基于FOLIO平臺的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)構(gòu)建研究

[摘 要]2019年，上海圖書館著手FOLIO圖書館服務(wù)平臺本土化嘗試，立項“云瀚”智慧圖書館項目，文獻(xiàn)服務(wù)部基于此開發(fā)了“文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)”。目前，國內(nèi)開發(fā)文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的公共圖書館并不多，且大多系統(tǒng)智能化程度較低。以上海圖書館文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)為實例，介紹了系統(tǒng)開發(fā)歷程，分析業(yè)務(wù)系統(tǒng)優(yōu)化給文獻(xiàn)資源有效共享、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)效果以及館藏價值實現(xiàn)帶來的變化。

[關(guān)鍵詞]文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng) FOLIO 智慧圖書館 云瀚

[分類號]G251.5

1 引言

2003年，“智慧圖書館”的概念首次被提出。智慧圖書館是隨時隨地提供圖書服務(wù)的移動平臺，不再受空間的限制。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，圖書館經(jīng)歷了從傳統(tǒng)圖書館到數(shù)字圖書館再到智慧圖書館的轉(zhuǎn)變過程，文獻(xiàn)服務(wù)作為圖書館服務(wù)的重要組成部分，也由線下服務(wù)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，文獻(xiàn)提供網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)體系變成了文獻(xiàn)服務(wù)對外的重要窗口[1]。2020年以來，圖書館學(xué)界討論了圖書館現(xiàn)階段將面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇[2-3]：智慧圖書館是集實體館藏、信息資源、信息技術(shù)、空間、館員、管理等于一體的系統(tǒng)工程，要搭建惠及全民、互聯(lián)互通的開放圖書館體系。

2 背景

很多公共圖書館都擁有特色的館藏資源，承擔(dān)地方文獻(xiàn)的收藏和服務(wù)職能。公共圖書館搭建文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，尋求廣泛的合作實現(xiàn)資源的集成和共享，推進(jìn)教育、學(xué)術(shù)信息化建設(shè)是大勢所趨。中國國家圖書館和上海圖書館是國內(nèi)較早開展文獻(xiàn)傳遞的公共圖書館，主要是以本館館藏資源和各類數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，其他圖書館和各個情報機(jī)構(gòu)為外延，由專業(yè)館員幫助讀者檢索所需要的文獻(xiàn)資料，復(fù)制后通過郵寄或電子傳遞為讀者服務(wù)。2009年，中國國家圖書館館際互借與文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)正式投入使用。2010年，上海圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)開通運行。隨著下一代圖書館概念的提出和信息技術(shù)的快速發(fā)展，圖書館正面臨巨大轉(zhuǎn)變，智慧化文獻(xiàn)服務(wù)場景使文獻(xiàn)傳遞服務(wù)平臺面臨新的挑戰(zhàn)：業(yè)務(wù)系統(tǒng)老化導(dǎo)致的應(yīng)用孤島、數(shù)據(jù)孤島，已經(jīng)無法滿足業(yè)務(wù)模式設(shè)計、流程自動化、資源管理智能化、業(yè)務(wù)狀態(tài)可跟蹤等需求，圖書館業(yè)務(wù)系統(tǒng)亟需優(yōu)化和重構(gòu)。

FOLIO以開源軟件的形式，為圖書館、服務(wù)提供方和相關(guān)技術(shù)開發(fā)者搭建了一個平臺，使他們得以借此平臺重新定義下一代圖書館自動化系統(tǒng)。目前，F(xiàn)OLIO社區(qū)已包括康奈爾大學(xué)、杜克大學(xué)等知名大學(xué)成員，芬蘭、匈牙利等國家圖書館成員，CALIS、德國圖書館聯(lián)盟、英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會等圖書館聯(lián)盟成員，以及Index Data、BiblioLabs等軟件開發(fā)商成員。FOLIO采用開源方式發(fā)布，其OKAPI核心部分的全部代碼已經(jīng)托管在GitHub，任何人均可以從GitHub同步源代碼進(jìn)行本地化部署測試，也可以加入開發(fā)者團(tuán)隊貢獻(xiàn)自己的程序。CALIS是國內(nèi)首批加入FOLIO社區(qū)的圖書館聯(lián)盟，也已經(jīng)選擇了FOLIO進(jìn)行本地化開發(fā)，對FOLIO在國內(nèi)的推廣起著至關(guān)重要的作用[4]。云瀚是FOLIO中國化和本土化的產(chǎn)物，既是下一代圖書館服務(wù)平臺，又是取代傳統(tǒng)圖書館集成管理系統(tǒng)的應(yīng)用組件，同時也是以開放理念運行的開源社區(qū)。

3 文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)（含檢索咨詢業(yè)務(wù)）開發(fā)歷程

3.1 文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)與上海圖書館云瀚

上海圖書館將其東館信息化建設(shè)的圖書館服務(wù)平臺部分立項為上海圖書館云瀚項目，文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)“搭乘便車”加入云瀚項目館際互借應(yīng)用開發(fā)組。上海圖書館云瀚采用FOLIO微服務(wù)架構(gòu)開發(fā)，具有更好的可伸縮性和靈活性，比起傳統(tǒng)的單體架構(gòu)，其服務(wù)可以拆分為獨立的模塊，獨立部署，每個服務(wù)都有自己的數(shù)據(jù)庫，通過API網(wǎng)關(guān)實現(xiàn)服務(wù)注冊、發(fā)現(xiàn)和調(diào)用[4]。云瀚項目應(yīng)用由不同的小組開發(fā)，其中用戶管理、在線支付、流通等應(yīng)用目前與文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)交互，不同的應(yīng)用間可以實現(xiàn)平穩(wěn)對接。文獻(xiàn)服務(wù)平臺用戶登錄對接OAuth2.0讀者虛擬證系統(tǒng)，實現(xiàn)統(tǒng)一認(rèn)證及虛擬證注冊；流轉(zhuǎn)館內(nèi)圖書調(diào)閱對接FOLIO索書系統(tǒng)實現(xiàn)自動索書，與FOLIO流通系統(tǒng)實現(xiàn)自動關(guān)聯(lián)借還；結(jié)算管理對接支付網(wǎng)關(guān)，實現(xiàn)全關(guān)統(tǒng)一支付后臺。

3.2 開發(fā)模式

文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)（含檢索咨詢業(yè)務(wù)）（以下簡稱“文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)”）由阿法迪館際互借應(yīng)用開發(fā)小組開發(fā)，開發(fā)模式遵循云瀚項目敏捷開發(fā)模式。應(yīng)用開發(fā)團(tuán)隊由云瀚應(yīng)用開發(fā)的技術(shù)負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品負(fù)責(zé)人、部門領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)館員組成。部門領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)館員負(fù)責(zé)明確產(chǎn)品需求，結(jié)合業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程及讀者需求進(jìn)行科學(xué)設(shè)計。除了優(yōu)化讀者系統(tǒng)，提升體驗，還尋求系統(tǒng)后臺處理“一站式閉環(huán)平臺”。對于圖書館文獻(xiàn)服務(wù)來說，各系統(tǒng)之間有密切的合作關(guān)系和不同程度的融合，訂單的來源可能來自多方，有時會出現(xiàn)幾個系統(tǒng)并行存在的情況，處理訂單需要切換很多不同的平臺。這就需要整合業(yè)務(wù)功能、強(qiáng)化安全性，設(shè)計出能夠應(yīng)對大業(yè)務(wù)量、操作靈活的系統(tǒng)。

3.3 文獻(xiàn)服務(wù)系統(tǒng)實踐

3.3.1 需求分析

文獻(xiàn)服務(wù)的業(yè)務(wù)類型包括原書外借、文獻(xiàn)傳遞、檢索咨詢業(yè)務(wù)（含專題檢索證明、論文收引查證、檢索咨詢、館藏復(fù)制，提供高效的文獻(xiàn)服務(wù)、科研服務(wù)和定制化服務(wù)）。其中文獻(xiàn)傳遞是將讀者所需的文獻(xiàn)通過復(fù)制方式傳遞給讀者，是非返還式的文獻(xiàn)提供服務(wù)，檢索咨詢服務(wù)由讀者發(fā)起請求，館員發(fā)揮檢索能力，出具中立、客觀的證明文件等定制化服務(wù)。根據(jù)業(yè)務(wù)類型應(yīng)用場景及業(yè)務(wù)模式設(shè)計，系統(tǒng)分為館員端和讀者端。館員端功能設(shè)計包含用戶/機(jī)構(gòu)管理、訂單管理、流轉(zhuǎn)管理、結(jié)算管理、數(shù)據(jù)查詢、統(tǒng)計管理、后臺管理、參數(shù)配置，讀者端功能設(shè)計包含用戶管理、訂單管理、數(shù)據(jù)查詢。

3.3.2 平臺架構(gòu)設(shè)計

綜合平臺關(guān)涉的各種要素及業(yè)務(wù)流程，設(shè)計文獻(xiàn)傳遞服務(wù)系統(tǒng)構(gòu)架如圖1所示。

3.4 文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)模式設(shè)計與優(yōu)化

3.4.1 用戶管理

OKAPI鏈接基于FOLIO開發(fā)的用戶模塊之前，文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的用戶獨立于讀者證系統(tǒng)。這意味著普通讀者需要在各自系統(tǒng)注冊信息，這會引發(fā)一些問題：一是讀者需要自己記錄各自系統(tǒng)的登錄信息；二是會產(chǎn)生個人信息泄露風(fēng)險；三是技術(shù)相對落后，無法使用手機(jī)號便捷注冊，讀者體驗不佳。

對于上海圖書館的用戶來說，圖書館不同的業(yè)務(wù)中心存在各自獨立的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，使用新開發(fā)的用戶模塊后，用戶只需一次認(rèn)證即可無阻登錄使用上海圖書館的任意信息產(chǎn)品。采用OAuth2.0開發(fā)授權(quán)協(xié)議，授權(quán)第三方網(wǎng)站訪問特定網(wǎng)站的信息，如郵箱、用戶名等用戶通過授權(quán)服務(wù)器提供第三方token令牌，取代密碼的輸入，系統(tǒng)只需調(diào)用該token令牌即可，不會再向第三方網(wǎng)站或應(yīng)用提供用戶名和密碼。對于用戶而言，這樣的登錄方式更加私密，能有效防止信息泄露，解決了第三方網(wǎng)站的可信任問題（見圖2）。

3.4.2 流轉(zhuǎn)設(shè)計

在具體的業(yè)務(wù)處理中，館員會接收到四面八方提交的訂單，包括CALIS、CASHL、BALIS等，獲取文獻(xiàn)需要同時向各個不同的機(jī)構(gòu)申請。而向不同平臺申請的任務(wù)一般會分配給不同的人，由他們統(tǒng)一調(diào)取，比如為負(fù)責(zé)館內(nèi)調(diào)取的人設(shè)計從接收訂單到館內(nèi)流通的一站式服務(wù)，對于訂單的流向不再分散管理，可以精準(zhǔn)對應(yīng)。

之前，由于沒有流轉(zhuǎn)管理設(shè)計，文獻(xiàn)服務(wù)館員不得不依賴手動記錄工作日志的方式，至少要進(jìn)行三次復(fù)制粘貼的重復(fù)步驟：首先是初步的檢索篩查，其次是將索書信息填寫到本地共享表單中，最后是“流轉(zhuǎn)處理人”統(tǒng)一提交至流通系統(tǒng)。但是，當(dāng)有大量的訂單來源時，由于此過程無法并行進(jìn)行，完整流程總會遇到各種各樣的“卡殼”，影響工作效率。為了解決此問題，系統(tǒng)設(shè)計時特別考慮減少復(fù)制粘貼、排隊等候的流程，通過OKAPI接口鏈接基于FOLIO開發(fā)的流通模塊，將訂單流通前預(yù)檢工作、流通、物流這幾個過程設(shè)置為一站式流程，操作員只需要在“我的訂單”中完成校驗、流轉(zhuǎn)、物流等所有步驟即可（見圖3）。

3.4.3 拓展檢索咨詢業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)

收錄引證是對科研人員撰寫的論文被國內(nèi)外權(quán)威刊物或相應(yīng)數(shù)據(jù)庫以及被他人文獻(xiàn)引證情況的檢索，可證明其科研能力。系統(tǒng)設(shè)計初衷是為了簡化委托人提交申請流程，提供用戶與館員在線溝通、支付、查看結(jié)果等功能。委托人可以自助在系統(tǒng)上申請表單、在線支付，并在線獲取檢索結(jié)果。（1）收錄引證流程。該流程一般分為收錄引證申請、館員審核并聯(lián)系確認(rèn)檢索項目、結(jié)算費用、報告形成、獲取檢索證明。（2）收錄引證系統(tǒng)設(shè)計。依托于文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，收錄引證的流程可以完全實現(xiàn)文獻(xiàn)傳遞流程復(fù)用，唯一不同的是，文獻(xiàn)傳遞的交付方式只限一種，而收錄引證可能是電子件和紙質(zhì)件。故而在系統(tǒng)開發(fā)時，界面視圖中增加了文件上傳狀態(tài)及物流狀態(tài)。在訂單操作設(shè)計中，將上傳文件與物流設(shè)置為并行操作。

4 文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)發(fā)展局限及思考

4.1 檢索發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)覆蓋率低，需整合發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)與文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)

對于用戶來說，如果從“發(fā)現(xiàn)”到“傳遞”是一個無縫銜接的流程，無疑更加省時省力。用戶期望圖書館的檢索系統(tǒng)像谷歌或是網(wǎng)上書店那樣，能夠精準(zhǔn)快速地找到文獻(xiàn)并一鍵獲取，無需清楚信息來源，只需要輸入標(biāo)題或主題關(guān)鍵字，即可通過發(fā)現(xiàn)服務(wù)找到其所需要的文獻(xiàn)，對于無法免費獲得的資源，點擊文獻(xiàn)旁邊的文獻(xiàn)傳遞按鈕便可獲取文獻(xiàn)獲得渠道。

目前，多數(shù)圖書檢索系統(tǒng)存在信息檢索無法整合、被發(fā)現(xiàn)利用率低的問題。這就需要進(jìn)行系統(tǒng)文獻(xiàn)預(yù)處理程序設(shè)計，設(shè)定相應(yīng)計劃為用戶提供全面的信息發(fā)現(xiàn)服務(wù)，高效滿足用戶的檢索需求。

隨著CALIS、Subito、NSTL等聯(lián)合發(fā)現(xiàn)檢索平臺的開發(fā)應(yīng)用，館藏資源目錄單獨陳列在文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)中的需求也進(jìn)一步提升。開發(fā)強(qiáng)大的檢索發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，可以將電子資源、紙本資源作為可集中式搜索、申請的服務(wù)，使獲取文獻(xiàn)的步驟不再繁瑣。要盡可能地匯集全國大部分圖書館的館藏資源，參照OCLC FirstSearch檢索系統(tǒng)，形成全面覆蓋的聯(lián)合目錄。

4.2 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析功能缺乏，需要引入可視化數(shù)據(jù)分析工具

對于業(yè)務(wù)部門來說，業(yè)務(wù)量的數(shù)據(jù)分析非常重要。不僅是館員個人工作量的統(tǒng)計，部門總體業(yè)務(wù)量的變化也需要直觀展示，以支持相關(guān)決策和精進(jìn)拓展業(yè)務(wù)。以前，上海圖書館的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)只有簡單的訂單查詢功能，當(dāng)部門需要利用每個年度的各種數(shù)據(jù)，如部門不同類型的業(yè)務(wù)量年度漲跌變化、不同機(jī)構(gòu)類型的申請量變化、資源獲取來源變化、個人業(yè)務(wù)創(chuàng)收變化等做年度對比分析時，只能人工導(dǎo)出數(shù)據(jù)然后使用Excel等其他工具人工篩選，這個過程不僅耗時，而且很容易出錯。這就需要系統(tǒng)開發(fā)者在統(tǒng)計模塊設(shè)計有針對性的數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，實現(xiàn)對所有訂單數(shù)據(jù)的篩選、聚類展示并得出不同類型的總結(jié)性數(shù)據(jù)。圖書館的業(yè)務(wù)決策者需要通過有效的數(shù)據(jù)分析和真實的客戶反饋，證明其服務(wù)在滿足客戶群需求和實現(xiàn)關(guān)鍵組織目標(biāo)方面所帶來的增值維度。

4.3 不同機(jī)構(gòu)系統(tǒng)如應(yīng)用孤島，需開放互聯(lián)互通“走出去”

對于文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)操作員來說，處理訂單只在一個系統(tǒng)中完成全部流程，無需在瀏覽器打開無數(shù)標(biāo)簽，無疑是最完美的工作場景。目前，下一代圖書館服務(wù)平臺只局限于國內(nèi)本地圖書館開發(fā)，沒有系統(tǒng)間的相互關(guān)聯(lián)，國內(nèi)CALIS作為首批加入FOLIO社區(qū)的聯(lián)盟，和上海圖書館本地化系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)互用還存在一定滯后，這就造成了文獻(xiàn)服務(wù)館員不得不在多個系統(tǒng)間切換處理，如果從CALIS領(lǐng)取到的訂單在館內(nèi)流通中調(diào)閱完成掃描后，無法及時回溯是哪一個系統(tǒng)的訂單，就會造成一定的問題。以前碰到這種問題，解決方法一般是自己手動建立表格存檔，并且每日提醒自己追蹤文獻(xiàn)調(diào)取狀態(tài)，并不智能。希望后續(xù)可以在FOLIO上請求不同圖書館業(yè)務(wù)系統(tǒng)的OKAPI網(wǎng)關(guān)，使訂單數(shù)據(jù)可以直接通過接口展示在其他機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，操作員在本地系統(tǒng)即可領(lǐng)取、處理來自四面八方的訂單，以實現(xiàn)文獻(xiàn)傳遞的互聯(lián)互通。

5 結(jié)語

FOLIO文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)目前正在試運行過程中，系統(tǒng)不僅靈活使用了云瀚平臺的相關(guān)技術(shù)，也利用了FOLIO社區(qū)的LSP（Library Service Platform）新一代圖書館服務(wù)平臺模塊。應(yīng)用同樣的底層技術(shù)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、通訊協(xié)議，讓上海圖書館的文獻(xiàn)傳遞實現(xiàn)從用戶下單到收款對賬的集中化管理。特別是館內(nèi)流通的跨部門（如歷史文獻(xiàn)書庫、閱覽室、基藏書庫等）文獻(xiàn)索取，均實現(xiàn)了對訂單的流轉(zhuǎn)流向、快遞狀態(tài)追蹤。除此之外，文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)開發(fā)還涉及館內(nèi)自動索書的功能，應(yīng)將其對接典藏流通管理系統(tǒng)，實現(xiàn)“一站式”訂單操作。

文獻(xiàn)服務(wù)從傳統(tǒng)服務(wù)到智慧化服務(wù)，服務(wù)形式逐漸升級迭代。隨著云計算、人工智能技術(shù)的發(fā)展成熟，文獻(xiàn)服務(wù)已成為智慧圖書館建設(shè)的核心模塊之一。目前，F(xiàn)OLIO文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)已實現(xiàn)了訂單處理數(shù)字化，但在智慧化服務(wù)方面仍然需要進(jìn)一步探索，如尋求與第三方系統(tǒng)的接口交互、檢索發(fā)現(xiàn)目錄的集合等，后續(xù)也會逐步將業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、用戶畫像分析等數(shù)據(jù)可視化，為決策提供依據(jù)。未來，行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該更加關(guān)注服務(wù)場景與新技術(shù)的結(jié)合以及不同系統(tǒng)之間的互聯(lián)互通，以期構(gòu)建更加開放包容、合作共享、廣泛高效、用戶友好的文獻(xiàn)服務(wù)平臺，為廣大讀者提供更優(yōu)質(zhì)、精準(zhǔn)、高效的服務(wù)。

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張庭嫣 女，1996年生。助理館員。研究方向：文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的提升和發(fā)展研究、文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)研究。

許 偉 男，1995年生。本科學(xué)歷，館員。研究方向：圖書館文獻(xiàn)服務(wù)、信息檢索。

（收稿日期：2024-02-02；責(zé)編：徐向東。）