什么樣的農(nóng)戶會(huì)進(jìn)行承包地自主互換？*
——基于山東和安徽兩省調(diào)查農(nóng)戶的實(shí)證

王士海，蔣海燕

（安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，合肥 230036）

一、引 言

由于農(nóng)村改革時(shí)的平均主義傾向，承包地塊細(xì)碎化從最初就是中國(guó)農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)的一個(gè)重要特征（萬(wàn)廣華等，1996；譚淑豪等，2003）。大量研究顯示，地塊細(xì)碎導(dǎo)致土地浪費(fèi)、通勤時(shí)間增加和其他投入增加（吳大磊等，2021），不利于土地的有效利用（羅必良等，2019），影響了農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣、擴(kuò)散與采用（盧華等，2015），阻礙了農(nóng)機(jī)具購(gòu)置和農(nóng)機(jī)作業(yè)等外包服務(wù)的購(gòu)買（羅明忠等，2019），減少了農(nóng)戶非農(nóng)勞動(dòng)時(shí)間供給和限制農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移（Lu 等，2017）并最終影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（技術(shù)）效率（史常亮等，2019）。隨著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化加劇，地塊細(xì)碎化的弊端將會(huì)愈發(fā)凸顯（紀(jì)月清等，2016）。

農(nóng)用地細(xì)碎化是許多其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家共同的土地特征（Blarel 等，1992；Ciaian 等，2018），但是國(guó)內(nèi)外的治理模式卻有明顯不同。從全球來(lái)看，土地整理是解決土地細(xì)碎化問(wèn)題的最常用措施，大量針對(duì)非洲和中東歐國(guó)家的證實(shí)研究說(shuō)明了該措施的有效性（King 等，1982；Looga 等，2018）；在中國(guó)政府現(xiàn)行的政策中，土地流轉(zhuǎn)是克服細(xì)碎化問(wèn)題的最主要舉措，大量研究認(rèn)為通過(guò)土地流轉(zhuǎn)可克服土地使用上的細(xì)碎化問(wèn)題（紀(jì)月清等，2016）。研究主張給農(nóng)民以可交易的土地產(chǎn)權(quán)，通過(guò)市場(chǎng)化的產(chǎn)權(quán)交易從根本上解決土地細(xì)碎化問(wèn)題（譚淑豪等，2003），有觀點(diǎn)認(rèn)為通過(guò)土地整治與地塊互換相結(jié)合的方式可推進(jìn)農(nóng)戶土地經(jīng)營(yíng)的連片化（羅必良等，2019），還有學(xué)者主張通過(guò)賦予村集體在村社內(nèi)調(diào)整土地的權(quán)利來(lái)推進(jìn)土地整治（孫新華等，2020）。

目前國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于土地細(xì)碎化有效治理措施未形成統(tǒng)一意見(jiàn)。土地整理雖然是政府堅(jiān)持多年的工作，但對(duì)緩解土地細(xì)碎化作用十分有限（文高輝等，2016）；中國(guó)土地細(xì)碎化實(shí)質(zhì)上是土地權(quán)屬的細(xì)碎化，土地流轉(zhuǎn)未能從根本上整合細(xì)碎化的土地產(chǎn)權(quán)（邱書欽，2017），會(huì)導(dǎo)致流轉(zhuǎn)后的土地使用權(quán)不穩(wěn)定；通過(guò)村集體定期調(diào)整土地來(lái)解決土地細(xì)碎化的主張與土地承包關(guān)系長(zhǎng)期穩(wěn)定政策和制度演化導(dǎo)向相背離，缺乏可行性。為了解決土地細(xì)碎化問(wèn)題，一些地方在保持承包權(quán)不變的前提下探索出諸如“一戶一塊田”“互換并地”“按戶連片耕種”“一組一田”等行政主導(dǎo)式的治理模式，取得了一些成效（劉吉雙等，2019；高嘯等，2019）。盡管有研究顯示農(nóng)戶之間自發(fā)互換具有交換鏈條過(guò)長(zhǎng)、交易費(fèi)用高等特點(diǎn)（鐘甫寧等，2010），但隨著農(nóng)村農(nóng)業(yè)要素條件的改變，農(nóng)戶承包地自主互換現(xiàn)象很常見(jiàn)。農(nóng)民自發(fā)的制度創(chuàng)新和地方實(shí)踐很快得到農(nóng)業(yè)決策者的認(rèn)可，土地互換逐步被納入農(nóng)業(yè)政策視野。

土地互換作為一種新型細(xì)碎化治理模式，具有較大的政策潛力，可在多個(gè)方面為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和鄉(xiāng)村振興提供支持。首先，土地互換可幫助農(nóng)戶更好地利用土地資源，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益的提高。其次，土地互換在實(shí)際實(shí)踐中不斷積累著經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，政府可根據(jù)土地互換的實(shí)際情況制定相關(guān)政策，如加快農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)、保障農(nóng)民權(quán)益、優(yōu)化土地利用結(jié)構(gòu)等，進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和鄉(xiāng)村振興。最后，土地互換具有重要的政策意義，其不僅與政府的農(nóng)村土地政策密切相關(guān)，還與保障農(nóng)民的權(quán)益和促進(jìn)農(nóng)民自我發(fā)展緊密相連。因此，通過(guò)進(jìn)一步研究、探索和推廣土地互換的相關(guān)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，政府可更好地制定和實(shí)施土地互換政策，優(yōu)化土地利用結(jié)構(gòu)，推進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。政府也注意到這種自發(fā)性現(xiàn)象的發(fā)展前景和現(xiàn)實(shí)價(jià)值，相繼推出一系列鼓勵(lì)農(nóng)戶開(kāi)展土地互換政策。2013年中央一號(hào)文件指出要“結(jié)合農(nóng)田基本建設(shè)，鼓勵(lì)農(nóng)民采取互利互換方式，解決承包地塊細(xì)碎化問(wèn)題”，2016年中央一號(hào)文件指出要“鼓勵(lì)和引導(dǎo)農(nóng)戶自愿互換承包地塊實(shí)現(xiàn)連片耕種”，2017年中央一號(hào)文件進(jìn)一步明確提出要“積極引導(dǎo)農(nóng)民在自愿基礎(chǔ)上，通過(guò)村組內(nèi)互換并地等方式，實(shí)現(xiàn)按戶連片耕種”。2018年新修訂的《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》明確規(guī)定，承包方之間為方便耕種或者各自需要，可對(duì)屬于同一集體經(jīng)濟(jì)組織的土地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行互換。盡管承包地互換現(xiàn)象已十分常見(jiàn)，且政策有明確支持，但國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)此問(wèn)題缺乏關(guān)注，除了對(duì)“一戶一塊田”等行政調(diào)整模式案例研究外，關(guān)于農(nóng)戶承包地自主互換的研究十分少見(jiàn)。當(dāng)然，由于存在產(chǎn)權(quán)交易，土地互換并不是國(guó)外農(nóng)經(jīng)學(xué)界關(guān)注的重要問(wèn)題，文獻(xiàn)所及的少數(shù)研究主要聚焦于日本和越南的案例，研究普遍認(rèn)為土地互換可提高農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)效率（Arimoto等，2010）。本文利用山東和安徽兩省的農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，總結(jié)農(nóng)戶自發(fā)性土地互換可能的影響因素，為推動(dòng)農(nóng)戶土地互換制度的完善提供參考。

二、農(nóng)戶土地自主互換的理論分析

（一）土地自主互換行為理論基礎(chǔ)

土地互換的目的是在不改變承包地面積的前提下，減少承包地地塊數(shù)，實(shí)現(xiàn)地塊規(guī)模與經(jīng)營(yíng)規(guī)模同步增長(zhǎng)，進(jìn)一步達(dá)成規(guī)模經(jīng)營(yíng)。其作用機(jī)制在于改善農(nóng)戶的人地關(guān)系，降低小農(nóng)戶的畝均成本。當(dāng)農(nóng)戶意識(shí)到在當(dāng)前土地細(xì)碎化背景下進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)地塊規(guī)模與經(jīng)營(yíng)規(guī)模的同步增長(zhǎng)從而達(dá)到規(guī)模經(jīng)營(yíng)，而通過(guò)將分散的農(nóng)地進(jìn)行互換得以解決地塊分散降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本時(shí)，農(nóng)戶就產(chǎn)生了將自家分散的不鄰近地塊與同村集體中相鄰地塊的農(nóng)戶進(jìn)行互換的需求，期望通過(guò)與同村集體的農(nóng)戶之間的聯(lián)合達(dá)到將地塊歸整的目的。但與此同時(shí)，進(jìn)行土地互換時(shí)需要農(nóng)戶雙方或多方的協(xié)同，交易鏈條存在過(guò)長(zhǎng)的可能，存在農(nóng)戶尋求合作的成本以及互換后違約的可能。只有當(dāng)土地互換預(yù)期的便利度以及預(yù)期帶來(lái)的收益高于土地互換帶來(lái)的成本時(shí)，農(nóng)戶才會(huì)進(jìn)行土地互換。

采用成本收益方法，設(shè)定農(nóng)戶土地互換行為的表達(dá)式為：SWAP=I-C。其中，SWAP為土地互換的英文，I為農(nóng)戶土地互換的收益，主要包括相關(guān)可變成本的減少（實(shí)現(xiàn)單位面積耕種的成本、生產(chǎn)的社會(huì)化服務(wù)成本等），同時(shí)勞動(dòng)力邊際效益得以增加。此外減少了土地撂荒的可能。土地互換的預(yù)期效益主要在于節(jié)省勞動(dòng)力的投入進(jìn)而使農(nóng)戶有更富裕的勞動(dòng)力以便提高家庭收入。C為農(nóng)戶選擇土地互換需要付出的成本，主要包括互換時(shí)的交易成本以及互換后的經(jīng)營(yíng)成本。同時(shí)也包括互換到稟賦條件較差土地時(shí)優(yōu)化互換土地的費(fèi)用，或互換到較優(yōu)土地時(shí)給予與之互換農(nóng)戶的補(bǔ)償費(fèi)用。只有當(dāng)收益大于互換所需成本時(shí)，農(nóng)戶才會(huì)選擇土地互換，否則不會(huì)互換。

農(nóng)戶只有對(duì)土地互換的成本和收益進(jìn)行比較后，才會(huì)做出是否進(jìn)行土地互換行為的決定。而農(nóng)戶當(dāng)前參與成本與當(dāng)前農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收益是可視化的，僅在互換后預(yù)期效益方面，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入減少，進(jìn)而外出兼業(yè)的機(jī)會(huì)成本減少，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)邊際效益增加，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入與家庭總收入得以提高進(jìn)而影響互換后的收益難以確定，這取決于農(nóng)戶自身基本影響因素以及所處區(qū)位環(huán)境的影響。

（二）農(nóng)戶土地自主互換行為的驅(qū)動(dòng)因素

對(duì)于哪種農(nóng)戶會(huì)自主進(jìn)行土地互換，缺乏實(shí)證研究。本文以相關(guān)論文中關(guān)于農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)的驅(qū)動(dòng)因素為討論基礎(chǔ)，將影響農(nóng)戶土地互換行為決策的主要驅(qū)動(dòng)因素分為以下四組：

第一，經(jīng)營(yíng)者稟賦特征。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者的個(gè)體特征主要是指經(jīng)營(yíng)者的年齡、性別、受教育年限、身體健康狀態(tài)、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者的主要收入來(lái)源等。理論上，受教育年限越長(zhǎng)，文化程度越高，從事非農(nóng)部門工作獲得的收入高于農(nóng)業(yè)，此類農(nóng)戶可能選擇互換減少勞動(dòng)時(shí)間進(jìn)行外出務(wù)工。關(guān)于年齡、性別，理論上而言，對(duì)農(nóng)戶參與土地互換行為指代不明。因?yàn)橐话愣裕谵r(nóng)村，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者的性別、年齡分別與受教育年限呈較明顯的負(fù)相關(guān)特征，年齡越大從事非農(nóng)部門工作的幾率越低，對(duì)農(nóng)業(yè)的依賴性越強(qiáng)，越不愿意承擔(dān)互換后違約的風(fēng)險(xiǎn)，采取土地互換的愿望較低；另一方面，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年齡越大，自身的精力和勞動(dòng)力質(zhì)量受到了約束，采取土地互換的可能性更高，將土地連片以達(dá)到減少勞動(dòng)力需求便于耕種的目的。而農(nóng)戶主要收入來(lái)源的指向不明確，主要收入來(lái)源于農(nóng)業(yè)，采取土地互換極大程度減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的可變成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)；而主要收入來(lái)源于務(wù)工收入，采取土地互換減少勞動(dòng)力投入，優(yōu)化兼業(yè)時(shí)間配置。從其他村戶了解過(guò)土地互換，顯然對(duì)土地互換的收益與風(fēng)險(xiǎn)均可知，觀察到互換的效益后其采取土地互換的可能增加。

第二，家庭稟賦特征。家庭特征主要指農(nóng)戶兼業(yè)程度以及代際傳承的可能。一般農(nóng)戶家庭總收入、農(nóng)業(yè)純收入以及農(nóng)業(yè)收入占比反映了農(nóng)戶兼業(yè)的程度。子代耕地確定了代際傳承的可能。從理論上講，兼業(yè)化程度對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者采取土地互換行為的指代不明。兼業(yè)化程度較高的農(nóng)戶為了減少農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入可能選擇土地互換；兼業(yè)化程度較低的農(nóng)戶對(duì)土地的黏性越強(qiáng)，期望通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得較高收益的愿望強(qiáng)烈，當(dāng)土地互換的預(yù)期收益大于成本時(shí)，此類農(nóng)戶也有參與土地互換的可能。此外，理論上子代選擇耕地，父代為了傳承的完整，不愿意承擔(dān)互換后對(duì)方毀約喪失承包地的可能，因此選擇土地互換的可能較低。

第三，土地資源稟賦。一般農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)規(guī)模反映在農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)地面積上，而經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)反映了耕地的分散程度。從理論上講，經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大，所需的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本就越高，包括勞動(dòng)力成本、化肥、機(jī)械作業(yè)等。而土地互換使得經(jīng)營(yíng)連片，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中成本的降低顯著，因而參與土地互換的可能更高。從理論上看，耕地細(xì)碎化程度越深，土地整治的需求越迫切，更可能采取土地互換。此外，主要種植作物類型對(duì)農(nóng)戶采取土地互換的影響指向不明。經(jīng)濟(jì)作物為勞動(dòng)密集型作物，需要投入大量勞動(dòng)力，土地互換在一定程度上減少勞動(dòng)力投入，但糧食作物的機(jī)械設(shè)施在規(guī)模連片的土地上作業(yè)率得以提高，土地互換實(shí)現(xiàn)糧食作物的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

第四，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及區(qū)位特征。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及農(nóng)戶所在地受經(jīng)濟(jì)輻射程度的遠(yuǎn)近顯然會(huì)影響其參與土地互換的行為。從理論上而言，在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，農(nóng)戶的主要收入來(lái)源于非農(nóng)部門，呈現(xiàn)出規(guī)模小、兼業(yè)化程度高、經(jīng)營(yíng)多樣化的特征。土地互換后連片經(jīng)營(yíng)對(duì)于此類農(nóng)戶效益可能較低；另一方面，在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，農(nóng)戶收入一般以農(nóng)業(yè)收入為主，且在同一村集體中，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同質(zhì)性相對(duì)較強(qiáng)，因而土地互換的交易鏈條較短，且農(nóng)戶土地互換的積極性相較于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)更高。另一方面，村莊同意村民進(jìn)行土地互換，表明村委對(duì)土地互換這一政策越支持，越會(huì)鼓勵(lì)農(nóng)戶土地互換，并保障互換后農(nóng)戶應(yīng)有的權(quán)益，農(nóng)戶在村委的保障下有可能土地互換。此外，由于丘陵、山區(qū)的耕地資源質(zhì)量相對(duì)平原地區(qū)較差，且耕地相對(duì)零散、地勢(shì)崎嶇，此類農(nóng)戶更可能進(jìn)行土地互換，以減輕由于地勢(shì)關(guān)注過(guò)多時(shí)間成本的問(wèn)題。

根據(jù)上述分析，將農(nóng)戶參與土地互換行為的驅(qū)動(dòng)因素總結(jié)為基本影響因素和差別影響因素兩大塊四個(gè)方面（見(jiàn)圖1）。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)自于課題組2020年1～2月、2021年2～3月和2022年7～8月分別在山東和安徽兩省開(kāi)展的調(diào)查。山東和安徽均是農(nóng)業(yè)大省，地形地貌多樣，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)形態(tài)豐富。安徽位于南北氣候過(guò)渡帶，耕作制度多樣。此外，山東和安徽分處東部和中部地區(qū)，域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均衡，不同地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展水平差異較大。因此，兩省農(nóng)業(yè)在一定程度上體現(xiàn)中國(guó)小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特征，具有較強(qiáng)代表性。根據(jù)新聞報(bào)道和相關(guān)研究，兩省均存在一些土地互換典型案例，便于開(kāi)展此項(xiàng)探索性研究。調(diào)查按照分層抽樣的方法開(kāi)展，先分別在兩省抽取13個(gè)地市，再?gòu)某槿〉拿總€(gè)地市中抽取5個(gè)縣，每個(gè)縣抽取2個(gè)村，每個(gè)村抽取5個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行調(diào)查。剔除村莊和農(nóng)戶戶匹配樣本小于2的樣本村及關(guān)鍵變量缺失、模糊、異常的數(shù)據(jù)，整理后得有效樣本村242份、農(nóng)戶樣本845份。調(diào)查問(wèn)卷分成村莊調(diào)查和受訪者調(diào)查兩部分，村莊調(diào)查主要面向村支書或村委會(huì)主任，一個(gè)村只需調(diào)查一次，受訪者調(diào)查主要針對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)決策者。調(diào)查內(nèi)容主要包括村莊信息、受訪者家庭信息、農(nóng)業(yè)決策者信息和其他相關(guān)問(wèn)題。

（二）變量選取

（1）被解釋變量。本文被解釋變量為農(nóng)戶是否參與過(guò)土地互換，即受訪者在被訪問(wèn)前是否與其他農(nóng)戶進(jìn)行過(guò)土地互換；若互換過(guò)土地，則賦值為1；否則賦值為0。

（2）解釋變量。本文解釋變量包括個(gè)體特征、家庭特征、土地特征及村莊特征中可能影響農(nóng)戶選擇土地互換的因素，共涉及25個(gè)指標(biāo)。從個(gè)體特征來(lái)看，選取戶主的年齡、性別、受教育年限、身體健康狀態(tài)、主要收入來(lái)源，以及從其他村戶那了解過(guò)土地互換這6個(gè)指標(biāo)，其中對(duì)于主要收入來(lái)源的定義，本文將農(nóng)戶純務(wù)農(nóng)、純務(wù)農(nóng)且有時(shí)給種植大戶打工、以務(wù)農(nóng)為主有時(shí)做農(nóng)業(yè)以外的工作這3類農(nóng)戶定義為收入主要來(lái)源于農(nóng)業(yè)；將外出務(wù)工，一年基本不回家務(wù)農(nóng)或外出務(wù)工但農(nóng)忙兼顧農(nóng)地這2類農(nóng)戶定義為主要收入來(lái)源為非農(nóng)業(yè)。從家庭特征來(lái)看，選取勞動(dòng)力人數(shù)、家庭需要撫養(yǎng)老人的人數(shù)、子代耕地、家庭總收入、農(nóng)業(yè)純收入、農(nóng)業(yè)收入占比以及擁有農(nóng)機(jī)固定資產(chǎn)這7個(gè)指標(biāo)。從土地特征來(lái)看，選取經(jīng)營(yíng)地面積、承包地面積、經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)和主要種植作物的類型這4 個(gè)指標(biāo)。此外，本次調(diào)查的地區(qū)涉及山東和安徽兩省242個(gè)村莊。從村莊特征來(lái)看，選取從村莊乘車到最近縣（區(qū)）時(shí)間、村莊土地流轉(zhuǎn)費(fèi)用、村莊中有外來(lái)村戶流轉(zhuǎn)（租賃）本村村民耕地進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)、本村是否有地市或縣級(jí)示范家庭農(nóng)場(chǎng)、本村是否同意互換、村莊附近是否有可供農(nóng)戶就業(yè)的企業(yè)、村莊地形以及村莊是否存在撂荒這8個(gè)指標(biāo)。

基于上述農(nóng)戶進(jìn)行承包地自主互換行為主要因素的假設(shè)，本文將驅(qū)動(dòng)農(nóng)戶自主參與土地互換行為的因素設(shè)定為個(gè)體特征、家庭特征、土地稟賦以及村莊層面4個(gè)方面。模型中涉及的相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

（三）實(shí)證模型的構(gòu)建

土地互換有利于促進(jìn)地塊規(guī)模經(jīng)營(yíng)和優(yōu)化農(nóng)地配置效率。探究山東與安徽土地互換實(shí)際情形，采用Probit和SNP模型進(jìn)行實(shí)證分析，檢驗(yàn)驅(qū)動(dòng)農(nóng)戶土地互換的因素。具體模型如下：

（1）Probit模型。本文的研究目的是探究農(nóng)戶參與土地互換行為的影響因素。此處農(nóng)戶面臨一個(gè)二元選擇問(wèn)題，即在以前的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中是否參與過(guò)土地互換，有“是的，參與過(guò)”與“從未參與過(guò)”兩種選擇。因此，采用probit模型對(duì)農(nóng)戶土地互換行為的影響因素進(jìn)行分析。其中若參與過(guò)土地互換則被解釋變量賦值為1，沒(méi)有參與過(guò)土地互換則賦值為0，解釋變量分別為上述的25個(gè)變量。

模型的表達(dá)式如下：

模型中，y為被解釋變量，表示農(nóng)戶是否參與過(guò)土地互換；βi為所選取的21個(gè)指標(biāo)的估計(jì)系數(shù)，符號(hào)的正負(fù)反映了農(nóng)戶參與土地互換的傾向；xi為解釋變量，表示影響農(nóng)戶參與土地互換行為的20個(gè)指標(biāo)。

（2）半非參數(shù)回歸模型SNP?？紤]到離散選擇模型的參數(shù)通過(guò)最大似然估計(jì)，通常是在對(duì)潛在誤差項(xiàng)的分布施加假設(shè)后，如果正確指定了分布假設(shè)，那么參數(shù)估計(jì)量一致且漸進(jìn)有效；然而，正如研究此類問(wèn)題的學(xué)者討論，偏離分布假設(shè)可能會(huì)導(dǎo)致不一致的估計(jì)（Gallant 等，1987）時(shí)；考慮到這個(gè)問(wèn)題，本文效仿Gallant等（1987）所采用的半非參數(shù)（SNP）方法。半非參數(shù)回歸模型一般表達(dá)式如下：

四、結(jié)果與分析

本文從農(nóng)戶視角出發(fā)，基于上文的模型設(shè)定與問(wèn)卷所得數(shù)據(jù)，利用stata15 估計(jì)式（1）和式（2）模型，進(jìn)行實(shí)證分析。其中，在未控制村莊特征和控制村莊特征的情況下，卡方檢驗(yàn)分別為14.724 和15.045，均在1%水平上拒絕原假設(shè)，表明Probit與SNP之間的偏差程度較大，因此選擇SNP進(jìn)行實(shí)證分析的效果更優(yōu)?？芍瑹o(wú)論是否控制村莊變量，影響農(nóng)戶自發(fā)選擇進(jìn)行土地互換的因素?zé)o明顯差異?？傮w而言，農(nóng)戶采取土地互換行為主要受性別、經(jīng)營(yíng)地總面積、家庭承包地面積、經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)、擁有農(nóng)機(jī)等固定資產(chǎn)、從其他村戶了解過(guò)土地互換、村莊乘車到最近縣（區(qū)）時(shí)間以及村莊中有外來(lái)村戶租賃本村村民耕地進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)這8個(gè)指標(biāo)的影響（見(jiàn)表2）。

表2 影響農(nóng)戶承包地自主互換的因素

（一）整體分析

個(gè)體特征中的性別和從其他村戶了解過(guò)土地互換均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。其中，性別對(duì)農(nóng)戶參與土地互換的影響為負(fù)相關(guān)，這表明，女性作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的決策者或者家庭中缺乏男性勞動(dòng)力時(shí)，參加土地互換的可能性更大。原因可能在于，女性的勞動(dòng)力質(zhì)量對(duì)比男性而言相對(duì)較低，且女性還要處理繁雜的家庭瑣事，因此，越是女性越有可能土地互換，以期換地后進(jìn)行連片經(jīng)營(yíng)，節(jié)約勞動(dòng)力。聽(tīng)說(shuō)過(guò)村里其他村戶進(jìn)行過(guò)土地互換并了解土地互換這一指標(biāo)，在1%水平下顯著，這表明土地互換的了解程度越深，農(nóng)戶受其他村民影響進(jìn)行土地互換的可能性就越大。可能的解釋是，聽(tīng)說(shuō)其他村民進(jìn)行土地互換，不僅是得到土地互換相關(guān)信息的有效途徑，也是使農(nóng)戶更加了解土地互換以及互換成效的重要來(lái)源，使農(nóng)戶對(duì)土地互換的了解程度加深。因此農(nóng)戶越了解土地互換的優(yōu)勢(shì)，越可能參與土地互換。

從家庭特征來(lái)看，農(nóng)戶是否擁有農(nóng)機(jī)等固定資產(chǎn)這個(gè)指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶參與土地互換有顯著影響。擁有農(nóng)機(jī)等固定資產(chǎn)在1%置信水平上通過(guò)正向顯著性檢驗(yàn)。表明擁有1千元以上農(nóng)機(jī)的農(nóng)戶，更可能進(jìn)行土地互換。原因可能是，農(nóng)戶的耕地面積偏小，但耕地塊數(shù)卻過(guò)多時(shí)，不利于農(nóng)機(jī)具發(fā)揮其應(yīng)有的作用，導(dǎo)致物力與人力的浪費(fèi)，此時(shí)，農(nóng)戶參與土地互換的可能性加大，以使互換后在較連片的土地上耕作，提高中農(nóng)機(jī)的利用率和耕作效率。

耕地特征中的農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)地面積、承包地面積以及農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)這3個(gè)指標(biāo)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。其中，家庭經(jīng)營(yíng)地面積在1%水平上顯著且呈正相關(guān)，家庭承包地面積在5%置信水平下顯著且呈負(fù)相關(guān)，經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)在10%水平上呈顯著正相關(guān)。表明家庭經(jīng)營(yíng)地面積越多，農(nóng)戶選擇互換的可能性越大；家庭承包地面積越小越可能進(jìn)行互換；經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)越多農(nóng)戶采取互換的可能性就越大?？赡艿慕忉屖?，經(jīng)營(yíng)地面積越大，說(shuō)明農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)以農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)為主要收入來(lái)源的可能性就越大，租入的土地分布不均且地塊數(shù)較多，此時(shí)即使選擇換地會(huì)花費(fèi)一定的時(shí)間和協(xié)調(diào)成本，農(nóng)戶仍可能選擇互換，將經(jīng)營(yíng)地連片耕種。而承包地面積小，一定程度上說(shuō)明家庭總?cè)丝跀?shù)少且家庭結(jié)構(gòu)多為老齡化，該類農(nóng)戶勞動(dòng)力質(zhì)量下降，土地是收入主要來(lái)源，互換節(jié)省耕種成本同時(shí)也可節(jié)省勞動(dòng)力，選擇互換是該類農(nóng)戶更可能的選擇；其中，調(diào)查數(shù)據(jù)也表明耕地面積不大于3畝時(shí)，農(nóng)戶家庭總?cè)丝跀?shù)為4人的占不大于3畝總?cè)藬?shù)的68%左右，且年齡偏大。經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)在10%水平上顯著呈正相關(guān)，表明地塊數(shù)越多的農(nóng)戶越可能通過(guò)與其他農(nóng)戶土地互換，以期互換后地塊數(shù)量減少便于規(guī)模經(jīng)營(yíng)，破除田埂增加土地面積，進(jìn)而增加收益。

在村莊層面中，村莊乘車到最近縣（區(qū)）時(shí)間和村莊中有外來(lái)村戶租賃本村村民耕地進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。其中，村莊乘車到最近縣（區(qū)）時(shí)間在5%置信水平上呈顯著正相關(guān)，意味著乘私家車或公交車去最近縣（區(qū)）需要的時(shí)間越長(zhǎng)，農(nóng)戶選擇土地互換的可能性越大。乘車到最近縣的時(shí)間越長(zhǎng)，表明該村受到縣城或區(qū)經(jīng)濟(jì)輻射影響越小，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，土地為務(wù)農(nóng)人員保障生活水平的效用大于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的村莊，農(nóng)戶更可能選擇互換以便節(jié)約成本和連片耕種。村莊有外來(lái)村戶租賃本村村民耕地進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)這一指標(biāo)在1%置信水平上呈顯著正相關(guān)，表明當(dāng)存在外村戶租賃村莊土地且目的是規(guī)模經(jīng)營(yíng)時(shí)，會(huì)促進(jìn)農(nóng)戶選擇互換?？赡艿慕忉屖?，農(nóng)地財(cái)產(chǎn)屬性凸顯，農(nóng)戶進(jìn)行互換后土地連片集中，外來(lái)村戶為了選擇連片的土地愿意付出較高的租金，農(nóng)戶考慮到互換后租金水平上升，采取互換的可能性更高。

（二）SNP與ROC曲線相結(jié)合

SNP（半非參數(shù)隨機(jī)模型）是一個(gè)概率回歸模型，與Probit和Logit相似，使用該模型，能夠以形成的聯(lián)合預(yù)測(cè)因子或預(yù)測(cè)概率為分析指標(biāo)，建立ROC曲線。ROC曲線有評(píng)估模型預(yù)測(cè)效果的功能，并給出有效的閾值以便模型進(jìn)一步的預(yù)測(cè)與判斷。參照陳衛(wèi)中（2007）關(guān)于Logistic 回歸模型在ROC分析中的應(yīng)用，進(jìn)而討論SNP在ROC模型中的應(yīng)用，使得對(duì)農(nóng)戶土地互換的行為分析更加真實(shí)。

以SNP回歸的各樣本的預(yù)測(cè)概率作為檢驗(yàn)變量，以土地互換行為的實(shí)際結(jié)果作為狀態(tài)變量，通過(guò)基準(zhǔn)回歸模型預(yù)測(cè)ROC曲線下面積的差異，并運(yùn)行出ROC曲線進(jìn)行分析。表3表明曲線與坐標(biāo)圍成的面積AUC均大于0.7，其中SNP模型AUC值最大為0.774，且當(dāng)置信度為95%時(shí)，控制村莊變量的AUC置信區(qū)間為（0.739,0.808），表明使用SNP進(jìn)行檢驗(yàn)的效果優(yōu)于使用Probit模型，預(yù)測(cè)結(jié)果良好。

表3 ROC曲線下的面積

（三）異質(zhì)性檢驗(yàn)

在上述分析中，農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)地面積顯著驅(qū)動(dòng)了農(nóng)戶土地互換，農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)地規(guī)模越大，采取土地互換的可能性越高。然而規(guī)模經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶并非屬于同質(zhì)的群體，性別、區(qū)位地形以及經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)的不同對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶采取土地互換的反應(yīng)存在差異。因此，本文將性別、地形及經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)與經(jīng)營(yíng)地面積的交叉項(xiàng)放入SNP模型中，考察經(jīng)營(yíng)規(guī)模戶采取土地互換的異質(zhì)性。表4的結(jié)果顯示，經(jīng)營(yíng)地面積與性別的交叉項(xiàng)顯著為負(fù)，表明經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)戶采取土地互換的可能性會(huì)因?yàn)闆Q策者為女性而降低?？赡艿脑蚴?，女性作為農(nóng)業(yè)決策者進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)，選擇互換的交易方存在困難，且交易方毀約的可能性高于男性決策者，因此，女性決策者進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)時(shí)采取土地互換的可能性降低。經(jīng)營(yíng)地面積與地形的交叉項(xiàng)顯著為正，表明經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)戶采取土地互換的可能性會(huì)因?yàn)榇迩f地形為平原地區(qū)而強(qiáng)化。可能的解釋是，山區(qū)或丘陵地帶，農(nóng)機(jī)使用便利性低、地勢(shì)崎嶇、耕地質(zhì)量較差，規(guī)模經(jīng)營(yíng)的成本較高，而在平原地區(qū)，規(guī)模戶通過(guò)土地互換將耕地連片經(jīng)營(yíng)，機(jī)械作業(yè)率高，規(guī)模經(jīng)營(yíng)的成本顯著低于丘陵地區(qū)。經(jīng)營(yíng)地面積與經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)的交叉項(xiàng)顯著為負(fù)，表明經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)戶采取土地互換的可能性會(huì)因?yàn)榻?jīng)營(yíng)地地塊數(shù)越多而減弱。可能的解釋是，地塊數(shù)越多，農(nóng)戶選擇互換需要進(jìn)行交易的鏈條越長(zhǎng)，互換成本較高，此時(shí)對(duì)規(guī)模戶而言互換的預(yù)期收益可能低于互換成本。

表4 異質(zhì)性分析

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文利用山東和安徽2省242個(gè)村莊共845份微觀數(shù)據(jù)，采用Probit回歸模型和非半?yún)⒛Ｐ停⊿NP），分析了農(nóng)戶自愿土地互換這一行為的影響因素，并分析了不同地區(qū)農(nóng)戶參與土地互換影響因素的異質(zhì)性，得出以下結(jié)論：

（1）在調(diào)查的845份樣本中，自主互換土地的受訪者共196戶，未參與過(guò)土地互換但愿意互換的樣本有489份。土地互換的推廣具有較大的發(fā)展空間。

（2）個(gè)體特征、家庭特征、土地特征以及村莊特征對(duì)農(nóng)戶土地互換行為有顯著影響。具體而言，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者性別為女性、農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)地規(guī)模越大、農(nóng)戶的承包地面積越小、經(jīng)營(yíng)地塊數(shù)越多、擁有農(nóng)機(jī)等固定資產(chǎn)、從其他村戶了解過(guò)土地互換制度、該村乘車到最近縣（區(qū)）時(shí)間越長(zhǎng)以及村莊中有外來(lái)村戶流轉(zhuǎn)（租賃）本村村民耕地進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)，其采取土地互換制度的可能性更強(qiáng)。

（3）進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶并非屬于同質(zhì)的群體，性別、區(qū)位地形以及經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)的不同對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶采取土地互換的反應(yīng)存在差異。由異質(zhì)性分析可知，經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)戶采取土地互換的可能性會(huì)因?yàn)闆Q策者為女性而降低，會(huì)因?yàn)榇迩f地形為平原地區(qū)而強(qiáng)化。同時(shí)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)戶采取土地互換的可能性會(huì)因?yàn)榻?jīng)營(yíng)地地塊數(shù)越多而減弱。

（二）政策建議

政府注意到土地互換制度的發(fā)展前景與現(xiàn)實(shí)意義，鼓勵(lì)農(nóng)戶土地互換，主要政策目的在于緩解承包地塊細(xì)碎化問(wèn)題鼓勵(lì)農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)連片耕作。進(jìn)一步的土地互換制度在不改變?cè)型恋匾?guī)模的前提下，節(jié)省了勞動(dòng)力投入進(jìn)而使得農(nóng)戶有更富裕的勞動(dòng)力從而提高家庭收入。土地互換制度不僅在一定程度上緩解了土地細(xì)碎化、促進(jìn)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)、有利于提高農(nóng)戶收入、提升土地價(jià)值、提高務(wù)農(nóng)動(dòng)力，且對(duì)大型農(nóng)業(yè)機(jī)械的利用率大有裨益。因此，政府加大對(duì)土地互換的宣傳，鼓勵(lì)農(nóng)戶自發(fā)進(jìn)行土地互換是必要的。

基于以上的研究結(jié)論，本文提出以下政策建議。

第一，加強(qiáng)土地互換政策的宣傳和注重農(nóng)戶交流平臺(tái)搭建，提高農(nóng)戶對(duì)土地互換的認(rèn)知水平。實(shí)證結(jié)果表明，農(nóng)戶聽(tīng)說(shuō)過(guò)其他農(nóng)戶土地互換，且越了解土地互換，越可能參與到該項(xiàng)目中。因此，政府有必要采取多元化方法，如通過(guò)開(kāi)村委大會(huì)或鼓勵(lì)農(nóng)戶進(jìn)行土地互換，加大農(nóng)戶對(duì)土地互換的了解程度并促進(jìn)村戶之間交流頻率增加，通過(guò)少數(shù)土地互換農(nóng)戶的示范作用，增加其他農(nóng)戶采取土地互換的積極性，以減少村莊土地撂荒的可能性。此外，為了促成互換的成功，互換雙方需要做到相對(duì)公平，如互換到稟賦條件較差或地塊面積小于未換前的耕地時(shí)，另一方通過(guò)給予協(xié)商后的補(bǔ)償費(fèi)用以保證滿足雙方的意愿。

第二，完善土地互換后續(xù)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)更換工作。由于農(nóng)戶自發(fā)性換地基本發(fā)生在親戚或鄰里熟人之間，互換農(nóng)戶之間由于關(guān)系問(wèn)題，簽訂土地互換合同以避免糾紛的可能性相對(duì)較少，因此土地互換可能存在后續(xù)糾紛問(wèn)題。農(nóng)戶自發(fā)性換地的后續(xù)工作中，村委要切實(shí)保障每一位村民的切身利益，調(diào)解村民之間因?yàn)橥恋鼗Q而造成的糾紛，鼓勵(lì)村民之間自發(fā)進(jìn)行地塊互換，然后到村委備案，最后向鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣級(jí)政府主管部門申請(qǐng)變更土地經(jīng)營(yíng)權(quán)證，以實(shí)現(xiàn)減少農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)的地塊數(shù)量、促進(jìn)土地歸整的目的。