其國內(nèi)存在著根本制度、基本制度和重要制度等不同性質(zhì)、地位和層級的制度。根本制度和基本制度是由該國國情決定的。根本制度、基本制度尤其是根本制度，與一個社會的性質(zhì)密切相關(guān)，不同國家之間尤其是不同社會制度的國家之間，根本制度和基本制度存在顯著差異，一國不可能或者很難通過調(diào)適或嫁接等方式與他國制度或所謂的“國際規(guī)則”接軌。而重要制度是由根本制度、基本制度派生出來的，一般而言，一些重要制度并不決定社會制度的性質(zhì)，因此，一些重要制度能夠通過調(diào)適或嫁接方式與國際制度接軌，如市場經(jīng)濟體制、經(jīng)貿(mào)規(guī)則等。而在經(jīng)濟全球化中，如果一國需要改變封閉狀態(tài)而融入經(jīng)濟全球化進程，勢必要在一些重要制度方面通過調(diào)適或嫁接方式，接受有關(guān)經(jīng)濟全球化的國際制度，與國際通行規(guī)則接軌。賀凱認為，在國際體系壓力下，經(jīng)濟相互依賴促使國家需要利用國際制度來實現(xiàn)其戰(zhàn)略[2]。國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則也隨著全球化的演進而呈現(xiàn)新特征、新變化，最先呈現(xiàn)這些特征和變化的“變革者”勢必會引起“后繼者”的學習，“后繼者”通過學習“變革者”“好的”實踐結(jié)果，然后向國內(nèi)介紹國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化特征，這會給一國國內(nèi)制度帶來較大的改變[3]。

3.制度模仿有效匹配了一國在經(jīng)濟全球化中獲得國際社會的認同

對外開放是參與全球化的重要形式，而要參與全球化，在經(jīng)濟全球化中被國際社會認可，就必須接納通行的國際規(guī)則、規(guī)制、標準等，否則就無法融入全球化。比如，20世紀90年代起經(jīng)濟全球化進入飛速發(fā)展時期，這期間無論是拉美、非洲、東南亞、東歐的中小發(fā)展中國家，還是中國、印度、巴西、伊朗、尼日利亞等發(fā)展中大國，被國際貿(mào)易中各類自由流動的生產(chǎn)要素包裹著的市場化改革都是這些國家融入經(jīng)濟全球化的真正的核心制度性動力。

一方面，就一國而言，經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展需要該國提供與之匹配的“開放的制度”。經(jīng)濟全球化的過程就是各種資源在全球范圍內(nèi)流動和配置的過程，它體現(xiàn)為貿(mào)易全球化、生產(chǎn)全球化、金融全球化等。而要參與全球化過程，各國的一些制度之間需要具有適配性甚至一致性。因此，當國內(nèi)制度相對封閉，與國際制度并不兼容時，一國無法被全球化認可，也就不可能參與經(jīng)濟全球化。因此，要參與經(jīng)濟全球化，一國就需要提供與經(jīng)濟全球化相一致的“開放的制度”。經(jīng)濟全球化中，除了市場經(jīng)濟體制等全球絕大部分國家和地區(qū)實施的共性國際制度，其他雙邊、多邊或區(qū)域國家地區(qū)之間的制度安排，不僅相互兼容而且相互調(diào)適，因而能夠促進區(qū)域貿(mào)易形成與發(fā)展。因此，提供國內(nèi)“開放的制度”要求一國接受全球化中共性的制度安排，否則一國就不能加入雙邊、多邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。當前，高水平的區(qū)域合作已經(jīng)成為經(jīng)濟全球化的重要趨勢，也是全球治理的主要形式之一。在這種情況下，中國模式正試圖通過多個平臺和機制與西方模式進行“互動”[1]。

另一方面，就一國而言，經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展需要該國進行相匹配的“制度的開放”。任何制度都是特定時代或一定歷史條件下的產(chǎn)物，國際制度也是如此。國際制度產(chǎn)生于一定歷史時期并且是成員國之間利益均衡的博弈結(jié)果。當然，特定的國際制度隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展以及各成員國比較優(yōu)勢等稟賦的變化，也處在動態(tài)的調(diào)整過程中。而就國內(nèi)制度而言，它與國際制度之間具有異質(zhì)性。全球化中，一國需要參與國與國之間的利益博弈，而這一過程也是該國國內(nèi)一些制度與國際制度之間的博弈過程，國內(nèi)制度在此過程中不斷實現(xiàn)“制度的開放”。

五、發(fā)揮基本經(jīng)濟制度優(yōu)勢以此厚植制度型開放基礎(chǔ)

根據(jù)前文理論闡釋，我國制度型開放應(yīng)遵循提高生產(chǎn)力發(fā)展水平、降低國內(nèi)制度性交易成本、提升國際競爭力以及適應(yīng)經(jīng)濟全球化要求的思路，調(diào)適和嫁接國際制度。

當然，推進制度型開放，不只是一味地促進國內(nèi)一些制度對接國際制度，還必須發(fā)揮國內(nèi)已有制度優(yōu)勢，培育新的高水平對外開放體制機制，從而厚植制度型開放基礎(chǔ)，為制度型開放保駕護航?！爸袊厣鐣髁x制度是當代中國發(fā)展進步的根本制度保障，是具有鮮明中國特色、明顯制度優(yōu)勢、強大自我完善能力的先進制度。”[2]社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度是中國特色社會主義制度的重要組成部分，是一項重要的基礎(chǔ)性制度，由所有制、分配制度與社會主義市場經(jīng)濟體制三個方面組成。企業(yè)是高水平對外開放主體，社會主義市場經(jīng)濟體制與高水平對外開放要遵循的國際制度有著天然的聯(lián)系。因此，為了更好地促進制度型開放，還要發(fā)揮我國基本經(jīng)濟制度優(yōu)勢并將其轉(zhuǎn)為高水平對外開放新的體制機制，從而厚植制度型開放基礎(chǔ)。

1.公有制經(jīng)濟優(yōu)勢向高水平對外開放新的體制機制轉(zhuǎn)化

我國社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度在所有制方面實行的是“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展”的所有制結(jié)構(gòu)。在這樣的所有制結(jié)構(gòu)中，公有制的主體地位使其至少具有以下優(yōu)勢：政府可以通過國有經(jīng)濟直接、迅速地整合資源，以較高效率集中力量辦大事；有效進行宏觀調(diào)控，引領(lǐng)整個國民經(jīng)濟發(fā)展，從而實現(xiàn)既定的宏觀經(jīng)濟政策目標；等等。

公有制的主體地位體現(xiàn)的優(yōu)勢在對外開放中表現(xiàn)為：為政府統(tǒng)籌國有經(jīng)濟參與國際分工提供了可能，而國際分工又能進一步促進社會主義初級階段生產(chǎn)力的發(fā)展，從而形成“所有制優(yōu)勢→國際分工→生產(chǎn)力發(fā)展→進一步釋放所有制優(yōu)勢→國際分工→……”的良性循環(huán)。那么，如何將公有制主體地位具有的統(tǒng)籌參與國際分工的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為新的高水平對外開放體制機制？具體來說，可以充分利用公有制經(jīng)濟集中力量辦大事的優(yōu)勢，有選擇地集中與整合生產(chǎn)要素，形成國有企業(yè)集成創(chuàng)新體制機制。比如，在智能制造、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)機器人、集成電路等領(lǐng)域，整合一些行業(yè)國有企業(yè)，進行重大技術(shù)、核心技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)，形成技術(shù)協(xié)同攻關(guān)的體制機制，從而為制度型開放提供新的堅強的比較優(yōu)勢支撐。

2.非公有制經(jīng)濟優(yōu)勢向高水平對外開放新的體制機制轉(zhuǎn)化

我國所處的社會主義初級階段就是不發(fā)達的社會主義階段，因此社會主義初級階段的根本任務(wù)就是發(fā)展生產(chǎn)力，盡可能地增加生產(chǎn)力總量，于是“需要一種相較于傳統(tǒng)公有制更能有效地調(diào)動勞動者生產(chǎn)積極性、更具活力和生產(chǎn)效率的生產(chǎn)關(guān)系，個體和私營經(jīng)濟由此獲取了一定生存空間”[1]。所以，社會主義初級階段允許非公有制經(jīng)濟的存在，其原因之一就是發(fā)展生產(chǎn)力的客觀要求。改革開放40多年以來，我國非公有制經(jīng)濟在科技創(chuàng)新、吸納就業(yè)、增產(chǎn)創(chuàng)收等方面作出了重要貢獻。當前，我國經(jīng)濟社會發(fā)展中“民營經(jīng)濟具有‘五六七八九’的特征，即貢獻了百分之五十以上的稅收，百分之六十以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值，百分之七十以上的技術(shù)創(chuàng)新成果，百分之八十以上的城鎮(zhèn)勞動就業(yè)，百分之九十以上的企業(yè)數(shù)量”[2]。事實證明，非公有制經(jīng)濟具有促進我國社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的優(yōu)勢。

高水平對外開放有效發(fā)揮非公有制經(jīng)濟促進生產(chǎn)力發(fā)展優(yōu)勢，關(guān)鍵是必須保證非公有制經(jīng)濟正當、合法的逐利性。因此，發(fā)揮非公有制經(jīng)濟的優(yōu)勢并將之轉(zhuǎn)化為高水平對外開放新的體制機制，必須確保非公有制經(jīng)濟的合法利益訴求并為之創(chuàng)造良好的宏觀環(huán)境。具體來說：①堅持競爭中性和所有制中性原則，為非公有制企業(yè)創(chuàng)造更加公平的競爭環(huán)境。為此，要進一步消除顯性和隱性的所有制歧視，加快《民營經(jīng)濟促進法》立法進程，為民營經(jīng)濟營造與公有制經(jīng)濟同等的公平競爭的法治環(huán)境，從而推進制度型開放。②實現(xiàn)優(yōu)勢互補，建立參與國際競爭的命運共同體。一般競爭性領(lǐng)域的非公有制企業(yè)和非競爭性領(lǐng)域的公有制企業(yè)具有各自優(yōu)勢。公有制經(jīng)濟資產(chǎn)雄厚，與政府聯(lián)系緊密，人員儲備積淀深，而非公有制經(jīng)濟機制靈活、創(chuàng)新動力強、市場敏銳度高，所以，可以立足公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟各自優(yōu)勢，聚焦國際高端產(chǎn)業(yè)、先進技術(shù)，建立以公有制產(chǎn)權(quán)為主體或以非公有制產(chǎn)權(quán)為主體，產(chǎn)權(quán)融合、優(yōu)勢互補的參與國際競爭的“命運共同體”，合力應(yīng)對國際競爭挑戰(zhàn)，為制度型開放提供強大物質(zhì)技術(shù)支撐。

3.社會主義市場經(jīng)濟體制優(yōu)勢向高水平對外開放新的體制機制轉(zhuǎn)化

中國共產(chǎn)黨人立足中國國情并借鑒國外有益經(jīng)驗，創(chuàng)造性提出了社會主義市場經(jīng)濟理論并進行了實踐，實現(xiàn)了市場經(jīng)濟與公有制的有機結(jié)合，創(chuàng)立了“市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”的市場經(jīng)濟體制，從而破解了政府和市場關(guān)系這一被習近平總書記稱為“經(jīng)濟學上的世界性難題”[3]。社會主義市場經(jīng)濟體制既保持了中央政府集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，同時也發(fā)揮了地方政府發(fā)展經(jīng)濟的積極性。也就是說，社會主義市場經(jīng)濟體制具有“激勵與約束相統(tǒng)一”的優(yōu)勢。實現(xiàn)高水平對外開放，依然需要繼續(xù)發(fā)揮中央政府的頂層設(shè)計、宏觀調(diào)控等“約束”優(yōu)勢以及地方政府積極作為發(fā)展地方經(jīng)濟的“激勵”優(yōu)勢。無論是從追求地方經(jīng)濟發(fā)展還是從政績需求來看，地方政府依然有積極參與國際競爭、擴大對外開放的強烈動機。為此，要在中央政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)實施“激勵”與“約束”系統(tǒng)相統(tǒng)一的體制機制。尤其是在“激勵”方面，在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在國際競爭中要進一步強化“地方政府公司化”，鼓勵地方政府發(fā)揮自身比較優(yōu)勢積極參與國際競爭，探索更多的高水平對外開放中的地方經(jīng)驗，這既能豐富制度型開放，也能為制度型開放提供堅強物質(zhì)技術(shù)支撐。

[1]國家發(fā)展改革委對外經(jīng)濟研究所課題組：《中國推進制度型開放的思路研究》，《宏觀經(jīng)濟研究》2021年第2期。

[1]《中央經(jīng)濟工作會議在北京舉行習近平李克強作重要講話》，2018年12月21日，https：//www.gov.cn/xinwen/ 2018-12/21/content_5350934.htm。

[2]中共中央黨史和文獻研究院編：《十九大以來重要文獻選編》上，中央文獻出版社2019年版，第861頁。

[3]《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》，2021年3月13日，https：// www.gov.cn/xinwen/2021-03/13/content_5592681.htm。

[4]習近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》，人民出版社2022年版，第32頁。

[5]《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革推進中國式現(xiàn)代化的決定》，人民出版社2024年版，第25頁。

[6]資料來源于中國國家統(tǒng)計局網(wǎng)站“國家數(shù)據(jù)”，https：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm？cn=C01。

[7]根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)計算而得，https：//www.shihang.org/ext/zh/home。

[1]張二震、戴翔：《中國式現(xiàn)代化開放發(fā)展之路》，《閱江學刊》2024年第1期。

[2][3]資料來源于中國國家統(tǒng)計局網(wǎng)站數(shù)據(jù)，https：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm？cn=C01。

[4][5]根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)計算而得，https：//www.shihang.org/ext/zh/home。

[6]東艷：《制度摩擦、協(xié)調(diào)與制度型開放》，《華南師范大學學報（社會科學版）》2019年第2期。

[7]劉彬、陳偉光：《制度型開放：中國參與全球經(jīng)濟治理的制度路徑》，《國際論壇》2022年第1期。

[1]胡再勇：《制度型開放與中國對外經(jīng)濟關(guān)系重構(gòu)》，《外交評論（外交學院學報）》2023年第5期。

[2]溫樹英：《制度型開放的理論證成與實施路徑——以對接國際高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則為視角》，《武大國際法評論》2024年第4期。

[3]徐秀軍：《制度型開放與“再全球化”的政治經(jīng)濟學》，《國際政治研究》2024年第1期。

[4]李平、楊雪、史亞茹：《中國式現(xiàn)代化道路下制度型開放的邏輯闡釋與發(fā)展路徑》，《南開經(jīng)濟研究》2024年第6期；何玲：《制度型開放與中國式現(xiàn)代化——基于創(chuàng)新要素配置與國內(nèi)國際雙循環(huán)聯(lián)動的中介作用》，《管理現(xiàn)代化》2024年第5期。

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[7]《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社2012年版，第303頁。

[8]中共中央文獻研究室編：《十八大以來重要文獻選編》中，中央文獻出版社2016年版，第60頁。

[1]張道根：《經(jīng)濟制度變遷邏輯與中國經(jīng)濟體制改革》，《學術(shù)月刊》2022年第1期。

[2]譚忠真：《制度是最基本層次的第一生產(chǎn)力》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2000年第6期。

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[7]王濤生：《制度創(chuàng)新影響國際貿(mào)易成本競爭力的內(nèi)在機理研究》，《經(jīng)濟學動態(tài)》2010年第2期。

[1]馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社2018年版，第412頁。

[2]D. C. North， J. J. Wallis， B. R. Weingast， Violence and Social Orders： A Conceptual Framework for Interpreting Recorded Human History， Cambridge：Cambridge University Press， 2009， p.308.

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[1]趙蓓文：《制度型開放與中國參與全球經(jīng)濟治理的政策實踐》，《世界經(jīng)濟研究》2021年第5期。

[2]中共中央文獻研究室編：《十八大以來重要文獻選編》下，中央文獻出版社2016年版，第349頁。

[1]白永秀、王澤潤：《非公有制經(jīng)濟思想演進的基本軌跡、歷史邏輯和理論邏輯》，《經(jīng)濟學家》2018年第11期。

[2]中共中央黨史和文獻研究院編：《十九大以來重要文獻選編》上，中央文獻出版社2019年版，第673頁。

[3]中共中央文獻研究室編：《習近平關(guān)于社會主義經(jīng)濟建設(shè)論述摘編》，中央文獻出版社2017年版，第64頁。

〔責任編輯：玉水〕