豫西地坑院的分布及成因解析

崔松林

（三門峽市文物陳列館，河南 三門峽 472000）

我國地域遼闊，歷史悠久，地形地貌復(fù)雜多變，氣候類型多種多樣，這就使得我國的建筑風(fēng)格千姿百態(tài)，異彩紛呈。在建筑理論上，從先秦的《考工記》到宋代的《營造法式》，再到近代梁思成的《淸式營造則例》，詳細(xì)記載了從古到今建筑的發(fā)展演變、構(gòu)建方式和建造規(guī)則，無形中成為我國建筑發(fā)展演進(jìn)的理論指導(dǎo)。在建筑形式上，從原始社會(huì)的洞穴野居，到秦漢、明清的巍峨宮殿，再到現(xiàn)代都市的摩天大廈；從南方小橋流水式的亭臺(tái)樓閣，園林建筑，到北方布局嚴(yán)謹(jǐn)，氣勢恢宏的宮廷建筑，無不浸透著我國勞動(dòng)人民的高超技藝和智慧。特別是分布于祖國各地的民居建筑，由于地理環(huán)境的差異和人文環(huán)境的不同，造就了其形態(tài)各異的類型特點(diǎn)，是研究當(dāng)?shù)貧v史文化的重要載體。位于黃土高原邊緣的豫西地坑院便是民居建筑的一種獨(dú)特形式，因?yàn)樗c早期穴居建筑相關(guān)聯(lián)，被稱為民居建筑的活化石，加之它深厚的文化內(nèi)涵和奇特的民風(fēng)民俗，形成了獨(dú)具特色的民居文化。

一、豫西地坑院的歷史淵源

中國建筑起源于中華初民對(duì)居住的需要，從人類進(jìn)化史和考古發(fā)現(xiàn)來看，從舊石器時(shí)代，人類便開始想方設(shè)法尋找和構(gòu)建自己的居所，且從沒有停止過對(duì)居所和環(huán)境的改造。這種生生不息的居住環(huán)境改造，是順應(yīng)自然、躲避禽獸蟲蛇襲擊的需要，也是人類自身繁衍的需要?？脊虐l(fā)現(xiàn)證明，我國先民最早的居所是“穴”與“巢”[1]，原始猿人多是把天然洞窟當(dāng)做棲身之所的?！兑捉?jīng)·系辭下》說：“上古穴居而野處，后世圣人易之以宮室”[2]?？梢娧ň右疤幨窃既说纳罘绞?，而他們穴居的山洞便是窯洞的前身。在我國，山頂洞人棲身的北京周口店龍骨山山洞是目前所公認(rèn)的人類最早居所，他們生活的時(shí)代距今約71—23萬年[3]。

“巢”是人類最早完整意義上的住所，它有別于天然洞穴，是人類通過勞動(dòng)實(shí)踐發(fā)明的，自己親手建造的居所?！俄n非子》記載：“上古之世，人民少而禽獸眾，人民不勝禽獸蟲蛇，有圣人作，構(gòu)木為巢，以避群害”[4]?！睹献印る墓氛f“下者為巢，上者營窟”[5]。這是說在南方地勢較低，氣候潮濕而多蟲蛇之害的地區(qū)，古人以“巢”作為居住方式，而在地勢較高，土層較厚的地區(qū)，則選擇“穴”作為遮風(fēng)避雨的居所?！俺病迸c“穴”是人類營建居所構(gòu)筑文明的起點(diǎn)，是建筑發(fā)展的兩個(gè)淵源。

地坑院是位于黃土高原邊緣的豫西地區(qū)所獨(dú)有的民居建筑，它有別于黃土高原區(qū)域的窯洞建筑，是與早期穴居相關(guān)聯(lián)的獨(dú)特的民居形式。從黃土的物理特性看，其具有密度大，直立性好，抗壓性強(qiáng)，易于開掘又不易坍塌，且隔熱隔音，冬暖夏涼，節(jié)省能源。豫西地區(qū)是人類文明的主要發(fā)源地之一，新石器時(shí)代遺址星羅棋布，具有悠久的穴居傳統(tǒng)，當(dāng)人們發(fā)現(xiàn)黃土的特性后延續(xù)了早期的穴居方式，并將其改造成獨(dú)特的地坑式建筑。南宋鄭剛中在《西征道里記》里寫道：“自滎陽以西，皆土山，人多穴居”[6]。這是古代文獻(xiàn)資料中有關(guān)地坑院最早記載，間接地證明了地坑院的悠久歷史。

二、豫西地坑院的分布與構(gòu)造

（一）豫西地坑院的分布

窯洞民居集中分布在干燥少雨的黃土高原地區(qū)和黃河中游一帶，包括甘肅、陜西、山西、寧夏、青海、河北等省的200多個(gè)縣，是漢族住宅的一個(gè)特殊系統(tǒng)。窯洞建筑主要有三種形式：靠崖式（接崖窯院）、下沉式（地坑院）和獨(dú)立式（券拱窯院）。豫西地坑院屬于下沉式窯洞建筑，主要建造在黃土高原邊緣地區(qū)的土塬之上。塬是黃土高原地區(qū)因流水沖刷形成的一種典型地貌，呈臺(tái)狀，四周陡峭，上部平坦。在三門峽地區(qū)，主要分布在三門峽盆地南側(cè)的陜縣和靈寶兩地。自潼關(guān)到崤山東麓之間分布著20個(gè)大大小小的塬，大的300多平方公里，小的幾平方公里。它們北靠黃河階地，南接山麓，兩側(cè)被河水切割成一條條深溝，形成了高出階地80-120米左右的黃土陡崖，其上部平坦區(qū)域就是塬[7]。以陜縣的東凡、張村、張汴和靈寶的鑄鼎塬最大。豫西地坑院主要分布在陜縣的東凡、張村和張汴三個(gè)塬上，是我國分布最集中，保存最完整的地坑院民居村落。

（二）豫西地坑院的構(gòu)造

地坑院是選擇平坦的地面，從平地向下鑿出長方形或正方形的坑做院子，再在院子的四壁向四方挖洞而成。地坑院的建造包括完整的設(shè)計(jì)規(guī)劃、設(shè)計(jì)模數(shù)和工藝口訣。如依據(jù)“廟正院不正”原則，地坑院方位要偏；為體現(xiàn)尊卑秩序，主位要高大，地勢上高下底，天井上寬下窄，主窯為九五窯，其他為八五窯；為解決通風(fēng)采光，窯洞要前高后低，前寬后窄，安裝要“撲門仰窗”；建筑地坑院的土工尺子長五尺，和古代男子平均身高相似，通過其數(shù)值和尺度控制，保證各建筑部位與人體活動(dòng)需要的空間協(xié)調(diào)平衡。

豫西地坑院的院落布局類型，根據(jù)其與周邊地理環(huán)境的關(guān)系可分為：平地型，半下沉型和全下沉型。從入口通道和天井的位置關(guān)系可分為院外形，院內(nèi)型和跨院型，從入口通道剖面看又可分為開敞的溝道型和封閉的穿洞型。

豫西地坑院的院落平面布局主要有方形和矩形兩種，也有少數(shù)梯形的。正方形院落平均邊長在8米到14米之間；矩形院落，一般以南北向的邊為長邊，同時(shí)由于受地形限制等因素的影響，也有少量院落以東西向的邊為長邊，大概占到總數(shù)量的10%左右。矩形院落的長邊平均在9米到15米之間，短邊長在6米到9米之間，院落深度大概6米到9米。

三、豫西地坑院的成因分析

（一）地質(zhì)成因

黃土主要由石英和粉沙組成，土質(zhì)細(xì)密，具有抗壓、抗震的較高強(qiáng)度，地質(zhì)結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定，還具有防風(fēng)、防塵、干燥、保溫、隔音等特點(diǎn)。黃土的直立性決定其在不受水的侵蝕時(shí)不易坍塌，而且易于開挖，還能在洞穴挖成后保持黃土的自然結(jié)構(gòu)不變，挖出的窯洞堅(jiān)固耐用。黃土的地質(zhì)特性為地下挖坑，四壁鑿洞的生態(tài)式建筑提供了得天獨(dú)厚的地質(zhì)條件。

由于地坑院處于地表之下，地下水位深淺是決定地坑院能否存在的首要問題。豫西地坑院位于黃土高原邊緣地區(qū)的塬上，黃土高原是在早更新世、中更新世和晚更新世時(shí)期由風(fēng)力搬運(yùn)堆積而成，堆積厚度達(dá)50-100米[7]，而塬是黃土高原地區(qū)因流水沖刷、切割而形成的特殊地貌，地下水位很深。據(jù)陜縣水文地質(zhì)資料顯示，該區(qū)域地下水埋藏深度一般在30米以下[8]，而地坑院深度多在6-7米，最深不超過8米，顯然地下水不會(huì)對(duì)其存在構(gòu)成影響。

豫西地區(qū)域?qū)俑稍锏貐^(qū)，雨季短，降水稀少，年降水量約530毫米左右[8]，加上黃土的滲水性很強(qiáng)，排水也相對(duì)容易。人們?cè)诮ㄔ斓乜釉簳r(shí)，把窯頂周圍用石碌碾成平面，在房檐及通往院底的通道四周砌筑高約30-50厘米的攔馬墻，這樣既利于排水又可防止雨水滲進(jìn)窯穴，再在建院時(shí)事先挖一深約5米的旱井或叫滲坑，利用黃土干燥和滲水性強(qiáng)的原理完成地面雨水的排滲。

（二）氣候成因

氣候是自然環(huán)境的重要因素，特定地區(qū)的氣候條件是建筑形態(tài)的決定因素，它主要通過溫、風(fēng)、雨三因子影響人類居住環(huán)境的優(yōu)劣。豫西所處區(qū)域?qū)僦芯暥鹊貐^(qū)，屬北溫帶大陸性季風(fēng)氣候，冬夏兩季長，春秋兩季短。一月份平均氣溫0℃以下，七月份平均氣溫在25℃以上，晝夜溫差較大，超過20℃[8]，夏季炎熱，冬季寒冷。黃土特有的蓄熱性能使得地窯內(nèi)溫度成反季節(jié)狀態(tài)，即外界溫度越高，地窯內(nèi)溫度越低。反之，外界溫度越低，地窯內(nèi)溫度越高。地窯內(nèi)冬天平均溫度在10℃以上，夏天平均溫度在20℃以下[7]。這樣的溫度比較適合人的生存，居住其內(nèi)冬天不覺得寒冷，夏天不會(huì)感到酷熱，且能降低降溫取暖費(fèi)用。

豫西地區(qū)處于內(nèi)陸季風(fēng)氣候區(qū)，風(fēng)沙是災(zāi)害性天氣之一，每到冬、春季節(jié)，強(qiáng)勁的西北風(fēng)不僅帶來冷空氣，還會(huì)帶來大量的沙塵，讓人們居室之內(nèi)一夜之間蒙上一層厚厚的浮塵。而土窯特有的防風(fēng)防塵功能能夠使沙塵災(zāi)害對(duì)居住環(huán)境的影響降到最低程度。

豫西地區(qū)屬半干旱氣候區(qū)，十年九旱，降水稀少，年降水量在530—630毫米之間，且主要集中在7、8、9三個(gè)月[8]。這種靠天吃飯氣候?qū)r(nóng)業(yè)生產(chǎn)十分不利，但為地坑院的存在提供了有利條件。降水的稀少使得地坑院的排水和防潮相當(dāng)簡便，即使遇上洪澇，由于塬的四面是溝壑，雨水出路通暢，不易殃及窯洞及院落。

（三）經(jīng)濟(jì)成因

人們選擇居住窯院建筑并能使其從古到今延續(xù)下來，除了豫西地區(qū)的地質(zhì)、氣候等自然條件適宜外，經(jīng)濟(jì)因素也是影響其存在的主要原因之一。歷史上，豫西地區(qū)長期處于兩京之間，自古以來就是我國政治、文化和經(jīng)濟(jì)中心地帶，但生活在黃河中游黃土塬一帶的先民相當(dāng)貧困。由于自然條件限制，這里一直延續(xù)著靠天吃飯的落后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，素有十年九旱之稱，春旱十年兩遇，伏旱十年八遇，自然災(zāi)害頻繁，糧食產(chǎn)量低而不穩(wěn)，人們生活貧困，居住條件自然無法講究。此外，地坑院形制簡單，易于建造，使用建材少，建筑成本低，只需要?jiǎng)趧?dòng)力的投入而基本不需要經(jīng)濟(jì)投入，這當(dāng)是地坑院長期存續(xù)的最直接原因。

豫西地區(qū)介于西安和洛陽兩大古都之間，又有歷史悠久的崤函古道經(jīng)過，是兩京之間的交通要道和軍事要塞，歷史上曾經(jīng)屢次發(fā)生戰(zhàn)爭。尤其是唐代的安史之亂和北宋末年的金兵入侵以及近代的抗日戰(zhàn)爭，這里作為爭戰(zhàn)雙方爭奪的重要區(qū)域，飽受戰(zhàn)爭創(chuàng)傷，對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦纳a(chǎn)和生活造成嚴(yán)重影響。歷史的經(jīng)驗(yàn)讓人們學(xué)會(huì)了在營建居所時(shí)，有意識(shí)地增加隱蔽功能和防御措施，以避免兵荒馬亂時(shí)兵匪的侵?jǐn)_。這種建造在地下的建筑無形中為避開兵匪侵?jǐn)_起到了隱蔽和防范作用。

（四）文化成因

“天人合一”是我國古代重要哲學(xué)思想，受到儒、道兩家的推崇和宣揚(yáng)，老子在道德經(jīng)中提出人類要“道法自然”[9]，莊子進(jìn)一步闡釋了這一學(xué)說，并提出“天人合一”的觀念。儒家學(xué)說也一直強(qiáng)調(diào)“天道人倫”，它們的核心都是強(qiáng)調(diào)人應(yīng)“道法自然”、順應(yīng)自然，與自然和諧共處。地坑院建造于地下的天然黃土中，施工非常簡便，主要靠人工勞動(dòng)。除了門窗需要用木材制作外，無需耗費(fèi)其他任何材質(zhì)，是一種與自然環(huán)境高度融合的原生態(tài)建筑，充分體現(xiàn)了“道法自然”，“天人合一”的傳統(tǒng)文化觀念。這種反常規(guī)的構(gòu)造方式，也是地坑院建筑最大的價(jià)值體現(xiàn)和魅力所在。

受古代“風(fēng)水”觀念的影響。遠(yuǎn)古時(shí)期，人們選擇居址要以安全為前提，主要防止禽獸蟲蛇，外族部落和風(fēng)霜雪雨的侵襲，居所多選在近水、向陽、避風(fēng)，土質(zhì)堅(jiān)實(shí)，排水便利的坡地或臺(tái)地。后來，古代學(xué)者把這些積累的生活經(jīng)驗(yàn)和陰陽五行學(xué)說相結(jié)合，形成了我國獨(dú)有的風(fēng)水學(xué)說，這一學(xué)說對(duì)陰陽兩宅的選址和建造影響極深。地坑院作為民居建筑的一種，也深受陰陽風(fēng)水學(xué)說的影響，其院落的選址、位置、朝向及院內(nèi)的布局都要請(qǐng)風(fēng)水先生來指導(dǎo)和定奪，起碼不能違背風(fēng)水學(xué)的主要原則。

結(jié)束語

地坑院是我國建筑文化的寶貴遺產(chǎn)，是中國民居建筑的獨(dú)特類型。它不是對(duì)自然環(huán)境的簡單依附，而是在地理?xiàng)l件、經(jīng)濟(jì)條件和文化因素共同影響下形成的一種獨(dú)特民居形式。作為一種建筑和文化遺存，地坑院本身蘊(yùn)含著生態(tài)、建筑、民俗、歷史和美學(xué)等多重價(jià)值，是我國農(nóng)耕文明的見證和標(biāo)本，也是具有標(biāo)志性的地域文化符號(hào)之一。

[1]羅哲文，王振復(fù).中國建筑文化大觀[M].北京：北京大學(xué)出版社，2001.

[2]高亨.周易大傳今注[M].濟(jì)南:齊魯書社，2009.

[3]社會(huì)科學(xué)院歷史研究所.簡明中國歷史讀本[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2012.

[4]張覺.韓非子[M].上海:上海古籍出版社，2004.

[5]朱熹.孟子[M].上海:上海古籍出版社，1987.

[6][南宋]鄭剛中.西征道里記[M]//全宋筆記·三編：七冊(cè).鄭州：大象出版社，2003.

[7]侯俊杰.凹在黃土里的村莊[J].文化遺產(chǎn).2007.4.

[8]陜縣地方志編輯委員會(huì).陜縣志[M].鄭州:河南人民出版社，1988.

[9]王成竹，宋育文.道德經(jīng)譯注[M].鄭州:中州古籍出版社，1989.