公路工程索賠及管理程序

馮曉麗，左慶輝

(河北四方公路工程咨詢有限公司)

1 工程索賠分類

工程索賠可以依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。

(1)按索賠的合同依據(jù)分類:合同中明示的索賠、合同中默示的索賠(即根據(jù)合同的含義可以推理出具有索賠權(quán)的索賠)。

(2)按索賠的目的分類:工期索賠、費(fèi)用索賠。

(3)按索賠事件的性質(zhì)分類:工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止的索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠、其他索賠。

一般情況下，一提到索賠，人們自然會想到索賠就是承包商向業(yè)主索賠工期和費(fèi)用，這個認(rèn)識是不全面的。其實(shí)業(yè)主也可以向承包商提出反索賠，例如由于承包商原因造成的工期延誤、工程質(zhì)量缺陷等，業(yè)主均可以向承包商進(jìn)行索賠。下面重點(diǎn)討論承包商向業(yè)主的索賠。

2 工程索賠原則

(1)索賠必須以合同為依據(jù)。無論是風(fēng)險事件的發(fā)生，還是當(dāng)事人不完成合同規(guī)定的工作，都必須以合同中相應(yīng)的條款作為依據(jù)，或根據(jù)合同條款可以推論出當(dāng)事人具有索賠權(quán)。監(jiān)理工程師必須依據(jù)合同和事實(shí)處理索賠，這也是監(jiān)理工作公平性的重要體現(xiàn)。

(2)及時提出索賠。索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時。索賠處理不及時，對當(dāng)事人雙方都會產(chǎn)生不利影響。索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)該在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，并估算可能引起的工期延誤、費(fèi)用;如果索賠事件是持續(xù)性的，承包商要詳細(xì)記錄事件發(fā)生的經(jīng)過，搜集有關(guān)資料;在索賠事件結(jié)束后規(guī)定的時間內(nèi)，承包商要及時向監(jiān)理工程師提出正式的索賠報告。

(3)及時處理索賠。索賠意向書、正式的索賠報告遞交監(jiān)理工程師后，應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，并會同業(yè)主、承包商一起到現(xiàn)場核實(shí)。監(jiān)理工程師要盡快處理索賠，防止索賠積累，影響工程進(jìn)度、工程質(zhì)量。

(4)加強(qiáng)主動控制，減少工程索賠。在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面，提前預(yù)防，減少索賠事件的發(fā)生，以求工程順利進(jìn)行，保證工程質(zhì)量，降低工程造價，減少施工工期。

3 工程索賠程序

(1)承包人提出索賠申請。當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。逾期申報的，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕其索賠要求。

(2)承包人提出正式的索賠報告。發(fā)出索賠意向書或索賠事件結(jié)束后，在合同規(guī)定的時限內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交正式的索賠報告，附詳細(xì)的工期索賠、費(fèi)用索賠計算過程，以及有關(guān)的文件、資料、會議紀(jì)要、往來信件、檢查驗(yàn)收報告、技術(shù)鑒定報告、記錄、證明、憑據(jù)等。索賠報告應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。逾期申報的，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕其索賠要求。

①常見索賠起止日期計算方法主要有以下幾種:a延期提供圖紙引起的索賠:接到中標(biāo)通知書后28 d之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28 d之內(nèi)未收到圖紙及其相關(guān)資料，施工單位應(yīng)依照合同規(guī)定提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29 d為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。

該類索賠發(fā)生在施工前準(zhǔn)備階段，一般只進(jìn)行工期索賠;如果施工機(jī)械已進(jìn)場，由于延發(fā)圖紙不能進(jìn)行施工時，應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用［機(jī)械臺班停滯費(fèi)=(機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi))×50%］索賠。

b惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠:業(yè)主一般會對在建項目投保，由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)索賠費(fèi)用;在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠。該類工期索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例如罕見暴雨、大風(fēng)造成的工程停工、工程毀壞等，均可以進(jìn)行索賠。

c工程變更導(dǎo)致的索賠:施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。此類索賠是最常見的形式，往往以費(fèi)用索賠為主。

d以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠:由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況、軟基處理、特殊事件等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法:在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。例如2003年發(fā)生的“非典”事件，導(dǎo)致許多大型工程項目進(jìn)行了工期、費(fèi)用索賠。

e由外部環(huán)境引起的索賠:由于業(yè)主原因或外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

f監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠:以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

g其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

②同期記錄。

a索賠意向書提交后，承包人要認(rèn)真做好同期記錄，并經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理人員簽字確認(rèn);索賠事件造成現(xiàn)場損失的，還應(yīng)及時拍照、錄象，并將有關(guān)資料整理后請監(jiān)理工程師簽字，以便在理賠時成為有利證據(jù)。

b同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單、對工期的延誤、對工程的損害程度、導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

③正式索賠報告的內(nèi)容。

a施工單位的正式索賠報告文件。

b索賠申請表:填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和工期。在高速公路工程施工中，索賠項目包括費(fèi)用、工期兩項。索賠依據(jù)一般包括技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程合同、招標(biāo)文件、監(jiān)理對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，導(dǎo)致很多本來對施工單位有利的索賠項目不能得到批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照工程承包合同中的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價、地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、監(jiān)理下達(dá)的有關(guān)文件進(jìn)行。

c批復(fù)的索賠意向書。

d編制說明:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

e附件:與本項費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。

(3)監(jiān)理工程師審核承包人的索賠申請。監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報告后，應(yīng)在合同規(guī)定的時限內(nèi)予以答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充資料，否則視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真研究承包人的索賠資料，并依據(jù)自己的同期記錄資料，客觀分析索賠事件、依據(jù)、理由，認(rèn)真審核計算過程、計算結(jié)果。

(4)索賠談判。監(jiān)理工程師與承包人對索賠事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，達(dá)成一致意見，否則，監(jiān)理工程師可以依據(jù)合同規(guī)定確定一個他認(rèn)為合理的單價、價格及延期，作為最終的處理意見報送業(yè)主，并通知承包人。

(5)業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理意見。業(yè)主根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和監(jiān)理工程師的處理報告，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠處理報告。

(6)承包人是否接受最終的索賠決定。如果承包人同意索賠決定，索賠事件即告結(jié)束;否則會導(dǎo)致合同糾紛，需要通過談判、協(xié)商、仲裁、訴訟幾種方式進(jìn)行解決。

4 索賠的管理

(1)由于索賠會引起費(fèi)用或工期增加，往往成為上級主管單位審查的重點(diǎn)，為了真實(shí)、準(zhǔn)確地反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

(2)索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間、索賠意向提交時間、索賠結(jié)束時間、索賠申請工期和金額、監(jiān)理工程師審核結(jié)果、業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

(3)對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時記錄，工程竣工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

5 索賠工作存在的問題

目前公路工程市場競爭非常激烈，大多采用低價中標(biāo)方式，充分利用索賠獲取經(jīng)濟(jì)效益，是承包商應(yīng)該非常關(guān)注的問題，但由于人們的索賠意識淡薄，在索賠過程中往往存在不少問題，歸納起來，大致可分以下幾點(diǎn)。

(1)當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮過多的不利各種因素，不行使索賠權(quán)。

(2)索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

(3)對合同規(guī)定的索賠時限缺乏認(rèn)識，導(dǎo)致索賠無效。

(4)主管人員對技術(shù)規(guī)范、合同文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實(shí)際存在的索賠項目不行使索賠權(quán)。

(5)只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集，不能及時提出最終索賠報告，導(dǎo)致索賠無效。

隨著公路工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及合同管理意識的加強(qiáng)，索賠工作也日益步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、合同文件和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)，使業(yè)主和承包商均能得到直接的經(jīng)濟(jì)效益。