19條監(jiān)管措施公告 指向了11家券商機構(gòu)

10月18日，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，并于官網(wǎng)公開披露了19條監(jiān)管措施公告，指向了11家券商機構(gòu)。

證監(jiān)會對上述機構(gòu)、個人采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。此外，證監(jiān)會對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。

從具體的名單來看，涉及的11家券商包括申萬宏源證券、海通證券、開源證券、中國銀河證券、東方證券、光大證券、東北證券、中信建投證券、興業(yè)證券、中航證券、中原證券。

南都·灣財社梳理發(fā)現(xiàn)，多名券商時任高管也被采取了監(jiān)管措施，從他們的職務來看，包括總經(jīng)理、業(yè)務條線分管高管、項目負責人、保薦代表人、質(zhì)控負責人、內(nèi)核負責人等。

開源證券、中原證券被暫停債券承銷

在這19條監(jiān)管措施的相關(guān)公告中，有兩家券商被暫停債券承銷業(yè)務，它們分別為開源證券、中原證券。

從具體披露信息來看，開源證存在以下違規(guī)行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述。二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。三是在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴。

中原證券則存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債。二是在個別公司債券項目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個別項目持續(xù)督導期間未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務造假事項。四是原質(zhì)控部門負責人領(lǐng)取項目承攬獎同時參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不到位等。

多名“老總”被罰

在一系列的監(jiān)管措施公告中，多名券商時任高管同樣“上榜”，其中不乏券商總經(jīng)理、副總經(jīng)理等老總。最為市場熟知的當為海通證券前副總經(jīng)理姜誠君。

此前，8月底，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站消息稱，在中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和公安部等部門協(xié)助下，經(jīng)上海市監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)與有關(guān)國家執(zhí)法機關(guān)密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網(wǎng)并被遣返回國。

海通證券年報顯示，姜誠君自2023年6月30日起擔任公司副總經(jīng)理。而早在2000年8月，姜誠君便加入海通證券。在海通證券的任職期間，姜誠君還先后擔任過投資銀行部副總經(jīng)理、投資銀行部副總經(jīng)理（主持工作）、投資銀行部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理等職務。

在姜誠君之外，開源證券李剛、中原證券李昭欣兩人均以“總經(jīng)理”身份被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。

開源證券李剛、中原證券李昭欣兩人涉及的違規(guī)行為與債券業(yè)務相關(guān)，因此兩人所在的券商被暫停債券承銷業(yè)務，個人則同時受到監(jiān)管處罰。

質(zhì)控負責人成為處罰“高頻項”

南都·灣財社梳理發(fā)現(xiàn)，在“老總”身份之外，被采取監(jiān)管措施的個人還涉及業(yè)務條線分管高管、項目負責人、保薦代表人、質(zhì)控負責人、內(nèi)核負責人等職務，其中“質(zhì)控負責人”成為高頻項。

具體來看，東方證券承銷保薦有限公司張瀚、東北證券王鐵銘、中信建投證券賈新、中航證券陳靜4人均以質(zhì)控部門負責人的身份被采取了監(jiān)管措施。

從上述4人的相關(guān)通報來看，質(zhì)控崗受罰主要與下列違規(guī)事由相關(guān)：質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位、部分項目質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不嚴、未建立完善對外報送文件核查把關(guān)機制、個別項目持續(xù)督導未勤勉盡責、未對部分風險及異常交易情況、項目底稿缺失或不全等情形充分關(guān)注，質(zhì)控環(huán)節(jié)對財務數(shù)據(jù)異常及審批把關(guān)不嚴等。

因上述違規(guī)事由，4位質(zhì)控部門負責人均被證監(jiān)會按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》采取相應監(jiān)管措施。