淺談煤礦企業(yè)干部人事檔案工作的重要性和審核問題的整改完善措施

一、干部人事檔案的重要性和工作要求

黨的十八大以來(lái)，黨中央反復(fù)強(qiáng)調(diào)，黨要管黨首先要管好干部，從嚴(yán)治黨關(guān)鍵是從嚴(yán)治吏，要把從嚴(yán)管理干部貫徹到干部隊(duì)伍建設(shè)全過程。從嚴(yán)管理干部檔案是貫徹落實(shí)從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治吏要求，匡正選人用人風(fēng)氣、增強(qiáng)干部工作嚴(yán)肅性和公信力的重要舉措。

（一）充分認(rèn)識(shí)、準(zhǔn)確把握從嚴(yán)管理干部檔案的重要意義和總體要求

1.充分認(rèn)識(shí)從嚴(yán)管理干部檔案的重要意義。干部檔案體現(xiàn)干部的基本誠(chéng)信，是衡量干部德的重要方面，是考察了解干部的重要依據(jù)。少數(shù)干部在檔案上弄虛作假，社會(huì)影響十分惡劣，干部群眾反映強(qiáng)烈，必須堅(jiān)決予以整治。按照全面從嚴(yán)治黨的要求從嚴(yán)管理監(jiān)督干部，堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先的?biāo)準(zhǔn)選拔好干部，都必須從嚴(yán)管理干部檔案。

2.準(zhǔn)確把握新形勢(shì)下從嚴(yán)管理干部檔案的總體要求。必須深入貫徹黨中央、中央組織部、省委有關(guān)指示精神和各項(xiàng)部署要求，堅(jiān)持“凡提必審、凡轉(zhuǎn)必審、凡進(jìn)必審”，使檔案審核深度嵌入干部工作鏈條，防止 “帶病提拔” ，堅(jiān)持從嚴(yán)從實(shí)、公平公正， 認(rèn)真調(diào)查處理干部檔案中的問題，堅(jiān)持更高標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)要求，持續(xù)推進(jìn)檔案工作制度化、規(guī)范化建設(shè)，更好地發(fā)揮干部檔案在服務(wù)組織工作大局、服務(wù)干部人事工作中的重要基礎(chǔ)作用。

（二）著力提高檔案材料的形成質(zhì)量，從源頭上保證檔案材料的真實(shí)性準(zhǔn)確性

3.干部個(gè)人要如實(shí)、準(zhǔn)確填寫歸檔材料。包括履歷、自傳、學(xué)歷學(xué)位、教育培訓(xùn)、入黨入團(tuán)、招錄聘用及其他有關(guān)材料。

4.組織上要對(duì)歸檔材料嚴(yán)格審核把關(guān)。個(gè)人填寫的材料報(bào)組織審核時(shí)，有關(guān)組織要安排專人嚴(yán)格把關(guān)，必要時(shí)責(zé)成本人重新填寫;組織上直接填寫的內(nèi)容，填寫人 （制表人）、審核人要認(rèn)真負(fù)責(zé)，保證無(wú)誤。

5.及時(shí)歸檔并妥善保存有關(guān)原始材料。工作中形成的應(yīng)歸檔材料，要按規(guī)定整理歸入本人檔案，做到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，堅(jiān)決防止散材料多年不歸檔的現(xiàn)象。

（三）全面加強(qiáng)檔案審核工作，堅(jiān)決防止檔案有問題的人員 “帶病”提拔或進(jìn)入干部隊(duì)伍

6.認(rèn)真落實(shí)干部檔案“凡提必審”要求。對(duì)擬提拔重用干部，要認(rèn)真審核其檔案。動(dòng)議環(huán)節(jié)要預(yù)審干部檔案，檔案問題未查清并處理到位的，不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，防止檔案有明顯問題的人員被“帶病”提名。

7.嚴(yán)格新進(jìn)干部隊(duì)伍人員檔案審核。對(duì)新進(jìn)干部隊(duì)伍人員檔案中存在的問題，要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查， 問題未查清并處理到位的，不得辦理錄用、聘用、調(diào)動(dòng)、任免等手續(xù)。

8.把檔案審核有機(jī)融入相關(guān)工作。在選調(diào)各類干部、選派干部掛職、中層干部任免備案及有關(guān)表彰獎(jiǎng)勵(lì)、人才評(píng)審等工作中，都要事先對(duì)檔案進(jìn)行審核。

（四）加大對(duì)檔案中問題的調(diào)查核實(shí)力度，確保調(diào)查處理結(jié)果經(jīng)得起檢驗(yàn)

9.認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、做到應(yīng)查必查。凡發(fā)現(xiàn)檔案涉嫌涂改、造假的，或缺少重要原始依據(jù)材料不能真實(shí)、完整反映干部情況的，都要啟動(dòng)調(diào)查程序。

10.深入調(diào)查核實(shí)、確保查清問題。調(diào)查一般由黨委 （黨組）或組織人事部門派人組成調(diào)查組進(jìn)行，必要時(shí)可委托或會(huì)同教育、公安、人力資源社會(huì)保障及其他有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。

11.堅(jiān)持綜合分析研判、從嚴(yán)從實(shí)處理。對(duì)檔案中重要問題的認(rèn)定和處理，要在深入調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，全面分析、綜合研判，經(jīng)集體研究決定。

二、干部人事檔案審核中存在的主要問題

近年來(lái)，經(jīng)過各級(jí)組織人事部門和檔案管理人員的共同努力，人事檔案管理工作水平有了很大提升，取得了明顯成效，但在政策把握的準(zhǔn)確度、日常管理的細(xì)致度、專業(yè)人員、硬件設(shè)施的配備以及信息化建設(shè)等方面，仍然存在一定差距。

（一）“三齡兩歷”認(rèn)定問題較為突出

對(duì)出生日期、參工時(shí)間、入黨時(shí)間、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷認(rèn)定不準(zhǔn)確或認(rèn)定依據(jù)不充分。

1.出生日期認(rèn)定政策掌握偏松。出生日期涂改或前后記載不一致的，組織未從嚴(yán)予以認(rèn)定。具體有以下4種情形：一是個(gè)人未作說(shuō)明或組織未調(diào)查核實(shí)，直接予以認(rèn)定或認(rèn)定不準(zhǔn)確；二是個(gè)人雖已作出說(shuō)明，但說(shuō)明內(nèi)容不夠明確清晰；三是組織雖已調(diào)查但未形成調(diào)查報(bào)告或未出具認(rèn)定表；四是組織雖已調(diào)查核實(shí)，但認(rèn)定處理明顯不符合專項(xiàng)審核有關(guān)政策要求，認(rèn)定處理明顯偏松。

2.參加工作時(shí)間認(rèn)定有偏差。參加工作時(shí)間認(rèn)定依據(jù)不充分，不能簡(jiǎn)單地以報(bào)到證、檔案最早工資材料記載參加工作時(shí)間為依據(jù)認(rèn)定；有些缺少轉(zhuǎn)正定職材料或報(bào)到證，難以綜合研判參加工作時(shí)間。

3.入黨時(shí)間認(rèn)定有誤、入黨程序不規(guī)范。一是黨籍、黨齡概念混淆。個(gè)別單位以預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正大會(huì)召開時(shí)間或基層黨委批復(fù)預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正的時(shí)間為依據(jù)認(rèn)定入黨時(shí)間。二是發(fā)展黨員工作不夠嚴(yán)謹(jǐn)。個(gè)別黨組織在發(fā)展黨員時(shí)，入黨材料審核把關(guān)不嚴(yán)、標(biāo)準(zhǔn)過低，《入黨申請(qǐng)書》《轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書》以及思想?yún)R報(bào)存在時(shí)間邏輯錯(cuò)誤，黨員發(fā)展有關(guān)材料填寫不規(guī)范，《入黨志愿書》《入黨積極分子培養(yǎng)考察表》《預(yù)備黨員培養(yǎng)考察表》填寫不規(guī)范、錯(cuò)誤較多；個(gè)別人員《入黨志愿書》涂改嚴(yán)重，審批程序不規(guī)范；入黨材料歸檔不及時(shí)，存在政審材料、培養(yǎng)考察材料缺失的現(xiàn)象；普遍存在早期政審工作不細(xì)致、政審材料簽章不規(guī)范的現(xiàn)象。三是入黨程序不規(guī)范，接收預(yù)備黨員把關(guān)不嚴(yán)，支部大會(huì)未按期研究預(yù)備黨員接收、預(yù)備黨員轉(zhuǎn)正，有的黨委審批預(yù)備黨員時(shí)間甚至超過半年。四是檔案材料中有黨員身份或入黨時(shí)間的記載，缺少相應(yīng)黨員材料，組織未調(diào)查核實(shí)其黨員身份。

4.學(xué)歷學(xué)位認(rèn)定尺度把握不嚴(yán)。一是對(duì)個(gè)別虛填前置學(xué)歷、工作單位、冒用煤炭職工子女身份報(bào)考的情況，未經(jīng)調(diào)查核實(shí)即予以認(rèn)定學(xué)歷學(xué)位，也未作出組織處理；或雖然對(duì)虛填學(xué)歷或?qū)W位報(bào)考情況調(diào)查核實(shí)并予以組織處理，但依然對(duì)其違規(guī)取得的學(xué)歷學(xué)位予以認(rèn)定，不符合省干部人事檔案遺留問題處理辦法的有關(guān)要求。二是對(duì)虛填信息獲取報(bào)考資格取得的學(xué)歷學(xué)位不予認(rèn)定，但以此為基礎(chǔ)取得的更高層次的學(xué)歷學(xué)位卻予以認(rèn)定。三是學(xué)歷、學(xué)位概念混淆，存在個(gè)別干部?jī)H攻讀黨校研究生學(xué)歷，卻將其學(xué)位信息認(rèn)定為碩士學(xué)位，或者僅獲取碩士學(xué)位，卻將學(xué)歷信息認(rèn)定為研究生的情況。四是部分干部存在大專和大學(xué)學(xué)習(xí)時(shí)間重疊的現(xiàn)象，未調(diào)查核實(shí)。五是個(gè)別單位對(duì)疑似違規(guī)異地高考人員，雖已調(diào)查核實(shí)，但未形成調(diào)查報(bào)告，未明確認(rèn)定處理意見。

5.學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷認(rèn)定不精準(zhǔn)。一是部分干部的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷在時(shí)間節(jié)點(diǎn)、學(xué)校、單位、職務(wù)等方面前后記載不一致，組織人事部門在認(rèn)定其工作經(jīng)歷時(shí)不同程度的存在與任免表信息記載不對(duì)應(yīng)的情況。二是部分干部學(xué)習(xí)經(jīng)歷記載不一致，尤其是報(bào)考前所在學(xué)校不一致，未出具說(shuō)明并調(diào)查核實(shí)。三是人事任免程序不夠規(guī)范。各級(jí)組織人事部門在選人用人過程中，形成的任免表及考察材料信息不準(zhǔn)確、不全面、空項(xiàng)太多，甚至缺少任免表、考察材料；個(gè)別單位未嚴(yán)格落實(shí)任前審核制度。四是職稱申報(bào)信息與實(shí)際不符，個(gè)別人員晉升職稱時(shí)填寫的聘任時(shí)間、學(xué)歷學(xué)位與干部本人實(shí)際不相符，在一定程度上存在虛填聘任時(shí)間、學(xué)歷學(xué)位獲取評(píng)審資格的現(xiàn)象。

（二）人事檔案材料缺失較多

個(gè)別單位不同程度的存在缺少履歷材料、考核材料、入學(xué)材料、職稱申報(bào)聘任材料、政審材料、黨員培養(yǎng)考察材料、工資材料和任免（考察）材料的問題。

（三）人事檔案日常管理不規(guī)范

一是分類裝訂不規(guī)范。部分單位干部檔案材料存在分類不準(zhǔn)確、技術(shù)加工不規(guī)范、入檔手續(xù)不完整的現(xiàn)象。二是入檔手續(xù)不規(guī)范。部分人員相關(guān)檔案材料復(fù)印件未填寫“原件已驗(yàn)”、缺少?gòu)?fù)印人簽字、復(fù)印時(shí)間及復(fù)印單位公章；部分用鉛筆、圓珠筆、純藍(lán)鋼筆填寫的材料，未按要求復(fù)印歸檔；個(gè)人說(shuō)明或組織說(shuō)明過于“模板化”，缺乏針對(duì)性，個(gè)別說(shuō)明中甚至未明確具體人員信息。三是材料歸檔不及時(shí)。部分單位近期《管理技術(shù)人員履歷表》、年度考核材料、榮譽(yù)、學(xué)歷學(xué)位、職稱評(píng)聘、工資調(diào)整、職務(wù)任免及考察材料等未及時(shí)歸檔。四是信息更新不同步。在新形成的履歷、任免材料中未及時(shí)更新學(xué)歷學(xué)位、榮譽(yù)、職稱和家庭成員信息變化情況，個(gè)別人員未按組織認(rèn)定的“三齡兩歷”信息填寫履歷信息，所在單位也未嚴(yán)格審核即予歸檔。

三、整改、完善措施

（一）堅(jiān)持“三個(gè)導(dǎo)向”，確保問題整改落實(shí)到位

堅(jiān)持“問題導(dǎo)向、責(zé)任導(dǎo)向、時(shí)間導(dǎo)向”，列出問題清單、落實(shí)責(zé)任人、排好進(jìn)度表，逐項(xiàng)逐條掛圖作戰(zhàn)，逐項(xiàng)落實(shí)逐一整改。對(duì)整改難度較大、情況較為復(fù)雜的問題，領(lǐng)導(dǎo)要親自過問、親自督辦；對(duì)涉及政策執(zhí)行不到位的問題，要及時(shí)向黨委領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、擬定整改方案、限時(shí)做出整改。

（二）注重“三個(gè)從嚴(yán)”，實(shí)現(xiàn)檔案內(nèi)容正本清源

一要從嚴(yán)審核認(rèn)定。針對(duì)“三齡兩歷”認(rèn)定存疑的，要嚴(yán)格按照上級(jí)有關(guān)審核認(rèn)定政策，結(jié)合談話了解、實(shí)地調(diào)查等多種形式綜合研判，從嚴(yán)予以準(zhǔn)確認(rèn)定。二要從嚴(yán)問責(zé)處理。針對(duì)出生日期涂改、涉嫌違規(guī)報(bào)考、異地入黨等問題，各級(jí)組織人事部門要本著對(duì)組織負(fù)責(zé)、對(duì)干部負(fù)責(zé)的原則開展全面詳實(shí)的調(diào)查，從嚴(yán)認(rèn)定、嚴(yán)肅問責(zé)。三要從嚴(yán)審核把關(guān)。嚴(yán)格落實(shí)“凡提必審”“凡進(jìn)必審”“凡轉(zhuǎn)必審”，從嚴(yán)做好干部檔案任前審核、專項(xiàng)審核、定期審核。嚴(yán)控問題增量，在今后的錄用、聘用、大學(xué)生招聘、人才引進(jìn)和接收軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部時(shí)要嚴(yán)格審核檔案材料，有關(guān)問題未核準(zhǔn)前一律暫停錄用手續(xù)，切實(shí)做到存量問題徹底清零，增量問題堅(jiān)決杜絕。

（三）聚力“三個(gè)提升”，推進(jìn)檔案管理便捷高效

一要進(jìn)一步提升思想認(rèn)識(shí)。堅(jiān)持把做好人事檔案管理工作，擺在落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線、全面從嚴(yán)管理干部的高度來(lái)審視、謀劃和推進(jìn)。二要進(jìn)一步提升業(yè)務(wù)能力。注重加強(qiáng)專兼職檔案隊(duì)伍建設(shè)，積極采取以干代訓(xùn)、定期輪訓(xùn)等方式，強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)和實(shí)操培訓(xùn)，讓業(yè)務(wù)人員進(jìn)一步熟練掌握檔案管理基礎(chǔ)知識(shí)，從嚴(yán)把握專項(xiàng)審核工作尺度。三是要進(jìn)一步提升管理實(shí)效。各單位要通過人事檔案專項(xiàng)審核、問題整改、信息化建設(shè)，持續(xù)完善人事檔案從嚴(yán)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，細(xì)化干部檔案“審、收、管、用”程序，提升人事檔案質(zhì)量，為各級(jí)黨組織選人用人提供真實(shí)詳盡的第一手資料。

四、防范干部人事檔案失真的相關(guān)對(duì)策

（一）齊抓共管加強(qiáng)檔案材料審核

檔案材料的真實(shí)準(zhǔn)確要由多部門齊抓共管，即由組織人事部門和檔案管理部門合力把好檔案材料的入口關(guān)。組織人事部門要嚴(yán)格審核新進(jìn)人員所填信息的真實(shí)性，將“三齡兩歷一身份”信息作為審核的重中之重。檔案管理部門歸檔時(shí)要嚴(yán)把信息“源頭關(guān)”，提高檔案材料形成質(zhì)量，確保各類歸檔材料信息填寫真實(shí)、準(zhǔn)確、統(tǒng)一。

（二）加快構(gòu)建人事檔案信息化和數(shù)字化管控模式

傳統(tǒng)的人事檔案管理容易摻進(jìn)人為造假因素，讓某些干部鉆管理空子，如將紙質(zhì)檔案中的內(nèi)容進(jìn)行篡改、偽造相關(guān)有利的信息等，對(duì)檔案準(zhǔn)確性和可信度產(chǎn)生了極壞的影響。構(gòu)建人事檔案信息化和數(shù)字化管控模式，做好加密處理和授權(quán)管理，可有效控制人事檔案人為造假、確保檔案信息真實(shí)準(zhǔn)確，最大限度地保證人事檔案資料的真實(shí)性、持久性和安全性。

山東能源集團(tuán)于2022年8月進(jìn)行人事檔案數(shù)字化應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)。該平臺(tái)依托集團(tuán)內(nèi)網(wǎng)，集團(tuán)總部管控為主、向下覆蓋二、三級(jí)管檔單位，實(shí)現(xiàn)單位之間、上下級(jí)之間檔案轉(zhuǎn)遞、審核、利用和檔案工作協(xié)同管理為一體的人事檔案數(shù)字化應(yīng)用，進(jìn)一步提升了人事檔案管理的規(guī)范化、信息化和科學(xué)化水平，是干部人事檔案信息化建設(shè)的良好范例。

（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)識(shí)別干部人事檔案造假

干部人事檔案記載了每一個(gè)干部的成長(zhǎng)經(jīng)歷，其出生時(shí)間、工作時(shí)間、入黨時(shí)間、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷及家庭成員和重要社會(huì)關(guān)系等信息，某種程度上形成了一種固有的信息鏈，并與諸如醫(yī)院的出生證明、各級(jí)學(xué)校的學(xué)籍檔案、民政部門的婚姻登記檔案、公安部門的戶籍檔案、交管部門的車輛檔案、金融部門的銀行賬戶或保險(xiǎn)賬戶、電信與移動(dòng)部門的電話信息等社會(huì)活動(dòng)也形成了某種特定的關(guān)聯(lián)。鑒于以上情況，為開展大數(shù)據(jù)技術(shù)在干部人事檔案中的審核運(yùn)用提供了基礎(chǔ)和可行性。基于多源數(shù)據(jù)的融合，基于大數(shù)據(jù)技術(shù)中的關(guān)聯(lián)分析技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)及其他數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析方法，分析識(shí)別檔案材料是否齊全和真實(shí)，驗(yàn)證檔案鏈條是否完整可信，從而推演出干部人事檔案造假和遺漏的初步結(jié)論。