如何優(yōu)化博士生學(xué)業(yè)選擇?
——基于博士生延期授予學(xué)位的成因分析

張偉強(qiáng)

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生院,北京 100081)

教育部發(fā)布的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》提出,要加快構(gòu)建優(yōu)質(zhì)高效開(kāi)放的研究生教育體系。黨的二十大報(bào)告也提出要全面提高人才自主培養(yǎng)質(zhì)量,加快建設(shè)高質(zhì)量教育體系。各博士授予單位通過(guò)強(qiáng)化過(guò)程質(zhì)量管控,進(jìn)行系統(tǒng)科學(xué)柔性的指導(dǎo)、監(jiān)督和分流等精細(xì)化管理,提升了博士生的培養(yǎng)質(zhì)量,但是,有的博士生在基本學(xué)制內(nèi)未能獲得學(xué)位,從而延長(zhǎng)了修業(yè)年限,也成了其學(xué)業(yè)選擇的最大現(xiàn)實(shí)障礙。在博士生整個(gè)求學(xué)生命周期內(nèi),特別是在最后的學(xué)位申請(qǐng)階段應(yīng)如何優(yōu)化學(xué)業(yè)選擇,成了博士學(xué)位授予質(zhì)量管理的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,也是研究生教育高質(zhì)量體系建設(shè)的重要內(nèi)容。

一、博士生延期授予學(xué)位的成因

博士學(xué)位是高等教育階段授予的最高學(xué)位,博士教育作為國(guó)民教育的頂端,是高質(zhì)量人才培養(yǎng)體系、高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)、高水平科研創(chuàng)新成果產(chǎn)出的高地。堅(jiān)持立德樹(shù)人的根本要求,以高質(zhì)量和內(nèi)涵式發(fā)展為根本目的,已經(jīng)為博士培養(yǎng)改革指明了方向。博士生如果不能在基本修業(yè)年限內(nèi)完成教育教學(xué)計(jì)劃并達(dá)到答辯與學(xué)位授予條件,將面臨被延期授予學(xué)位的情況。

當(dāng)前大部分高校博士生的基本學(xué)制設(shè)置為3至4年。以Z大學(xué)為例,從學(xué)位授予角度,博士生未能在基本修業(yè)年限內(nèi)完成學(xué)業(yè)的延期率在40%左右,延期畢業(yè)或延期獲得學(xué)位已經(jīng)成為常態(tài),這意味著博士生學(xué)習(xí)年限和學(xué)位用時(shí)也在增加:2018年普通博士生平均為4.26年,2022年平均為4.62年。博士生延期申請(qǐng)并獲得學(xué)位成為一種趨勢(shì),具體成因主要體現(xiàn)在以下方面。

(一)質(zhì)量需求:高質(zhì)量研究生教育內(nèi)生體系建設(shè)的需要

將立德樹(shù)人的成效作為檢驗(yàn)研究生教育工作的根本標(biāo)準(zhǔn),時(shí)刻指引著研究生教育質(zhì)量的發(fā)展方向。近幾年教育部門(mén)連續(xù)出臺(tái)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》《關(guān)于加強(qiáng)博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見(jiàn)》《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》等規(guī)章制度,推進(jìn)分類(lèi)評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià),強(qiáng)化導(dǎo)師第一責(zé)任人職責(zé),同時(shí)加大了學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)督和抽檢力度,研究生導(dǎo)師和研究生的質(zhì)量意識(shí)不斷提升,全員全過(guò)程全方位強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)管,不斷塑造高質(zhì)量研究生教育體系。可以說(shuō)博士生培養(yǎng)的內(nèi)生質(zhì)量需求一定程度上反映出對(duì)高層次人才培養(yǎng)質(zhì)量、學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量和學(xué)位授予質(zhì)量的最終追求,這就勢(shì)必會(huì)增加對(duì)人才培養(yǎng)的監(jiān)督、分流和過(guò)程管理的力度。

(二)導(dǎo)學(xué)關(guān)系:權(quán)責(zé)機(jī)制發(fā)揮的欠缺與矛盾

根據(jù)我國(guó)2012年和2021年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示,2012年我國(guó)在學(xué)研究生171.98萬(wàn)人,其中,在學(xué)博士生28.38萬(wàn)人,在學(xué)碩士生143.60萬(wàn)人[1]。2021年我國(guó)在學(xué)研究生規(guī)模已達(dá)到333.24萬(wàn)人,其中,在學(xué)博士生50.95萬(wàn)人,在學(xué)碩士生282.29萬(wàn)人[2]。研究生導(dǎo)師隊(duì)伍由2012年的29.8萬(wàn)人增加到2021年的55.7萬(wàn)人,其中碩士研究生導(dǎo)師從22.9萬(wàn)人增長(zhǎng)到42.4萬(wàn)人,博士研究生導(dǎo)師從6.9萬(wàn)人增長(zhǎng)到13.2萬(wàn)人[3],10年間在學(xué)研究生和導(dǎo)師隊(duì)伍均幾近翻倍。碩士生導(dǎo)師與碩士生的師生比從2012年的1∶6.27到2021年的1∶6.66,博士生導(dǎo)師與博士生的師生比從2012年的1∶4.11到2021年的1∶3.85,導(dǎo)生指導(dǎo)關(guān)系均實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)中優(yōu)化,我國(guó)研究生教育規(guī)模已穩(wěn)居世界前列。

隨著博士生和導(dǎo)師的數(shù)量及規(guī)模的提高,導(dǎo)師人均指導(dǎo)博士生數(shù)量呈穩(wěn)中下降趨勢(shì),但是導(dǎo)學(xué)關(guān)系的權(quán)責(zé)分配、權(quán)益保障和矛盾處置機(jī)制方面還需要進(jìn)一步優(yōu)化,導(dǎo)學(xué)關(guān)系內(nèi)在質(zhì)量提升已迫在眉睫。導(dǎo)學(xué)關(guān)系中如何基于科學(xué)有效和友好充分的互動(dòng)來(lái)保障充足的導(dǎo)師指導(dǎo)、科研訓(xùn)練和學(xué)術(shù)支持,進(jìn)而建立規(guī)范、高效和可持續(xù)的導(dǎo)生溝通機(jī)制、導(dǎo)生育人機(jī)制和導(dǎo)生評(píng)價(jià)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)夯實(shí)和發(fā)揮導(dǎo)師第一責(zé)任人的職責(zé)還任重道遠(yuǎn)。

(三)自身發(fā)展:學(xué)術(shù)科研評(píng)價(jià)與就業(yè)壓力疊加

當(dāng)前正處于加強(qiáng)博士生培養(yǎng)的全流程監(jiān)督管理和提升博士創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平、學(xué)位論文質(zhì)量的改革深水期,博士生作為高層次人才培養(yǎng)的主體,正經(jīng)歷著對(duì)其學(xué)術(shù)訓(xùn)練和科研創(chuàng)新能力的多重施壓,博士生的研究主題、科研興趣和學(xué)術(shù)成果及其能否順利按期完成學(xué)業(yè)和就業(yè)都形成了巨大壓力。博士學(xué)位論文要在要素選題、創(chuàng)新性及論文價(jià)值、基礎(chǔ)知識(shí)及科研能力和論文規(guī)范性上均要達(dá)到較高水平,才能滿(mǎn)足學(xué)位質(zhì)量和學(xué)術(shù)監(jiān)督檢查要求,而匿名評(píng)審制更增加了博士生對(duì)于未能按期進(jìn)行答辯的擔(dān)憂(yōu),甚至很多高校都設(shè)置了科研成果發(fā)表要求,這些管控和評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)于博士生不能如期進(jìn)入答辯環(huán)節(jié)產(chǎn)生了很大影響。此外,博士生的情緒、心理與就業(yè)焦慮更加劇了其在基本學(xué)制內(nèi)不能及時(shí)完成學(xué)業(yè)的擔(dān)憂(yōu),為保留應(yīng)屆生身份和完備職業(yè)發(fā)展也導(dǎo)致了很多博士生選擇延期。

二、優(yōu)化博士生學(xué)位申請(qǐng)的路徑系統(tǒng)

在延期授予學(xué)位的趨勢(shì)下,面臨三大成因,該如何優(yōu)化博士生學(xué)業(yè)選擇以適應(yīng)和滿(mǎn)足博士生培養(yǎng)及學(xué)位授予質(zhì)量的要求呢?從博士學(xué)位申請(qǐng)至授予的全過(guò)程管理角度來(lái)看,博士生培養(yǎng)除了要完成培養(yǎng)計(jì)劃和基本課程學(xué)分、完成系統(tǒng)科研實(shí)踐訓(xùn)練、遵守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范、通過(guò)本學(xué)科的學(xué)位論文答辯外,還要具備獨(dú)立進(jìn)行科學(xué)研究并能夠取得創(chuàng)新性科研成果的能力,為此還要著力搭建3個(gè)提升系統(tǒng)來(lái)優(yōu)化學(xué)位申請(qǐng)路徑選擇機(jī)制。

(一)質(zhì)量保障系統(tǒng):優(yōu)化學(xué)制設(shè)置與科學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)

建立學(xué)位申請(qǐng)質(zhì)量保障系統(tǒng)要以加快構(gòu)建高質(zhì)量研究生教育體系為統(tǒng)領(lǐng),質(zhì)量保障是優(yōu)化博士生學(xué)位申請(qǐng)的第一路徑。從優(yōu)化基本學(xué)制設(shè)置的角度來(lái)看,雖然博士生面臨著被動(dòng)延期的情況,導(dǎo)致各高校管理部門(mén)延長(zhǎng)基本學(xué)制的設(shè)置實(shí)屬無(wú)奈之舉,延長(zhǎng)基本學(xué)制也并非一勞永逸之舉,基本學(xué)制的延長(zhǎng)也并不能完全保障學(xué)位申請(qǐng)的質(zhì)量。因此,博士生的基本學(xué)制應(yīng)保持相對(duì)固定,并不能一味延長(zhǎng),普通博士生的基本學(xué)制設(shè)置為4年,碩博連讀生和本科畢業(yè)直博生的基本學(xué)制設(shè)置為5年已屬于一個(gè)合理的基本學(xué)制區(qū)間范圍,不應(yīng)再繼續(xù)延長(zhǎng)。更重要的是,要在學(xué)位申請(qǐng)的基本學(xué)制內(nèi),完成高質(zhì)量的全過(guò)程培養(yǎng),搭建基于質(zhì)量保障的多維度評(píng)價(jià)系統(tǒng),以質(zhì)量體系建設(shè)來(lái)優(yōu)化學(xué)位申請(qǐng)的時(shí)間空間,進(jìn)行科學(xué)的質(zhì)量保障、質(zhì)量評(píng)價(jià)和質(zhì)量反饋機(jī)制是重中之重。

(二)導(dǎo)師支持系統(tǒng):提升育人環(huán)境與明晰導(dǎo)師權(quán)責(zé)

博士生導(dǎo)師是創(chuàng)新人才培養(yǎng)全過(guò)程的第一責(zé)任人。這個(gè)過(guò)程包括思政育人鑄魂和學(xué)術(shù)指導(dǎo)激勵(lì),表現(xiàn)在學(xué)術(shù)道德、科研規(guī)范甚至人格的培養(yǎng)等方面。博士生與導(dǎo)師的關(guān)系既是師徒關(guān)系又是科研合作關(guān)系,導(dǎo)師支持投入、關(guān)注行為的效果對(duì)博士能否適應(yīng)博士培養(yǎng)方案、計(jì)劃、環(huán)境[4],以此形成持續(xù)有效的學(xué)術(shù)科研支持和互動(dòng)關(guān)系至關(guān)重要。因此,在這個(gè)過(guò)程中要明確質(zhì)量保障第一維度,與導(dǎo)師進(jìn)行雙向選擇或選擇導(dǎo)師組聯(lián)合指導(dǎo)并進(jìn)行良好互動(dòng),提升導(dǎo)師支持下的有組織科研培養(yǎng)環(huán)境,明晰導(dǎo)師第一責(zé)任人權(quán)責(zé)機(jī)制,處理好研究生導(dǎo)師“經(jīng)師”與“人師”、“育德”與“育才”、“導(dǎo)德”與“導(dǎo)學(xué)”的多重關(guān)系,搭建導(dǎo)學(xué)關(guān)系的權(quán)責(zé)統(tǒng)一性和目標(biāo)一致性,才能鑄造學(xué)術(shù)研究通往學(xué)術(shù)殿堂的橋梁。

(三)創(chuàng)新發(fā)展系統(tǒng):強(qiáng)化學(xué)術(shù)認(rèn)知與增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

學(xué)術(shù)認(rèn)知是進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的必修課。培育學(xué)術(shù)志趣與科學(xué)自我認(rèn)知是創(chuàng)新發(fā)展系統(tǒng)的重要內(nèi)容。學(xué)術(shù)志趣是個(gè)人興趣、學(xué)術(shù)道路和職業(yè)理想的融合[5],是塑造學(xué)術(shù)熱情、訓(xùn)練學(xué)術(shù)能力和提升學(xué)術(shù)水平的基礎(chǔ),是進(jìn)行更高層次學(xué)業(yè)深造、更高水平科研產(chǎn)出和更好服務(wù)國(guó)家社會(huì)需求人才培養(yǎng)的出發(fā)點(diǎn)。無(wú)論是準(zhǔn)備攻讀或正在攻讀博士的學(xué)生都應(yīng)根據(jù)既往學(xué)術(shù)經(jīng)歷進(jìn)行科學(xué)自我認(rèn)知[6],以培育學(xué)術(shù)志趣來(lái)夯實(shí)學(xué)位申請(qǐng),以此做好學(xué)位申請(qǐng)研究計(jì)劃、科研能力訓(xùn)練和學(xué)術(shù)能力的綜合提升,完善學(xué)位申請(qǐng)和科研創(chuàng)新過(guò)程中研究者的自我管理與自我激勵(lì)。

創(chuàng)新是優(yōu)化學(xué)業(yè)選擇的第一驅(qū)動(dòng)力。通過(guò)明確導(dǎo)師選擇與支持行為的同時(shí)還要使得博士生對(duì)能夠持續(xù)產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果和具備良好的職業(yè)前景懷有期待。博士學(xué)位論文是進(jìn)行學(xué)位評(píng)定和學(xué)位授予的主要依據(jù),科研成果也成了與學(xué)位論文建立研究連續(xù)性和評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)能力的基礎(chǔ)條件,而創(chuàng)新正是通過(guò)考核的不二法門(mén)。要有效搭建質(zhì)量保障體系,優(yōu)化學(xué)制區(qū)間設(shè)置,激發(fā)博士生的學(xué)術(shù)研究志趣,提升導(dǎo)師的指導(dǎo)和創(chuàng)新能力,綜合提升學(xué)生自主創(chuàng)新的視野、方法或思維來(lái)提升博士生學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出質(zhì)量。同時(shí),要合理引導(dǎo)博士生進(jìn)行職業(yè)偏好選擇,要進(jìn)行面向求職的學(xué)術(shù)表達(dá)、思維拓展和科研潛力的積累與訓(xùn)練,樹(shù)立求職自信和正確的職業(yè)觀,才能促使博士生在完成博士學(xué)位申請(qǐng)的終極需求的同時(shí),掌握求職技能選擇的主動(dòng)性。

三、優(yōu)化學(xué)業(yè)選擇的發(fā)展觀念展望

當(dāng)前,培養(yǎng)博士生應(yīng)具備獨(dú)立科學(xué)研究、創(chuàng)新思維能力的要求依然沒(méi)有改變。拔尖創(chuàng)新能力和原始創(chuàng)新能力儼然成了高層次創(chuàng)新人才競(jìng)爭(zhēng)的核心[7],博士生人才培養(yǎng)身處高層次拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的高峰,要優(yōu)化其學(xué)業(yè)選擇,首先應(yīng)搭建質(zhì)量法治觀,倡導(dǎo)自覺(jué)遵守學(xué)位申請(qǐng)制度和規(guī)則,特別是即將通過(guò)實(shí)施的《中華人民共和國(guó)學(xué)位法》,使得學(xué)位申請(qǐng)過(guò)程更加法治化和規(guī)范化;其次應(yīng)倡導(dǎo)導(dǎo)學(xué)融合觀,有效推進(jìn)博士生融入自由學(xué)術(shù)探索和有組織科研相結(jié)合的學(xué)術(shù)研究氛圍,積極打造導(dǎo)學(xué)關(guān)系學(xué)術(shù)共同體,探索交叉性研究,努力成為基礎(chǔ)研究和自主創(chuàng)新的先鋒力量;最后應(yīng)樹(shù)立發(fā)展挑戰(zhàn)觀,引導(dǎo)博士生正面應(yīng)對(duì)信息科技和人工智能發(fā)展挑戰(zhàn),以自身自主力量推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展支撐教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

(一)質(zhì)量法治觀:學(xué)位申請(qǐng)規(guī)范化和法治化層面

博士學(xué)位申請(qǐng)質(zhì)量建設(shè)首先應(yīng)遵循高等教育依法治校的法理邏輯和制度規(guī)制。學(xué)位制度是高等教育和學(xué)位授予的制度基礎(chǔ)。自《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》于1981年施行以來(lái),我國(guó)已經(jīng)實(shí)施了12批學(xué)位授權(quán)審核并且形成了國(guó)家學(xué)位制度框架下具有中國(guó)特色的學(xué)位授權(quán)審核制度體系[8]。40年來(lái),我國(guó)研究生教育學(xué)位授權(quán)與學(xué)位管理不斷走向制度化與規(guī)范化。但是,伴隨著新理念、新形勢(shì)和新問(wèn)題的出現(xiàn),修訂完善并改革學(xué)位制度以順應(yīng)高質(zhì)量人才培養(yǎng)需要日趨迫切。從《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》到《中華人民共和國(guó)學(xué)位法》,立法理念、立法價(jià)值和立法目標(biāo)將得到進(jìn)一步提升,法制體系、權(quán)責(zé)劃分甚至糾紛處置進(jìn)一步完善,更是對(duì)學(xué)位質(zhì)量管理中科研創(chuàng)造、學(xué)術(shù)自由和求學(xué)授位的權(quán)利保障的規(guī)范指引。良法需要善治、慧治更需要在學(xué)位授予質(zhì)量管理中遇到真正問(wèn)題時(shí)能得到合法解決和合理回應(yīng)。

(二)導(dǎo)學(xué)融合觀:開(kāi)放研究與共建學(xué)術(shù)共同體層面

創(chuàng)新成果和學(xué)術(shù)能力是博士學(xué)位申請(qǐng)過(guò)程的重要體現(xiàn)。高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)要在自由學(xué)術(shù)探索方面具備廣博的知識(shí)面和開(kāi)放合作的視野,這就需要學(xué)習(xí)、研究超越學(xué)科邊界,面向交叉領(lǐng)域開(kāi)放發(fā)展。2024年開(kāi)始,研究生教育學(xué)科專(zhuān)業(yè)目錄(2022版)將實(shí)施,新設(shè)的交叉學(xué)科為學(xué)科交叉融合提供了堅(jiān)實(shí)平臺(tái)和發(fā)展契機(jī)。博士跨學(xué)科人才培養(yǎng)將更為有效地促進(jìn)科研多元學(xué)術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)分類(lèi)評(píng)價(jià)和高質(zhì)量創(chuàng)新融合人才培養(yǎng)。要引導(dǎo)博士生順應(yīng)交叉學(xué)科融合發(fā)展趨勢(shì),利用交叉學(xué)科平臺(tái)和有組織的科研資源,同導(dǎo)師或?qū)熉?lián)合指導(dǎo)組一同建立導(dǎo)學(xué)學(xué)術(shù)共同體,以更加開(kāi)放積極的心態(tài)探索基礎(chǔ)研究和多維學(xué)科方向的創(chuàng)新研究以及培養(yǎng)綜合性和多元性的學(xué)術(shù)能力。

(三)發(fā)展挑戰(zhàn)觀:科研倫理與信息科技發(fā)展挑戰(zhàn)層面

伴隨著信息科技的快速發(fā)展,特別是智能化、個(gè)性化和定制化為代表的ChatGPT人工智能的新發(fā)展使得學(xué)位申請(qǐng)和博士科研創(chuàng)新面臨新挑戰(zhàn)。從法律責(zé)任層面,《中華人民共和國(guó)學(xué)位法(草案)》規(guī)定,對(duì)在獲得學(xué)位過(guò)程中的學(xué)位論文或?qū)嵺`成果存在人工智能代寫(xiě)等學(xué)術(shù)不端行為的將被撤銷(xiāo)所獲學(xué)位,這說(shuō)明人工智能已經(jīng)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)和學(xué)術(shù)科研產(chǎn)生了安全風(fēng)險(xiǎn)和深刻影響,也明確了學(xué)位申請(qǐng)過(guò)程中進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)造時(shí)利用信息科技手段的前提,就是要堅(jiān)持合法合理原則和適度規(guī)范原則,同時(shí)還要恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信和科研倫理、科技倫理,堅(jiān)定獨(dú)立自主思考和創(chuàng)新性思辨能力的培養(yǎng)。

博士生人才培養(yǎng)雖然面臨著延長(zhǎng)學(xué)位用時(shí)的困境,但是在基礎(chǔ)研究、知識(shí)生產(chǎn)、科學(xué)發(fā)展、學(xué)術(shù)創(chuàng)新和自由探索的路上,引導(dǎo)博士生對(duì)學(xué)術(shù)研究的志趣、專(zhuān)注、用心和熱愛(ài),精心投入有組織的科研和導(dǎo)學(xué)學(xué)術(shù)共同體共建,以及期望科學(xué)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)意義,這些都是推進(jìn)創(chuàng)新人才培養(yǎng)不斷自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。