檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化監(jiān)管方式探索

摘要：文中從完善國(guó)家監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)功能和加強(qiáng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化建設(shè)兩方面，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化監(jiān)管的基礎(chǔ)建設(shè)給出建議，同時(shí)具體闡述了國(guó)家監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)對(duì)機(jī)構(gòu)和人員信用檔案以及檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的實(shí)時(shí)監(jiān)管方式，旨在從方式創(chuàng)新的角度為優(yōu)化檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化監(jiān)管提供參考，加快構(gòu)建起符合我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)業(yè)發(fā)展的數(shù)字化監(jiān)管體系。

關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)；數(shù)字化；監(jiān)管

Exploration on Digital Supervision Methods for Inspection and Testing Institutions

SHI Xin

（ Inspection and Testing Center of Shanxi Province （ Institute of Standard Metrology of Shanxi Province ）， Taiyuan 030000， Shanxi， China ）

Abstract： This paper proposes suggestions on the basic construction of the digital supervision of inspection and testing institutions from the aspects of improving the function of the national supervision service platform and strengthening the digital construction of inspection and testing institutions. At the same time， it specifically expounds the real-time supervision method of the national supervision service platform for the credit files of institutions and personnel， as well as inspection and testing reports. This paper aims to provide a reference for optimizing the digital supervision of inspection and testing institutions from the perspective of method innovation， and acclerate the establishment the construction of a digital supervision system in line with the development of national inspection and testing service industry.

Key Words： Inspection and testing institutions; Digitalization; Supervision

1背景

根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局2021年度檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，截至2021年底，我國(guó)共有檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）51949家，較上年增長(zhǎng)6.19%；全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4090.22億元，較上年增長(zhǎng)14.06%；從業(yè)人員151.03萬人，較上年增長(zhǎng)6.97%；2021年共出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告6.84億份，較上年增長(zhǎng)20.58%。全行業(yè)在新冠肺炎疫情的不利影響下，積極轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)模式、拓展業(yè)務(wù)渠道，各項(xiàng)主要指標(biāo)穩(wěn)步增長(zhǎng)，行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

在成績(jī)面前，行業(yè)發(fā)展面臨的結(jié)構(gòu)性問題卻不容忽視。機(jī)構(gòu)數(shù)量迅速擴(kuò)張，尤其是民營(yíng)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)井噴式增長(zhǎng)，而檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)總量增長(zhǎng)并沒有那么大，機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)和生存壓力越來越大[1]。作為以檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告為最終產(chǎn)品的行業(yè)，行業(yè)整體品牌認(rèn)識(shí)不足，品牌意識(shí)缺乏[2]，檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)難以避免地要面對(duì)誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。2021年7月7日，有媒體反映“部分網(wǎng)購平臺(tái)可購買質(zhì)檢報(bào)告”。市場(chǎng)監(jiān)管總局高度重視，已要求淘寶、拼多多等平臺(tái)企業(yè)依法履行平臺(tái)主體責(zé)任，對(duì)在平臺(tái)上銷售虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的網(wǎng)店立即進(jìn)行處置。同時(shí)，已責(zé)成上海市、浙江省等地市場(chǎng)監(jiān)管部門立即依法調(diào)查相關(guān)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)決打擊出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告違法行為，維護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)秩序。

鑒于檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的保障性作用，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門與其他相關(guān)部門持續(xù)加大監(jiān)管力度，優(yōu)化監(jiān)管模式，拓寬監(jiān)管渠道，提升服務(wù)效能，積極防范和化解誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。在針對(duì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查工作中發(fā)現(xiàn)：除管理體系運(yùn)行、設(shè)施設(shè)備管理等方面的問題外，部分機(jī)構(gòu)在檢驗(yàn)檢測(cè)行為方面存在非簽字授權(quán)人簽發(fā)報(bào)告、超出能力范圍擅自向社會(huì)出具具有證明作用的報(bào)告、原始記錄不規(guī)范、報(bào)告編號(hào)與原始記錄不一致等問題。其中，超出能力范圍擅自向社會(huì)出具具有證明作用的報(bào)告的問題比較突出，而且此問題具有一定的隱蔽性，不易被發(fā)現(xiàn)。雖然在事后監(jiān)管中對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)處理，但是違規(guī)違法報(bào)告已經(jīng)出具，并且可能已經(jīng)產(chǎn)生了不良后果。此外，監(jiān)督抽查難以做到對(duì)報(bào)告的全覆蓋，在機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面勢(shì)必要進(jìn)一步創(chuàng)新方式，補(bǔ)齊傳統(tǒng)方式的短板，提高效能。

數(shù)字化是提升監(jiān)管效能的重要抓手。數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)溯源功能，有利于監(jiān)管部門開展事中事后監(jiān)管[3]。在行業(yè)內(nèi)持續(xù)推動(dòng)監(jiān)管體系的數(shù)字化建設(shè)，進(jìn)一步提升監(jiān)管的數(shù)字化水平，對(duì)于規(guī)范機(jī)構(gòu)行為、引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展來說具有重要意義。

2完善國(guó)家平臺(tái)數(shù)字化建設(shè)

功能完善的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)國(guó)家監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家平臺(tái)”）是對(duì)行業(yè)進(jìn)行數(shù)字化監(jiān)管服務(wù)的重要基礎(chǔ)。目前，市場(chǎng)監(jiān)管總局建成以“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)綜合監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)”和“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”為主的數(shù)字化監(jiān)管服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施，行業(yè)監(jiān)管服務(wù)的數(shù)字化水平顯著提升，已實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)信息與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的上報(bào)、審核以及報(bào)告查詢、機(jī)構(gòu)查詢、人員查詢等功能。

在“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)綜合監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)”上，現(xiàn)在使用的檢測(cè)報(bào)告上傳模板需要填寫檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱、報(bào)告編號(hào)、報(bào)告簽發(fā)時(shí)間、報(bào)告簽發(fā)年份以及編號(hào)是否有效等信息；在“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”的“檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告編號(hào)查詢”板塊中，可以驗(yàn)證報(bào)告編號(hào)的真實(shí)性，并能夠通過報(bào)告編號(hào)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱查詢到報(bào)告發(fā)放日期和上報(bào)日期。但目前在平臺(tái)上暫時(shí)不能查詢報(bào)告的主要內(nèi)容，尚無法對(duì)報(bào)告的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是否合規(guī)進(jìn)行驗(yàn)證和檢查。

2.1項(xiàng)目識(shí)別碼數(shù)據(jù)庫建設(shè)

為檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目（產(chǎn)品、參數(shù)）賦予識(shí)別碼，并以識(shí)別碼作為項(xiàng)目的唯一標(biāo)識(shí)信息，建設(shè)項(xiàng)目識(shí)別碼數(shù)據(jù)庫。由于行業(yè)內(nèi)檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目（產(chǎn)品、參數(shù)）眾多且項(xiàng)目名稱字段長(zhǎng)度差別較大，從數(shù)據(jù)庫管理標(biāo)準(zhǔn)化以及使用便利性的角度考慮，不宜使用項(xiàng)目名稱作為數(shù)據(jù)庫主鍵，建議按照統(tǒng)一規(guī)則為各個(gè)檢測(cè)項(xiàng)目賦予識(shí)別碼，并在制定編碼規(guī)則時(shí)，科學(xué)設(shè)定識(shí)別碼長(zhǎng)度，在保證擴(kuò)展性的前提下盡量減少識(shí)別碼的位數(shù)，以提高管理和使用的效率。此外，根據(jù)實(shí)際需要，可按照項(xiàng)目的分類和層級(jí)分別設(shè)定識(shí)別碼長(zhǎng)度，并根據(jù)相互從屬關(guān)系賦予系列識(shí)別碼。

賦碼完成后，按照內(nèi)在從屬關(guān)系結(jié)構(gòu)建立檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目識(shí)別碼數(shù)據(jù)庫，在今后的運(yùn)行過程中對(duì)數(shù)據(jù)庫信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，及時(shí)根據(jù)行業(yè)發(fā)展增加、調(diào)整、完善數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)與識(shí)別碼信息。

2.2國(guó)家平臺(tái)新增功能

在國(guó)家平臺(tái)上新增信用檔案管理和報(bào)告實(shí)時(shí)監(jiān)管功能，應(yīng)在國(guó)家“機(jī)構(gòu)綜合監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)”的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，避免平臺(tái)重復(fù)建設(shè)，減少不必要的管理節(jié)點(diǎn)和數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)，提高數(shù)據(jù)聚集程度和綜合利用效率。

在硬件設(shè)施方面，提高國(guó)家平臺(tái)的數(shù)據(jù)處理能力，配備與機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)交互的硬件設(shè)施。同時(shí)，加強(qiáng)與“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”和各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門的數(shù)據(jù)聯(lián)通，為數(shù)字化監(jiān)管提供大數(shù)據(jù)支持。

在平臺(tái)功能方面，將檢測(cè)項(xiàng)目識(shí)別碼數(shù)據(jù)庫接入國(guó)家平臺(tái)，主要應(yīng)用于對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的監(jiān)管；建立機(jī)構(gòu)信用檔案，除原有的機(jī)構(gòu)基本信息外，新增機(jī)構(gòu)信用分，實(shí)行違規(guī)違法行為記分制度；建立從業(yè)人員信用檔案，給予在國(guó)家平臺(tái)內(nèi)注冊(cè)的從業(yè)人員唯一編號(hào)，實(shí)行違規(guī)違法行為記分制度。從業(yè)人員信用檔案包括基本信息（包括姓名、證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等）、崗位類型（包括最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人、檢測(cè)人員、審核人員、監(jiān)督人員等）、從業(yè)狀態(tài)、人員資質(zhì)和信用分值。

3加強(qiáng)機(jī)構(gòu)數(shù)字化建設(shè)

在硬件設(shè)施方面，機(jī)構(gòu)應(yīng)具備穩(wěn)定接入互聯(lián)網(wǎng)的條件，可以通過機(jī)構(gòu)端軟件或網(wǎng)頁與國(guó)家平臺(tái)進(jìn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)交互。此外，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善其能力范圍信息，將具備檢驗(yàn)檢測(cè)能力的產(chǎn)品、項(xiàng)目或參數(shù)代碼添加到機(jī)構(gòu)，由國(guó)家平臺(tái)進(jìn)行信息審核，通過后，機(jī)構(gòu)的能力范圍信息即與機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)。若此后機(jī)構(gòu)發(fā)生能力范圍信息變動(dòng)，根據(jù)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審結(jié)果的電子信息，平臺(tái)可實(shí)時(shí)變更機(jī)構(gòu)的能力范圍。同時(shí)，在平臺(tái)注冊(cè)的從業(yè)人員提交與其從業(yè)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)核對(duì)人員信息，明確其崗位類型，將人員添加至機(jī)構(gòu)電子賬戶。如此，機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵信息——能力范圍和人員信息就與機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)，具備在生成報(bào)告過程中對(duì)能力范圍和崗位類型進(jìn)行審核的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。機(jī)構(gòu)基本信息、能力范圍信息和人員從業(yè)信息相互關(guān)系結(jié)構(gòu)見圖1。

4信用檔案監(jiān)管

國(guó)家平臺(tái)在建立機(jī)構(gòu)和人員信用檔案的基礎(chǔ)上實(shí)行記分制度，具備對(duì)機(jī)構(gòu)和人員信用情況進(jìn)行量化監(jiān)管的能力。機(jī)構(gòu)和人員的信用監(jiān)管，主要依據(jù)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查結(jié)果，并根據(jù)相應(yīng)的記分規(guī)則在信用分值中予以記錄，超過一定的分值，將被列入重點(diǎn)監(jiān)管名單。

分值量化的信用檔案可以作為對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)判的參考之一，有助于社會(huì)選擇信用更佳的機(jī)構(gòu)開展委托檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，良好的信用情況對(duì)機(jī)構(gòu)的公信力和品牌建設(shè)來說，具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的積極意義。同時(shí)，信用檔案對(duì)全社會(huì)開放，而且記分情況在記分周期內(nèi)不會(huì)消除，相比行政處罰信息，記分信息的獲取在便利性上更具優(yōu)勢(shì)。此外，人員信用情況會(huì)對(duì)從業(yè)人員今后的職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響，若累計(jì)到一定分值，則會(huì)限制其登記某些類型的崗位（例如技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人等），嚴(yán)重失信甚至將被聯(lián)合懲戒。若人員從業(yè)情況或崗位情況發(fā)生變動(dòng)，機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)及時(shí)變更從業(yè)狀態(tài)或崗位類型。離職進(jìn)行注銷登記，再次在機(jī)構(gòu)就業(yè)后重新登記至現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)。

5報(bào)告實(shí)時(shí)監(jiān)管

機(jī)構(gòu)在接受委托開展檢驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)過程中，由國(guó)家平臺(tái)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的能力范圍和各簽字人進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管。具體為：主要檢驗(yàn)檢測(cè)任務(wù)完成后，數(shù)據(jù)生成并形成原始記錄。隨后，操作人員將報(bào)告的編號(hào)、時(shí)間、檢測(cè)內(nèi)容（產(chǎn)品、項(xiàng)目、參數(shù)）識(shí)別碼、環(huán)境參數(shù)、檢測(cè)結(jié)果、報(bào)告簽字人員（授權(quán)簽字人、檢測(cè)人員、審核人員等）編號(hào)和姓名等主要信息輸入報(bào)告電子信息表。信息輸入完成后，報(bào)告信息將推送至所有簽字人在國(guó)家平臺(tái)中的個(gè)人賬戶，提示待辦事項(xiàng)，由各簽字人分別確認(rèn)，核對(duì)無誤后上傳至國(guó)家平臺(tái)等待審核。

國(guó)家平臺(tái)接收到機(jī)構(gòu)的報(bào)告信息后，實(shí)時(shí)根據(jù)項(xiàng)目識(shí)別碼，對(duì)報(bào)告的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目與機(jī)構(gòu)能力范圍相比對(duì)；同時(shí)對(duì)報(bào)告簽字人員信息與人員崗位類型相比對(duì)。以上信息比對(duì)完成后，及時(shí)向機(jī)構(gòu)反饋審核結(jié)果。報(bào)告符合要求的，國(guó)家平臺(tái)將此份報(bào)告信息儲(chǔ)存，并依據(jù)機(jī)構(gòu)名稱與報(bào)告編號(hào)生成二維碼，連同審核通過的反饋信息一同發(fā)送給機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)收到反饋信息后可以出具報(bào)告，并將二維碼清晰地打印在報(bào)告封面的恰當(dāng)位置；如果檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目超出機(jī)構(gòu)能力范圍或者其他信息不完整，國(guó)家平臺(tái)向機(jī)構(gòu)發(fā)送審核不通過的反饋信息，并提示不通過的原因，此報(bào)告電子信息表退回機(jī)構(gòu)。數(shù)字化報(bào)告出具流程見圖2。

通過以上方式，實(shí)現(xiàn)國(guó)家平臺(tái)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的實(shí)時(shí)監(jiān)管，可以有效地避免超出能力范圍出具報(bào)告、非簽字授權(quán)人簽發(fā)報(bào)告的問題。需要注意的是，報(bào)告審核通過后，可能會(huì)出現(xiàn)機(jī)構(gòu)篡改報(bào)告內(nèi)容的情況，造成最終出具的報(bào)告信息與國(guó)家平臺(tái)記錄不一致。此時(shí)，委托人或報(bào)告使用者如果對(duì)報(bào)告主要內(nèi)容存在疑慮，可通過掃描報(bào)告封面的二維碼鏈接至國(guó)家平臺(tái)，將報(bào)告信息與國(guó)家平臺(tái)記錄的信息作比對(duì)，能夠發(fā)現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容是否被篡改?；诖朔N監(jiān)管方式，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在監(jiān)督檢查過程中可以將電子記錄與原始記錄進(jìn)行比對(duì)，從而發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)在原始記錄方面存在的問題。

6結(jié)語

數(shù)字化監(jiān)管在行業(yè)管理方面的優(yōu)勢(shì)明顯，但機(jī)構(gòu)數(shù)字化監(jiān)管體系的建立是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，需要在國(guó)家監(jiān)管體系的框架內(nèi)進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管方式。監(jiān)管服務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)是數(shù)據(jù)，應(yīng)加強(qiáng)與相關(guān)部門之間數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，提取支撐監(jiān)管服務(wù)工作的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，逐步實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)監(jiān)管。建議各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在堅(jiān)持“放、管、服”并行的前提下，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，深入分析檢驗(yàn)檢測(cè)全鏈條的業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)特點(diǎn)，把握監(jiān)管和服務(wù)要點(diǎn)，編制監(jiān)管服務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實(shí)施方案，逐步完善國(guó)家平臺(tái)的各項(xiàng)功能。在具體的數(shù)字化功能建設(shè)過程中，應(yīng)積極聚焦信息技術(shù)領(lǐng)域的前沿成果，以新技術(shù)的應(yīng)用促進(jìn)國(guó)家平臺(tái)功能持續(xù)完善，加快建立起適合我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)業(yè)發(fā)展的數(shù)字化監(jiān)管服務(wù)體系。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：石" 鑫，女，山西省檢驗(yàn)檢測(cè)中心（山西省標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量技術(shù)研究院），工程師，碩士