低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點(diǎn)效果評估
——基于綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視角

張夢，黃穎利

（東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150000）

引言

“十四五”期間，“推動減污降碳協(xié)同增效、實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善由量變到質(zhì)變”已成為我國生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主基調(diào)[1]。2022年，生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合國家發(fā)展改革委等七個(gè)部門印發(fā)《減污降碳協(xié)同增效實(shí)施方案》，明確提出“基于環(huán)境污染物和碳排放高度同根同源的特征，要充分利用現(xiàn)有生態(tài)環(huán)境制度體系協(xié)同促進(jìn)低碳發(fā)展，創(chuàng)新政策措施，推動減污降碳協(xié)同增效”[2]。

為探索綠色低碳發(fā)展的有效模式，國家發(fā)展改革委2008年先后批復(fù)了深圳等78 個(gè)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，又于2010年起開啟了廣東、遼寧等6 個(gè)低碳省份和81 個(gè)低碳城市試點(diǎn)。低碳城市試點(diǎn)和創(chuàng)新型城市試點(diǎn)作為我國環(huán)境規(guī)制政策中推動綠色低碳發(fā)展的重要組成部分，兩者實(shí)施時(shí)點(diǎn)接近、實(shí)施范圍重疊，將同一城市進(jìn)行低碳城市和創(chuàng)新型城市建設(shè)形成的雙試點(diǎn)政策視為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，探究兩者組合使用能否協(xié)同促進(jìn)綠色低碳發(fā)展，有助于其他政策之間的組合和設(shè)計(jì)，為實(shí)現(xiàn)減污降碳協(xié)同增效奠定良好的制度基礎(chǔ)[2]。

隨著低碳城市試點(diǎn)和創(chuàng)新型城市試點(diǎn)的深入推進(jìn)，學(xué)者們圍繞政策實(shí)施效果展開了大量的研究，主要集中在空氣治理[3-5]、經(jīng)濟(jì)發(fā)展[6-8]和綠色經(jīng)濟(jì)增長[9,10]等方面。而環(huán)境規(guī)制政策作為推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效措施需要綜合考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)，綠色經(jīng)濟(jì)效率能有效反映社會經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展關(guān)系，因此在政策效果評估中，綠色經(jīng)濟(jì)效率的研究具有重要的意義[11]。

綜合已有研究，多數(shù)文獻(xiàn)集中評估低碳試點(diǎn)政策[7-9]、創(chuàng)新試點(diǎn)政策[4-6]等單一政策對各因素的影響，較少對雙試點(diǎn)政策之間的協(xié)同作用進(jìn)行分析，忽略了政策之間的協(xié)同效應(yīng)。然而，由于環(huán)境規(guī)制政策的多學(xué)科性和復(fù)雜性，過度強(qiáng)調(diào)單一政策不利于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展[12]。此外，推動減污降碳已成為我國生態(tài)文明建設(shè)的主基調(diào)[1]，但現(xiàn)有研究較少將碳排放作為非期望產(chǎn)出約束對綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行研究。此外，大多研究通過單一的空間計(jì)量模型研究環(huán)境規(guī)制政策的空間溢出效應(yīng)，但根據(jù)相關(guān)研究空間溢出效應(yīng)會隨著城市間距離的增加而減弱，現(xiàn)有研究缺乏探討環(huán)境規(guī)制政策溢出效應(yīng)的地理衰減邊界?；诖?，文章將城市碳排放水平作為非期望產(chǎn)出約束，從政策協(xié)同角度系統(tǒng)分析低碳城市和創(chuàng)新型城市雙試點(diǎn)對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響、作用機(jī)制及空間溢出效應(yīng)的衰減邊界，以探究環(huán)境規(guī)制政策協(xié)同效應(yīng)對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。

1 理論分析與研究假設(shè)

為實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，低碳試點(diǎn)城市和創(chuàng)新型試點(diǎn)城市結(jié)合自身?xiàng)l件，探索綠色文明發(fā)展的路徑。理論層面，試點(diǎn)城市能夠通過優(yōu)化各種生產(chǎn)要素的配置，提升城市技術(shù)創(chuàng)新水平，優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動使用清潔能源，最終提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。具體來說，試點(diǎn)城市將結(jié)合自身發(fā)展條件，充分發(fā)揮人才、技術(shù)和市場等創(chuàng)新要素的協(xié)同作用，在政策引導(dǎo)下深化要素配置改革，從而提高資源要素的配置效率。試點(diǎn)城市加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新是推動綠色產(chǎn)業(yè)有效發(fā)展的前提，依據(jù)自身的配套政策和發(fā)展路徑形成知識、科技和管理三方面的創(chuàng)新，進(jìn)而為提升綠色經(jīng)濟(jì)效率提供堅(jiān)實(shí)保障。試點(diǎn)城市通過各種激勵機(jī)制，積極發(fā)揮創(chuàng)新要素的融合優(yōu)勢，降低高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)的比重，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，最終提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。試點(diǎn)城市引導(dǎo)公眾認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型的必要性，培養(yǎng)綠色消費(fèi)觀念，倒逼生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，減少化石能源的使用，推動清潔能源的使用，進(jìn)而推動綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

因此，低碳和創(chuàng)新雙試點(diǎn)政策很可能對城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生正向的政策協(xié)同效應(yīng)，即雙試點(diǎn)要比單試點(diǎn)產(chǎn)生更強(qiáng)的驅(qū)動作用。對低碳試點(diǎn)城市而言，成為創(chuàng)新型試點(diǎn)，能更加有效提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平，為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。對創(chuàng)新型試點(diǎn)城市而言，成為低碳試點(diǎn)城市，在政策引導(dǎo)下能有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，提高綠色經(jīng)濟(jì)效率?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1a：低碳和創(chuàng)新型雙試點(diǎn)政策能顯著提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。

假設(shè)1b：雙試點(diǎn)政策比單試點(diǎn)政策具有更強(qiáng)的驅(qū)動作用。

一方面，根據(jù)“波特假說”理論，環(huán)境政策的實(shí)施會約束高污染、高耗能行業(yè)的發(fā)展，倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，利用低碳節(jié)能技術(shù)優(yōu)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)，降低排污成本，同時(shí)綠色技術(shù)水平的提升能夠提高生產(chǎn)效率和企業(yè)的盈利水平，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”[13]。另一方面，國家針對雙試點(diǎn)城市提供的財(cái)政補(bǔ)貼能夠有效緩解企業(yè)在探索技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的資金約束問題。同時(shí)新型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、技術(shù)人才的支持等優(yōu)惠政策能夠?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新注入動力，創(chuàng)造良好的環(huán)境，推動城市綠色技術(shù)水平的提高。而綠色技術(shù)創(chuàng)新主要通過其具有的增長效應(yīng)以及資源和環(huán)境效應(yīng)正向促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率[14]。現(xiàn)有關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究處于較為分散的層面，本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新分為改進(jìn)型和創(chuàng)新型[15]，系統(tǒng)研究綠色技術(shù)創(chuàng)新這一機(jī)制變量。其中創(chuàng)新型重點(diǎn)在于通過加大研發(fā)投入，突破現(xiàn)有技術(shù)，取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步；改進(jìn)型則偏向?qū)W習(xí)創(chuàng)新型技術(shù)，在借鑒和內(nèi)化的過程中發(fā)展創(chuàng)新能力，兩種綠色技術(shù)創(chuàng)新都能促進(jìn)城市技術(shù)水平的提升，進(jìn)而提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。

假設(shè)2：雙試點(diǎn)政策通過創(chuàng)新型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化將生態(tài)要素與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合起來，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)、能源消費(fèi)低碳化和資源利用集約化，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色化[16]。環(huán)境規(guī)制是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化的有效手段，一方面，低碳試點(diǎn)政策能夠通過設(shè)定排放標(biāo)準(zhǔn)等命令型工具增加鋼鐵等污染耗能產(chǎn)業(yè)的成本，倒逼企業(yè)提升綠色技術(shù)水平，同時(shí)也提高了市場進(jìn)入門檻，促使資本涌向節(jié)能環(huán)保、清潔能源產(chǎn)業(yè)。另一方面，根據(jù)冉征的研究，創(chuàng)新試點(diǎn)政策會通過政府創(chuàng)新補(bǔ)貼、良好的創(chuàng)新與融資環(huán)境等途徑支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[17]。同時(shí)創(chuàng)新試點(diǎn)政策是以推動人力、資本和技術(shù)等要素的聚集為核心，各企業(yè)、各產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域能在互相溝通的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作，共同進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)，優(yōu)化創(chuàng)新資源的合理配置。

假設(shè)3：雙試點(diǎn)政策通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

低碳試點(diǎn)政策是為了推動城市低碳化生產(chǎn)，在此背景下，“理性人”企業(yè)會主動減少以煤炭為主導(dǎo)的能源消耗，使用清潔能源和綠色低碳技術(shù)來降低企業(yè)排污成本，提高企業(yè)效益[18]。創(chuàng)新試點(diǎn)政策下，各類創(chuàng)新資源聚集形成一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)，為持續(xù)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)提供了一定的可能。隨著環(huán)境政策的深入推進(jìn)，一方面，公眾會增強(qiáng)自身的綠色環(huán)保意識，改變能源消費(fèi)模式，使用清潔能源。另一方面，企業(yè)會意識到未來政府可能對污染物治理更加嚴(yán)格，進(jìn)而加大力度研發(fā)低碳技術(shù)和使用清潔能源以維持自身效益[19]。此外，環(huán)境政策在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)要素聚集和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，可能會刺激企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，出現(xiàn)能源消費(fèi)回彈效應(yīng)影響綠色經(jīng)濟(jì)效率。

假設(shè)4a：雙試點(diǎn)政策通過調(diào)整能源結(jié)構(gòu)以降低能源消費(fèi)強(qiáng)度，促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

假設(shè)4b：雙試點(diǎn)政策會增加能源消費(fèi)規(guī)模抑制綠色經(jīng)濟(jì)效率。

雙試點(diǎn)政策不僅影響試點(diǎn)城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率，還可能對周圍城市產(chǎn)生相關(guān)影響。雙試點(diǎn)政策采取措施促進(jìn)本地技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和調(diào)整能源結(jié)構(gòu)時(shí)，會對鄰近城市產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)。鄰近區(qū)域會通過合作、模仿等方式來改善綠色經(jīng)濟(jì)效率，從而產(chǎn)生俱樂部收斂效應(yīng)[20]，同時(shí)根據(jù)地理學(xué)第一定律，空間溢出效應(yīng)可能隨著城市間距離的增加而不斷減弱[21]。

假設(shè)5：雙試點(diǎn)政策對周圍城市綠色經(jīng)濟(jì)效率存在空間溢出效應(yīng)，同時(shí)存在一定的距離限制。

2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

2.1 模型構(gòu)建

多期雙重差分模型能夠排除試點(diǎn)城市選擇的非隨機(jī)性及不可觀測的城市特征對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。為準(zhǔn)確評估雙試點(diǎn)政策對城市綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響，本文選用多期雙重差分模型，通過比較試點(diǎn)城市在政策實(shí)施前后綠色經(jīng)濟(jì)效率的變化，得到雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的凈效用。構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，Ecoit是被解釋變量，代表第t年第i個(gè)城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率；CIit是核心解釋變量，當(dāng)城市同時(shí)成為低碳和創(chuàng)新型城市的當(dāng)年和之后年度取值為1，其余取值為0；β1是重點(diǎn)關(guān)注的核心系數(shù)，代表了低碳和創(chuàng)新雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響；Xit是試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率影響的控制變量；μi和νt分別表示個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.2 變量選擇

2.2.1 被解釋變量

參考Andersen 等[22]提出的超效率模型，本文選用非期望產(chǎn)出的超效率SBM 模型測算綠色經(jīng)濟(jì)效率。綠色經(jīng)濟(jì)效率強(qiáng)調(diào)用較少的資源投入創(chuàng)造較高的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，同時(shí)產(chǎn)生較低的環(huán)境污染，一般用一系列的資源投入和效益產(chǎn)出的比值計(jì)算。

（1）投入指標(biāo)：

①勞動：選取各地級市年底從業(yè)人數(shù)[12]。

其中，Kit表示在t年時(shí)，城市i的資本存量（億元），采用9.6%作為資本折舊率。其中基期資本存量=2006年固定資產(chǎn)投資總額/（2006—2020年固定資產(chǎn)投資額年平均增長率+折舊率）。

③能源：城市的能源消耗主要包括全社會用電量、天然氣和液化石油氣，參照折算系數(shù)將各能源折算為標(biāo)準(zhǔn)煤。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)：

①期望產(chǎn)出：采用各地區(qū)生產(chǎn)總值衡量，并以2006年為基期進(jìn)行平減。

②非期望產(chǎn)出：工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙粉塵、工業(yè)廢水排放和城市碳排放。其中碳排放主要來自天然氣等直接能源的消耗和電能及熱能等間接能源的消耗，具體計(jì)算法方法參考吳建新等[24]的做法。綠色經(jīng)濟(jì)效率的評價(jià)體系見表1。

表1 綠色經(jīng)濟(jì)效率的評價(jià)體系

2.2.2 核心解釋變量

CIit為本文的核心解釋變量，表示是否同時(shí)成為低碳城市和創(chuàng)新型城市，當(dāng)同時(shí)成為雙試點(diǎn)城市的當(dāng)年和之后年度取值為1，其余年份取值為0。在下文分析中涉及的低碳試點(diǎn)城市和創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的虛擬變量C和I在開始實(shí)施試點(diǎn)政策的當(dāng)年及之后的年度取值1，其余取值為0。其中，三批低碳試點(diǎn)存在城市交叉的現(xiàn)象，如廣東省屬于第一批低碳省份，廣州市是第二批試點(diǎn)城市，將廣州市作為第一批試點(diǎn)城市，且對于低碳省份選取省會城市（自治區(qū)首府）作為試點(diǎn)城市[3]。同時(shí)，由于2012年11月底才確立第二批試點(diǎn)城市名單，考慮到政策執(zhí)行的滯后性，將2013年作為第二批試點(diǎn)時(shí)間[13]。

2.2.3 控制變量

參考現(xiàn)有研究[9-13]，本文選取對外開放、金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化率和人均道路面積作為控制變量，具體見表2。

表2 控制變量的選擇及定義

2.2.4 中介變量

（1）技術(shù)創(chuàng)新：采用綠色發(fā)明專利申請總量衡量創(chuàng)新型綠色技術(shù)創(chuàng)新能力（Innocx），采用實(shí)用型綠色專利申請總量衡量改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新能力（Innogj）[15]。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化：借鑒現(xiàn)有研究[26]，運(yùn)用熵值法從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和環(huán)境效率三個(gè)方面測算城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化水平（Rat)。以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，以泰爾指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化[25]，選取單位GDP 能耗、單位GDP 污染物排放衡量城市環(huán)境效率[26]。具體見表3。

表3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化評價(jià)體系

（3）能源消費(fèi)：由于缺乏城市層面的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)，且電力消費(fèi)與能源消費(fèi)存在一定的相關(guān)性。因此以人均電力消費(fèi)量（Es）表示能源消費(fèi)強(qiáng)度，以總電力消費(fèi)量（Te）和上文折算為標(biāo)準(zhǔn)煤后的能源投入（Energy）表示能源消費(fèi)規(guī)模[13]。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文通過2006—2020年281 個(gè)地級市的數(shù)據(jù)來評估雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。為保證樣本數(shù)據(jù)的連續(xù)性和有效性，剔除了巢湖市、綏化市、欽州市和克拉瑪依市4 個(gè)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的城市。根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站中《關(guān)于開展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》《關(guān)于推進(jìn)國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)工作的通知》等文件手動整理試點(diǎn)城市名單，其余指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城鄉(xiāng)建設(shè)》及各地方的統(tǒng)計(jì)年鑒等，部分缺失值通過統(tǒng)計(jì)公報(bào)及插值法和年均增長率補(bǔ)齊。各變量描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見表4。

表4 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 基準(zhǔn)回歸

表5 列出了雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。其中第（1）列是考慮城市和時(shí)間固定效應(yīng)，未考慮控制變量的回歸結(jié)果。第（2）～（4）列分別是加入控制變量、解釋變量滯后1 期、滯后2 期的結(jié)果。結(jié)果表明，在控制了城市和時(shí)間固定效應(yīng)后，不論是否加入控制變量，是否將解釋變量滯后處理，低碳和創(chuàng)新雙試點(diǎn)城市的設(shè)立顯著促進(jìn)了綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升，假設(shè)1a 成立。

表5 雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.2.1 平行趨勢檢驗(yàn)

采用多期雙重差分模型的基本前提是試點(diǎn)和非試點(diǎn)城市在政策開始前具有共同的變化趨勢。本文利用政策動態(tài)效應(yīng)進(jìn)行平行趨勢檢驗(yàn)[5]，構(gòu)建模型如下：

本文重點(diǎn)關(guān)注參數(shù)βk，其反映了雙試點(diǎn)政策實(shí)施前后對城市綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。圖1 的結(jié)果表明，k<0 時(shí)，參數(shù)βk不顯著，通過了平行趨勢檢驗(yàn)。當(dāng)k>0 時(shí)，政策實(shí)施第一年和第二年未通過顯著性檢驗(yàn)，但對綠色經(jīng)濟(jì)效率具有一定的正向促進(jìn)作用。政策實(shí)施一年后參數(shù)βk開始顯著為正，表明雙試點(diǎn)政策顯著提高了綠色經(jīng)濟(jì)效率，但存在一定的政策滯后性。

圖1 平行趨勢檢驗(yàn)與政策動態(tài)效應(yīng)

3.2.2 安慰劑檢驗(yàn)

為排除非觀測遺漏變量對試點(diǎn)政策評估結(jié)果的影響，本文通過替換試點(diǎn)城市進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)[5]，進(jìn)一步保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。具體做法如下：利用軟件隨機(jī)抽取80 個(gè)虛假試點(diǎn)城市對281 個(gè)樣本城市進(jìn)行500 次沖擊，且政策時(shí)間隨機(jī)給出，按照式（1）進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，得到隨機(jī)分配后的估計(jì)系數(shù)。將500 個(gè)回歸系數(shù)的核密度及對應(yīng)的P值繪制在圖2，回歸系數(shù)基本在0 值附近，且大多數(shù)基本不顯著。雙試點(diǎn)政策的實(shí)際基準(zhǔn)回歸系數(shù)為0.0829，顯著區(qū)別于安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果，表明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果相對穩(wěn)健。

圖2 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果

3.2.3 傾向得分匹配雙重差分法

由于雙試點(diǎn)政策并非嚴(yán)格的自然實(shí)驗(yàn)，可能存在樣本選擇性偏差帶來的內(nèi)生性問題，利用PSM-DID模型對政策評估結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體操作為：將5 個(gè)控制變量作為匹配變量，運(yùn)用卡尺最近鄰匹配方法得到新數(shù)據(jù)集，并對其進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)和匹配分析，重新估計(jì)雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。表6 第（1）列報(bào)告了PSM-DID 的回歸結(jié)果，可知CI 的估計(jì)系數(shù)顯著為正，即雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用具有穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.2.4 其余穩(wěn)健性檢驗(yàn)

此外，本文還進(jìn)行了其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)：①剔除直轄市和自治區(qū)的樣本數(shù)據(jù)。由于直轄市和自治區(qū)在環(huán)境約束和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面與一般的地級市可能存在較大的差異，為避免對政策評估結(jié)果的影響，本文剔除了北京、上海、天津和重慶4 個(gè)直轄市及寧夏、新疆等自治區(qū)的樣本，結(jié)果見表6 第（2）（3）列。②考慮城市和時(shí)間的交互效應(yīng)。試點(diǎn)城市的選擇可能與地理位置、政治經(jīng)濟(jì)等密切相關(guān)，這可能會導(dǎo)致時(shí)間變化對區(qū)域產(chǎn)生不同的影響，造成結(jié)果偏差。因此，在控制個(gè)體和時(shí)間變化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步控制了個(gè)體隨時(shí)間變化的影響，結(jié)果見表6 第（4）列。結(jié)果表明，在剔除直轄市、自治區(qū)的樣本數(shù)據(jù)、加入城市和時(shí)間交互項(xiàng)后雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響依然是顯著正向的。

3.3 機(jī)制分析

為了探究雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響機(jī)制，本文參照宋弘等[3]的做法，設(shè)定如下計(jì)量模型：

其中，F(xiàn)it表示機(jī)制變量，包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化、能源消費(fèi)量。若估計(jì)系數(shù)γ1和β1均顯著且正負(fù)一致，表明雙試點(diǎn)政策通過該變量促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升；若系數(shù)均顯著但正負(fù)不一致，表明雙試點(diǎn)政策通過該變量抑制綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

（1）技術(shù)創(chuàng)新。以技術(shù)創(chuàng)新水平為機(jī)制變量進(jìn)行回歸，結(jié)果見表7。（1）和（3）列表明，雙試點(diǎn)政策促進(jìn)試點(diǎn)城市創(chuàng)新型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提高了約169%、133%，說明環(huán)境政策能夠?qū)崿F(xiàn)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。（2）和（4）列表明兩種技術(shù)創(chuàng)新均顯著提高了綠色經(jīng)濟(jì)效率。綜上可知，雙試點(diǎn)政策能夠通過創(chuàng)新型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新來提升綠色經(jīng)濟(jì)效率，且兩種綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升作用差異不大，假設(shè)2 得到驗(yàn)證。

表7 機(jī)制分析回歸結(jié)果

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化為機(jī)制變量進(jìn)行回歸，結(jié)果見表7。根據(jù)（5）列的結(jié)果可知，雙試點(diǎn)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化的影響為正卻不顯著，這可能是在環(huán)境政策實(shí)施過程中，未充分結(jié)合當(dāng)?shù)匕l(fā)展現(xiàn)狀，導(dǎo)致資源配置不合理，影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與資源配置的協(xié)調(diào)適應(yīng)。根據(jù)（6）列結(jié)果，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化顯著促進(jìn)城市綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高，符合預(yù)期。綜合考慮（5）和（6）列，雙試點(diǎn)政策雖對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化產(chǎn)生正向影響，但不顯著，假設(shè)3 不成立。

（3）能源消費(fèi)。以人均電力消費(fèi)量、電力總消費(fèi)量和能源總投入為機(jī)制變量進(jìn)行回歸，結(jié)果見表8。（1）（3）（5）列表明，雙試點(diǎn)政策抑制了人均電力消費(fèi)量，促進(jìn)了城市電力消費(fèi)總量和能源總投入，即顯著降低了城市能源消費(fèi)強(qiáng)度，增加了能源消費(fèi)規(guī)模，可能存在能源消費(fèi)回彈效應(yīng)。綜合（2）（4）和（6）列發(fā)現(xiàn)人均電力消費(fèi)量、電力總消費(fèi)量和能源總投入顯著抑制了綠色經(jīng)濟(jì)效率。這可能是因?yàn)槌鞘邪l(fā)電仍以煤炭等能源為主，電力消費(fèi)的提高增加了污染物的排放，但是沒有帶來較高的經(jīng)濟(jì)收益，最終降低了綠色經(jīng)濟(jì)效率，假設(shè)4 得到驗(yàn)證。

表8 機(jī)制分析回歸結(jié)果

3.4 雙試點(diǎn)政策的協(xié)同作用

上文驗(yàn)證了雙試點(diǎn)政策能夠顯著促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升，為進(jìn)一步研究雙試點(diǎn)政策的協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)行如下操作：首先，檢驗(yàn)單試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。剔除低碳試點(diǎn)城市，保留創(chuàng)新試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市，估計(jì)系數(shù)Inno 反映了創(chuàng)新試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的凈效應(yīng)。同理，估計(jì)系數(shù)Carbon 反映了低碳試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率影響的凈效應(yīng)。結(jié)果見表9，第（1）和（4）列表明創(chuàng)新試點(diǎn)政策能促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升，分別將解釋變量滯后1 期和2 期，結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新試點(diǎn)政策和低碳試點(diǎn)政策的影響較為持久，仍能顯著提高綠色經(jīng)濟(jì)效率。

表9 低碳和創(chuàng)新單試點(diǎn)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

其次，檢驗(yàn)雙試點(diǎn)政策比單試點(diǎn)政策促進(jìn)作用更強(qiáng)。剔除非雙試點(diǎn)政策的樣本，保留低碳試點(diǎn)城市或者創(chuàng)新試點(diǎn)城市，按照式（1）進(jìn)行回歸，結(jié)果見表9。第（7）和（8）列表明雙試點(diǎn)政策比單試點(diǎn)政策更能顯著提高綠色經(jīng)濟(jì)效率，即雙試點(diǎn)政策間存在協(xié)同作用，假設(shè)1b 得到驗(yàn)證。

3.5 空間溢出效應(yīng)分析

雙試點(diǎn)政策不僅影響試點(diǎn)城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率，還可能對周圍城市產(chǎn)生正向影響且存在一定的距離限制。為研究雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率溢出效應(yīng)的衰減邊界，本文構(gòu)建如下空間計(jì)量回歸模型進(jìn)行分析：

根據(jù)地理衰減距離規(guī)律，通過設(shè)置不同的距離范圍來構(gòu)建多組空間權(quán)重矩陣W，并利用空間計(jì)量模型進(jìn)行回歸，即可得到溢出效應(yīng)的地理衰減邊界[20]。空間權(quán)重矩陣構(gòu)建如下：

其中，wij為城市i與j之間的地理距離；d為本文設(shè)定的等差地理距離100 km，200 km，…，1500 km。根據(jù)空間溢出效應(yīng)系數(shù)的變化趨勢及顯著性分析，政策對周圍城市的溢出效應(yīng)主要分為三個(gè)區(qū)間（圖3）。第一個(gè)區(qū)間為100 ～600 km，在此范圍內(nèi)雙試點(diǎn)政策對周圍城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)出顯著的正向促進(jìn)作用，且隨著距離的增加，促進(jìn)作用更強(qiáng)。這可能是因?yàn)樵谝欢ň嚯x范圍內(nèi)，非試點(diǎn)城市可以學(xué)習(xí)試點(diǎn)城市的技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)隨著距離的增加，容納的城市群也就越多，資源聚集，不同的城市之間可以相互交流和學(xué)習(xí)。第二個(gè)區(qū)間為600 ～900 km，在此范圍內(nèi)雙試點(diǎn)政策雖然仍對周圍城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的正向空間溢出效應(yīng)，但是隨著距離的增加，空間溢出效應(yīng)逐漸減弱。第三個(gè)區(qū)間為900 ～1500 km，當(dāng)城市間的距離超過900 km 后，雙試點(diǎn)政策的正向溢出效應(yīng)不再顯著，且隨著距離增加，促進(jìn)作用也逐漸減弱。這可能是因?yàn)榧夹g(shù)和知識的傳播受到地理距離的限制，致使空間溢出效應(yīng)逐漸減弱。因此，雙試點(diǎn)政策對周圍區(qū)域的綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生倒“U”形的空間溢出效應(yīng)，假設(shè)5 得到驗(yàn)證。

圖3 空間溢出效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與政策建議

文章基于2006—2020年281 個(gè)城市的數(shù)據(jù)，通過多期雙重差分模型評估雙試點(diǎn)政策對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響，并進(jìn)一步分析了其影響機(jī)制和空間溢出效應(yīng)，得出以下結(jié)論：①雙試點(diǎn)政策能顯著促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升，此結(jié)論在通過一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依舊成立；②雙試點(diǎn)政策通過創(chuàng)新型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新、降低能源消費(fèi)強(qiáng)度促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率，同時(shí)會增加能源消費(fèi)規(guī)模進(jìn)而抑制綠色經(jīng)濟(jì)效率；③雙試點(diǎn)政策比單試點(diǎn)政策更能促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升；④雙試點(diǎn)政策對周圍100 ～900 km 以內(nèi)區(qū)域的綠色經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生顯著的正向空間溢出效應(yīng)?；谏鲜鼋Y(jié)論，本文提供以下政策建議：

（1）我國遵循改革開放中“先試點(diǎn)后推廣”的模式設(shè)立雙試點(diǎn)城市，既能探索新舊動能轉(zhuǎn)換的有效經(jīng)驗(yàn)，又能避免大范圍內(nèi)推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，總結(jié)雙試點(diǎn)城市的經(jīng)驗(yàn)，形成可借鑒的制度設(shè)計(jì)，進(jìn)一步擴(kuò)大雙試點(diǎn)政策的試點(diǎn)范圍。在推廣試點(diǎn)政策的過程中，通過組織不同城市之間的交流與經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)等多種形式，打破試點(diǎn)政策的地理約束，充分發(fā)揮試點(diǎn)政策的正向空間溢出效應(yīng)。

（2）重視雙試點(diǎn)政策在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)等方面的作用，進(jìn)一步疏通政策的傳導(dǎo)機(jī)制。首先，建立健全有利于人才、資本和技術(shù)等創(chuàng)新要素聚集和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的制度設(shè)計(jì)，提供優(yōu)質(zhì)的平臺，推動城市技術(shù)水平的持續(xù)提升；其次，以要素聚集和技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生態(tài)化，通過技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)新型工業(yè)化發(fā)展，淘汰高污染產(chǎn)業(yè)，推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展；再次，加快推動水、核電、風(fēng)、太陽能等清潔能源發(fā)電。雖然政策顯著抑制了試點(diǎn)城市人均電力消費(fèi)量的增長，但我國人均電力消費(fèi)量仍處于上升階段，且伴隨著終端用能電氣化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，電力消費(fèi)量將持續(xù)上升。故我國的電力需求將持續(xù)增長。因此，加速火力發(fā)電由基荷主力向調(diào)峰輔助轉(zhuǎn)型，結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H情況，做好新能源發(fā)展規(guī)劃，推動清潔能源建設(shè)。

（3）充分發(fā)揮不同政策間的協(xié)同作用，以合力效應(yīng)推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。試點(diǎn)城市應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展情況，加強(qiáng)各政策間的協(xié)調(diào)配合，充分發(fā)揮低碳政策帶來的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和創(chuàng)新政策帶來的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)，不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境友好型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，提高區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率。