國外頂尖國家科研機構(gòu)人才隊伍建設(shè)經(jīng)驗與啟示

修改稿收到日期：2024-02-11

摘 要 國家科研機構(gòu)是國家戰(zhàn)略科技創(chuàng)新高地，更是拔尖科技人才集聚地，其人才隊伍建設(shè)是保障國家安全、取得國際科技競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)支撐。本研究通過梳理國家科研機構(gòu)的發(fā)展特點、運行規(guī)律和使命任務(wù)，闡釋其在國家科技創(chuàng)新體系中的重要戰(zhàn)略意義，結(jié)合我國國家科研機構(gòu)在吸引集聚拔尖人才隊伍上的迫切需求，深刻總結(jié)分析國外頂尖國家科研機構(gòu)在人才隊伍引、育、管、用等方面的先進經(jīng)驗做法，為我國國家科研機構(gòu)人才隊伍建設(shè)路徑提供實踐參考和啟示。

關(guān)鍵詞 國家科研機構(gòu)；人才隊伍建設(shè)；國外經(jīng)驗

中圖分類號 G321；C962；C964

當(dāng)今，世界百年未有之大變局加速演進，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進，科技創(chuàng)新成為國際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場，科技制高點爭奪戰(zhàn)愈演愈烈。這不僅是激烈的競爭期，更是重要的戰(zhàn)略機遇期，我國必須著力提升國家原始創(chuàng)新能力和創(chuàng)新體系效能，加快建設(shè)科技強國，實現(xiàn)高水平自立自強。作為完善國家創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，國家科研機構(gòu)建設(shè)的重要性和迫切性不言而喻。習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上指出，要“強化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”“國家科研機構(gòu)要以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，著力解決影響制約國家發(fā)展全局和長遠利益的重大科技問題，加快建設(shè)原始創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)”。如何進一步推動新時代我國國家科研機構(gòu)人才隊伍建設(shè)，吸引集聚大批戰(zhàn)略科學(xué)家和拔尖科技人才，充分發(fā)揮人才效用以不斷產(chǎn)出原創(chuàng)性、突破性科技成果，是值得關(guān)注的一項重要議題。

1 概念與意義

1.1 國家科研機構(gòu)的使命任務(wù)與戰(zhàn)略意義

國家科研機構(gòu)是指科研經(jīng)費主要來自國家、直接接受國家財政撥款或承擔(dān)國家科研任務(wù)的各類科研機構(gòu)。它既包括國家所有的科研機構(gòu)，也包括以承擔(dān)國家科研任務(wù)為主、非國家所有的科研機構(gòu)[1]。

17世紀以來，科學(xué)革命、技術(shù)革命和工業(yè)革命蓬勃興起，近代科學(xué)體系逐漸形成，英國、法國、德國和俄羅斯等國家不斷集聚大批優(yōu)秀的科學(xué)家，相繼成立科學(xué)院等國家科研機構(gòu)。這些機構(gòu)的建立，標(biāo)志著科學(xué)研究作為一種社會建制確立起來，成為有組織、獨立的社會職業(yè)，支持科學(xué)研究也成為國家的一項基本職能。當(dāng)時的研究方向主要聚焦于自然資源調(diào)查、解決醫(yī)療衛(wèi)生問題、發(fā)展農(nóng)業(yè)科技、研究制定測量標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)用研究[2]。

進入20世紀，科技在促進產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展、提升國家整體競爭實力等方面的作用更加凸顯。部分國家科研機構(gòu)的建立和發(fā)展都帶有濃厚的國防軍事色彩，不僅引領(lǐng)本國軍事科技發(fā)展，也在后續(xù)綜合國力競爭中提供強有力的科技支撐。例如，第二次世界大戰(zhàn)時期的美國在實施“曼哈頓計劃”時，采取集中資源發(fā)展科技的模式，秘密建立洛斯阿拉莫斯等國家實驗室，其最初目的是研究原子彈等核武器以震懾對手。隨著時代的發(fā)展，此類科研機構(gòu)在繼續(xù)進行武器類研究的同時也進行著大量包括物理超導(dǎo)、生物醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)能源科學(xué)等非武器類研究。綜合來看，國家科研機構(gòu)在西方發(fā)達國家率先實現(xiàn)現(xiàn)代化的進程中發(fā)揮了重要作用，為后發(fā)國家抓住科技革命機遇實現(xiàn)趕超發(fā)揮了關(guān)鍵支撐作用。

世界范圍內(nèi)的國家科研機構(gòu)都肩負著服務(wù)國家目標(biāo)、開展前沿研究、引領(lǐng)科技發(fā)展、培養(yǎng)頂尖科技人才的重要使命，主要在關(guān)系國家競爭力和國家安全的戰(zhàn)略高技術(shù)研究、未來技術(shù)先導(dǎo)性研究、產(chǎn)業(yè)通用技術(shù)和共性技術(shù)研究、重大與關(guān)鍵科技創(chuàng)新平臺和基礎(chǔ)設(shè)施建立等戰(zhàn)略領(lǐng)域集中發(fā)力。這些領(lǐng)域具有周期長、風(fēng)險高、技術(shù)難度大、需要大規(guī)模協(xié)同攻關(guān)等特點，僅通過高校院所或市場私營部門不能解決，只有建立掌控頂級資源的超大規(guī)模科研平臺，由國家集中投資和組織，統(tǒng)一規(guī)劃部署，持續(xù)穩(wěn)定投入，才能確保研究的連續(xù)性和穩(wěn)定性，國家使命才能得以實現(xiàn)。

我國正處在強化國家戰(zhàn)略科技力量、打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)的重要階段，加快完善國家科研機構(gòu)體系，優(yōu)化配置資源，創(chuàng)新體制機制，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新，實現(xiàn)原創(chuàng)成果重大突破和產(chǎn)學(xué)研用融合貫通發(fā)展尤為關(guān)鍵。

1.2新時代中國國家科研機構(gòu)人才隊伍建設(shè)的迫切需求

多數(shù)發(fā)達國家已有較為完善的國家科技創(chuàng)新體系，擁有相對成熟的國家科研機構(gòu)人才隊伍，并且產(chǎn)出了大量重磅科研成果，科研成果外溢效應(yīng)明顯。梳理和分析這些機構(gòu)的建設(shè)歷程、人才隊伍構(gòu)建過程、突出成果取得經(jīng)驗等歷史實踐可以看到，國家科研機構(gòu)是發(fā)達國家增強自主創(chuàng)新能力、促進經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量。當(dāng)下，我國正在大力推進國家科研機構(gòu)的建設(shè)，并逐步構(gòu)建完善由國家實驗室、全國重點實驗室、新型研發(fā)機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)和科技領(lǐng)軍企業(yè)等組成的綜合科研體系，已經(jīng)取得一些顯著成績。但相對來說，我國部分國家科研機構(gòu)建設(shè)仍處于初期階段。具體而言，我國部分國家級實驗室成立時間較短，或面臨調(diào)整重組，國際知名度和影響力亟待提升，運行管理機制有待完善，人才隊伍數(shù)量不足，新型研發(fā)機構(gòu)仍有人才缺口。

他山之石，可以攻玉。本研究著眼于國外頂尖國家研究機構(gòu)人才隊伍建設(shè)歷程和成效，深度挖掘并總結(jié)其人才引、育、管、用等方面的有益經(jīng)驗，旨在為推動新時代中國國家科研機構(gòu)人才隊伍建設(shè)，充分發(fā)揮科研機構(gòu)建制化組織作用，實現(xiàn)高水平科技自立自強，拓展推進中國式現(xiàn)代化建設(shè)提供實踐參考和啟示。

2 國外國家科研機構(gòu)人才隊伍建設(shè)經(jīng)驗

2.1面向全球、聚焦頂尖人才的引進模式

歐美國家科研機構(gòu)的國際化人才占比較高。例如，瑞士保羅·謝爾研究所的外籍人才占比為47%[3]，日本理化學(xué)研究所外籍人才占比為29.5%（含兼職人員）[4]，法國國家科學(xué)研究中心外籍人才占比為26.6%[5]，德國馬斯克·普朗克科學(xué)促進學(xué)會（簡稱“馬普學(xué)會”）外籍人才占比為54.9%（含外籍博士研究生及訪問科學(xué)家）[6]。歐美國家除具有保密性質(zhì)的軍方國家實驗室外，多數(shù)科研機構(gòu)引才渠道表現(xiàn)出豐富多元的特點，引進方式包括建立人才大數(shù)據(jù)監(jiān)測平臺、通過高端峰會聚攏人才、依托大科學(xué)裝置集聚人才、利用彈性合作模式引才引智、定期更新全球公開招聘信息等（表1）。

2.2全周期、個性化、復(fù)合型的人才培養(yǎng)體系

（1）人才培養(yǎng)項目覆蓋人才成長各個階段。美國能源部下屬的國家實驗室為不同階段人才都設(shè)計了培養(yǎng)項目，包括針對大學(xué)預(yù)科生的STEM項目、針對本科生的實驗室實習(xí)項目、針對研究生的科學(xué)局科研計劃、針對博士生和博士后人員的訪問學(xué)者計劃等，幾乎覆蓋了人才成長全生命周期。例如，美國橡樹嶺國家實驗室針對K12階段學(xué)生設(shè)立了“下一代STEM實習(xí)計劃”“下一代計算科學(xué)征途計劃”“青年女性參與科學(xué)加速計劃”[11]，針對本科生和研究生設(shè)置了超過20個假期實習(xí)項目[12-14]，這些教育項目為不同階段青年人才提供豐富多樣的學(xué)習(xí)和實踐機會，且培訓(xùn)成效顯著。據(jù)統(tǒng)計，參與橡樹嶺國家實驗室教育項目的學(xué)生在培訓(xùn)結(jié)束后，有96%仍繼續(xù)積極參與STEM等科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)研究，有16%被橡樹嶺實驗室聘用或繼續(xù)發(fā)展合作關(guān)系。

（2）設(shè)置與人才潛質(zhì)相匹配的能力提升計劃。美國國家科研機構(gòu)將人才特點與任務(wù)方向統(tǒng)籌考慮，通過建立員工技能清單，定期審查任務(wù)需求，使人才科研能力與實驗室研究目標(biāo)保持高度一致。

（3）培養(yǎng)復(fù)合型人才成為人才培養(yǎng)的重點。美國埃姆斯實驗室長期關(guān)注科研人員技能發(fā)展?fàn)顩r，為其提供實驗室技術(shù)、數(shù)據(jù)分析和儀器使用等方面的綜合培訓(xùn)。大部分國家科研機構(gòu)定期為員工提供領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)，鼓勵員工參與跨學(xué)科合作項目，提升其解決復(fù)雜問題和交叉學(xué)科問題的能力[15]。

2.3穩(wěn)定與靈活兼顧、榮譽與待遇并重的人才激勵制度

（1）人才評價機制成熟靈活。美國勞倫斯伯克利國家實驗室采取較為靈活的人才評價機制，自主制定評價標(biāo)準(zhǔn)，每年對職工進行評價考核，評價依據(jù)可以是科研成果和論文發(fā)表情況，也可以是獲得經(jīng)費、社會貢獻和影響力等，能直接體現(xiàn)同行認可度的成果在績效考核中占比較大。美國橡樹嶺國家實驗室在每個領(lǐng)域、方向、團隊都有不同的考核機制，根據(jù)工作性質(zhì)的不同，在經(jīng)費、論文、專利、獲獎情況、團隊建設(shè)等方面賦予不同權(quán)重，綜合衡量員工對實驗室作出的貢獻[16]。

（2）福利保障更趨人性化。美國愛達荷州國家實驗室支持員工遠程辦公，為新入職員工提供3周以上的個人假期；人才福利包括育兒假、探親假、10～30天帶薪休假（假期長度與服務(wù)期成正比），還有醫(yī)療、齒科和人壽保險及配偶就業(yè)援助等福利[17]。英國國家物理實驗室為員工拓寬職業(yè)發(fā)展平臺，在英國國家物理研究所、英國工程技術(shù)學(xué)會和英國機械工程師學(xué)會等機構(gòu)支持互認機制，為人才提供廣闊的發(fā)展機會[18]。

（3）榮譽獎勵豐富多樣。美國聯(lián)邦政府不僅鼓勵國家科研機構(gòu)人員參與全球范圍知名榮譽評審，也為其設(shè)計了覆蓋不同領(lǐng)域的專項獎項，有效加大對實驗室優(yōu)秀人才的激勵力度（表2）。例如，美國能源部科學(xué)辦公室杰出科學(xué)家獎、聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟技術(shù)轉(zhuǎn)移獎、美國國家實驗室奧本海默杰出獎等。

（4）薪酬激勵頗具競爭力。美國國家實驗室普遍采取“固定薪水+浮動獎金”薪酬模式，主要特點是崗位級別越高、底薪保障越穩(wěn)、浮動獎金金額越少。為真正留住領(lǐng)軍人才，國家實驗室為高級科研人員提供長期或終身職位，以及穩(wěn)定的薪酬待遇。此外，為促進青年科技人才的選拔與分流，國家實驗室對普通科研人員實施聘期考核，并賦予配套靈活的獎金制度。

2.4開放共享、高效協(xié)同的人才使用機制

（1）注重與高校戰(zhàn)略合作。多數(shù)國家科研機構(gòu)都在持續(xù)探索與頂尖高校的合作模式，目前已有不少成熟經(jīng)驗（表3）。例如，與高校共建實體機構(gòu)、簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，或以人員派駐方式開展合作等。

（2）注重與其他科研主體協(xié)同攻關(guān)。大部分國家科研機構(gòu)都樂于打通與國內(nèi)外其他機構(gòu)的合作渠道，以產(chǎn)生更多交叉學(xué)科科研成果。例如，美國能源部國家實驗室組建了主任理事會，負責(zé)協(xié)調(diào)能源部下屬各實驗室的人才交流合作事項，有力放大了各實驗室之間的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。意大利弗拉斯卡蒂國家實驗室與美國、英國、法國、德國、俄羅斯、日本等國的19家同類型實驗室簽訂合作協(xié)議，定期開展人員交流互訪活動，每年來訪人員中約有一半來自國外，產(chǎn)出了一大批高質(zhì)量科研成果[23]。

3 政策建議

我國國家科研機構(gòu)正處于高質(zhì)量建設(shè)階段，部分機構(gòu)的人才工作體系、管理制度、隊伍結(jié)構(gòu)需要進一步優(yōu)化。應(yīng)借鑒國外一流國家科研機構(gòu)相關(guān)經(jīng)驗，結(jié)合我國實際，完善我國國家科研機構(gòu)人才發(fā)展體制機制，大力推動國內(nèi)科研機構(gòu)——特別是新型研發(fā)機構(gòu)更好地集聚拔尖科技人才。

3.1堅持黨管人才，強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制

始終堅持黨對科技人才工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)部門和各地方緊密圍繞國家重大戰(zhàn)略需求和人才儲備需要，明確各自的管理權(quán)限和工作職責(zé)，加強彼此間的協(xié)同合作。中央與地方、部門與部門、軍地之間應(yīng)強化協(xié)調(diào)聯(lián)動，在政策制定、資源共享、項目推進等方面，要充分溝通、協(xié)同配合，確保國家科研機構(gòu)人才政策的有效實施；建立完善的重大人才問題會商機制，確保各方在面臨重大人才問題時，能夠迅速交流信息、共享經(jīng)驗、研討對策；建立人才服務(wù)保障協(xié)調(diào)機制，整合各類人才服務(wù)資源，為科研人員提供全面、高效的服務(wù)，解決他們在工作生活中遇到的難題；建立人才政策宣傳反饋機制，及時了解科研人員的訴求和需求，對相關(guān)政策進行調(diào)整優(yōu)化，確保政策落地生根、發(fā)揮實效。

3.2優(yōu)化引才機制，提升國際化人才比例

（1）嚴格區(qū)分涉密等級。對涉密國家科研機構(gòu)進行安全等級劃分，結(jié)合各機構(gòu)所承擔(dān)的任務(wù)，將其劃分為涉密、敏感、非敏感等級別。在此基礎(chǔ)上，對機構(gòu)的人員、數(shù)據(jù)、設(shè)施、場所及公開信息等嚴格界定，做好分級分類管理。

（2）提升國際影響力。在嚴格遵守保密規(guī)定的基礎(chǔ)上，支持國家實驗室等國家科研機構(gòu)在引進人才、招生招聘、國際交流、成果發(fā)布等方面以適當(dāng)方式開展宣傳，進一步提升機構(gòu)的國際影響力和知名度，吸引全球頂尖人才加入或開展相關(guān)科研合作。

（3）拓寬引才渠道。鼓勵科研機構(gòu)加強人才國際交流，擴大引才范圍。充分運用以才引才、市場引才、與高端獵頭合作引才、大科學(xué)裝置集群模式集聚人才、學(xué)術(shù)峰會聚攏人才等方式，提高引才質(zhì)量及效率。嘗試采用“揭榜掛帥”機制，依托官網(wǎng)和國際引才渠道在全球發(fā)布項目榜單，吸引國內(nèi)外科技領(lǐng)軍人才揭榜，并給予人才及其團隊充分保障，不斷提升科研機構(gòu)核心競爭力。

3.3加強自主培養(yǎng)，完善青年科技人才培養(yǎng)體系

（1）豐富青年科技人才培養(yǎng)項目。鼓勵國家和地方自然科學(xué)基金針對部分新型研發(fā)機構(gòu)，設(shè)立專項基金，圍繞重點任務(wù)開展前沿基礎(chǔ)和交叉研究，為青年科技人才獨立牽頭科研任務(wù)創(chuàng)造有利條件。同時，借鑒國內(nèi)外知名實驗室設(shè)立內(nèi)部人才計劃的經(jīng)驗，探索建立與使命定位相適應(yīng)的戰(zhàn)略人才分類培養(yǎng)使用模式，設(shè)置與人才潛質(zhì)相匹配的能力提升計劃，注重人才科研能力、創(chuàng)新力、領(lǐng)導(dǎo)力的綜合提升。

（2）探索完善在校生聯(lián)培機制。支持國家科研機構(gòu)主動謀劃學(xué)科發(fā)展，加強校室合作。在基礎(chǔ)教育、本科教育、研究生教育的貫通培養(yǎng)上，因材施教，調(diào)整學(xué)科專業(yè)，設(shè)立獨具特色的培養(yǎng)計劃與項目，注重通識教育與專業(yè)教育的結(jié)合，逐步形成全周期、復(fù)合型的人才培養(yǎng)體系，提前儲備優(yōu)質(zhì)生源，為科研機構(gòu)的人才儲備提供有力保障。

3.4完善評價機制，加大人才激勵保障力度

（1）深化人才評價機制改革。強化用人主體的評價自主權(quán)，對于以國家重點任務(wù)為導(dǎo)向的科研院所，充分賦予職稱自主評審權(quán)，支持結(jié)合任務(wù)目標(biāo)、崗位職責(zé)、績效考核等，建立符合任務(wù)導(dǎo)向的科研人才評價標(biāo)準(zhǔn)，提升自主評審認可度；實行多元化考核標(biāo)準(zhǔn)，建立以科研能力、社會貢獻、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新價值等為導(dǎo)向的人才評價體系，借鑒勞倫斯伯克利國家實驗室的做法，在績效考核中提高同行認可度成果的考核占比，根據(jù)不同領(lǐng)域和方向，綜合考慮對實驗室和社會作出的實際貢獻賦予梯度權(quán)重；完善國家科研機構(gòu)與高校聘任人員的評價互認機制，將參與完成國家重大任務(wù)作為聘任人員人事關(guān)系所在單位考核評價的加分項，將聘任人員在該科研機構(gòu)所承擔(dān)的科研任務(wù)及產(chǎn)出成果納入其人事關(guān)系所在單位對個人科研業(yè)績的考核范疇。

（2）加大人才激勵和保障力度。通過多種方式獎勵完成國家戰(zhàn)略任務(wù)、課題攻關(guān)的科研人員，包括在國家科技獎勵評審中大力支持、給予國家級功勛榮譽表彰等，可借鑒美國國家實驗室專項獎勵做法，探索建立針對作出突出貢獻科研人員的機構(gòu)專項榮譽獎和獎金；建立社會保障協(xié)同機制，針對核心科研人員由中央統(tǒng)籌建立跨省市、跨單位的社會保障機制，為科研人員購買補充商業(yè)醫(yī)療保險、養(yǎng)老年金等，解決科研人員的后顧之憂；提升科研人員服務(wù)保障水平，完善周邊地區(qū)教育等公共資源的配套服務(wù)，營造高品質(zhì)宜居宜業(yè)環(huán)境，引導(dǎo)科研機構(gòu)加強內(nèi)部組織文化建設(shè)，完善人才工作生活保障制度，打造溫馨的人才之家。

3.5靈活用人機制，創(chuàng)新交流合作模式

（1）采取穩(wěn)定與靈活兼顧的人才任用方式?？梢越梃b歐美國家實驗室的做法，將科研人員分為預(yù)聘—長聘制，采用“以項目養(yǎng)人”的方式，對于涉密等級低的項目，嘗試打造彈性化、高流動、高獎金的用人機制，有利于人才在科研單位間形成良性流動，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。

（2）積極與國內(nèi)外高校、科研院所建立戰(zhàn)略合作。充分利用高校及其他科研機構(gòu)的人才和資源優(yōu)勢，提升科研實力，同時還應(yīng)與其他科研機構(gòu)建立合作機制，學(xué)習(xí)意大利核物理研究院與高校共建分部，或借鑒馬普學(xué)會與高校合作完成項目后研究員有機會在高校任兼職教授的方式，既能進行任務(wù)協(xié)同攻關(guān)，整合各類科研資源，又能實現(xiàn)優(yōu)勢互補和共同發(fā)展；深度參與國際會議與學(xué)科交流，通過與國際知名實驗室和研究機構(gòu)開展交流合作，及時了解國際科研前沿動態(tài)，拓寬研究領(lǐng)域，提高科研水平。這種多元化的交流合作方式有利于提升我國在國際科研領(lǐng)域的地位和影響力。

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Experiences and Insights on Talent Management in Overseas Top National Research Institutions

QIN Peixuan， WANG Jianing， YANG Min， MU Guibin

（Beijing Institute of Talent Development Strategy， Beijing 100037， China）

Abstract： As the national strategic scientific and technological innovation highland， national research institutions are always gathering places for top-notch scientific and technological talents， and the construction of its talent teams is the solid support for guaranteeing national security and gaining international scientific and technological competitive advantages. This study explains the strategic significance of national research institutions in the national scientific and technological innovation system by sorting out the characteristics of their development history， operation rules and missions， combining the urgent needs of Chinese national research institutions in attracting and gathering top-notch talents. More importantly， this study sums up the advanced experiences and practices of some top overseas national research institutions in attracting， training， managing and employing the talents， and provides a series of practical references and inspirations to the path of talent team construction for national institutions in China.

Key words： National research institution; Talent team cultivation; Foreign experience

秦佩璇 北京人才發(fā)展戰(zhàn)略研究院項目主管。主要研究領(lǐng)域為全球人才隊伍現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)人才隊伍建設(shè)相關(guān)政策。曾主筆品牌報告《全球城市人才黏性指數(shù)報告》，承擔(dān)和參與中國人事科學(xué)院、北京市商務(wù)局、北京市黨的建設(shè)研究所等委托的多項干部人才相關(guān)課題。

E-mail： qin.peixuan@rcyjy.com