數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的制度邏輯及完善

湯貞友

內(nèi)容提要：數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的新型財(cái)產(chǎn)登記制度，其制度邏輯亟待理論闡釋與建構(gòu)。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)應(yīng)定性為公共服務(wù)行為，是對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益歸屬的確認(rèn)，具有確認(rèn)權(quán)益的基礎(chǔ)功能，并衍生出證明、信息管理、公示的核心功能及促進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)形成的延伸功能。其登記對(duì)象應(yīng)為合法合規(guī)獲取、經(jīng)過(guò)一定規(guī)則處理、具有實(shí)用價(jià)值和可公開(kāi)性的數(shù)據(jù)集合，可從總體情況、物理特征和社會(huì)倫理特征進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化描述，對(duì)登記對(duì)象采取“形式審查+實(shí)質(zhì)審查”的模式，未來(lái)宜賦予登記公示公信效力。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)制度的標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一組織形式，從公共服務(wù)轉(zhuǎn)向行政管理職能，以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部制度整合；在外部與數(shù)據(jù)交易所形成“產(chǎn)權(quán)登記+數(shù)據(jù)流通”的前后端機(jī)制。

一、問(wèn)題的提出

為促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化和交易流通，從中央政策到地方試點(diǎn)早已進(jìn)行不同程度的多樣化制度探索，2022年12月印發(fā)的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《數(shù)據(jù)二十條》）正式提出數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記的創(chuàng)新性思路，指明破解數(shù)據(jù)保護(hù)和交易難題的重要方向。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的積極推動(dòng)下，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記實(shí)踐在各地取得重要進(jìn)展。2022年11月，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院率先提供數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)，頒發(fā)“數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證書(shū)”。①參見(jiàn)深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院：《深圳開(kāi)展數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記，國(guó)內(nèi)首個(gè)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)正式上線》，載深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院官網(wǎng)2022年11月30日，https://www.sist.org.cn/xwzx/yndt/202211/t20221130_2431772.html.2023年5月，浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局等11部門(mén)印發(fā)《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》（浙市監(jiān)知〔2023〕5號(hào)），北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等4部門(mén)印發(fā)《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》。2023年7月，《上海市促進(jìn)浦東新區(qū)數(shù)據(jù)流通交易若干規(guī)定（草案）》第13條第2款規(guī)定：“市和浦東新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記審核規(guī)則，對(duì)符合條件的數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)放登記憑證?！迸c此同時(shí)，其他地方數(shù)據(jù)相關(guān)部門(mén)也在開(kāi)展數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記的制度探索。2023年4月，廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局起草的《廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求社會(huì)意見(jiàn)。②參見(jiàn)廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局：《廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局關(guān)于〈廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）〉系列文件公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告》，載廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局官網(wǎng)2023年4月4日，http://zfsg.gd.gov.cn/hdjlpt/yjzj/answer/27595.2023年6月，深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》（深發(fā)改規(guī)〔2023〕5號(hào)）。各地各部門(mén)陸續(xù)出臺(tái)地方性法規(guī)或者規(guī)范性文件，探索構(gòu)建數(shù)據(jù)登記制度。數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記側(cè)重為數(shù)據(jù)合規(guī)流通提供服務(wù)，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記和深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記則從產(chǎn)權(quán)構(gòu)建和公示的角度展開(kāi)試點(diǎn)實(shí)踐。這些數(shù)據(jù)登記制度實(shí)際上都是對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益（利益）進(jìn)行登記，其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)構(gòu)建數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的公示系統(tǒng)具有啟發(fā)意義。由于數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)已在全國(guó)多地鋪開(kāi)，有較為成熟的經(jīng)驗(yàn)和豐富的樣本，本文以數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記為研究對(duì)象，并結(jié)合其他數(shù)據(jù)登記制度進(jìn)行對(duì)比研究。

在正式論述之前，對(duì)本文的術(shù)語(yǔ)及研究進(jìn)路作以下說(shuō)明。學(xué)界對(duì)構(gòu)建數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)大致有兩種不同的路徑：一種主張?jiān)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)制度框架之外構(gòu)造新型的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)③參見(jiàn)張新寶：《論作為新型財(cái)產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2023年第4期，第144頁(yè)。；另一種主張將數(shù)據(jù)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體范疇，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論框架內(nèi)進(jìn)行制度創(chuàng)新④參見(jiàn)孔祥?。骸渡虡I(yè)數(shù)據(jù)權(quán)：數(shù)字時(shí)代的新型工業(yè)產(chǎn)權(quán)——工業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸入與權(quán)屬界定三原則》，載《比較法研究》2022年第1期，第83頁(yè)。?！皵?shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)部門(mén)在探索數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)實(shí)踐中提出的概念，目前在學(xué)界已得到一定的認(rèn)可。如吳漢東教授提出，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)賦權(quán)專(zhuān)門(mén)立法的法律文本可命名為“數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)條例”或“數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例”。⑤參見(jiàn)吳漢東：《數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)賦權(quán)的立法選擇》，載《法律科學(xué)》2023年第4期，第57頁(yè)。也有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法是建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的合理選擇，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是數(shù)據(jù)集合制造者對(duì)公開(kāi)性數(shù)據(jù)集合享有的權(quán)利。⑥參見(jiàn)劉鑫：《大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的理?yè)?jù)與進(jìn)路》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2023年第11期，第43-50頁(yè)。本文亦沿著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究進(jìn)路，將數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)視作數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)語(yǔ)境下的具體化表達(dá)，兩者含義相同，均指稱(chēng)以數(shù)據(jù)為客體的新型權(quán)利形態(tài)。作為一種新型的財(cái)產(chǎn)登記制度，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的構(gòu)建既要與著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的現(xiàn)有登記制度相區(qū)分，又要借鑒知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記乃至不動(dòng)產(chǎn)登記的制度經(jīng)驗(yàn)。

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度初具雛形，但是在登記行為的法律定性、功能詮釋、登記對(duì)象、審查模式、登記效力、制度協(xié)同等方面仍有較大推進(jìn)和完善的空間。作為一項(xiàng)嶄新的制度，當(dāng)前理論研究基礎(chǔ)甚為薄弱，亟須對(duì)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的制度邏輯進(jìn)行理論闡釋和建構(gòu)。社會(huì)學(xué)功能主義論認(rèn)為，功能是因，結(jié)構(gòu)是果；社會(huì)結(jié)構(gòu)之所以存在，乃因它們具有功能。⑦John Wilson, Social Theory, Prentice-Hall, Inc., Englewood Cliffs, 1983, p.63.功能決定制度結(jié)構(gòu)，又必須通過(guò)特定制度結(jié)構(gòu)得以實(shí)現(xiàn)，把握制度的功能和結(jié)構(gòu)是分析制度邏輯機(jī)理的重要方法。因此，本文將從功能和結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度揭示數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的制度邏輯。首先，闡釋數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的制度功能，這是該制度存續(xù)和發(fā)展的基礎(chǔ)。其次，分析數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的基本結(jié)構(gòu)，即該制度有效運(yùn)行的最基本構(gòu)成。最后，在闡明上述制度機(jī)理的基礎(chǔ)上，提出完善該制度的建議。

二、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的功能闡釋

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度作為一種人為刻意建構(gòu)的秩序，具有特定的目的導(dǎo)向。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)工作以保護(hù)數(shù)據(jù)處理者合法權(quán)益、促進(jìn)數(shù)據(jù)要素高效流通使用為目標(biāo)，通過(guò)登記公告明確數(shù)據(jù)權(quán)屬和促進(jìn)數(shù)據(jù)交易。可見(jiàn)，促進(jìn)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)保護(hù)與數(shù)據(jù)交易流通是數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的兩大目標(biāo)。然而，以規(guī)則為基礎(chǔ)的秩序，也可能具有自生自發(fā)的特征，因?yàn)樗奶囟ū憩F(xiàn)形式取決于諸多情勢(shì)，這些情勢(shì)連規(guī)則的設(shè)計(jì)者都不知道也不可能知道。⑧參見(jiàn)［英］弗里德利?！ゑT·哈耶克：《法律、立法與自由（第1卷）》，鄧正來(lái)、張守東、李靜冰譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社2000年版，第67頁(yè)。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的具體運(yùn)行不僅取決于主管部門(mén)、登記機(jī)構(gòu)的知識(shí)，也取決于申請(qǐng)人、交易相對(duì)人、法院、執(zhí)法機(jī)構(gòu)等對(duì)登記的理解和擁有的相關(guān)知識(shí)。在多方力量的共同形塑下，形成某種登記秩序。因之，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的實(shí)踐功能或功效，既可能偏離制度目標(biāo)，也可能超越原本規(guī)則設(shè)計(jì)者的意圖，而這種實(shí)踐功效反過(guò)來(lái)可為該制度的存續(xù)和發(fā)展提供正當(dāng)性。登記行為的基本性質(zhì)是理解數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的邏輯起點(diǎn)，亦是闡釋數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度功能的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。

（一）數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的基礎(chǔ)功能

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的基礎(chǔ)功能是由登記行為的基本性質(zhì)所決定的，是登記行為屬性的直接外顯。它是數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度存在的根本理由。

就目前試點(diǎn)情況而言，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)定性為一種公共服務(wù)行為，不具有授權(quán)或者賦權(quán)的基礎(chǔ)功能。第一，符合登記試點(diǎn)的實(shí)際情況。首先，浙江省、深圳市、廣東省等地登記管理辦法均開(kāi)宗明義地提出，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記是一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。⑨參見(jiàn)《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》第1條；《深圳市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第1條；廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心2023年《廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)指引（試行）》。其次，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記工作由各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下屬的事業(yè)單位具體開(kāi)展，登記證書(shū)亦是以其名義作出，而非以行政機(jī)關(guān)名義作出。登記機(jī)構(gòu)是各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，它們是知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)的重要網(wǎng)點(diǎn)。⑩如浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)由浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與服務(wù)中心具體承擔(dān)，登記證書(shū)也是以其名義作出；廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證書(shū)由廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心頒發(fā)。雖然不動(dòng)產(chǎn)、專(zhuān)利和版權(quán)的具體登記審查工作也可能委托其他事業(yè)單位進(jìn)行，但是最終以行政機(jī)關(guān)名義頒發(fā)證書(shū)，登記機(jī)構(gòu)是行政機(jī)關(guān)。?不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)為不動(dòng)產(chǎn)所在地的自然資源主管部門(mén)，專(zhuān)利權(quán)由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)授予并登記，版權(quán)登記則由國(guó)家版權(quán)局及省級(jí)版權(quán)局負(fù)責(zé)。參見(jiàn)《民法典》第210條，《廣州市不動(dòng)產(chǎn)登記辦法》第4條、《上海市不動(dòng)產(chǎn)登記若干規(guī)定》第2條等不動(dòng)產(chǎn)登記的地方性法規(guī)，《專(zhuān)利法》第39條和第40條，《作品自愿登記試行辦法》第3條。最后，目前山東省、深圳市、浙江省等地?cái)?shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)不收取費(fèi)用?參見(jiàn)《山東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》第6條；深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)官網(wǎng)“操作指引”，https://sjdj.sist.org.cn/#/home, 2024年3月13日訪問(wèn)；《一圖讀懂：〈浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）〉》，載浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）官網(wǎng)2023年5月31日，https://zjamr.zj.gov.cn/art/2023/5/31/art_1229683585_2478835.html.，旨在為數(shù)據(jù)交易流通、有效保護(hù)及數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供助力。第二，符合立法法的要求。2023年《立法法》第93條第6款規(guī)定：“沒(méi)有法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)的依據(jù)，地方政府規(guī)章不得設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范?！备鶕?jù)立法法的精神，在沒(méi)有上位法依據(jù)的情況下，一方面，地方數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法不能減損民事主體的權(quán)利或者增加其義務(wù)；另一方面也不能增加本部門(mén)的登記權(quán)力。根據(jù)行政法學(xué)的研究，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)屬于狹義公共服務(wù)?狹義公共服務(wù)是指在經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管和社會(huì)管理之外，為滿足公眾普遍性需求作出的增益性服務(wù)行為。參見(jiàn)姜曉萍、陳朝兵：《公共服務(wù)的理論認(rèn)知與中國(guó)語(yǔ)境》，載《政治學(xué)研究》2018年第6期，第5頁(yè)。，與以“命令—服從”為核心、具有強(qiáng)制性的實(shí)質(zhì)行政模式?參見(jiàn)章劍生：《現(xiàn)代行政法總論》，法律出版社2013年版，第2頁(yè)。有顯著不同。它既沒(méi)有給公民施加義務(wù)，亦沒(méi)有給行政機(jī)關(guān)增加行政管理權(quán)。這恰為登記試點(diǎn)工作的推進(jìn)提供了合法性基礎(chǔ)。第三，契合知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)部門(mén)的公共服務(wù)職能要求。數(shù)據(jù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體緊密交織，尤其是國(guó)家政策層面規(guī)定了數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工程?中共中央、國(guó)務(wù)院2021年《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》和國(guó)務(wù)院《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（國(guó)發(fā)〔2021〕20號(hào)）提出“研究構(gòu)建數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則”。，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)部門(mén)對(duì)促進(jìn)數(shù)據(jù)保護(hù)與利用負(fù)有主動(dòng)作為的公共服務(wù)義務(wù)，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記正是其主動(dòng)履行公共服務(wù)責(zé)任之表現(xiàn)。

從數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的生成邏輯來(lái)看，自數(shù)據(jù)加工處理勞動(dòng)完成，行為人即自動(dòng)取得數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記不是數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的原始取得方式，不具有原始取得財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)功能。有觀點(diǎn)認(rèn)為，從法律意義上說(shuō)，數(shù)據(jù)被納入權(quán)利保護(hù)之前，是公有領(lǐng)域的公共資源。?曲三強(qiáng)：《論人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2023年第8期，第46頁(yè)。但是，事實(shí)并非如此，在數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利化之前，市場(chǎng)自發(fā)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)利益已經(jīng)得到一定程度的法律保護(hù)。一方面，從能為的角度看，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)關(guān)系屬于法律尚未明確規(guī)定的“剩余事實(shí)”，根據(jù)“法不禁止即自由”原則，可通過(guò)權(quán)利推定的方式將其納入法律調(diào)整的事實(shí)體系，推定行為人享有從事數(shù)據(jù)加工處理活動(dòng)和交易的法律權(quán)利（自由）。?參見(jiàn)謝暉：《論權(quán)利推定的類(lèi)型和方法》，載《政法論壇》2023年第4期，第76-82頁(yè)。如今數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，事實(shí)上按照休謨的三條基本自然法則，即穩(wěn)定財(cái)物占有的法則、根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則、履行許諾的法則?參見(jiàn)［英］休謨：《人性論（下冊(cè)）》，關(guān)文云譯，商務(wù)印書(shū)館1980年版，第562頁(yè)。，形成了基本的市場(chǎng)秩序。另一方面，從禁止的角度看，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法整體上運(yùn)用法律原則調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系?參見(jiàn)謝曉堯：《超越荊棘的叢林：也論反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法之適用》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2023年第8期，第25頁(yè)。，司法實(shí)踐中適用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的原則條款保護(hù)數(shù)據(jù)集合，禁止對(duì)手抄襲和利用公開(kāi)數(shù)據(jù)集合，已成為慣例?參見(jiàn)崔國(guó)斌：《公開(kāi)數(shù)據(jù)集合法律保護(hù)的客體要件》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2022年第4期，第21頁(yè)。?？梢哉f(shuō)，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)已經(jīng)產(chǎn)生了哈耶克所言的“自生自發(fā)秩序”[21]同注釋⑧，第55頁(yè)。，盡管立法上尚無(wú)明確的規(guī)定，但法律通過(guò)法律原則和精神將其納入制定法的秩序之中，法院亦對(duì)此進(jìn)行確認(rèn)和維護(hù)。因此，數(shù)據(jù)集合作為人的智力勞動(dòng)成果，不僅在自然法層面具有保護(hù)正當(dāng)性，而且早已進(jìn)入制定法秩序的調(diào)整范圍，其以新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益（利益）的形態(tài)得到制定法的保護(hù)。

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)是確認(rèn)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益（若立法賦權(quán)，則為權(quán)利）歸屬的行為，具有確認(rèn)的基礎(chǔ)功能。在諸多法律語(yǔ)境中，登記常與確權(quán)聯(lián)系在一起，一般在以下三個(gè)場(chǎng)域出現(xiàn)：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在授權(quán)之后，可能面臨有效性的質(zhì)疑而進(jìn)行復(fù)審，從而啟動(dòng)撤銷(xiāo)或者無(wú)效宣告程序，這在學(xué)理上被稱(chēng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)。[22]參見(jiàn)杜穎、王國(guó)立：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政授權(quán)及確權(quán)行為的性質(zhì)解析》，載《法學(xué)》2011年第8期，第92頁(yè)；李雨峰：《專(zhuān)利確權(quán)的屬性重釋與模式選擇》，載《中外法學(xué)》2022年第3期，第663頁(yè)。對(duì)授權(quán)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性進(jìn)行判斷，實(shí)際上就是確認(rèn)權(quán)利應(yīng)歸屬于個(gè)人抑或公眾，亦即確認(rèn)知識(shí)信息的歸屬。二是自然資源確權(quán)?！蹲匀毁Y源統(tǒng)一確權(quán)登記暫行辦法》中的“確權(quán)”是指通過(guò)登記方式確認(rèn)自然資源的權(quán)利歸屬、劃清權(quán)屬邊界。[23]參見(jiàn)《自然資源統(tǒng)一確權(quán)登記暫行辦法》（自然資發(fā)〔2019〕116號(hào)）第4條。三是數(shù)據(jù)確權(quán)。不少文獻(xiàn)使用“數(shù)據(jù)登記確權(quán)”的表述，其是指“通過(guò)登記方式確認(rèn)數(shù)據(jù)權(quán)屬”。[24]參見(jiàn)熊丙萬(wàn)：《數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的理論挑戰(zhàn)與現(xiàn)代回應(yīng)》，載中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)官網(wǎng)2022年12月20日，https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/jd/jd/202212/t20221219_1343666.html；郭明軍、童楠楠：《探索數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記新方式，加快構(gòu)建全國(guó)一體化數(shù)據(jù)要素登記體系》，載中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)官網(wǎng)2022年12月21日，https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/jd/jd/202212/t20221220_1343700.html;%E5%BD%AD%E5%8B%87%E3%80%81%E7%A5%9D；彭勇、祝連鵬、王雪：《基于數(shù)據(jù)登記的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)探究》，載《產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊》2022年第6期，第23頁(yè)。不過(guò)，也有文獻(xiàn)中的“數(shù)據(jù)確權(quán)”是指在立法上確立一個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，亦即與數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)賦權(quán)同義。[25]參見(jiàn)周漢華：《數(shù)據(jù)確權(quán)的誤區(qū)》，載《法學(xué)研究》2023年第2期，第3頁(yè)；王利明：《數(shù)據(jù)何以確權(quán)》，載《法學(xué)研究》2023年第4期，第56頁(yè)。綜上，“確權(quán)”的概念內(nèi)涵一般指向“確認(rèn)權(quán)利歸屬”，在“數(shù)據(jù)確權(quán)”中還用于指稱(chēng)“立法賦權(quán)”。依一般法理，財(cái)產(chǎn)如何賦權(quán)，應(yīng)由民事實(shí)體法加以規(guī)定，財(cái)產(chǎn)登記制度屬于民事程序法范疇，只能對(duì)實(shí)體法規(guī)定的權(quán)利或利益進(jìn)行確認(rèn)，并按照法律規(guī)定產(chǎn)生效力?？梢?jiàn)，財(cái)產(chǎn)登記確權(quán)是指通過(guò)登記方式對(duì)民事實(shí)體法的權(quán)利或者利益內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，登記本身不具有創(chuàng)設(shè)實(shí)體法權(quán)利的效果。故而，有觀點(diǎn)認(rèn)為，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記不具有確認(rèn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)或者數(shù)據(jù)權(quán)屬的功能。[26]程嘯：《論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記》，載《法學(xué)評(píng)論》2023年第4期，第138-139頁(yè)。但是，該觀點(diǎn)忽視了一個(gè)事實(shí)，即數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益在實(shí)體法中已然產(chǎn)生，登記機(jī)構(gòu)可對(duì)之進(jìn)行確認(rèn)。若日后數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益法定化，登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的是數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬。因此，目前數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記是對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益歸屬的確認(rèn)行為，實(shí)質(zhì)上是對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)自生自發(fā)秩序的一種規(guī)范化確認(rèn)。

（二）數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的核心功能

核心功能是根據(jù)特定需要從數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記基礎(chǔ)功能衍生出來(lái)的重要功能，須符合一定的條件才具備。所有的財(cái)產(chǎn)登記在本質(zhì)上都是對(duì)實(shí)體法上財(cái)產(chǎn)歸屬的確認(rèn)行為，確認(rèn)功能是基礎(chǔ)。至于這種確認(rèn)行為能產(chǎn)生何種法律效力，衍生出何種核心功能，不同的登記制度有所不同。例如，不動(dòng)產(chǎn)登記具有公示公信效力，而著作權(quán)登記沒(méi)有[27]《著作權(quán)法》第12條規(guī)定了署名的推定效力，而對(duì)登記效力未作規(guī)定。因此，登記并非著作權(quán)的公示方式，不具有公示效力。；專(zhuān)利權(quán)登記強(qiáng)調(diào)信息管理功能[28]有學(xué)者指出，專(zhuān)利公開(kāi)制度作為一種信息工具，可以構(gòu)建一個(gè)具備權(quán)威性和有效性的專(zhuān)利信息資源庫(kù)。參見(jiàn)伯雨鴻：《專(zhuān)利公開(kāi)的邏輯理路與功能重構(gòu)》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2023年第2期，第92頁(yè)。，而不動(dòng)產(chǎn)登記不強(qiáng)調(diào)；專(zhuān)利權(quán)經(jīng)登記生效，具有權(quán)利生效效力，而著作權(quán)登記沒(méi)有。因此，根據(jù)不同的需要，登記可能衍生出不同的核心功能。從數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)登記的特性出發(fā)，其應(yīng)具備以下核心功能。

其一，證明功能。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的確認(rèn)記錄，若符合證據(jù)法上證據(jù)的構(gòu)成要件，可發(fā)揮證明數(shù)據(jù)權(quán)屬的功能。登記證書(shū)作為公共控制而非私人控制的證據(jù)，無(wú)疑具有更高的證明價(jià)值。根據(jù)《作品自愿登記試行辦法》第1條的規(guī)定，作品登記可為解決著作權(quán)歸屬的糾紛提供初步證據(jù)。著作權(quán)登記的證據(jù)可用于證明著作權(quán)歸屬和著作權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等交易事項(xiàng)。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的證明功能主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是證明數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益或者權(quán)利（若立法賦權(quán)）的歸屬。二是證明數(shù)據(jù)來(lái)源的合法性。數(shù)據(jù)交易需要可信的流通環(huán)境，數(shù)據(jù)來(lái)源合法性是困擾數(shù)據(jù)交易、造成交易者信任壁壘的“頑疾”。在數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)中，登記對(duì)象的“依法依規(guī)獲取”是登記審查的重要內(nèi)容。[29]參見(jiàn)《深圳市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第5條，《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》第2條，等等。通過(guò)登記審查篩選剔除來(lái)源不合法的數(shù)據(jù)集合，很大程度上保證了登記對(duì)象的合法性。這可以破除數(shù)據(jù)交易者之間的信任壁壘，降低其為數(shù)據(jù)交易付出的合規(guī)成本。三是證明數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的交易變動(dòng)，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等變動(dòng)事項(xiàng)均納入登記記錄[30]例如，《深圳市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第13條和第17條分別規(guī)定了數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的變更登記和質(zhì)押登記。，這使得數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)交易形成一個(gè)相對(duì)完整的證據(jù)鏈條，可有效證明數(shù)據(jù)交易的真實(shí)性，保障數(shù)據(jù)交易安全。

其二，信息管理功能。首先，數(shù)據(jù)以孤島的形式分散在各個(gè)數(shù)據(jù)主體手中，登記使得這些數(shù)據(jù)信息組織起來(lái)，成為公共機(jī)構(gòu)掌握儲(chǔ)存的信息，在登記平臺(tái)匯聚成具有一定權(quán)威性的數(shù)據(jù)信息資源庫(kù)。如此，本由私人控制的數(shù)據(jù)信息，經(jīng)過(guò)登記，變成了一種集體記憶或者公共記憶[31]參見(jiàn)［澳］布拉德·謝爾曼、［英］萊昂內(nèi)爾·本特利：《現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的演進(jìn)：英國(guó)的歷程（1760—1911）》，金海軍譯，北京大學(xué)出版社2012年版，第83-84頁(yè)。，從而轉(zhuǎn)化為公共知識(shí)。大量的事實(shí)，不意味著大量的知識(shí)，登記將分散、孤立的數(shù)據(jù)信息納入系統(tǒng)性、綜合化的制度中，可形成一種知識(shí)體系。[32]參見(jiàn)［秘魯］赫爾南多·德·索托：《資本的秘密》，于海生譯，華夏出版社2017年版，第39-40頁(yè)。登記制度將改變個(gè)體之間以點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的互動(dòng)方式獲取數(shù)據(jù)交易信息的局面，該制度搭建的公共知識(shí)體系，將極大擴(kuò)展個(gè)體獲取數(shù)據(jù)信息的能力，克服個(gè)體知識(shí)結(jié)構(gòu)的局限，從而改變供需雙方信息不對(duì)稱(chēng)的狀況。數(shù)據(jù)登記實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)信息的匯聚，這為數(shù)據(jù)流通交易創(chuàng)造了極大的便利。而數(shù)據(jù)越是流通匯聚，樣本越大，就越能發(fā)揮其價(jià)值。其次，數(shù)據(jù)登記使得數(shù)據(jù)信息處于便于管理和接觸的狀態(tài)。登記需要以標(biāo)準(zhǔn)化的形式對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)公示，如廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記按照關(guān)鍵詞、數(shù)據(jù)所屬行業(yè)分類(lèi)、數(shù)據(jù)來(lái)源、當(dāng)前使用狀態(tài)、應(yīng)用場(chǎng)景、更新頻率等分類(lèi)進(jìn)行登記管理[33]參見(jiàn)注釋⑨，《廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)指引（試行）》，第7條。，這樣有利于對(duì)數(shù)據(jù)信息實(shí)現(xiàn)更好的管理和控制。最后，對(duì)重要的數(shù)據(jù)信息予以掌握和管理，便于我們對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行控制，在權(quán)屬范圍內(nèi)確認(rèn)和開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)資產(chǎn)，并與其他資產(chǎn)組合、建立聯(lián)系，充分兌現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的潛在價(jià)值。[34]同注釋[32]，第35頁(yè)。所以，數(shù)據(jù)登記管理對(duì)促進(jìn)數(shù)據(jù)資源轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)資產(chǎn)有重要意義。[35]2023年8月1日，財(cái)政部印發(fā)《企業(yè)數(shù)據(jù)資源相關(guān)會(huì)計(jì)處理暫行規(guī)定》（財(cái)會(huì)〔2023〕11號(hào)），在數(shù)據(jù)資源“入表”的背景下，數(shù)據(jù)登記管理的意義越發(fā)凸顯?？傮w而言，通過(guò)數(shù)據(jù)信息管理，形成數(shù)據(jù)信息資源庫(kù)和信息網(wǎng)絡(luò)，不僅可以降低數(shù)據(jù)交易成本，而且可以成為數(shù)據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)的信息源。

其三，公示功能。公示是權(quán)利獲得排他性的基礎(chǔ)。動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)分別以占有、登記作為權(quán)利公示方式，專(zhuān)利權(quán)依靠登記公示，著作權(quán)依靠署名公示。這些公示方式實(shí)際上是在特定客體上打上烙印，向外界宣示“這個(gè)東西是屬于我的”，他人不得侵犯。有觀點(diǎn)認(rèn)為，數(shù)據(jù)作為無(wú)體物，不能以占有公示證明數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)[36]同注釋[26]，第140頁(yè)。，但事實(shí)并非如此。現(xiàn)階段，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者可通過(guò)技術(shù)措施實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的事實(shí)控制，排除第三人的獲取，享有數(shù)據(jù)的商業(yè)利益，并進(jìn)行數(shù)據(jù)交易。[37]See Josef Drexl, Reto M.Hilty, Jure Globocnik, et al, Public Consultation on Building the European Data Economy, Position Statement of the Max Planck Institute for Innovation and Competition of 26 April 2017 on the European Commission's, p.6-7.在沒(méi)有正式財(cái)產(chǎn)權(quán)之前的交易，有賴(lài)于交易相對(duì)人對(duì)商品控制權(quán)的承認(rèn)。[38]參見(jiàn)［澳］彼得·德霍斯：《知識(shí)財(cái)產(chǎn)法哲學(xué)》，周林譯，商務(wù)印書(shū)館2008年版，第122頁(yè)。這種承認(rèn)正是源于“事實(shí)控制”的公示效果，而民法上常謂占有是對(duì)物具有事實(shí)上的管領(lǐng)力之狀態(tài)[39]參見(jiàn)梁慧星、陳華彬：《物權(quán)法》（第6版），法律出版社2016年版，第351頁(yè)。，“事實(shí)控制”狀態(tài)正是占有之體現(xiàn)。盡管如此，國(guó)家建立數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)登記公示系統(tǒng)仍然是必要的。[40]參見(jiàn)戴昕：《數(shù)據(jù)界權(quán)的關(guān)系進(jìn)路》，載《中外法學(xué)》2021年第6期，第1575頁(yè)。因?yàn)檎加械墓拘Ч粔蚯宄黠@，登記可增加數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利公示的透明度[41]See Nadezda Purtova, Property in Personal Data: A European Perspective on the Instrumentalist Theory of Propertisation,2 European Journal of Legal Studies 193, 206 (2010).，這對(duì)降低信息搜尋成本具有重要意義。而且，相較于占有公示的簡(jiǎn)略，登記具有反映更復(fù)雜法律關(guān)系的能力[42]參見(jiàn)葉金強(qiáng)：《公信力的法律構(gòu)造》，北京大學(xué)出版社2004年版，第10頁(yè)。，可實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)更精細(xì)、更準(zhǔn)確的控制和公示，如公示數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的許可、質(zhì)押狀態(tài)等。從另一個(gè)角度來(lái)看，通過(guò)登記審查排除不符合法律保護(hù)條件的數(shù)據(jù)，避免這些數(shù)據(jù)成為私人排他控制的對(duì)象，可以保障數(shù)據(jù)公共領(lǐng)域的充裕。

（三）數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的延伸功能

延伸功能是數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的基礎(chǔ)和核心功能在作用范圍上拓展形成，體現(xiàn)了特定時(shí)期的階段性影響和效用。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記作為階段性的試點(diǎn)實(shí)踐，具有促進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)形成的延伸功能。理由如下。

首先，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記是圍繞數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)建和公示而開(kāi)展的試點(diǎn)實(shí)踐，旨在探索何種數(shù)據(jù)適合成為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的客體，應(yīng)如何登記審查，可賦予登記何種法律效力等，這既為建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，也為產(chǎn)業(yè)界、政府部門(mén)、學(xué)術(shù)界提供互動(dòng)對(duì)話和批判研究的平臺(tái)和樣本。

其次，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記是以公共服務(wù)的形式展開(kāi)，不會(huì)像立法或者行政管理那樣激烈改變社會(huì)利益結(jié)構(gòu)，而是在尊重市場(chǎng)邏輯的前提下，以引導(dǎo)性的外在力量加快數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)合理秩序的生成。

最后，有體物財(cái)產(chǎn)范圍的確定是相對(duì)容易的，其物理邊界就是其財(cái)產(chǎn)權(quán)的邊界。一直以來(lái)，無(wú)體財(cái)產(chǎn)都面臨一個(gè)難題，即如何確定它的財(cái)產(chǎn)范圍和邊界。著作權(quán)以載體固定受保護(hù)的作品表達(dá)，而商業(yè)秘密以保密措施界定保密信息的范圍。專(zhuān)利、商標(biāo)的財(cái)產(chǎn)范圍基本上是通過(guò)國(guó)家機(jī)關(guān)的表述性登記加以確定，登記程序在歷史上對(duì)此類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成起到了重要作用。[43]同注釋[31]，第85、228頁(yè)。數(shù)據(jù)時(shí)常處于變動(dòng)不居中，如何確定受保護(hù)數(shù)據(jù)的范圍，給知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了新的挑戰(zhàn)。未來(lái)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象范圍的確定應(yīng)采取何種模式尚無(wú)定論，但是數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記無(wú)疑是對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象和范圍進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化描述的一種有益嘗試和探索，可對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的形成發(fā)揮積極影響。

三、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的基本結(jié)構(gòu)

制度功能需要通過(guò)制度內(nèi)在的特定結(jié)構(gòu)才能實(shí)現(xiàn)。處于萌芽階段的數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度尚未形成一個(gè)穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)。在這個(gè)階段進(jìn)行理論化處理，不僅需要總結(jié)地方試點(diǎn)工作的做法，而且需要透視現(xiàn)行財(cái)產(chǎn)登記制度的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，抽象出一個(gè)研究的基本結(jié)構(gòu)或者模型?？v觀不動(dòng)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域現(xiàn)行登記制度，“登記什么—如何登記—登記效力”是所有財(cái)產(chǎn)登記制度有效運(yùn)行的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，分別對(duì)應(yīng)登記對(duì)象、審查模式和登記的法律效力，這三個(gè)要素相互依存，相互影響。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的制度功能不僅可以通過(guò)上述基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)，而且決定著制度結(jié)構(gòu)的具體細(xì)節(jié)。確認(rèn)功能的有效發(fā)揮必須確定“應(yīng)確認(rèn)什么”以及“應(yīng)如何確認(rèn)”的問(wèn)題，這關(guān)乎登記對(duì)象和審查模式的制度設(shè)計(jì)。信息管理功能與登記對(duì)象的描述方式息息相關(guān)。證明功能和公示功能需要依靠登記效力制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（一）登記對(duì)象的要件及描述

1.登記對(duì)象應(yīng)為數(shù)據(jù)集合

從地方數(shù)據(jù)登記的實(shí)踐來(lái)看，登記對(duì)象包括數(shù)據(jù)集合、數(shù)據(jù)、社會(huì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)、數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)產(chǎn)品，各自標(biāo)準(zhǔn)不一。[44]參見(jiàn)《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》第2條；《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》第一部分；《廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第5條第3款；《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》第2條。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記對(duì)象應(yīng)為數(shù)據(jù)本身，而非數(shù)據(jù)服務(wù)。因?yàn)榉▽W(xué)中的權(quán)利對(duì)象更接近于自在之物[45]參見(jiàn)李琛：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)“客體—對(duì)象”區(qū)分論解析》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2023年第12期，第7頁(yè)。，如物、智力成果等物質(zhì)或者非物質(zhì)資源，數(shù)據(jù)服務(wù)行為是合同的調(diào)整內(nèi)容。數(shù)據(jù)資源與數(shù)據(jù)產(chǎn)品更多是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度進(jìn)行區(qū)分，數(shù)據(jù)資源是將數(shù)據(jù)作為現(xiàn)代數(shù)字經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素的稱(chēng)呼[46]同注釋[26]，第141頁(yè)。，數(shù)據(jù)產(chǎn)品[47]數(shù)據(jù)產(chǎn)品的概念在內(nèi)涵和外延上十分寬泛，在狹義上指稱(chēng)經(jīng)過(guò)加工處理形成的衍生數(shù)據(jù)，在廣義上甚至包括數(shù)據(jù)加工處理形成的計(jì)算機(jī)軟件或者技術(shù)方案，這亦表明數(shù)據(jù)產(chǎn)品不宜作為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記客體。參見(jiàn)《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》第2條；李曉珊：《數(shù)據(jù)產(chǎn)品的界定和法律保護(hù)》，載《法學(xué)論壇》2022年第3期，第125頁(yè)；毛立琦：《數(shù)據(jù)產(chǎn)品保護(hù)路徑探究——基于數(shù)據(jù)產(chǎn)品利益格局分析》，載《財(cái)經(jīng)法學(xué)》2020年第2期，第96頁(yè)。是對(duì)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)加工得到的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品。在本質(zhì)上，兩者均可歸結(jié)為數(shù)據(jù)集合，都是規(guī)模性數(shù)據(jù)的集合體。在法律表達(dá)上，財(cái)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象描述一般側(cè)重事物的本質(zhì)，而非其資源屬性或者經(jīng)濟(jì)意義，以便界定保護(hù)對(duì)象是什么。例如，專(zhuān)利法使用“技術(shù)方案”而沒(méi)有使用“技術(shù)要素”的表達(dá)，也沒(méi)有強(qiáng)調(diào)技術(shù)要素與技術(shù)產(chǎn)品的區(qū)分，因?yàn)檫@對(duì)界定保護(hù)對(duì)象毫無(wú)意義。即使是經(jīng)過(guò)算法或者模型深度加工的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，歸根結(jié)底也是要保護(hù)其中的數(shù)據(jù)集合，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)數(shù)據(jù)集合的不當(dāng)獲取、使用或者傳播。算法不是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象，如果其符合專(zhuān)利或計(jì)算軟件的保護(hù)要求，可以獲得專(zhuān)利權(quán)或著作權(quán)保護(hù)。最后，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)集合而非單條數(shù)據(jù)，“數(shù)據(jù)”這一表述沒(méi)有表明登記對(duì)象的規(guī)模性特點(diǎn)。因此，“數(shù)據(jù)集合”的表述更妥當(dāng)。

2.登記對(duì)象的構(gòu)成要件

從地方數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記實(shí)踐來(lái)看，登記對(duì)象的構(gòu)成要件包括：（1）依法依規(guī)獲?。唬?）經(jīng)過(guò)一定規(guī)則或者算法處理；（3）具有實(shí)用價(jià)值或者商業(yè)價(jià)值；（4）處于未公開(kāi)狀態(tài)；（5）具有智力成果屬性。[48]參見(jiàn)《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》第2條；《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》第一部分；《廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)指引（試行）》第一部分。由于經(jīng)過(guò)一定規(guī)則處理的數(shù)據(jù)本就蘊(yùn)含著“智力成果屬性”，無(wú)需重復(fù)強(qiáng)調(diào)智力成果要件，故要件（5）可合并到要件（2）中。以下對(duì)前四個(gè)要件分別進(jìn)行評(píng)析。

其一，應(yīng)保留要件（1）。數(shù)據(jù)獲取的合法合規(guī)性是數(shù)據(jù)登記最基本的要求。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的不同取得方式、不同類(lèi)型進(jìn)行來(lái)源合法性的判斷，區(qū)分原始取得和繼受取得，區(qū)分個(gè)人數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)和企業(yè)自采數(shù)據(jù)，進(jìn)行差異化的判斷。

其二，應(yīng)保留要件（2）。經(jīng)過(guò)一定規(guī)則處理是指利用加工工具、算法、模型等對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，涉及個(gè)人信息的，還須進(jìn)行必要的匿名化、去標(biāo)識(shí)化等脫敏加工處理。[49]參見(jiàn)《廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)指引（試行）》第7條；《深圳市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第7條。換言之，申請(qǐng)人須付出數(shù)據(jù)處理的勞動(dòng)。問(wèn)題是，何種程度的數(shù)據(jù)處理勞動(dòng)才符合要求？主流觀點(diǎn)認(rèn)為，衍生數(shù)據(jù)才是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的客體。然而，經(jīng)過(guò)何種處理加工，原始數(shù)據(jù)才質(zhì)變?yōu)檠苌鷶?shù)據(jù)，很難有明確的標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象應(yīng)是私權(quán)領(lǐng)域中具有衍生性財(cái)產(chǎn)價(jià)值的數(shù)據(jù)[50]同注釋⑤，第48頁(yè)。，只要數(shù)據(jù)處理勞動(dòng)產(chǎn)生一定的衍生性財(cái)產(chǎn)價(jià)值，就應(yīng)符合“經(jīng)過(guò)一定規(guī)則處理”的勞動(dòng)要求。洛克認(rèn)為，只有自己的勞動(dòng)使任何東西脫離了自然狀態(tài)，才能成為他的財(cái)產(chǎn)。[51]參見(jiàn)［英］洛克：《政府論（下篇）》，葉啟芳、翟菊農(nóng)譯，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第18頁(yè)。由此看來(lái)，勞動(dòng)者對(duì)改造客觀世界或者勞動(dòng)作用于客觀實(shí)在的增益部分，享有專(zhuān)屬的利益。這種增益部分是生產(chǎn)性努力[52]參見(jiàn)盛洪：《生產(chǎn)性努力的增長(zhǎng)——論近、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)原因》，載盛洪編：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第2版·下卷），中國(guó)發(fā)展出版社2009年版，第241頁(yè)。的結(jié)果，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)總財(cái)富的正增長(zhǎng)。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)區(qū)分不同的數(shù)據(jù)類(lèi)型對(duì)此加以判斷。對(duì)于個(gè)人數(shù)據(jù)，每個(gè)人都對(duì)其個(gè)人信息天然享有主張財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)。[53]See Vera Bergelson, It's Personal but Is It Mine - Toward Property Rights in Personal Information, 37 U.C.Davis Law Review 379, 419 (2003).主張個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)的類(lèi)似觀點(diǎn)，參見(jiàn)申衛(wèi)星：《論數(shù)據(jù)用益權(quán)》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第11期，第121頁(yè)。不可否認(rèn)，無(wú)論是否存在個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)，任何人都不能對(duì)他人的人格要素享有原始的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)收集的海量個(gè)人數(shù)據(jù)并非企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，平臺(tái)充其量只能根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議和安全保障義務(wù)擁有對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的使用權(quán)，只有對(duì)數(shù)據(jù)集合進(jìn)行匿名化和脫敏處理后才產(chǎn)生專(zhuān)屬的利益。對(duì)于公共數(shù)據(jù)，國(guó)內(nèi)外都有一種呼聲，明確其國(guó)有財(cái)產(chǎn)屬性[54]參見(jiàn)李海敏：《我國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)的法律屬性與開(kāi)放之道》，載《行政法學(xué)研究》2020年第6期，第150頁(yè)。，或建立公共所有權(quán)[55]See Marc A.Rodwin, Patient Data: Property, Privacy & the Public Interest, 36 American Journal of Law & Medicine 586,617-618 (2010).。政府和公共機(jī)構(gòu)掌握的公共數(shù)據(jù)由全民共有，屬于公共領(lǐng)域的數(shù)據(jù)資源。它不僅不應(yīng)被商業(yè)化搶占，成為私人財(cái)產(chǎn)的領(lǐng)地[56]參見(jiàn)黃匯、尹鵬旭：《公共領(lǐng)域視野下的數(shù)據(jù)共享問(wèn)題研究》，載《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2023年第6期，第68頁(yè)。，更應(yīng)作為一個(gè)工具，成為數(shù)據(jù)處理者能夠積極利用和創(chuàng)新的共享空間[57]See Jessica Litman, The Public Domain, 39 Emory Law Journal 965, 967-968 (1990).。數(shù)據(jù)處理者必須付出實(shí)質(zhì)性的加工處理勞動(dòng)，使其脫離原生狀態(tài)，才產(chǎn)生可登記的衍生性財(cái)產(chǎn)利益。對(duì)于不具有人格要素和公共利益關(guān)聯(lián)性的企業(yè)數(shù)據(jù)，如企業(yè)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者公共空間產(chǎn)生的數(shù)據(jù)固定化并儲(chǔ)存，其捕獲勞動(dòng)是數(shù)據(jù)集合形成的全部原因，應(yīng)可獨(dú)占該數(shù)據(jù)的利益。[58]參見(jiàn)孫瑩：《企業(yè)數(shù)據(jù)確權(quán)與授權(quán)機(jī)制研究》，載《比較法研究》2023年第3期，第64頁(yè)。在這種情形中，即使數(shù)據(jù)集合的處理加工程度相對(duì)原始，也可以認(rèn)為符合“經(jīng)過(guò)一定規(guī)則處理”的要求。

其三，應(yīng)保留要件（3），并以實(shí)用價(jià)值概念代替商業(yè)價(jià)值概念?！皩?shí)用性”是可專(zhuān)利性的要件之一，一度也是商業(yè)秘密的客體要件之一，但2017年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》將“經(jīng)濟(jì)利益和實(shí)用性”合并為“商業(yè)價(jià)值”。在侵權(quán)糾紛中，商業(yè)秘密的要件判斷一般是置入商業(yè)市場(chǎng)環(huán)境的判斷視角。專(zhuān)利審查則只能從客觀上判斷技術(shù)方案是否具有制造和使用的可能性，而無(wú)法判斷其在市場(chǎng)環(huán)境中商業(yè)價(jià)值的有無(wú)和大小。就此而言，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記雖然難對(duì)數(shù)據(jù)集合的商業(yè)價(jià)值作審查，但實(shí)用性判斷卻是可行的，只要通過(guò)應(yīng)用場(chǎng)景判斷其具有現(xiàn)實(shí)或者潛在的應(yīng)用價(jià)值即具備實(shí)用性。

其四，不應(yīng)保留要件（4）。相反，登記對(duì)象應(yīng)具有可公開(kāi)性的特點(diǎn)。北京市試點(diǎn)要求數(shù)據(jù)集合必須“處于未公開(kāi)狀態(tài)”[59]參見(jiàn)《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》第2條。，山東省試點(diǎn)亦要求“非公開(kāi)性”[60]參見(jiàn)《山東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》第3條。。但是，并未說(shuō)明何謂“非公開(kāi)性”。第一，若“非公開(kāi)性”與商業(yè)秘密的秘密性等同，則數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密的功能重疊。而目前最需要的恰恰是在商業(yè)秘密保護(hù)法之外，構(gòu)建保護(hù)公開(kāi)數(shù)據(jù)集合的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)。[61]參見(jiàn)崔國(guó)斌：《新酒入舊瓶：企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)的商業(yè)秘密路徑》，載《政治與法律》2023年第11期，第2頁(yè)。數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應(yīng)是與商業(yè)秘密權(quán)相對(duì)稱(chēng)的權(quán)利，其保護(hù)的數(shù)據(jù)集合具有可公開(kāi)性。[62]同注釋④，第96頁(yè)。數(shù)據(jù)集合的商業(yè)價(jià)值來(lái)源于其規(guī)模性，即使通過(guò)登記對(duì)數(shù)據(jù)集合的實(shí)質(zhì)性信息內(nèi)容進(jìn)行描述公示，也不會(huì)使其喪失經(jīng)濟(jì)價(jià)值。第二，“非公開(kāi)性”也可能是指數(shù)據(jù)集合須采取電子管理措施禁止他人隨意獲取。對(duì)于非保密（公開(kāi)）數(shù)據(jù)集合的保護(hù)，日本《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防止法》第2條第7款要求采取限制訪問(wèn)的技術(shù)措施[63]See Unfair Competition Prevention Act (Act No.47 of May 19, 1993), https://ip-documents.info/2020/IP/JPN/20_5869_00_e.pdf.，以便第三方能夠認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)所有者控制數(shù)據(jù)的意圖。技術(shù)管理措施可彰顯數(shù)據(jù)處理者對(duì)數(shù)據(jù)集合的財(cái)產(chǎn)保護(hù)意識(shí)，起到識(shí)別受保護(hù)數(shù)據(jù)的公示作用。但在確立數(shù)據(jù)登記制度后，其公示功能完全可由登記更好地替代。當(dāng)然，即使是登記后，數(shù)據(jù)處理者也不必然放棄或者減少技術(shù)管理措施，只要采取該措施可以獲得更高的收益。但是，登記無(wú)疑可以減少部分?jǐn)?shù)據(jù)處理者無(wú)限增加技術(shù)管理措施的想法和意愿，過(guò)度的技術(shù)措施會(huì)不當(dāng)抑制信息流通，使原本不應(yīng)受法律保護(hù)的數(shù)據(jù)內(nèi)容得到額外保護(hù)，[64]See Kristen Osenga, Information May Want to Be Free, but Information Products Do Not: Protecting and Facilitating Transactions in Information Products, 30 Cardozo Law Review 2099, 2120-2121 (2009).反而阻礙數(shù)據(jù)的合理流通。

3.登記對(duì)象的描述方式

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記簿應(yīng)以恰當(dāng)?shù)姆绞綄⒌怯泴?duì)象描述出來(lái)，以實(shí)現(xiàn)登記對(duì)象范圍的特定化。從各地?cái)?shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記實(shí)踐來(lái)看，登記對(duì)象的描述內(nèi)容可歸納為以下幾類(lèi)：一是登記對(duì)象的總體情況，包括數(shù)據(jù)名稱(chēng)、簡(jiǎn)介、關(guān)鍵詞、所屬行業(yè)；二是數(shù)據(jù)采集加工的處理情況，包括數(shù)據(jù)來(lái)源、采集情況、處理規(guī)則；三是數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景；四是數(shù)據(jù)本體描述，包括數(shù)據(jù)格式、結(jié)構(gòu)、數(shù)量、更新頻率；五是樣例存證公示，存證并公開(kāi)樣例數(shù)據(jù)。[65]參見(jiàn)《廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)指引（試行）》第二部分；《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》第二部分；《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》第5條；《深圳市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第7條。

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記對(duì)象可采取以下描述方式。首先，登記對(duì)象的總體情況，應(yīng)包括數(shù)據(jù)名稱(chēng)、簡(jiǎn)介（摘要）、關(guān)鍵詞和所屬行業(yè)，其相當(dāng)于專(zhuān)利申請(qǐng)公告文件首頁(yè)的專(zhuān)利名稱(chēng)和摘要，可便于登記機(jī)構(gòu)的審查管理，也有利于社會(huì)公眾快速查詢和了解登記對(duì)象的信息，使信息管理功能得到有效實(shí)現(xiàn)。其次，登記對(duì)象物理特征的描述，包括數(shù)據(jù)格式、結(jié)構(gòu)、數(shù)量、更新頻率以及樣例數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)集合的數(shù)量規(guī)模具有變動(dòng)性，這決定數(shù)據(jù)的更新頻率也應(yīng)是登記事項(xiàng)。早期發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)的審查登記，須向登記機(jī)構(gòu)交存發(fā)明模型或者外觀設(shè)計(jì)復(fù)制件[66]同注釋[22]，李雨峰文，第676頁(yè)；注釋[31]，第84頁(yè)。，如今我國(guó)實(shí)用新型申請(qǐng)仍需要提交產(chǎn)品的附圖，以對(duì)其形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合作直觀的公開(kāi)展示[67]參見(jiàn)《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第20條第5款。。與專(zhuān)利、商標(biāo)不同，著作權(quán)的保護(hù)對(duì)象在其所存在的物質(zhì)載體之外是不可能進(jìn)行簡(jiǎn)化的，早期登記機(jī)構(gòu)保存劇本、圖書(shū)等作品對(duì)象本身，而不是它的描述。[68]同注釋[31]，第219頁(yè)。現(xiàn)在我國(guó)著作權(quán)登記采取簡(jiǎn)單的作品信息描述，并保存作品樣本。[69]參見(jiàn)中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心（國(guó)家版權(quán)登記門(mén)戶網(wǎng)）官網(wǎng)，https://www.ccopyright.com.cn/index.php?optionid=1062, 2023年12月22日訪問(wèn)。將所有數(shù)據(jù)集合樣本存于登記機(jī)構(gòu)無(wú)疑可實(shí)現(xiàn)登記對(duì)象的直觀描述和準(zhǔn)確公示，但此舉成本巨大，既不可能，也無(wú)必要。采取類(lèi)似于著作權(quán)登記“特征描述+樣本留存”的方式最為可取。數(shù)據(jù)格式、結(jié)構(gòu)、數(shù)量和更新頻率的物理特征足以描述數(shù)據(jù)集合的樣態(tài)和規(guī)模，附之以樣例數(shù)據(jù)可對(duì)數(shù)據(jù)的樣態(tài)作直觀的展示，并起到驗(yàn)證數(shù)據(jù)特征真實(shí)性的作用。最后，登記對(duì)象社會(huì)倫理特征的描述，包括數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)處理情況和應(yīng)用場(chǎng)景。專(zhuān)利申請(qǐng)人必須在專(zhuān)利申請(qǐng)文件中說(shuō)明遺傳資源的來(lái)源，以保證符合利用遺傳資源的倫理要求[70]參見(jiàn)《專(zhuān)利法》第5條第2款和第26條第5款。，還應(yīng)在說(shuō)明書(shū)中描述技術(shù)方案的有益效果、具體實(shí)施方式等內(nèi)容[71]參見(jiàn)《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第20條第1款。，以滿足實(shí)用性要求。這些都是技術(shù)方案社會(huì)倫理特征的描述。在數(shù)據(jù)登記簿中，通過(guò)披露數(shù)據(jù)來(lái)源、描述數(shù)據(jù)處理情況和應(yīng)用場(chǎng)景，可以明確數(shù)據(jù)集合的合法性、數(shù)據(jù)處理者的勞動(dòng)貢獻(xiàn)以及數(shù)據(jù)集合的社會(huì)效果，揭示申請(qǐng)人對(duì)登記對(duì)象享有權(quán)益的道德正當(dāng)性以及登記對(duì)象的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。物理特征和社會(huì)倫理特征分別從“什么數(shù)據(jù)”和“什么性質(zhì)的數(shù)據(jù)”兩個(gè)維度特定化登記客體，而后者對(duì)了解評(píng)估數(shù)據(jù)集合的經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及促進(jìn)數(shù)據(jù)交易有重要意義。

（二）登記應(yīng)采取的審查模式

登記審查有形式審查和實(shí)質(zhì)審查之分，但何謂形式審查和實(shí)質(zhì)審查，在不同法律登記程序中定義不同。在不動(dòng)產(chǎn)登記審查程序中，實(shí)質(zhì)審查和形式審查的界定標(biāo)準(zhǔn)大致可歸納為兩種：一是審查范圍標(biāo)準(zhǔn)，若審查及于實(shí)體法律行為，如轉(zhuǎn)讓合同效力，肯定為實(shí)質(zhì)審查，反之為形式審查；二是審查權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)，若是實(shí)質(zhì)審查，登記機(jī)關(guān)接受登記申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)登記內(nèi)容進(jìn)行詢問(wèn)和調(diào)查，以確保登記內(nèi)容的真實(shí)性。[72]參見(jiàn)李昊、常鵬翱、葉金強(qiáng)等：《不動(dòng)產(chǎn)登記程序的制度建構(gòu)》，北京大學(xué)出版社2005年版，第259-267頁(yè)。細(xì)加分辨，這兩種標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上分別側(cè)重不動(dòng)產(chǎn)交易變動(dòng)登記和初始（首次）登記的不同環(huán)節(jié)，因?yàn)橹挥胁粍?dòng)產(chǎn)交易變動(dòng)才須審查債權(quán)合同等權(quán)利變動(dòng)原因的實(shí)體法律行為，初始登記環(huán)節(jié)一般不涉及此類(lèi)內(nèi)容審查，而是采取詢問(wèn)、實(shí)地調(diào)查等方式來(lái)確認(rèn)登記內(nèi)容的真實(shí)性。在專(zhuān)利登記審查程序中，在初始登記環(huán)節(jié)，登記機(jī)關(guān)一般僅對(duì)申請(qǐng)授權(quán)的技術(shù)方案之權(quán)屬狀況作形式審查，在專(zhuān)利權(quán)交易變動(dòng)環(huán)節(jié)，審查內(nèi)容和方式與不動(dòng)產(chǎn)登記程序一致。[73]參見(jiàn)湯貞友：《專(zhuān)利權(quán)善意取得的理論證成及制度設(shè)計(jì)》，載《西部法學(xué)評(píng)論》2023年第4期，第95-96頁(yè)。專(zhuān)利登記審查與不動(dòng)產(chǎn)登記最大的差異是，前者重點(diǎn)在于審查登記客體的可專(zhuān)利性，專(zhuān)利法常言的實(shí)質(zhì)審查是指須投入實(shí)質(zhì)性的資源[74]《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》經(jīng)2023年12月的修改，實(shí)用新型專(zhuān)利在初步審查中增加了“創(chuàng)造性”和“實(shí)用性”的審查內(nèi)容，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利增加了“創(chuàng)造性”的審查內(nèi)容。在審查內(nèi)容上，專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查與初步審查基本相同，但是針對(duì)相同事項(xiàng)的審查要求不同，初步審查僅要求查看專(zhuān)利申請(qǐng)“是否明顯屬于”禁止授權(quán)情形，“是否明顯不符合”積極授權(quán)情形，也就是不需要投入實(shí)質(zhì)性審查資源。對(duì)登記客體的可專(zhuān)利性進(jìn)行審查。由此可見(jiàn)，實(shí)質(zhì)審查和形式審查的具體內(nèi)涵，須結(jié)合具體的登記程序，視不同的審查環(huán)節(jié)、審查內(nèi)容而定。

就數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記而言，由于“依法依規(guī)獲取”是登記對(duì)象的要件之一，該要件的審查需要申請(qǐng)人披露數(shù)據(jù)的來(lái)源，事實(shí)上包含了數(shù)據(jù)權(quán)屬的審核，初始登記環(huán)節(jié)的權(quán)屬審查與該要件審查可融為一體。因此，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的審查內(nèi)容可分為兩個(gè)方面：一是初始登記環(huán)節(jié)中對(duì)登記對(duì)象的構(gòu)成要件進(jìn)行審查；二是交易變動(dòng)登記環(huán)節(jié)中對(duì)作為變動(dòng)原因的法律行為進(jìn)行審查。

1.登記對(duì)象構(gòu)成要件的審查

對(duì)于登記對(duì)象的要件，山東省建立了數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的實(shí)質(zhì)審查規(guī)則和實(shí)質(zhì)審查隊(duì)伍，對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源合法合規(guī)性及數(shù)據(jù)產(chǎn)品智力成果屬性、實(shí)用屬性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查[75]參見(jiàn)《一圖讀懂：〈山東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理規(guī)則（試行）〉政策解讀》，載山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）官網(wǎng)2023年10月16日，http://amr.shandong.gov.cn/art/2023/10/16/art_102620_10304702.html.，但是《山東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》并未明確說(shuō)明實(shí)質(zhì)審查的規(guī)則，以及具體如何對(duì)登記對(duì)象的構(gòu)成要件展開(kāi)實(shí)質(zhì)審查。多地?cái)?shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)辦法均規(guī)定，登記機(jī)構(gòu)對(duì)登記申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行形式審查。[76]參見(jiàn)《北京市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》第8條；《浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法（試行）》第三部分之（五）；《廣東省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記服務(wù)指引（試行）》第三部分之（九）；《深圳市數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第8條。登記對(duì)象的要件包括依法依規(guī)獲取、經(jīng)過(guò)一定規(guī)則處理、具有實(shí)用價(jià)值和可公開(kāi)性。這些要件的審查是數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記審查的核心任務(wù)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，應(yīng)當(dāng)逐步確立實(shí)質(zhì)審查模式，并建設(shè)具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力的實(shí)質(zhì)審查隊(duì)伍。

首先，對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源合規(guī)合法性的審查，應(yīng)針對(duì)不同的數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行差異化的實(shí)質(zhì)審查。來(lái)源于個(gè)人數(shù)據(jù)的，應(yīng)審查個(gè)人同意的證明材料；來(lái)源于公共數(shù)據(jù)的，重點(diǎn)審查有條件開(kāi)放的公共數(shù)據(jù)是否具備獲取資格、授權(quán)條件；企業(yè)自主采集（自行生產(chǎn)）的，應(yīng)審查其是否具備生產(chǎn)資格和生產(chǎn)能力，必要時(shí)詢問(wèn)申請(qǐng)人，甚至實(shí)地考察驗(yàn)證；轉(zhuǎn)讓等繼受方式取得的，應(yīng)審查合同材料。一般認(rèn)為，不動(dòng)產(chǎn)登記對(duì)權(quán)屬進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，但其審查力度也不是無(wú)限的。根據(jù)《民法典》第212條的規(guī)定，登記機(jī)構(gòu)一般僅對(duì)權(quán)屬證明等必要材料進(jìn)行查驗(yàn)，就有關(guān)事項(xiàng)詢問(wèn)申請(qǐng)人，必要時(shí)才進(jìn)行實(shí)地查看。由于可專(zhuān)利性的審查已占用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局巨大的審查資源，出于成本和效率的考慮，專(zhuān)利審查原則上不對(duì)發(fā)明人和申請(qǐng)人作資格審查，除非申請(qǐng)人資格有明顯疑義[77]參見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《專(zhuān)利審查指南2023》，第一部分第一章第4.1.2節(jié)“發(fā)明人”和第4.1.3.1節(jié)“申請(qǐng)人是本國(guó)人”。。所以，實(shí)現(xiàn)審查效率與權(quán)屬真實(shí)之間的平衡至關(guān)重要，數(shù)據(jù)來(lái)源的實(shí)質(zhì)審查亦不例外。數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源的證明材料進(jìn)行審查，并就相關(guān)事項(xiàng)詢問(wèn)申請(qǐng)人，只有必要時(shí)才需要進(jìn)行詳細(xì)的詢問(wèn)和實(shí)地調(diào)查。

其次，對(duì)經(jīng)過(guò)一定處理規(guī)則的審查，不應(yīng)是對(duì)處理算法或者模型本身創(chuàng)造性的審查，而是對(duì)數(shù)據(jù)采集加工處理的智力勞動(dòng)付出之審查。只要付出一定采集加工處理的勞動(dòng)即可，至于處理程度的高低不應(yīng)作為登記與否的依據(jù)。采集工具、算法、模型及樣例數(shù)據(jù)都可以作為判斷的材料。

再次，對(duì)實(shí)用價(jià)值的審查，無(wú)須已經(jīng)實(shí)際應(yīng)用數(shù)據(jù)集合，通過(guò)對(duì)應(yīng)用場(chǎng)景的描述進(jìn)行判斷，其具有實(shí)際或者潛在的應(yīng)用和經(jīng)濟(jì)價(jià)值即可。

最后，因?yàn)榈怯浶枰兑欢ǖ男畔?nèi)容，本身表明登記對(duì)象的可公開(kāi)性特點(diǎn)，無(wú)須審查可公開(kāi)性要件。

2.交易變動(dòng)原因的審查

在這個(gè)環(huán)節(jié)，登記機(jī)構(gòu)只能對(duì)交易合同進(jìn)行形式審查，無(wú)法對(duì)實(shí)體法律關(guān)系進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)發(fā)生交易變動(dòng)，如轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等，隨之產(chǎn)生相應(yīng)的合同關(guān)系。對(duì)這些合同的合法性和真實(shí)性的實(shí)質(zhì)審查任務(wù)，已經(jīng)超越登記機(jī)構(gòu)的審查能力，應(yīng)屬于司法審判的任務(wù)。唯有一些實(shí)體法律關(guān)系的形式瑕疵，如申請(qǐng)人無(wú)民事行為能力、合同無(wú)蓋章簽名、無(wú)委托授權(quán)書(shū)等，理應(yīng)在登記機(jī)構(gòu)審查范圍內(nèi)。

（三）登記應(yīng)具有的法律效力

只要數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證書(shū)符合客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的證據(jù)要求，即具有證據(jù)效力，從而實(shí)現(xiàn)證明功能，這并無(wú)特殊性。真正需要探討的是，應(yīng)賦予登記何種公示效力使公示功能得到實(shí)現(xiàn)。

權(quán)利公示方式分為權(quán)利表征方式和權(quán)利變動(dòng)公示方式，前者如占有、登記，后者如交付、轉(zhuǎn)移登記。權(quán)利表征方式產(chǎn)生權(quán)利推定效力和公信效力，而權(quán)利變動(dòng)公示方式產(chǎn)生對(duì)抗效力或者生效效力。[78]同注釋[42]，第8-25頁(yè)；注釋[73]，第94頁(yè)。公示方式具有何種效力，須有法律的明確規(guī)定。如《民法典》第216條規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)登記簿是物權(quán)歸屬和內(nèi)容的根據(jù)，這是不動(dòng)產(chǎn)登記推定力的規(guī)范基礎(chǔ)。當(dāng)前，法院幾乎不可能承認(rèn)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的公示效力。正如早期的專(zhuān)利登記也是專(zhuān)利權(quán)人自由選擇的結(jié)果，即使其到有關(guān)部門(mén)進(jìn)行登記，法院并不當(dāng)然認(rèn)可登記的效力。[79]同注釋[22]，李雨峰文，第676頁(yè)。應(yīng)賦予數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記何種公示效力，有賴(lài)于制度的進(jìn)一步完善和實(shí)證考察。本文從理論的角度分析賦予數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記公示效力的可行性和方案。

1.權(quán)利表征公示效力

未來(lái)應(yīng)賦予數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記以推定力。占有表征本權(quán)，乃近代民法重要命題，蓋因根據(jù)自然理性，占有外觀與動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的實(shí)際情況，一般系八九不離十。[80]同注釋[39]，第354頁(yè)。因之，占有在民法具有權(quán)利推定效力。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記權(quán)屬的準(zhǔn)確率，還有待實(shí)證觀察。但是總體而言，確立其推定效力，可產(chǎn)生更好的社會(huì)效果。一是，上文已述，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)對(duì)登記對(duì)象的構(gòu)成要件采取實(shí)質(zhì)審查，這使得登記準(zhǔn)確率有一定保證。即使登記出現(xiàn)錯(cuò)誤，由于數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記具有較強(qiáng)的公開(kāi)性，登記錯(cuò)誤的情形可在事后得到糾正。而且，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記不排斥相同數(shù)據(jù)的登記，不會(huì)對(duì)真實(shí)權(quán)利人的數(shù)據(jù)登記造成阻礙，憑借登記制度，真實(shí)權(quán)利人也有更大的概率發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)失竊等情況。二是，登記推定效力是可被推翻的，非終局的。[81]參見(jiàn)王立爭(zhēng)：《民法推定性規(guī)范研究》，法律出版社2012年版，第271頁(yè)。即使出現(xiàn)登記錯(cuò)誤，也并非不可補(bǔ)救。三是，登記推定效力可使得登記人在訴訟中獲得權(quán)利證明責(zé)任轉(zhuǎn)移的優(yōu)待[82]參見(jiàn)程嘯：《不動(dòng)產(chǎn)登記簿之推定力》，載《法學(xué)研究》2010年第3期，第114-115頁(yè)。，只要提供登記證書(shū)的事實(shí)，數(shù)據(jù)權(quán)屬證明責(zé)任就轉(zhuǎn)移到對(duì)方當(dāng)事人，提高數(shù)據(jù)持有者的登記意愿，將更多數(shù)據(jù)資源納入規(guī)范化的登記系統(tǒng)。

要使數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)交易安全得到切實(shí)的保障，還需要確立數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的公信力。登記公信力是不可推翻的法律擬制，即使登記錯(cuò)誤產(chǎn)生虛假權(quán)利外觀，該外觀仍被視作真實(shí)并發(fā)生法律效力，以保護(hù)善意第三人。登記公信力是善意取得制度的基礎(chǔ)，并借由后者具體加以實(shí)現(xiàn)。是否承認(rèn)公信力，不僅取決于登記本身的準(zhǔn)確率，還取決于真實(shí)權(quán)利人與善意第三人的利益平衡以及制度目標(biāo)。比如，動(dòng)產(chǎn)占有的準(zhǔn)確性早已飽受質(zhì)疑，但仍承認(rèn)其公信力，很大程度是因?yàn)閯?dòng)產(chǎn)價(jià)值相對(duì)較小，貴乎流通，再生性強(qiáng)，強(qiáng)化動(dòng)產(chǎn)流通有助于提高其價(jià)值。[83]參見(jiàn)肖厚國(guó)：《物權(quán)變動(dòng)研究》，法律出版社2002年版，第342頁(yè)。賦予數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記以公信力亦有以下兩個(gè)有力理由：一是，數(shù)據(jù)的價(jià)值在于流通使用，承認(rèn)登記公信力可有效保障數(shù)據(jù)交易安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)流通。二是，基于數(shù)據(jù)的可復(fù)制性和可共用性，可以合理設(shè)計(jì)善意取得規(guī)則。比如，可以在法律效果上予以變通，第三人善意取得數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的同時(shí)，真實(shí)權(quán)利人仍可保留原權(quán)利，以此實(shí)現(xiàn)兩者的利益平衡。

總之，正如有學(xué)者所言，若登記文件得人信任，人們不必再去調(diào)查登記文件表面之外的東西了，該紙面記載本身就是最終結(jié)果。[84]同注釋[31]，第217頁(yè)。賦予數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記以推定力和公信力，正可實(shí)現(xiàn)此種效果，使得數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)以“紙面文件”的形式快速流通，省卻諸多背景的調(diào)查，極大節(jié)約交易成本。

2.權(quán)利變動(dòng)公示效力

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記未來(lái)應(yīng)采取登記生效主義模式。權(quán)利變動(dòng)模式有公示對(duì)抗主義和公示生效（要件）主義。[85]此處所說(shuō)的權(quán)利變動(dòng)公示是指數(shù)據(jù)首次登記后的轉(zhuǎn)移登記，首次登記當(dāng)然以自愿登記為原則。早有學(xué)者論證，從邏輯上觀察，公示對(duì)抗主義存在多處不可克服的矛盾，無(wú)法與公示要件主義抗衡。[86]孫鵬：《物權(quán)公示論——以物權(quán)變動(dòng)為中心》，法律出版社2004年，第31頁(yè)。采取登記生效主義，還可有效避免因數(shù)據(jù)交易變動(dòng)導(dǎo)致登記表征與數(shù)據(jù)權(quán)屬真實(shí)狀態(tài)的不一致，以保障登記表征的正確性。

四、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的完善

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度有必要從兩個(gè)方面進(jìn)行完善。一方面，結(jié)合上述的制度邏輯分析，對(duì)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記進(jìn)行內(nèi)部制度整合；另一方面，完善其與其他數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)的銜接機(jī)制，如數(shù)據(jù)交易所。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的內(nèi)部制度整合

第一，制度標(biāo)準(zhǔn)化。試點(diǎn)前期鼓勵(lì)各地先行先試，充分利用地方優(yōu)勢(shì)，嘗試多樣化的特色方案，積極探索各種有益經(jīng)驗(yàn)，無(wú)疑為數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度建設(shè)提供了豐富的樣本和經(jīng)驗(yàn)。隨著試點(diǎn)的深入，總結(jié)匯聚各地的個(gè)別經(jīng)驗(yàn)，形成數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的標(biāo)準(zhǔn)化制度，勢(shì)在必行。目前，各地?cái)?shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記辦法在登記對(duì)象定義、登記對(duì)象的構(gòu)成要件、登記審查模式等內(nèi)容上，存在不同程度的差異。建議將數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記對(duì)象定義為數(shù)據(jù)集合；登記對(duì)象的構(gòu)成要件包括依法依規(guī)獲取、經(jīng)過(guò)一定規(guī)則處理、具有實(shí)用價(jià)值和可公開(kāi)性；在登記對(duì)象的描述方式上，從登記對(duì)象的總體情況、物理特征和社會(huì)倫理特征的三個(gè)方面進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)計(jì)；在審查模式上，確立“形式審查+實(shí)質(zhì)審查”的架構(gòu)，對(duì)數(shù)據(jù)交易變動(dòng)的事項(xiàng)進(jìn)行形式審查，對(duì)登記對(duì)象的要件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

第二，統(tǒng)一組織形式。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)處于分散化狀態(tài)，呈現(xiàn)孤立的局面，缺少互認(rèn)互通，容易引發(fā)各地重復(fù)登記、登記證書(shū)“地域性”限制等問(wèn)題。例如，浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記平臺(tái)已收到多件來(lái)自北京、上海、江蘇等省外企業(yè)的登記申請(qǐng)，部分申請(qǐng)已獲得數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證書(shū)。[87]參見(jiàn)《“浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記平臺(tái)”為省外企業(yè)頒發(fā)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證書(shū)》，載微信公眾號(hào)“浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與服務(wù)中心”2023年11月9日，https://mp.weixin.qq.com/s/KbJuRIrvILeEwMd5BzAtzw.事實(shí)上，這些企業(yè)所在地均有數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)，但由于缺少互通互認(rèn)機(jī)制，不得不跨地域登記，極大增加登記成本。因此，有必要統(tǒng)一數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的組織形式，由“分散化”轉(zhuǎn)向“中心化”。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，整合數(shù)據(jù)登記機(jī)關(guān)，堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)登記“一個(gè)中心”原則是構(gòu)建登記制度和實(shí)現(xiàn)數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略的必然要求。[88]同注釋[56]，第73頁(yè)?？煞秩齻€(gè)步驟逐步展開(kāi)：在第一個(gè)階段，先建立各試點(diǎn)之間的互認(rèn)機(jī)制，各個(gè)試點(diǎn)對(duì)各自登記證書(shū)予以互認(rèn)，使登記證書(shū)跨省市發(fā)揮作用；在第二個(gè)階段，實(shí)現(xiàn)各試點(diǎn)登記系統(tǒng)的互通，由統(tǒng)一的登記系統(tǒng)向外界公示，提供證書(shū)查詢；在第三個(gè)階段，建立“中心—分部”的架構(gòu)形式，確立一個(gè)上位的登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌各個(gè)分部的試點(diǎn)，統(tǒng)一由上位登記機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)、分派審查任務(wù)，并以統(tǒng)一名義頒發(fā)登記證書(shū)。此外，為提升各個(gè)登記試點(diǎn)的協(xié)同性，同步建設(shè)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)登記審查隊(duì)伍的遴選、培訓(xùn)、交流機(jī)制也非常有必要。

第三，從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的法律性質(zhì)應(yīng)從公共服務(wù)轉(zhuǎn)向行政管理職能，方能真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的制度整合。在目前的法律權(quán)限內(nèi)，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記工作只能以公共服務(wù)的框架開(kāi)展。而政府在實(shí)施其服務(wù)功能的時(shí)候，它只是許多組織中的一個(gè)組織。[89]同注釋⑧，第70頁(yè)。也就是說(shuō)，其他組織在理論上也可以提供同樣的服務(wù)。如此，很難實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的“一個(gè)中心”原則。因而，未來(lái)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記必須從公共服務(wù)轉(zhuǎn)為行政管理職能，并通過(guò)行政機(jī)構(gòu)的規(guī)范性文件實(shí)現(xiàn)登記對(duì)象、審查模式等各方面登記工作的標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化。這有賴(lài)于國(guó)家層面對(duì)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法，并將登記作為數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公示方式，賦予其公示公信效力。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可出臺(tái)規(guī)章層面的統(tǒng)一登記管理辦法，對(duì)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的制度安排。

（二）與數(shù)據(jù)交易所的外部制度銜接

目前國(guó)內(nèi)大致有兩種數(shù)據(jù)登記模式：一是以行政機(jī)關(guān)為主導(dǎo)的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記體系。在數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)之外，深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)以《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》為依據(jù)，負(fù)責(zé)本市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記工作。[90]參見(jiàn)《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》第5條。二是以數(shù)據(jù)交易所為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系。北京國(guó)際大數(shù)據(jù)交易所、上海數(shù)據(jù)交易所、深圳數(shù)據(jù)交易所等依托數(shù)據(jù)交易平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)資產(chǎn)的登記。廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局正在構(gòu)建廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記制度，授權(quán)廣州數(shù)據(jù)交易所重點(diǎn)開(kāi)展社會(huì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的資產(chǎn)登記。[91]參見(jiàn)《廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第5條。盡管各種數(shù)據(jù)登記制度的登記對(duì)象不盡相同，但也有部分重疊，可能造成制度重復(fù)，有損數(shù)據(jù)登記的權(quán)威性和統(tǒng)一性，必須合理協(xié)調(diào)各者關(guān)系和功能。

建議未來(lái)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一登記，在外部關(guān)系上，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記與數(shù)據(jù)交易所形成“產(chǎn)權(quán)登記+數(shù)據(jù)流通”的前后端架構(gòu)，前者成為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的公示方式，并與以數(shù)據(jù)交易所為核心的資產(chǎn)登記聯(lián)通互認(rèn)，讓數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入數(shù)據(jù)交易所流通。

其一，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度科學(xué)建設(shè)的必要。一方面，數(shù)據(jù)作為重要信息成果之一，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有很強(qiáng)的親緣性，將數(shù)據(jù)登記作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的新類(lèi)型具有合理性；另一方面，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局前期開(kāi)展了扎實(shí)的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)試點(diǎn)工作，這樣安排有利于系統(tǒng)總結(jié)相關(guān)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，降低試錯(cuò)成本[92]同注釋[56]，第73頁(yè)。，最終有助于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的科學(xué)化建設(shè)。

其二，政策定位上的合理性。在國(guó)家政策層面，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》提出，研究構(gòu)建數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則。在此基礎(chǔ)上，《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》進(jìn)一步提出，深入研究數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)屬性，探索開(kāi)展數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)立法研究，推動(dòng)完善涉及數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)?？梢?jiàn)，國(guó)家政策導(dǎo)向傾向在知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架內(nèi)構(gòu)建數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)制度，探索數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的立法表達(dá)。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)亦是沿著這個(gè)目標(biāo)前進(jìn)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局充分發(fā)揮對(duì)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行較為了解、對(duì)登記確權(quán)工作較為熟悉的優(yōu)勢(shì)，扎實(shí)推進(jìn)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記試點(diǎn)工作，把登記作為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的公示手段進(jìn)行前瞻性規(guī)劃。在政策的價(jià)值導(dǎo)向上，以數(shù)據(jù)交易所為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系是為數(shù)據(jù)產(chǎn)品進(jìn)入數(shù)據(jù)交易所上架而服務(wù)，并非作為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的公示手段而規(guī)劃和構(gòu)建。

其三，數(shù)據(jù)登記實(shí)踐邏輯的理性要求。一是，與哈耶克所言的知識(shí)分工有關(guān)，先前擁有的相關(guān)知識(shí)對(duì)人的決策和實(shí)踐行動(dòng)產(chǎn)生重要影響[93]參見(jiàn)［英］F.A.馮·哈耶克：《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》，鄧正來(lái)譯，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2003年版，第74頁(yè)。，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)無(wú)體財(cái)產(chǎn)的管理審查積累了大量的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，這對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的制度建設(shè)、審查登記等有極大的助益。二是，從登記實(shí)踐來(lái)看，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記對(duì)登記對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)化描述，更符合數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的客體特定化和公示要求，此點(diǎn)正是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)之體現(xiàn)。數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記對(duì)象有嚴(yán)格的定義和構(gòu)成要件，可以與現(xiàn)有無(wú)體財(cái)產(chǎn)客體如作品、技術(shù)方案、保密信息等相區(qū)分，有助于日后數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度與現(xiàn)有制度形成一個(gè)嚴(yán)絲合縫的法律規(guī)范體。相比之下，無(wú)論是深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記制度還是以數(shù)據(jù)交易所為核心的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系，其登記對(duì)象都過(guò)于寬泛，前者包括數(shù)據(jù)分析報(bào)告、加密數(shù)據(jù)等[94]參見(jiàn)《深圳市數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》第2條。，后者甚至囊括數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)能力（工具）、數(shù)字資產(chǎn)（如數(shù)字藝術(shù)品）等[95]參見(jiàn)廣州數(shù)據(jù)交易所官網(wǎng)，https://www.cantonde.com/jydt.html#/jydtIndex, 2024年1月10日訪問(wèn)。，上述很多登記對(duì)象與現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體重疊。數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)不能成為包羅萬(wàn)象的超級(jí)權(quán)利，必須排除傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的數(shù)據(jù)客體[96]See P.Bernt Hugenholtz, Against "Data Property", in H.Ullrich, P.Drahos & G.Ghidini eds., 3 Kritika: Essays on Intellectual Property 48 (2018).，以避免制度沖突及損害制度效能。而且，它們對(duì)登記對(duì)象的描述相對(duì)簡(jiǎn)單，難以滿足數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的客體特定化要求，不足以作為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的公示手段。實(shí)際上，它們正是不自覺(jué)地按照何者能成為數(shù)據(jù)交易所的交易標(biāo)的而設(shè)計(jì)的登記審查標(biāo)準(zhǔn)和公開(kāi)方式。如此，數(shù)據(jù)分析報(bào)告、加密數(shù)據(jù)甚至數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)工具、數(shù)字資產(chǎn)都可成為它們的登記對(duì)象，因?yàn)樗信c數(shù)據(jù)相關(guān)的東西都可以成為數(shù)據(jù)交易所“貨架”上的商品，起到豐富數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)、繁榮數(shù)據(jù)生態(tài)的作用。因此，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記與以數(shù)據(jù)交易所為核心的數(shù)據(jù)登記體系存在功能分野，這也決定了兩者協(xié)同的可能和方向。三是，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體應(yīng)是任何具有民事資格的民事主體。廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記制度規(guī)定登記主體只能是特定主體及其委托的相關(guān)機(jī)構(gòu)。[97]參見(jiàn)《廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記規(guī)則（試行）（征求意見(jiàn)稿）》第3條。數(shù)據(jù)交易所一般采取會(huì)員制，對(duì)登記主體有資格上的限制。這意味著有部分民事主體無(wú)法進(jìn)行數(shù)據(jù)登記，不符合數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的平等性要求。

結(jié) 語(yǔ)

數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記是一種旨在確認(rèn)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的公共服務(wù)行為，這是針對(duì)目前試點(diǎn)情況作出的合理法律定位，奠定了試點(diǎn)工作的合法性基礎(chǔ)和社會(huì)功能。盡管數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記正處于試點(diǎn)探索階段，但已然彰顯出一定的制度功能和形態(tài)，初步生成了制度得以存續(xù)和發(fā)展的功能和架構(gòu)，還需要持續(xù)進(jìn)化完善。歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)指令的立法實(shí)踐表明，在不熟悉、不理解實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)邏輯，沒(méi)有充分證據(jù)證明需求和未來(lái)成功可能性的前提下，貿(mào)然進(jìn)行數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的立法是一個(gè)危險(xiǎn)的行動(dòng)。[98]Peter K.Yu, Data Producer's Right and the Protection of Machine-Generated Data, 93 Tulane Law Review 883, 920 (2019).因?yàn)榫烤鼓男?quán)項(xiàng)應(yīng)當(dāng)被歸入稱(chēng)之為“產(chǎn)權(quán)”的權(quán)利束，哪些權(quán)利應(yīng)當(dāng)被歸入確應(yīng)保障的領(lǐng)域，只有經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌虮砻骱握呤亲顬檫m宜的安排。[99]參見(jiàn)［英］弗里德利?！ゑT·哈耶克：《自由秩序原理（上）》，鄧正來(lái)譯，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店1997年版，第197頁(yè)。況且，大多數(shù)的規(guī)則，都不是主觀琢磨而“發(fā)明”出來(lái)的，而是通過(guò)漸進(jìn)的試錯(cuò)過(guò)程慢慢發(fā)展起來(lái)的，這個(gè)過(guò)程可能需要無(wú)數(shù)代人的經(jīng)驗(yàn)。[100]同注釋[99]，第196頁(yè)。當(dāng)下，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的試點(diǎn)實(shí)踐反而是一種合適的經(jīng)驗(yàn)積累路徑，體現(xiàn)了一種實(shí)用主義的價(jià)值傾向，從數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)本質(zhì)、權(quán)利的討論轉(zhuǎn)向功能、效用的實(shí)踐。它擱置數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的爭(zhēng)議，對(duì)自生自發(fā)的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)秩序進(jìn)行規(guī)范化的確認(rèn)和引導(dǎo)，以促進(jìn)數(shù)據(jù)流通使用的市場(chǎng)活動(dòng)，激發(fā)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)和創(chuàng)新潛能。隨著廣泛經(jīng)驗(yàn)的積累，也必將推動(dòng)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的形成與發(fā)展，為新興的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益上升為法定化的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)提供重要的經(jīng)驗(yàn)支撐。