摘要:建設(shè)項(xiàng)目檔案是項(xiàng)目建設(shè)全過程和建設(shè)成果的真實(shí)記錄,是項(xiàng)目建設(shè)的重要組成部分。維護(hù)建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整性是檔案管理工作的基本要求,對(duì)于項(xiàng)目后續(xù)管理、支撐企業(yè)決策、維護(hù)企業(yè)權(quán)益等具有重要作用。論文在探討建設(shè)項(xiàng)目檔案完整性意義的基礎(chǔ)上,根據(jù)管理實(shí)踐提出了對(duì)標(biāo)對(duì)表法、文件關(guān)聯(lián)法、相互對(duì)照法、合同對(duì)應(yīng)法、臺(tái)賬追蹤法等審核完整性的實(shí)操方法,并進(jìn)一步總結(jié)出提升完整性的措施,以期為建設(shè)項(xiàng)目檔案管理提供借鑒。
關(guān)鍵詞:建設(shè)項(xiàng)目檔案 完整性 審核方法
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的不斷推進(jìn),建設(shè)項(xiàng)目檔案數(shù)量不斷增加,這對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案的規(guī)范化管理提出了更高的要求。完整性作為建設(shè)項(xiàng)目檔案規(guī)范化管理重要指標(biāo),要求將項(xiàng)目建設(shè)中形成的有保存價(jià)值的各種形式和載體的項(xiàng)目文件收集齊全、完整。
完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案全面記錄了項(xiàng)目建設(shè)情況,對(duì)保障項(xiàng)目質(zhì)量、支撐企業(yè)決策、維護(hù)企業(yè)權(quán)益等具有重要意義。
(一)完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案是項(xiàng)目質(zhì)量的重要保障
完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案記錄了項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收的每一個(gè)環(huán)節(jié),是項(xiàng)目全過程的真實(shí)寫照,是項(xiàng)目維修、改擴(kuò)建的有力依據(jù)。項(xiàng)目建設(shè)完成后,僅能呈現(xiàn)出表面部分,覆蓋部分的情況需要從檔案中查詢。項(xiàng)目在后續(xù)使用過程中,可能會(huì)出現(xiàn)老化、損壞等問題,或者根據(jù)需求變化需要改建或擴(kuò)建。完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案可以使相關(guān)人員清楚地了解項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)、材料、施工工藝等信息,從而制定科學(xué)合理的維修或改擴(kuò)建方案,為項(xiàng)目維修、改擴(kuò)建提供保障。
(二)完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案是企業(yè)決策的重要參考
完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案記錄著項(xiàng)目的各種信息,包括工程規(guī)模、成本預(yù)算、技術(shù)參數(shù)等。在謀劃新項(xiàng)目或改進(jìn)現(xiàn)有項(xiàng)目時(shí),這些信息能為企業(yè)決策提供準(zhǔn)確依據(jù),使決策更加科學(xué)。建設(shè)項(xiàng)目檔案記錄了以往項(xiàng)目中遇到的問題和解決方案,如安全事故、質(zhì)量問題的處理等。在籌劃新的建設(shè)項(xiàng)目時(shí),企業(yè)可據(jù)此提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn),制定應(yīng)對(duì)策略,保障項(xiàng)目順利推進(jìn)。此外,建設(shè)項(xiàng)目檔案記錄了項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和知識(shí),決策團(tuán)隊(duì)站在更高的起點(diǎn)上,可以做出更優(yōu)決策。
(三)完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案是維護(hù)企業(yè)權(quán)益的重要依據(jù)
完整的建設(shè)項(xiàng)目檔案包含項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收各環(huán)節(jié)的審核審批文件,可以證明項(xiàng)目的合法合規(guī)性。在合同履行上,建設(shè)項(xiàng)目檔案中的合同及履約文件是具有法律約束力的書面證據(jù)。當(dāng)出現(xiàn)糾紛時(shí),企業(yè)可以憑借這些文件來維護(hù)自身的合法權(quán)益。在質(zhì)量追溯上,建設(shè)項(xiàng)目檔案中的質(zhì)量驗(yàn)收文件、施工記錄等是法律上確定質(zhì)量責(zé)任的重要依據(jù)。一旦項(xiàng)目在投入使用后出現(xiàn)質(zhì)量問題,企業(yè)可以根據(jù)這些文件明確質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因及責(zé)任主體。在產(chǎn)權(quán)認(rèn)定上,建設(shè)項(xiàng)目檔案中的規(guī)劃許可、土地使用證明、竣工驗(yàn)收備案等文件是確定產(chǎn)權(quán)歸屬的關(guān)鍵依據(jù),可在資產(chǎn)處置中保障企業(yè)合法權(quán)益。
維護(hù)建設(shè)項(xiàng)目檔案完整性的重要意義決定了必須對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案進(jìn)行完整性審核。完整性審核是確保歸檔材料全面反映項(xiàng)目建設(shè)情況的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文基于管理實(shí)踐總結(jié)出以下審核方法。
(一)對(duì)標(biāo)對(duì)表法
對(duì)標(biāo)法是通過對(duì)照建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和單位檔案管理制度,審核建設(shè)項(xiàng)目檔案完整性的方法。關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的通用標(biāo)準(zhǔn)有《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》,以及專業(yè)類項(xiàng)目檔案工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,如水利部發(fā)布的《水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件收集與歸檔規(guī)范》、交通運(yùn)輸部發(fā)布的《公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法》等。各單位要根據(jù)國家各級(jí)相關(guān)部門的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,結(jié)合本單位實(shí)際情況,制定本單位的檔案管理制度。
對(duì)表法是通過對(duì)照檔案交底表格審核檔案完整性的方法。為提高建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整性,項(xiàng)目開工前建設(shè)單位組織開展檔案工作交底,形成交底表格。該表格由各參建單位責(zé)任人簽字確認(rèn)。交底內(nèi)容包括歸檔范圍、歸檔時(shí)間、責(zé)任分工、質(zhì)量要求、整理要求等。交底表格亦是各參建單位檔案工作責(zé)任清單。項(xiàng)目竣工后,檔案部門依據(jù)此表格核對(duì)歸檔資料的完整性、質(zhì)量情況、整理的規(guī)范性等,并將其作為對(duì)各參建單位檔案工作評(píng)價(jià)的依據(jù)。
(二)文件關(guān)聯(lián)法
文件關(guān)聯(lián)法是指通過文件之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系審核檔案完整性的方法。建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)形成的文件有其內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系。這些關(guān)聯(lián)關(guān)系可分為前置條件、相鄰事項(xiàng)、引用事項(xiàng)等關(guān)聯(lián)關(guān)系。前置條件關(guān)聯(lián)關(guān)系是指某項(xiàng)目文件的形成是以另一項(xiàng)目文件的形成為前提。如招投標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)等采購文件是合同形成的前置條件,可關(guān)聯(lián)檢查采購文件與合同這兩類文件的歸檔情況。
相鄰事項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系是指某項(xiàng)目文件與其他項(xiàng)目文件屬于邏輯上的相鄰關(guān)系。這里主要指分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄和檢驗(yàn)批工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄之間的關(guān)系。檢驗(yàn)批工程是工程驗(yàn)收的最小單位,是分項(xiàng)工程、分部工程質(zhì)量驗(yàn)收的基礎(chǔ)。一般建設(shè)單位可將檢驗(yàn)批工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄匯總后形成分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄,將分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄匯總后形成分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄。歸檔審核時(shí),建設(shè)單位可以對(duì)照檢查三者之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系,借此規(guī)避歸檔不完整情況。
引用事項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系是指某項(xiàng)目文件中引用了其他項(xiàng)目文件,可根據(jù)此文件關(guān)聯(lián)檢查引用文件的歸檔情況。例如,在施工單位竣工報(bào)告中,引用了分部與分項(xiàng)工程驗(yàn)收情況、施工技術(shù)資料情況、見證檢測情況等,可根據(jù)此報(bào)告關(guān)聯(lián)檢查相關(guān)文件歸檔情況。
(三)相互對(duì)照法
相互對(duì)照法可分為項(xiàng)目對(duì)照法和單項(xiàng)工程對(duì)照法。項(xiàng)目對(duì)照法是指將兩個(gè)或多個(gè)同類型項(xiàng)目的歸檔文件進(jìn)行對(duì)照的方法。建設(shè)項(xiàng)目分為多種類型,如建筑工程、橋梁工程、市政道路工程、公路工程、地下管線工程等。同類型的項(xiàng)目形成的檔案會(huì)有相通之處,比如同樣是市政道路工程,形成的檔案類別大致相同。此時(shí),可以對(duì)照不同項(xiàng)目文件歸檔清單尋找差別,如項(xiàng)目A歸檔了某些文件,項(xiàng)目B沒有,則需查找原因,確認(rèn)是因?yàn)榻ㄔO(shè)內(nèi)容有所差別所致,還是存在歸檔不完整的情況。
單項(xiàng)工程對(duì)照法是指將兩個(gè)或多個(gè)單項(xiàng)工程歸檔文件進(jìn)行對(duì)照的方法。建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模較大的,一般分為多個(gè)單項(xiàng)工程。如某居民區(qū)建設(shè)項(xiàng)目包含十棟樓,每棟樓是一個(gè)單項(xiàng)工程;一條市政道路分成不同的標(biāo)段建設(shè),每個(gè)標(biāo)段是一個(gè)單項(xiàng)工程。一般情況下,同一建設(shè)項(xiàng)目中同類型的單項(xiàng)工程形成的項(xiàng)目檔案資料相似。此時(shí),可將不同單項(xiàng)工程的歸檔文件相互對(duì)照,找出差別后判斷是否存在歸檔不完整的情況。
(四)合同對(duì)應(yīng)法
合同對(duì)應(yīng)法是指通過合同與其他建設(shè)項(xiàng)目文件的對(duì)應(yīng)關(guān)系審核檔案完整性的方法。建設(shè)項(xiàng)目文件的形成,除了部分申報(bào)和審批文件外,大多與合同有關(guān)。建設(shè)單位通過采購行為確定各參建單位,并與之簽訂合同,包括咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測與測繪等合同。合同簽訂前進(jìn)行合同立項(xiàng)審批,形成立項(xiàng)審批文件;立項(xiàng)后通過招標(biāo)或者其他采購方式進(jìn)行發(fā)包,形成招投標(biāo)等采購文件。
合同簽訂后,由工程管理相關(guān)部門進(jìn)行合同履約管理,形成相應(yīng)的履約文件。前期咨詢合同履約形成項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、環(huán)境評(píng)估報(bào)告、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等文件,勘察合同履約形成勘察報(bào)告等勘察文件,設(shè)計(jì)合同履約形成方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更等設(shè)計(jì)文件,施工合同履約形成施工文件、竣工圖等,監(jiān)理合同履約形成監(jiān)理文件,檢測與測繪等委托合同形成檢測報(bào)告、測繪報(bào)告等文件。合同管理的全過程就是建設(shè)項(xiàng)目管理的過程,并形成了大部分項(xiàng)目文件,因此通過合同可以對(duì)應(yīng)檢查項(xiàng)目文件的形成和歸檔情況。
(五)臺(tái)賬追蹤法
臺(tái)賬追蹤法是指通過各類臺(tái)賬追蹤項(xiàng)目文件歸檔情況的方法,也是從源頭上審核項(xiàng)目文件歸檔完整性的方法。在項(xiàng)目文件形成和流轉(zhuǎn)過程中,形成各類臺(tái)賬,包括收發(fā)文臺(tái)賬、招標(biāo)管理臺(tái)賬、合同管理臺(tái)賬、圖紙(含設(shè)計(jì)變更)收發(fā)臺(tái)賬、進(jìn)度款支付臺(tái)賬等。無論這些臺(tái)賬是在辦公系統(tǒng)中形成的,還是由紙質(zhì)登記形成的,都有跡可循。
根據(jù)收發(fā)文臺(tái)賬,可追蹤建設(shè)單位與各主管單位、參建單位往來文件歸檔情況;根據(jù)招標(biāo)管理臺(tái)賬,可追蹤招投標(biāo)文件歸檔情況;根據(jù)合同管理臺(tái)賬,可追蹤采購文件、合同文件、履約文件歸檔情況;根據(jù)圖紙收發(fā)臺(tái)賬,可追蹤設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更歸檔及版本情況;根據(jù)進(jìn)度款支付臺(tái)賬,可了解項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度,進(jìn)而追蹤項(xiàng)目文件是否按進(jìn)度形成及進(jìn)行預(yù)歸檔。
維護(hù)建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整性,才能使其更好地發(fā)揮作用。然而在實(shí)際工作中,出于各種原因,建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整性常常面臨挑戰(zhàn),需采取有效措施加以改善。
(一)建立建設(shè)項(xiàng)目檔案管理網(wǎng)絡(luò)
建議建立以建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)為核心,建設(shè)單位工程管理相關(guān)部門與勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等參建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、檔案員組成的檔案管理網(wǎng)絡(luò),明確各方職責(zé)。建設(shè)單位分管領(lǐng)導(dǎo)是項(xiàng)目檔案管理的總負(fù)責(zé)人和協(xié)調(diào)人;檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好建設(shè)項(xiàng)目檔案的制度建設(shè)、培訓(xùn)指導(dǎo)、審查接收及全過程管控;建設(shè)單位工程管理相關(guān)部門、各參建單位應(yīng)將檔案管理納入建設(shè)管理,做好建設(shè)項(xiàng)目文件的收集審查和歸檔工作。
項(xiàng)目開工前,通過檔案交底,應(yīng)明確建設(shè)項(xiàng)目檔案管理網(wǎng)絡(luò)各成員單位的職責(zé),形成項(xiàng)目歸檔范圍和責(zé)任清單。項(xiàng)目建設(shè)過程中,各成員單位形成信息共享和聯(lián)動(dòng)監(jiān)督檢查機(jī)制,共享項(xiàng)目進(jìn)度信息和項(xiàng)目文件預(yù)歸檔情況,定期聯(lián)合檢查各參建單位項(xiàng)目文件形成和管理情況。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí),需要將檔案驗(yàn)收納入驗(yàn)收內(nèi)容,形成聯(lián)合驗(yàn)收機(jī)制,并將驗(yàn)收結(jié)果作為支付參建單位尾款和考核各成員單位的依據(jù)。
(二)提升檔案意識(shí)和管理能力
檔案管理工作從來都不是檔案機(jī)構(gòu)一個(gè)部門的事情,建設(shè)項(xiàng)目檔案形成于各部門、各參建單位項(xiàng)目管理活動(dòng)中,只有這些單位的人員具備一定的檔案意識(shí)和管理能力,才有助于形成正確、完整的項(xiàng)目文件,才能向檔案部門移交符合要求的建設(shè)項(xiàng)目檔案。
通過宣傳檔案法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,使各參建單位領(lǐng)導(dǎo)提高對(duì)檔案工作的重視程度,使參與項(xiàng)目建設(shè)的人員意識(shí)到文件歸檔的必要性,提高檔案工作意識(shí),促進(jìn)歸檔的主動(dòng)性和積極性。通過內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、專家指導(dǎo)等方式,對(duì)各參建單位檔案工作相關(guān)人員進(jìn)行檔案管理法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)范等方面的培訓(xùn),提高其檔案管理能力。
(三)完善項(xiàng)目清單和歸檔范圍表
根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容,有些需要在主管部門備案或?qū)徟⒈患{入城建檔案管理機(jī)構(gòu)的收集范圍,有些則未被列入城建檔案管理機(jī)構(gòu)的收集范圍。后一類檔案資料的收集有時(shí)會(huì)被忽略。為解決此類問題,建設(shè)單位可根據(jù)項(xiàng)目合同來確定項(xiàng)目清單。建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等環(huán)節(jié)基本都會(huì)簽訂合同,以合同清單來確定項(xiàng)目清單,并根據(jù)此清單來收集項(xiàng)目資料,可以提高歸檔的完整性。
建設(shè)單位需依據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中的歸檔范圍表,結(jié)合項(xiàng)目具體建設(shè)內(nèi)容、行業(yè)特點(diǎn)、管理模式等特征,制定符合項(xiàng)目實(shí)際情況的歸檔范圍表。歸檔范圍表涵蓋項(xiàng)目建設(shè)全過程中形成的文字、圖表、音像、實(shí)物等,明確歸檔責(zé)任單位和歸檔時(shí)限。將歸檔范圍表分條、分塊劃分給建設(shè)單位相關(guān)部門和各參建單位,并據(jù)此表對(duì)項(xiàng)目文件進(jìn)行清單式收集,可以提高歸檔的完整性。
(四)開展建設(shè)項(xiàng)目檔案交底工作
項(xiàng)目建設(shè)中有技術(shù)交底,以使參與施工的人員熟悉施工技術(shù),達(dá)到保證工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全的目的。建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作也可以參照項(xiàng)目技術(shù)交底,對(duì)每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行檔案交底。檔案交底工作由建設(shè)單位檔案管理部門組織實(shí)施,交底的內(nèi)容包括:檔案驗(yàn)收依據(jù)、檔案工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、歸檔范圍和保管期限劃分、歸檔文件套數(shù)和歸檔時(shí)間、項(xiàng)目文件質(zhì)量要求、竣工圖編制要求、整理歸檔要求等。重大項(xiàng)目以會(huì)議方式交底,零星項(xiàng)目以文件簽收方式交底。參加交底的人員包括各參建單位檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量管理人員、檔案管理人員等。
檔案交底可按工程進(jìn)展情況分階段、分專業(yè)進(jìn)行,交底時(shí)要形成記錄,包括交底日期、交底人、被交底人、交底內(nèi)容等。首次交底在工程開工前,重點(diǎn)講解歸檔范圍、規(guī)范性要求、質(zhì)量要求等;在建設(shè)過程中,針對(duì)檔案工作中發(fā)現(xiàn)的問題組織交底,及時(shí)糾偏,減少問題文件;在歸檔階段,對(duì)歸檔質(zhì)量、竣工圖編制、立卷歸檔和移交審核等進(jìn)行再強(qiáng)調(diào)交底。做好交底工作,可滿足建設(shè)項(xiàng)目檔案完整性及質(zhì)量要求,也可作為后續(xù)檔案驗(yàn)收和工作評(píng)價(jià)的依據(jù)。
(五)做好建設(shè)項(xiàng)目文件過程監(jiān)督和驗(yàn)收工作
建設(shè)項(xiàng)目檔案工作機(jī)制和相關(guān)制度形成后,為保障項(xiàng)目文件歸檔的完整性,要做好過程監(jiān)督和驗(yàn)收工作。項(xiàng)目文件過程監(jiān)督主要是確保項(xiàng)目建設(shè)過程中同步形成符合質(zhì)量要求的項(xiàng)目文件。建設(shè)單位和各參建單位需建立項(xiàng)目文件隨時(shí)形成、及時(shí)歸檔的“預(yù)立卷”制度,預(yù)立卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)參照正式案卷標(biāo)準(zhǔn),預(yù)立卷進(jìn)度基本與項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度同步。建設(shè)單位工程管理相關(guān)部門和各參建單位進(jìn)行項(xiàng)目檢查時(shí),同步檢查項(xiàng)目文件材料收集和“預(yù)立卷”情況,并做好檢查結(jié)果的監(jiān)督考核工作。
建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是維護(hù)建設(shè)項(xiàng)目檔案完整性的重要手段,必須嚴(yán)格進(jìn)行。在建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收中,施工單位對(duì)施工文件、竣工圖進(jìn)行自審;監(jiān)理單位對(duì)施工文件、竣工圖進(jìn)行審查,對(duì)監(jiān)理文件進(jìn)行自審;建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目全過程文件,包括準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件等進(jìn)行審查。對(duì)于每個(gè)環(huán)節(jié)審查發(fā)現(xiàn)的問題均須列出清單,并進(jìn)行整改反饋。此外,對(duì)于需向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交檔案的項(xiàng)目,還需根據(jù)相關(guān)規(guī)定通過城建檔案管理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收。
建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整性是評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作質(zhì)量的重要指標(biāo)。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展,建設(shè)項(xiàng)目檔案的形式和載體變得更加復(fù)雜,檔案工作者需從多個(gè)方面著手保障建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整性,進(jìn)而提高建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的質(zhì)量和水平,以便更好地為項(xiàng)目管理和企業(yè)發(fā)展服務(wù)。
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作者單位:漳州圓新建設(shè)集團(tuán)有限公司