長三角專精特新“小巨人”企業(yè)創(chuàng)新能力分布動態(tài)演進研究

摘" "要：發(fā)展“專精特新”中小企業(yè)是推動我國經濟高質量發(fā)展的重要舉措，是打破技術壟斷、向制造業(yè)強國邁進的重要戰(zhàn)略之一。以我國長三角地區(qū)專精特新“小巨人”上市公司為研究對象，利用熵值法計算企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合水平，從地域、行業(yè)、規(guī)模、產權四個維度分析長三角地區(qū)“小巨人”企業(yè)創(chuàng)新能力分布動態(tài)演進特征。研究發(fā)現，長三角地區(qū)專精特新“小巨人”企業(yè)在創(chuàng)新能力方面呈現出協(xié)同性和集群效應；電子信息和裝備制造等重要行業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著優(yōu)勢；企業(yè)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模存在顯著相關性；國有企業(yè)與民營企業(yè)合作合資使國企創(chuàng)新能力顯著提升。因此，可以從加強地區(qū)間協(xié)同合作、培育重點行業(yè)創(chuàng)新能力、激發(fā)小規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新潛力、推動民營與國企優(yōu)勢互補協(xié)同發(fā)展等方面，發(fā)揮專精特新中小企業(yè)支撐經濟高質量發(fā)展的作用。

關鍵詞：長三角地區(qū)；專精特新“小巨人”企業(yè)；企業(yè)創(chuàng)新能力；分布動態(tài)演進

中圖分類號：F276.3" " " "文獻標志碼：A" " " 文章編號：1673-291X（2024）20-0040-05

工信部自2011年首次提出“專精特新”概念以來，其發(fā)展已經歷了多個關鍵階段。2022年黨的二十大報告提出，“支持專精特新企業(yè)發(fā)展”，表明“專精特新”已從部門政策層面逐步提升至國家政策層面。截至2023年8月，工信部已公布5批“小巨人”名單，加上省部級公布的“小巨人”名單，專精特新“小巨人”企業(yè)已累計達到1.2萬家。新發(fā)展格局下，國家對“專精特新”企業(yè)的政策支持力度進一步加大。專精特新企業(yè)因其靈活性強、創(chuàng)新能力突出等特點，在市場中更具競爭力，在推動經濟高質量發(fā)展中扮演著重要的微觀基礎角色，同時也是制造業(yè)轉型升級的重要推動力。

作為我國經濟發(fā)達、產業(yè)高度集聚的重要區(qū)域，長三角地區(qū)在科技創(chuàng)新、人才儲備和政策環(huán)境等方面具有顯著優(yōu)勢，這賦予了其強大的創(chuàng)新能力，而該地區(qū)的經濟發(fā)展對全國乃至全球的經濟形勢也具有顯著影響，對推動國家制造業(yè)轉型升級具有重要作用。因此，研究其創(chuàng)新能力有助于進一步完善相關政策，從而推動長三角地區(qū)經濟的健康發(fā)展。如何進一步提升長三角地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，引導其向“專精特新”轉型，是目前亟待解決的問題。本文結合長三角專精特新“小巨人”上市企業(yè)的有關數據，構建企業(yè)創(chuàng)新能力綜合評價指標體系，并對其創(chuàng)新能力分布特點及動態(tài)演進進行深入分析，以期為我國制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供一些具體建議。

一、文獻綜述

（一）專精特新企業(yè)的概念

“專精特新”的官方定義最早來源于工業(yè)和信息化部2011年公布的《“十二五”中小企業(yè)成長規(guī)劃》文件，主要是指具有“專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化”特征的創(chuàng)新型中小企業(yè)。江勝名等認為，“專精特新”中小企業(yè)的核心要義就在于創(chuàng)新，需要從完善體系、合理競爭、內外循環(huán)、多維并舉與精確分工等多方面著力，為“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展路徑選擇提供解決方案[1]；牛嬌認為，專精特新企業(yè)通過深耕一個領域，能提高企業(yè)在該細分領域的專業(yè)性，使得產品具有特殊性和競爭性，并基于產品與服務的新穎化在市場中脫穎而出[2]。

（二）企業(yè)和區(qū)域層面創(chuàng)新能力的研究

1.企業(yè)創(chuàng)新能力的定義

企業(yè)創(chuàng)新能力是指企業(yè)以提高自身競爭力為目標，通過創(chuàng)新實現產品、服務、技術等多方面變革與進步的能力，其界定涉及多個層面。在學術界，關于企業(yè)創(chuàng)新能力的界定存在多種理論和觀點。魏江、許慶瑞認為，企業(yè)創(chuàng)新能力是產品和工藝兩方面創(chuàng)新能力的耦合，與企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略密切相關，決定系統(tǒng)的整體功能[3]；鮮德清和唐泳綜合中外學者對于技術創(chuàng)新能力要點的認識提出，技術創(chuàng)新能力由若干要素構成，是一個綜合性系統(tǒng)[4]。

2.創(chuàng)新能力的測度指標

如何度量企業(yè)創(chuàng)新能力的高低，不同學者有著不同的評價指標。鄭春東等將企業(yè)創(chuàng)新能力分解為幾個相互關聯的環(huán)節(jié)，根據“過程”觀點創(chuàng)建了具有可操作性的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系[5]；唐煒等從評價原則、評價體系構建和評價指標求解三個方面對企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價進行了梳理，并對企業(yè)創(chuàng)新能力研究成果進行了綜述[6]；任遠等在指標選取上除相對性指標外，還包括規(guī)模性指標，便于從區(qū)域和國家的宏觀視角出發(fā)對創(chuàng)新能力進行綜合評價[7]；鄔偉娥等針對長三角區(qū)域一體化，利用核密度分析法和系統(tǒng)聚類分析方法測算規(guī)模并探究專精特新企業(yè)生境畫像特征[8]；葛寶山等則基于創(chuàng)業(yè)拼湊和組織韌性構建專精特新綜合發(fā)展指標，考查創(chuàng)業(yè)導向對專精特新企業(yè)績效的影響[9]。

3.企業(yè)層面創(chuàng)新機制及影響因素研究

企業(yè)全要素生產率的增長與治理質量正相關。王彥林等探析新發(fā)展形勢下影響專精特新企業(yè)提升創(chuàng)新能力的內在原因和外在原因，對內因包括企業(yè)內部治理激勵機制不足等和對外因包括獲取創(chuàng)新資源支持不足等問題進行梳理，為相關政策制定提供了契機[10]；任保全等運用熵值法和TOPSIS法，對我國制造業(yè)隱形冠軍稱號企業(yè)的創(chuàng)新能力進行實證分析[11]；閆軍印等從時間動態(tài)演進角度出發(fā)，在構建評價指標基礎上采用核密度估計法與馬爾可夫鏈分析法，對鋼鐵企業(yè)創(chuàng)新能力的動態(tài)變化規(guī)律進行深入研究[12]。

4.長三角地區(qū)整體創(chuàng)新能力研究概況

關于區(qū)域創(chuàng)新能力的理論研究、指標體系構建和實證分析都較為豐富，同時關于長三角的相關研究也很多。鄭江淮等認為，省際互動效應在研發(fā)密集型行業(yè)及創(chuàng)新優(yōu)勢地區(qū)表現更為顯著[13]；謝吉亮等通過構建評價指標和因子分析模型，揭示長三角企業(yè)創(chuàng)新能力空間分布狀況與地域特征[14]；姜濤以安徽省工業(yè)企業(yè)為研究對象，運用因子分析法并結合聚類分析法，在構建區(qū)域評價指標體系基礎上分析其空間分布特征及形成原因[15]；林珍等采用熵值法，選取長三角中心區(qū)城市面板數據，分析企業(yè)創(chuàng)新能力時空演化格局及其提升路徑[16]；裴育等基于長江經濟帶面板數據，采用空間計量分析法分析長三角研發(fā)人員及資本流動的方向、結構特征和時空相關性以及研發(fā)人員及資本流動對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響[17]。

（三）專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力研究

1.專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力特征和影響因素

提升“專精特新”企業(yè)的創(chuàng)新能力，需要從多層面理解影響企業(yè)創(chuàng)新的因素，深入剖析企業(yè)在實際中遇到的具體困境。毛軍權等基于TOE理論框架，運用組態(tài)思維和QCA方法解構影響“專精特新”企業(yè)發(fā)展質量的多重并發(fā)因素和復雜因果機制，揭示外部環(huán)境、組織內部和個體因素三者在企業(yè)創(chuàng)新中的共同作用[18]。王彥林等在梳理“專精特新”企業(yè)創(chuàng)新能力提升相關文獻基礎上，進一步探析新發(fā)展格局下專精特新企業(yè)提升創(chuàng)新能力所面臨的具體困境，如外源融資支持企業(yè)技術創(chuàng)新不力、企業(yè)內部治理激勵創(chuàng)新發(fā)展不足、企業(yè)獲取創(chuàng)新資源渠道不暢等，為進一步提升其創(chuàng)新能力提供了借鑒[10]。

2.專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力的動態(tài)分布

多種定量方法的結合，可以全面分析和判斷專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力在區(qū)域間動態(tài)演進變化的特點。李金華探究“小巨人”企業(yè)自身發(fā)展路徑，利用聚類分析法和列聯表分析法深入研究其空間分布類型特征[19]。鄔偉娥等采用ArcGIS對專精特新企業(yè)的地理空間分布規(guī)律進行分析[8]。兩種方法都是研究空間分布，聚類分析法更側重于找出數據的內在結構，而ArcGIS則更強調地理信息的可視化。此外，丁建軍等基于“小巨人”企業(yè)名單，運用負二項回歸和空間熱點聚類等方法深入探究，揭示專精特新企業(yè)發(fā)展的區(qū)域動態(tài)分布特征及其差異來源[20]。這種方法結合統(tǒng)計模型和空間分析，能夠更準確地描述專精特新企業(yè)的動態(tài)變化。

（四）文獻述評

上述研究為政府部門制定可持續(xù)性發(fā)展政策提供了有力依據，能夠為深入了解專精特新發(fā)展的動態(tài)和區(qū)域差異提供重要參考。當前研究仍存在局限性，許多學者關注空間分布的靜態(tài)特征，忽視了時間因素對專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，以及區(qū)域內部差異，如城市規(guī)模、產業(yè)結構等可能影響專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力的因素。

目前，有關長三角地區(qū)專精特新中小企業(yè)經濟發(fā)展的研究主要是定性分析，定量分析尚處于起步階段。定性研究關注專精特新中小企業(yè)的宏觀政策背景、概念界定和測度以及區(qū)域分布特征等方面。定量分析可從更宏觀的角度深入分析專精特新中小企業(yè)對長三角經濟增長的貢獻、對產業(yè)結構升級的促進作用等。未來研究應注重定性研究與定量分析的結合，以便全面分析專精特新企業(yè)對于經濟發(fā)展的作用。

本文結合新興產業(yè)演化規(guī)律，從創(chuàng)新能力分布視角出發(fā)，通過對企業(yè)多元化指標的分析，系統(tǒng)掌握企業(yè)的創(chuàng)新現狀和未來潛力，為研究長三角經濟和企業(yè)發(fā)展提供支撐和引導，為培育廣大中小企業(yè)向專精特新企業(yè)轉化提供思路。

二、研究設計

（一）樣本選擇與數據說明

因考慮到政策實施時間的完整性，本文數據的選取時間截至2023年工信部第五批名單公布。選取長三角地區(qū)三省一市（浙江省、江蘇省、安徽省和上海市）專精特新“小巨人”企業(yè)上市公司數據進行實證分析，以反映長三角地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力總體情況。

為確保研究結論的可靠性，本文對樣本數據進行如下處理：（1）剔除主要變量存在異常值或缺失值的企業(yè)、所有ST類企業(yè)和數據缺失樣本；（2）剔除專利指標和研發(fā)指標缺失的企業(yè)；（3）將數據進行標準化處理；（4）根據地區(qū)按批次對數據進行整合處理。經過上述處理，得到長三角專精特新“小巨人”企業(yè)上市公司共1 169項公司年度非平衡面板數據。利用RStudio對數據進行處理分析得到綜合評價分數。對主營業(yè)務收入數據使用quantile函數，生成四分位數便于后續(xù)分析。以年份為自變量，使用ggplot2繪制創(chuàng)新能力地域分布動態(tài)演進圖。

（二）數據分析方法與指標體系

1.分析方法

企業(yè)創(chuàng)新能力的測度指標具有一定復雜性。專利數量可以準確體現企業(yè)的實際創(chuàng)新能力，研發(fā)投入作為創(chuàng)新能力最直觀的顯示，能夠反映出企業(yè)的創(chuàng)新重視程度。根據上述觀點，本文采用熵值法，以長三角專精特新上市公司有關數據為指標度量企業(yè)創(chuàng)新能力。

2.指標體系

創(chuàng)新能力分布的動態(tài)演進作為一個行為變量，可由長三角不同地區(qū)的企業(yè)財務數據、專利數量等數據度量，其中創(chuàng)新能力綜合評價指標能夠有效衡量企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的能力。此外，區(qū)域宏觀層次相對于企業(yè)微觀層次，規(guī)模性指標在評價中占有更大的比重?；谏鲜鲇懻摚滓疤崾菢嫿ㄈ婵茖W的指標體系。根據前述眾多學者的評價體系構建經驗，本文欲結合長三角地區(qū)發(fā)展水平，考慮數據的準確性和完整性，從基礎、投入、產出三維度出發(fā)構建指標體系，涵蓋3個一級指標，6個二級指標，以便進一步論證。

根據以上分析，本文所構建的評價指標體系如表1所示。

表1" 企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

（三）指標處理與測算方法

本研究涉及6個二級指標，對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響程度存在差異，且量綱多樣，由此需要對各項指標做無量綱化處理并賦權加總合成，得到企業(yè)的創(chuàng)新能力總體競爭力評價指數。鑒于層次分析法具有很強的主觀性，參考任保全等的做法，本文采用熵值法對各個指標客觀賦權[15]。首先，對各項指標數據進行標準化處理。常見的歸一化方法有極差法、歐氏距離法、反三角函數法、對數壓縮數據法等。本文選擇極差法確定各項指標的權重。

1.基于本文均為正向指標，故采用正向極差法將各項指標標準化，公式如下：

y■=■（1）

其中，Xij為第i公司第j項指標；yij為第i公司第j項指標的極差法標準化值，樣本為長三角四個省市的上市企業(yè)年度數據，共1 169份，即為N。

2.利用各標準化值，計算指標在各組中所占的比重Pij：

P■=■（2）

3.計算各項指標的熵值eij：

eij=-k×■■Pij×lnPij（3）

其中，k=■

4.計算各項指標的熵值冗余度dij：

dij=1-ej（4）

5.計算得到各項指標的熵值法權重wij：

wij=■（5）

6.指標的綜合評價得分Bij：

Bij=■■wj*yij（6）

其中，M為指標數。

三、創(chuàng)新能力分布動態(tài)分析

為更好地分析長三角企業(yè)創(chuàng)新能力分布及動態(tài)演進特征，本文從地域、規(guī)模、行業(yè)、產權四個方面入手，參照本文所設定的創(chuàng)新能力指標體系，應用熵值法賦權計算長三角專精特新“小巨人”綜合評價得分，對創(chuàng)新能力分布特征進行比較分析。

（一）創(chuàng)新能力地域分布（見下頁圖1）

長三角企業(yè)創(chuàng)新能力分布動態(tài)演進過程與長三角經濟圈的構建與發(fā)展密切相關。相對于早期階段，近年來地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力增長不斷提速。長三角地區(qū)具備相對成熟和多樣化的產業(yè)結構，地理位置便于地區(qū)間溝通聯系，易于形成地域經濟協(xié)同效應和區(qū)域產業(yè)集聚效應。

上海市擁有發(fā)達的經濟基礎，作為長三角經濟圈中心城市，其憑借地域及產業(yè)優(yōu)勢集聚大量人才和資本，是創(chuàng)新領域的“排頭兵”；江蘇省較浙江省增速較快，在相對較短的時間內實現了快速增長，于2013年超越了浙江省；由于初期資源匱乏、科技水平相對滯后，安徽省在初始階段創(chuàng)新能力相對較弱。隨著長三角經濟圈的建設與發(fā)展，安徽省充分利用其地理位置優(yōu)勢及自身經濟潛力，逐步加大創(chuàng)新投入與支持，特別是在2019—2021年，其創(chuàng)新能力顯著提升，逐步與浙江省達到同層級水平。安徽省在繼續(xù)發(fā)展中仍需加強科技研發(fā)，培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，吸引更多創(chuàng)新投資，繼續(xù)保持在長三角地區(qū)乃至全國的創(chuàng)新競爭力，支撐長三角經濟體取得更多成就。

（二）創(chuàng)新能力行業(yè)分布（見圖2）

根據三省一市“十四五”產業(yè)發(fā)展相關政策規(guī)劃，以及《證監(jiān)會行業(yè)分類（2012）》行業(yè)代碼，歸納出長三角地區(qū)主導的制造業(yè)行業(yè)，繪制行業(yè)分類表格，如表2所示。

表2" 行業(yè)分類

電子信息和裝備制造作為長三角優(yōu)勢支柱行業(yè)，其創(chuàng)新能力穩(wěn)居前列。長三角地區(qū)高水平科研機構和高等院校數量頗豐，為行業(yè)提供了豐富的科研資源和人才支持。石油化工行業(yè)創(chuàng)新能力在中期增長緩慢，但前期和后期增長迅速，前期快速發(fā)展階段積累了一定的創(chuàng)新能力，中期創(chuàng)新能力相對穩(wěn)定，后期受技術進步、市場需求變化及政策支持等因素影響進一步增長。汽車制造行業(yè)創(chuàng)新能力波動幅度較大，這與相關產業(yè)標準變化及新能源政策影響有關。長三角是汽車制造業(yè)的重要基地，近年來政府在新能源汽車領域的政策支持以及節(jié)能等標準變化，為企業(yè)帶來了創(chuàng)新機遇，也帶來了創(chuàng)新挑戰(zhàn)，行業(yè)在短期內會經歷創(chuàng)新能力的波動，但隨著政策的穩(wěn)定和市場的發(fā)展，創(chuàng)新能力有望進一步提升。生物醫(yī)藥作為新興產業(yè)，雖然起步較晚，但具有良好的發(fā)展前景，創(chuàng)新發(fā)展勁頭強。

（三）創(chuàng)新能力規(guī)模分布（見圖3）

根據主營業(yè)務收入數據四分位數對數據進行分組，四分位數如表3所示。

表3" 主營業(yè)務收入四分位數（單位：萬元）

企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力之間存在一定相關性，創(chuàng)新能力依據企業(yè)規(guī)模從大到小分布呈現出逐級遞減趨勢。主營業(yè)務收入規(guī)模大于等于75%分位點的企業(yè)，由于擁有較多資本投入和技術積累，能夠更好地支持創(chuàng)新活動，因此在創(chuàng)新能力方面表現出顯著優(yōu)勢。近年來，大規(guī)模企業(yè)可通過規(guī)模經濟效應、技術積累和市場份額等優(yōu)勢增強其創(chuàng)新能力，其他規(guī)模的企業(yè)則可能受限于資源和資本。因此，大規(guī)模企業(yè)與其他規(guī)模企業(yè)之間的創(chuàng)新能力差異進一步加大。以主營業(yè)務收入規(guī)模小于50%分位點的兩個規(guī)模為例，小規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新能力差異性較小，相比大規(guī)模企業(yè)在創(chuàng)新能力水平方面的差異不明顯。此外，小規(guī)模企業(yè)整體創(chuàng)新能力水平相對較低。長三角地區(qū)企業(yè)群體中，大規(guī)模企業(yè)通常具備更強的創(chuàng)新能力，而小規(guī)模企業(yè)則需要政策支持及外部資源投入來獲得更好的發(fā)展。

（四）創(chuàng)新能力產權分布（圖4）

在創(chuàng)新能力方面，民營企業(yè)表現出明顯優(yōu)勢。這一優(yōu)勢可以解釋為民營企業(yè)擁有更強的經營自主權，使其能夠更迅速地適應市場需求和變化，并采取更靈活的運營模式。近年來，國有企業(yè)與民營企業(yè)之間的創(chuàng)新能力差距逐漸縮小，歸因于國有企業(yè)在政府引導和政策支持下，增加對研發(fā)和創(chuàng)新的投入。此外，一些國有企業(yè)通過與民營企業(yè)的合作和合資，不僅能夠學習民營企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場經驗，而且有助于加速提升自身創(chuàng)新能力。

四、結論建議

綜合研究結論并結合長三角發(fā)展實際狀況，本文提出以下建議：第一，進一步加強地區(qū)政府間協(xié)同合作。地區(qū)間共同制定實施創(chuàng)新政策和發(fā)展戰(zhàn)略，通過跨區(qū)域合作優(yōu)化資源配置，建立更緊密的合作機制和平臺，促進技術人才等創(chuàng)新資源的共享與流動，提升地區(qū)整體創(chuàng)新水平。第二，培育重點行業(yè)，激勵新興產業(yè)。重點培育電子信息和裝備制造等行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，對其他行業(yè)加大支持力度，根據各行業(yè)的特點和需求，采取針對性政策及措施，從而推動行業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。第三，重點培育規(guī)模較大企業(yè)，鼓勵其加大創(chuàng)新投入和研發(fā)力度，力求實現“大而強”。同時，為規(guī)模相對較小的企業(yè)提供更多創(chuàng)新政策支持，爭取實現“小而精”。第四，進一步加強民營企業(yè)和國有企業(yè)交流合作，實現優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)展。借鑒國有企業(yè)的產業(yè)基礎和民營企業(yè)的競爭活力與靈活性，可進一步推動長三角整體創(chuàng)新能力的可持續(xù)發(fā)展。

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