碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響和作用機(jī)制

鄧又一 董康銀 孫倩 薛進(jìn)軍

摘要 應(yīng)對(duì)氣候變化、實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)是當(dāng)前中國的重大戰(zhàn)略決策，但以實(shí)現(xiàn)碳減排為導(dǎo)向的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策（簡(jiǎn)稱“碳排放權(quán)交易”）不僅會(huì)影響區(qū)域碳排放水平，也會(huì)加速要素的跨區(qū)域流動(dòng)，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和區(qū)域差異變化產(chǎn)生影響。為此，探討碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響，對(duì)縮小地區(qū)差異、實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義?；?009—2020年中國402個(gè)地級(jí)市（區(qū)）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，該研究系統(tǒng)測(cè)算了中國區(qū)域內(nèi)（省份內(nèi)）和區(qū)域間（省份間）經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，并運(yùn)用雙重差分（DID）模型實(shí)證探討了碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異的影響及作用機(jī)制。此外，進(jìn)一步從地理位置差異和地區(qū)產(chǎn)業(yè)類型差異兩方面進(jìn)行了異質(zhì)性分析。研究結(jié)果表明：①從整體來看，中國區(qū)域發(fā)展差異正在縮小，區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異是引起整體區(qū)域發(fā)展差異的主要原因；從各區(qū)域來看，西部地區(qū)區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異明顯，而北京、上海等地的高速發(fā)展使其與其他地區(qū)保持較大的區(qū)域間發(fā)展差異。②碳排放權(quán)交易能夠緩解區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，但該過程存在傳導(dǎo)效應(yīng)，即其會(huì)先影響區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異，隨后影響區(qū)域間發(fā)展差異。③機(jī)制研究表明，碳排放權(quán)交易主要通過降低工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平、提高人力資本水平、促進(jìn)綠色金融發(fā)展以及提高技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異產(chǎn)生影響。其中，僅工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平的下降可同時(shí)緩解區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異。該研究揭示了碳排放權(quán)交易與區(qū)域發(fā)展差異的聯(lián)系及影響機(jī)制，為中國優(yōu)化碳排放權(quán)交易體系、擴(kuò)展區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展路徑提供了理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞 碳排放權(quán)交易；區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異；區(qū)域間發(fā)展差異；雙重差分模型

中圖分類號(hào) F127；X196 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2024）03-0039-11 DOI：10. 12062/cpre. 20231229

縮小區(qū)域發(fā)展差異、實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展是中國的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略任務(wù)，也是聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)中的重要內(nèi)容之一。改革開放以來，中國實(shí)施了先富帶動(dòng)后富政策，極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。但同時(shí)，由于政策傾斜、地理位置差異、要素稟賦不均衡以及城市極化效應(yīng)的影響，中國區(qū)域發(fā)展差異（包括區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)）問題凸顯［1-2］，阻礙了區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)程［3］，成為亟待解決的問題［4］?？s小區(qū)域發(fā)展差異主要有政府干預(yù)和市場(chǎng)調(diào)控兩大手段。一方面，政府可通過政策制定和制度優(yōu)化等宏觀調(diào)控方式助力落后地區(qū)發(fā)展。另一方面，作為資源配置的有效手段，市場(chǎng)調(diào)節(jié)推動(dòng)了發(fā)達(dá)地區(qū)過剩資源轉(zhuǎn)移，在糾正資源錯(cuò)配的同時(shí)平衡區(qū)域資源的使用效率、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。作為兼具政府干預(yù)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能的政策，2013年提出的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策（簡(jiǎn)稱“碳排放權(quán)交易”）不僅成為碳減排的重要工具、加快了中國碳減排進(jìn)程［5］，同時(shí)也影響著中國區(qū)域發(fā)展差異。具體來看，作為一項(xiàng)政府政策，碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)的選取以及初始碳配額的分配引導(dǎo)社會(huì)投資方向［6］，對(duì)區(qū)域生產(chǎn)力和區(qū)域發(fā)展差異產(chǎn)生影響。作為一項(xiàng)市場(chǎng)調(diào)節(jié)工具，碳交易以及碳價(jià)的形成影響著社會(huì)生產(chǎn)要素流動(dòng)［7］，在實(shí)現(xiàn)收入再分配的同時(shí)使區(qū)域發(fā)展差異呈現(xiàn)新的發(fā)展特征［8］。在此背景下，探討碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響及其作用機(jī)制不僅拓展了碳排放權(quán)交易的理論研究，也對(duì)中國縮小區(qū)域發(fā)展差異、實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義?；诖?，本研究以2009—2020年中國402個(gè)地級(jí)市（區(qū)）為樣本（包含了26個(gè)省份的285個(gè)地級(jí)市、39個(gè)地區(qū)以及5個(gè)省直轄縣級(jí)市，4個(gè)直轄市的73個(gè)區(qū)。因數(shù)據(jù)不可得，未涉及西藏、臺(tái)灣、香港和澳門），運(yùn)用雙重差分（DID）模型從區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異兩個(gè)維度探討了碳排放權(quán)交易對(duì)中國區(qū)域發(fā)展差異的影響和機(jī)制，以期為中國低碳發(fā)展和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供科學(xué)支撐。

1 文獻(xiàn)回顧

1. 1 區(qū)域發(fā)展差異相關(guān)研究

長期以來，區(qū)域發(fā)展差異是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。早期研究中，大多數(shù)學(xué)者以省級(jí)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)和變異系數(shù)等方法對(duì)中國區(qū)域發(fā)展差異進(jìn)行測(cè)度，并指出中國區(qū)域發(fā)展差異歷經(jīng)大幅縮小、快速擴(kuò)大、緩慢擴(kuò)大、顯著縮小以及緩慢擴(kuò)大5個(gè)階段［9］。隨著研究范圍的細(xì)化，許憲春等［10］進(jìn)一步將中國分為三大地帶（東、中、西）和南北方對(duì)區(qū)域發(fā)展差異進(jìn)行研究，并運(yùn)用泰爾指數(shù)將區(qū)域發(fā)展差異分解為區(qū)域間發(fā)展差異和區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。其中，區(qū)域間發(fā)展差異指不同區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，而區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異指一個(gè)區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)的發(fā)展差異［11-12］。除了對(duì)地域尺度的研究，趙磊等［13］和王小魯?shù)龋?4］還從縣域尺度以及城鄉(xiāng)收入視角對(duì)區(qū)域發(fā)展差異進(jìn)行研究。此外，隨著對(duì)區(qū)域發(fā)展差異含義以及變化趨勢(shì)的理解，晁靜等［15］、Mao等［16］和郭源園等［17］進(jìn)一步探討了影響區(qū)域發(fā)展差異的因素，發(fā)現(xiàn)人口規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平等因素會(huì)影響區(qū)域發(fā)展差異。

1. 2 碳排放權(quán)交易效應(yīng)評(píng)估相關(guān)研究

自2013年中國實(shí)施碳排放權(quán)交易以來，眾多學(xué)者從環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三方面探討了碳排放權(quán)交易的實(shí)施效果。在環(huán)境治理方面，由于研究視角和研究方法的差異，學(xué)者指出碳排放權(quán)交易具有不同的碳減排和污染治理效果。依據(jù)創(chuàng)新補(bǔ)償假說，碳排放權(quán)交易能夠通過提高資源利用效率、增加可再生能源投資、加大創(chuàng)新力度等方式推進(jìn)城市碳減排和污染治理進(jìn)程［18-20］，并在此過程中實(shí)現(xiàn)減污降碳協(xié)同治理［21-22］。然而，不完備的法律制度、不匹配的碳配額量、企業(yè)重履約而不重交易等因素削弱了碳排放權(quán)交易的環(huán)境治理效果［23-24］。在經(jīng)濟(jì)增長方面，碳排放權(quán)交易不僅可通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)綠色金融發(fā)展等方式優(yōu)化資源配置、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展［25-26］，也能通過降低企業(yè)資源錯(cuò)配程度、提高綠色創(chuàng)新水平來提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益［27-28］。此外，Xiao等［29］和Chen等［30］從收入、勞動(dòng)市場(chǎng)、社會(huì)福利等方面對(duì)碳排放權(quán)交易的社會(huì)效應(yīng)進(jìn)行了探究，F(xiàn)ang等［31］研究發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易降低了城鄉(xiāng)收入差距。

1. 3 文獻(xiàn)評(píng)述

通過對(duì)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，已有研究對(duì)區(qū)域發(fā)展差異和碳排放權(quán)交易進(jìn)行了豐富的探討。但大多從三大區(qū)域差異、南北差異、城鄉(xiāng)收入差異視角來探討中國區(qū)域發(fā)展差異，缺乏從省份角度對(duì)中國區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異的研究，且鮮有學(xué)者從區(qū)域發(fā)展差異視角探討碳排放權(quán)交易的效果。為此，本研究運(yùn)用402個(gè)地級(jí)市（區(qū)）數(shù)據(jù)對(duì)中國30個(gè)省份（考慮到數(shù)據(jù)的可得性，未涉及西藏、臺(tái)灣、香港和澳門）區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異進(jìn)行測(cè)度，并運(yùn)用雙重差分模型探討了碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響。同時(shí)，本研究從工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平、綠色金融發(fā)展水平、人力資本水平和技術(shù)創(chuàng)新水平4個(gè)方面對(duì)作用機(jī)制進(jìn)行了深入研究。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本研究的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下3方面：①在研究視角上，創(chuàng)新性地將碳排放權(quán)交易與區(qū)域發(fā)展差異納入統(tǒng)一研究框架，不僅可以為中國縮小區(qū)域發(fā)展差異、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供新的視角和理論支撐，同時(shí)也拓展了碳排放權(quán)交易的研究視野。②在研究數(shù)據(jù)上，運(yùn)用中國402個(gè)地級(jí)市（區(qū)）數(shù)據(jù)對(duì)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異進(jìn)行測(cè)度，實(shí)現(xiàn)中國區(qū)域發(fā)展不平衡的科學(xué)綜合測(cè)度。③在研究?jī)?nèi)容上，多維度探討碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異的影響機(jī)制，為中國緩解區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異提供參考。同時(shí)，深入探究碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異影響的傳導(dǎo)路徑，為中國部署區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間碳排放權(quán)交易市場(chǎng)戰(zhàn)略、優(yōu)化全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)提供科學(xué)依據(jù)。

2 影響機(jī)理與研究假設(shè)

碳排放權(quán)交易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)行為的影響可以從創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和遵循成本效應(yīng)兩方面來說明。根據(jù)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，地區(qū)實(shí)施碳排放權(quán)交易后，對(duì)于企業(yè)來說越少的碳排放意味著越大的經(jīng)濟(jì)收益。因此，在利潤最大化的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體會(huì)增加技術(shù)投入，通過提高能源利用效率和生產(chǎn)效率等方式減少碳排放［32-33］。根據(jù)遵循成本效應(yīng)，嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管力度帶來了減排壓力。一方面，企業(yè)會(huì)遵循污染避難所假說進(jìn)行遷移［34］；另一方面，當(dāng)遷移成本過大時(shí)，企業(yè)會(huì)為了彌補(bǔ)較高的減排成本而選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模［35］。然而，企業(yè)面對(duì)碳排放權(quán)交易的差異化生產(chǎn)行為不僅會(huì)帶動(dòng)地區(qū)居民收入水平的變化，影響區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。同時(shí)也會(huì)加速要素跨區(qū)域流動(dòng)，對(duì)不同地區(qū)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平產(chǎn)生影響，最終影響區(qū)域間發(fā)展差異。基于以上分析提出假設(shè)1。

假設(shè)1：碳排放權(quán)交易會(huì)影響區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異。

碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響是復(fù)雜的、多樣的，但其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可以從政府干預(yù)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)兩個(gè)維度進(jìn)行探討。對(duì)于政府干預(yù)，當(dāng)?shù)貐^(qū)實(shí)施碳排放權(quán)交易并把環(huán)境問題作為政府官員的考核目標(biāo)時(shí)，地方政府面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和碳減排雙重壓力。在此情境下，地方政府會(huì)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)并加速地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)程，通過集聚的方式加強(qiáng)對(duì)環(huán)境的監(jiān)管［36］，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。對(duì)于市場(chǎng)調(diào)節(jié)，當(dāng)實(shí)施碳排放權(quán)交易時(shí)，地方企業(yè)會(huì)面臨更嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管以及更高的減排成本，此時(shí)，社會(huì)融資成為企業(yè)平穩(wěn)過渡的重要方式，而綠色金融的發(fā)展為企業(yè)融資提供了便利［37］。因此，不論是政府干預(yù)還是市場(chǎng)調(diào)節(jié)，都會(huì)促使生產(chǎn)要素（人力資本）在不同區(qū)域的流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，為地區(qū)社會(huì)生產(chǎn)和創(chuàng)新提供有利條件。然而，地區(qū)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠?yàn)楸镜亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展注入新的活力，影響區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)水平以及居民收入。同時(shí)，要素的跨區(qū)流動(dòng)以及創(chuàng)新的外溢效果會(huì)對(duì)鄰地發(fā)展產(chǎn)生影響，最終導(dǎo)致區(qū)域間發(fā)展差異。因此，碳排放權(quán)交易能夠通過影響要素流動(dòng)和創(chuàng)新水平影響區(qū)域發(fā)展差異?；谝陨戏治鎏岢黾僭O(shè)2。

假設(shè)2：碳排放權(quán)交易能通過影響工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平、綠色金融發(fā)展水平、人力資本水平和技術(shù)創(chuàng)新水平影響區(qū)域發(fā)展差異。

3 研究設(shè)計(jì)

3. 1 研究方法及模型設(shè)計(jì)

考慮到DID模型不僅能夠比較對(duì)照組和實(shí)驗(yàn)組在政策實(shí)施前后的變化、有效評(píng)估政策干預(yù)的效果［38］，還可以通過差分的方法減少估計(jì)偏誤［39］?；诖?，構(gòu)建的基準(zhǔn)模型如下：

為進(jìn)一步探討碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響路徑，運(yùn)用中介模型進(jìn)行檢驗(yàn)，具體模型設(shè)定如式（2）和式（3）所示：

為探討碳排放權(quán)交易對(duì)不同地區(qū)產(chǎn)生的影響，本研究構(gòu)建模型進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)，如式（4）所示：

3. 2 變量選取與說明

3. 2. 1 被解釋變量

區(qū)域發(fā)展差異包含區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異和區(qū)域間發(fā)展差異。依據(jù)泰爾指數(shù)以及泰爾指數(shù)分解法，本研究可基于式（5）計(jì)算得到2009—2020年中國整體區(qū)域發(fā)展差異指數(shù)、中國整體區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異指數(shù)、中國整體區(qū)域間發(fā)展差異指數(shù)以及中國各省份區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異指數(shù)。

從式（5）可以看出，泰爾指數(shù)在分解過程中只能從整體角度對(duì)區(qū)域間發(fā)展差異進(jìn)行衡量，無法分解出各省之間的發(fā)展差異。為此，本研究在式（5）的基礎(chǔ)上構(gòu)建式（6），并對(duì)中國各省份區(qū)域間發(fā)展差異進(jìn)行測(cè)度：

3. 2. 2 解釋變量

解釋變量為碳排放權(quán)交易（ETS），由Treated 和Time兩部分組成。Treated 代表實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，將參與碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的省市賦值為1，反之為0；Time 代表政策實(shí)施時(shí)間虛擬變量，把2013年及以后的賦值為1，反之為0；ETS 是Treated 和Time 的交互項(xiàng)，當(dāng)該省市在2013年及2013年以后實(shí)施碳排放權(quán)交易時(shí)，該值為1，否則為0。

3. 2. 3 中介變量

（1）工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平（Agg）。參考黃潔等［40］做法，用區(qū)位熵來衡量工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚。當(dāng)Agg>1時(shí)，表明地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平較高，反之亦然。

（2）綠色金融發(fā)展水平（Fin）。參考高錦杰等［41］的做法，從綠色信貸、綠色投資、綠色保險(xiǎn)3個(gè)維度運(yùn)用熵值法計(jì)算出地區(qū)綠色金融發(fā)展水平。其中，綠色信貸用6大高耗能工業(yè)產(chǎn)業(yè)利息支出與工業(yè)利息總支出比值來表示，綠色投資用環(huán)境污染治理投資與GDP比值來表示，綠色保險(xiǎn)運(yùn)用農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)收入與農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比值來表示。

（3）人力資本水平（Hr）?，F(xiàn)有研究主要從人力資本存量和人力資本結(jié)構(gòu)等多個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行測(cè)度［42-43］。本研究的人力資本是指能夠促進(jìn)地區(qū)轉(zhuǎn)型并提高經(jīng)濟(jì)效率的高技能人才，選用就業(yè)人員中大專及以上學(xué)歷的人員占比數(shù)來衡量。

（4）技術(shù)創(chuàng)新水平（Nov）。為了反映各地區(qū)在全國范圍內(nèi)的創(chuàng)新能力，選用當(dāng)年各省份專利數(shù)占全國專利數(shù)的比值來衡量地區(qū)創(chuàng)新水平。

3. 2. 4 控制變量

參考郭源園等［17］的研究，選取政府干預(yù)水平（Gov）、對(duì)外開放水平（Open）、城鎮(zhèn)化水平（Urban）以及交通運(yùn)輸水平（Trans）作為控制變量，并引入海拔差異質(zhì)性（Height）、東西異質(zhì)性（WE）和產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性（Indus）進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)。其中，政府干預(yù)水平（Gov）用政府一般公共預(yù)算支出與GDP的比值表示，對(duì)外開放水平（Open）用進(jìn)出口總額與GDP 比值表示，城鎮(zhèn)化水平（Urban）用城鎮(zhèn)人口占比表示，交通運(yùn)輸水平（Trans）用地區(qū)客運(yùn)量（億人）表示。海拔差異質(zhì)性（Height）用地區(qū)海拔差來表示，東西異質(zhì)性（WE）用0或1表示，0代表西部，1代表東部，產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性（Indus）用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比值表示。

3. 3 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。此外，本研究也借助EPS數(shù)據(jù)庫、中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、wind數(shù)據(jù)庫。由于西藏、香港、澳門以及臺(tái)灣數(shù)據(jù)的缺失，篩選后最終使用30個(gè)省份2009—2020年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。對(duì)于一些缺失值的數(shù)據(jù)，采用插補(bǔ)法進(jìn)行處理。表1列舉了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

4 實(shí)證結(jié)果及討論

4. 1 中國區(qū)域發(fā)展差異的測(cè)度分析

基于3. 2. 1節(jié)的測(cè)度方法，首先對(duì)中國整體區(qū)域發(fā)展差異進(jìn)行分析，結(jié)果如圖1所示。在2009—2020年，中國區(qū)域發(fā)展差異整體呈現(xiàn)出縮小態(tài)勢(shì)，這表明中國正在向區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展邁進(jìn)。對(duì)比區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前區(qū)域內(nèi)發(fā)展不平衡是導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的主要原因。該結(jié)果與徐建華等［11］的研究結(jié)果一致。然而，區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異占比逐漸減小，而區(qū)域間發(fā)展差異占比逐漸擴(kuò)大。這說明在將來，區(qū)域間發(fā)展差異可能替代區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異成為導(dǎo)致中國區(qū)域發(fā)展不平衡的主要原因，該結(jié)果與彭文斌等［12］結(jié)論一致。

整體區(qū)域發(fā)展差異會(huì)受各區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r的影響。本研究進(jìn)一步對(duì)30個(gè)省份的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異進(jìn)行研究，結(jié)果如圖2所示。對(duì)大部分省市來說，省內(nèi)發(fā)展差異以及省與省之間發(fā)展差異都呈現(xiàn)出縮小的態(tài)勢(shì)，這與中國整體區(qū)域發(fā)展差異變化一致。分區(qū)域來看，中國西部地區(qū)以及天津區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異問題較為嚴(yán)重，而北京和上海兩地發(fā)展較快，與其他地區(qū)形成較大的區(qū)域間發(fā)展差異。

4. 2 基準(zhǔn)回歸分析

經(jīng)過豪斯曼檢驗(yàn)，最終選用個(gè)體和時(shí)間雙固定效應(yīng)DID模型進(jìn)行研究，回歸結(jié)果見表2。

表2列（1）—列（4）是碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異的研究，列（5）為碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域間發(fā)展差異的研究。列（2）—列（4）在列（1）的基礎(chǔ)上逐漸加入控制變量、個(gè)體固定效應(yīng)以及時(shí)間固定效應(yīng)。從系數(shù)變化可以發(fā)現(xiàn)影響方向并未發(fā)生改變，這在一定程度上說明本研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。在此基礎(chǔ)上，本研究主要對(duì)表2列（4）和列（5）結(jié)果進(jìn)行說明。對(duì)于區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異，核心解釋變量系數(shù)為-0. 023 8。這表明碳排放權(quán)交易能夠顯著縮小區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。對(duì)于區(qū)域間發(fā)展差異，核心解釋變量系數(shù)為-0. 084 6 且顯著。這說明碳排放權(quán)交易能夠縮小區(qū)域間發(fā)展差異，推動(dòng)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展。以上結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)1。

產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能由兩方面構(gòu)成。一方面，當(dāng)?shù)貐^(qū)實(shí)施碳排放權(quán)交易時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇就近轉(zhuǎn)移［34］，而產(chǎn)業(yè)園區(qū)一般也會(huì)建在城市郊區(qū)，避免對(duì)人們生活產(chǎn)生影響，因而企業(yè)的就近轉(zhuǎn)移以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建立在一定程度上會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)出地和轉(zhuǎn)入地的就業(yè)和投資產(chǎn)生影響，增加了偏遠(yuǎn)地區(qū)的就業(yè)，提升了整體生活水平，緩解了區(qū)域內(nèi)發(fā)展不平等。另一方面，碳排放權(quán)交易在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中創(chuàng)造了就業(yè)機(jī)會(huì)，從而提高地區(qū)整體就業(yè)和收入水平，緩解區(qū)域間發(fā)展不平衡。

4. 3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4. 3. 1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

本研究參考譚志雄等［44］的做法進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。為避免多重共線性，將碳排放權(quán)交易實(shí)施前的第4年（即t-4）作為對(duì)照組進(jìn)行估計(jì)。動(dòng)態(tài)檢驗(yàn)結(jié)果如圖3所示，在碳排放權(quán)交易實(shí)施前系數(shù)均不顯著，這表明實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組不存在顯著差異，滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。除此之外，根據(jù)實(shí)施后的系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易的實(shí)施效果具有滯后性，在實(shí)施后的第一年影響區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異，在實(shí)施后的第二年影響區(qū)域間發(fā)展差異。這說明碳排放權(quán)交易首先會(huì)對(duì)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)體的行為產(chǎn)生影響，當(dāng)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式調(diào)整到一定階段后，才開始緩解區(qū)域間發(fā)展差異。該結(jié)果揭示了碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異和區(qū)域間發(fā)展差異的傳導(dǎo)效應(yīng)。

4. 3. 2 安慰劑檢驗(yàn)

為了排除隨機(jī)因素對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響，借鑒劉瑞明等［45］的做法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。通過設(shè)置1 000次隨機(jī)過程對(duì)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的β 系數(shù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如圖4（a）和圖4（b）所示。從圖中可以看出，隨機(jī)產(chǎn)生的結(jié)果都集中分布在零值附近，這說明未觀測(cè)到的隨機(jī)變量不會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響，研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4. 3. 3 內(nèi)生性問題

為緩解遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，參考張瑜等［22］的做法，選取碳排放權(quán)交易的一階滯后項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表3列（1）和列（2），考慮內(nèi)生性后，結(jié)果依然顯著。

4. 3. 4 縮小樣本區(qū)間

2019年底突發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。為排除該重大公共衛(wèi)生事件對(duì)區(qū)域發(fā)展差異的影響，本研究縮小樣本區(qū)間至2009—2019年進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見表3列（3）—列（4），縮小樣本區(qū)間后碳排放權(quán)交易的實(shí)施仍能促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，表明研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5 擴(kuò)展研究

5. 1 作用機(jī)制檢驗(yàn)

依據(jù)上述影響機(jī)理與研究假設(shè)，從工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平、綠色金融發(fā)展水平、人力資本水平以及技術(shù)創(chuàng)新水平4個(gè)方面對(duì)作用機(jī)制進(jìn)行探討，實(shí)證結(jié)果見表4。

結(jié)果表明碳排放權(quán)交易能夠通過影響工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平、綠色金融發(fā)展水平、人力資本水平和技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)區(qū)域發(fā)展差異產(chǎn)生影響，但影響效果存在差異。具體來看，碳排放權(quán)交易能夠通過抑制工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的方式來緩解區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展不平等。產(chǎn)生這一情況的原因可能是碳排放權(quán)交易導(dǎo)致污染避難所現(xiàn)象的發(fā)生，使一些重污染企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移或破產(chǎn)，分散了原有的工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平并改變了工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚形態(tài)［46］。工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平的分散一方面會(huì)使當(dāng)?shù)鼐哂休^強(qiáng)管理能力和經(jīng)營能力的企業(yè)占領(lǐng)更大的市場(chǎng)份額，在利潤最大化的假設(shè)下，可能通過招募更多的工人來擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、促進(jìn)社會(huì)就業(yè)，保證了中等人群的收入，從而緩解了區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。另一方面，產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的就近轉(zhuǎn)移給偏遠(yuǎn)地區(qū)帶來了更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，促進(jìn)偏遠(yuǎn)地區(qū)的就業(yè)并提高居民收入，緩解了區(qū)域間發(fā)展差異。

當(dāng)從綠色金融發(fā)展水平視角探討碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異影響時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易會(huì)通過提高綠色金融水平擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異、縮小區(qū)域間發(fā)展差異。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因可能是由于碳排放權(quán)交易加速了區(qū)域內(nèi)資金向綠色產(chǎn)業(yè)或服務(wù)業(yè)流動(dòng)，在此過程中依賴第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地區(qū)經(jīng)濟(jì)會(huì)受到較大程度的影響，最終導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異擴(kuò)大。然而，第二產(chǎn)業(yè)的緩慢發(fā)展可能影響試點(diǎn)地區(qū)的發(fā)展速度。但由于中國是在北京、上海、天津等發(fā)展較好的地區(qū)實(shí)施碳排放權(quán)交易，因而減慢了發(fā)展較快地區(qū)的發(fā)展速度、緩解了區(qū)域間發(fā)展差異。

除此之外，碳排放權(quán)交易還能夠通過影響人力資本水平來影響區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異，但并不會(huì)影響區(qū)域間發(fā)展差異。這可能是由于碳排放權(quán)交易推動(dòng)政府制定一系列更有吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力的人才引進(jìn)政策（如給予安家費(fèi)、生活補(bǔ)助和專項(xiàng)補(bǔ)助等）來吸引高技能人才。高技能人才在區(qū)域內(nèi)的集聚不僅能夠提升地區(qū)生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力、激發(fā)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活力，還可以為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更多的機(jī)會(huì)和可能性（例如電商、直播平臺(tái)的發(fā)展）、為居民（尤其是偏遠(yuǎn)地區(qū)的居民）提供多元化的就業(yè)方式和收入方式，從而增加了區(qū)域內(nèi)居民收入、減緩了區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新水平，碳排放權(quán)交易通過技術(shù)創(chuàng)新水平的提高縮小了區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異，但擴(kuò)大了區(qū)域間發(fā)展差異。這說明碳排放權(quán)交易加大了區(qū)域內(nèi)技術(shù)的傳播力度，提高了區(qū)域內(nèi)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，緩解了區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。但由于競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)壁壘、匹配等問題的存在，區(qū)域間技術(shù)共享存在一定的困難。因而加快了試點(diǎn)地區(qū)的發(fā)展速度，擴(kuò)大了區(qū)域間發(fā)展差異。綜合以上分析，部分假設(shè)2通過驗(yàn)證。

5. 2 異質(zhì)性檢驗(yàn)

考慮到各地區(qū)在資源稟賦、地理位置、政策制定等方面的差異，本研究基于地區(qū)和產(chǎn)業(yè)差異進(jìn)行了異質(zhì)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表5。首先，當(dāng)考慮地理位置異質(zhì)性時(shí)，從表5列（1）和列（2）可以看出，區(qū)域內(nèi)海拔差越大，碳排放權(quán)交易的實(shí)施越能緩解區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異。產(chǎn)生這一情況的原因可能是碳排放權(quán)交易能夠促進(jìn)創(chuàng)新，且創(chuàng)新具有溢出效應(yīng)，因此新技術(shù)和新方法的使用會(huì)給海拔高的地區(qū)帶來更多的可能性，提供新的就業(yè)方式進(jìn)而提高居民收入、推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)程。從表5列（3）和列（4）可以看出，相較于西部地區(qū)，東部實(shí)施碳排放權(quán)交易能更好地縮小區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的發(fā)展差異，這一情況可能與省份的地理位置以及政策有關(guān)。相較于西部地區(qū)，東部地區(qū)匯聚了更多的資源、提供了更多的機(jī)會(huì)，因而當(dāng)?shù)貐^(qū)實(shí)施碳排放權(quán)交易并積極實(shí)施人才引進(jìn)政策時(shí)，東部地區(qū)的創(chuàng)新水平以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)快速提升，同時(shí)偏遠(yuǎn)地區(qū)也會(huì)受益于知識(shí)和創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，從而提高了東部地區(qū)居民的整體收入水平，緩解了區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的發(fā)展差異。其次，當(dāng)考慮產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性時(shí)，從表5列（5）和列（6）可以看出，第二產(chǎn)業(yè)占比越高的省份，實(shí)施碳排放權(quán)交易越能促進(jìn)區(qū)域均衡發(fā)展。當(dāng)?shù)貐^(qū)依賴第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)，實(shí)施碳排放權(quán)交易會(huì)增加地區(qū)負(fù)擔(dān)。因此，在碳減排和經(jīng)濟(jì)增長的雙重壓力下，地區(qū)政府會(huì)加大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型力度，并通過制定人才引進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新等優(yōu)惠政策激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力，在為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新動(dòng)能的同時(shí)開拓新的市場(chǎng)，進(jìn)而提高區(qū)域內(nèi)居民就業(yè)和收入水平，緩解區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。

6 結(jié)論與政策啟示

在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展以及全面實(shí)施碳排放權(quán)交易的背景下，本研究運(yùn)用2009—2020年中國402個(gè)地級(jí)市（區(qū)）數(shù)據(jù)對(duì)中國區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異進(jìn)行測(cè)度，并利用DID模型，研究了碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異的影響及作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：①當(dāng)前中國區(qū)域發(fā)展差異逐漸縮小，但區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異是導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展差異的主要原因。②碳排放權(quán)交易在促進(jìn)碳減排的同時(shí)也緩解了中國區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異，促進(jìn)了區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。③當(dāng)考慮政策作用時(shí)滯時(shí)，碳排放權(quán)交易會(huì)先對(duì)區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異產(chǎn)生影響，隨后影響區(qū)域間發(fā)展差異。④碳排放權(quán)交易對(duì)區(qū)域發(fā)展差異影響主要是通過降低工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平、促進(jìn)綠色金融發(fā)展水平、提高人力資本水平和提高技術(shù)創(chuàng)新水平實(shí)現(xiàn)，而降低工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平是推動(dòng)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展最有效的方式。⑤由于地理位置以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的差異，碳排放權(quán)交易對(duì)不同地區(qū)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間發(fā)展差異的影響存在異質(zhì)性。

基于以上分析，提出以下政策啟示：

（1）短期注重區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異、長期關(guān)注區(qū)域間發(fā)展差異對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的影響。本研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前發(fā)展不平衡主要由區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異導(dǎo)致，因而短期內(nèi)應(yīng)注重資源在區(qū)域內(nèi)的合理配置和使用，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方式緩解區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異，為緩解區(qū)域間發(fā)展差異打下基礎(chǔ)。除此之外，區(qū)域間發(fā)展差異將對(duì)中國未來發(fā)展以及區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)程產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因而，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間點(diǎn)對(duì)點(diǎn)結(jié)合，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、教育援助等方式為發(fā)展較慢地區(qū)注入新的發(fā)展活力，從而引導(dǎo)發(fā)展較慢地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展，縮小區(qū)域間發(fā)展差異。

（2）健全全國碳市場(chǎng)，科學(xué)推廣碳排放權(quán)交易。研究表明碳排放權(quán)交易能夠促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，但碳排放權(quán)交易在緩解區(qū)域發(fā)展差異的過程中存在一定的傳導(dǎo)效應(yīng)，即先緩解區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異、再緩解區(qū)域間發(fā)展差異。因而，在碳排放權(quán)交易建設(shè)的過程中，應(yīng)優(yōu)先注重區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，通過要素在區(qū)域內(nèi)的流動(dòng)緩解區(qū)域內(nèi)發(fā)展差異。在完善區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易的同時(shí)也需構(gòu)建區(qū)域間碳排放權(quán)交易體系，使更多的地區(qū)融入碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中，不僅緩解了碳排放不平等問題，也提高了要素配置效率，緩解區(qū)域間發(fā)展差異。

（3）合理控制工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平、注重人才引進(jìn)。本研究表明，工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平的下降能夠縮小區(qū)域發(fā)展差異。但為了實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并加強(qiáng)對(duì)碳排放的管理力度，目前各地區(qū)正積極推動(dòng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)。因此，對(duì)于各地區(qū)政府來說，建設(shè)適度規(guī)模的工業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)對(duì)碳減排和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展至關(guān)重要。此外，注重高技術(shù)人才的培養(yǎng)，制定合適的人才引進(jìn)戰(zhàn)略促使人才在不同地區(qū)的合理分配能為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力，加速區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

（4）細(xì)致研究區(qū)域發(fā)展差異的各種影響因素，細(xì)化政策。各地區(qū)的發(fā)展情況以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)會(huì)因自然稟賦而存在差異。因此，中央政府應(yīng)當(dāng)制定和完善縮小地區(qū)差異、實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的宏觀政策，并切實(shí)檢查落實(shí)；地方政府也需要因地施策，充分發(fā)揮本地優(yōu)勢(shì)，積極主動(dòng)地與發(fā)達(dá)地區(qū)融合，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)發(fā)展一體化、中央和區(qū)域政策協(xié)同增效。

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