全球深海資源政策的發(fā)展走向與中國路徑：《BBNJ協(xié)定》視角

摘要：全球深海資源政策主要通過國際公約和國內立法體現(xiàn)?！堵?lián)合國海洋法公約》對國際海底區(qū)域的資源勘探開發(fā)問題作出了明確的規(guī)定。美國、英國、法國、日本等國均在20世紀80年代初出臺了深海海底礦物資源立法，之后，發(fā)展中國家開始進行深海資源勘探開發(fā)的本國立法。《BBNJ協(xié)定》的開放簽署以及批準實施，將可能間接影響深海資源的開發(fā)與管理。對中國而言，需要明確《BBNJ協(xié)定》下中國深海資源政策方向，開展現(xiàn)有政策評估，關注深海資源勘探開發(fā)與環(huán)境保護，完善深海立法，構建深海產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領域的政策體系，積極參與深海資源勘探開發(fā)事務的國際合作，為全人類海洋可持續(xù)發(fā)展作出貢獻。

關鍵詞：深海政策；國際公約；國內立法；環(huán)境協(xié)同；產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中圖分類號：D993.5" 文獻標志碼：A"文章編號：2096-028X（2024）02-0053-11

深海作為地球上最大的未知區(qū)域，蘊藏著人類社會未來發(fā)展所需的各種資源和能源，被譽為21世紀人類可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略“新疆域”。在全球海洋共同管理、海洋資源共享的時代背景下，一些海洋大國早已作出對深海資源勘探開發(fā)的戰(zhàn)略部署，并依據(jù)國際法進行相關國內立法。同時，作為全球海洋治理的核心安排，《〈聯(lián)合國海洋法公約〉下國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用協(xié)定》（Agreement Under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction，簡稱《BBNJ協(xié)定》）在國際上得到了廣泛認同，并于2023年9月20日開放簽署，為全球海洋治理提供了一個重要的合作框架?！禕BNJ協(xié)定》覆蓋了諸多核心議題，包括海洋遺傳資源的獲取與分享、海洋保護區(qū)的設立、環(huán)境影響評估、能力建設以及海洋技術的轉讓等，為全球海洋治理提供了進一步的規(guī)范與指導。[ZW（1]參見薛桂芳：《“海洋命運共同體”理念：從共識性話語到制度性安排——以BBNJ協(xié)定的磋商為契機》，載《法學雜志》2021年第9期，第57頁。位于國家管轄范圍以外的海域被稱為ABNJ（Areas Beyond National Jurisdiction），涵蓋了各國200海里專屬經(jīng)濟區(qū)（Exclusive Economic Zone）之外的海域和國際海底區(qū)域。依據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》（簡稱《公約》）的規(guī)定，這些區(qū)域不受任何單一國家的主權管轄，而是由國際社會共同管理和利用。ABNJ主要由兩部分組成：公海與國際海底區(qū)域，蘊藏著豐富的海洋資源，為人類提供了寶貴的生態(tài)、經(jīng)濟、社會、文化、科學和糧食安全效益。參見黃碩琳、邵化斌：《全球海洋漁業(yè)治理的發(fā)展趨勢與特點》，載《太平洋學報》2018年第4期，第70頁。從全球角度看，隨著各國加大碳中和的努力，預計全球對某些關鍵礦物的需求可能在未來幾十年內增加400%至600%，在全球迅速尋求碳中和的總體目標背景下，深海礦產(chǎn)資源有助于滿足全球對關鍵礦物的迫切需求。此外，深海礦產(chǎn)資源開發(fā)被視為可以繞過與陸地礦產(chǎn)資源開發(fā)相關的某些風險的替代路徑。例如，由于開采活動將完全在海上進行，不太可能與陸地社區(qū)附近的礦場的環(huán)境危害（如毀林和淡水污染）有關。

深海礦產(chǎn)資源開發(fā)是解決中國長期依賴戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源問題的重要措施，《BBNJ協(xié)定》開放簽署后，深海資源開發(fā)對生態(tài)環(huán)境保護的要求被高度重視，加之中國在深海資源勘探開發(fā)技術、全球合作參與上仍存在一定的不足，研究世界各國深海資源勘探開發(fā)相關法規(guī)及政策動向，對推進中國深度參與全球海洋治理，優(yōu)化中國深海資源勘探開發(fā)政策和立法，掌握深海資源制度構建、標準制定的話語權具有重要意義。

一、深海資源政策界定與理論基礎

中國于2016年通過了《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》（簡稱《深海法》），該法第2條第2款規(guī)定：“本法所稱深海海底區(qū)域，是指中華人民共和國和其他國家管轄范圍以外的海床、洋底及其底土?！边@里的“深海海底區(qū)域”與ABNJ的國際海底區(qū)域屬于同一范疇，因此，深海資源既包括深海海底資源，也包括公海海域資源。筆者的深海資源政策研究基于《深海法》的范圍界定而展開。

（一）《BBNJ協(xié)定》背景下的深海資源政策界定

深海資源開發(fā)需要在當前的國際法律框架中形成一定的制度規(guī)范?！禕BNJ協(xié)定》主要聚焦于海洋生物多樣性的保護與可持續(xù)利用，參見鄭苗壯、劉巖、裘婉飛：《國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性焦點問題研究》，載《中國海洋大學學報（社會科學版）》2017年第1期，第62頁。在全球的海洋治理策略中，海洋資源的開發(fā)與利用往往需要在生物多樣性的保護與資源的可持續(xù)性之間尋求均衡，《BBNJ協(xié)定》為實現(xiàn)這一目標提供了重要的法律框架和指導，參見唐議、王儀：《評BBNJ協(xié)定下建立劃區(qū)管理工具的國際合作與協(xié)調》，載《武大國際法評論》2023年第5期，第2頁。如海洋保護區(qū)的設立、環(huán)境跨界影響評估機制的構建等，協(xié)定實施后將增強諸多組織和利益攸關方所開展的海洋相關活動的一致性、協(xié)調性，可以對公海及國際海底區(qū)域的活動進行更全面的管理。

基于以上分析，《BBNJ協(xié)定》下深海資源政策一般指的是全球、區(qū)域和國家在國家管轄外國際海底區(qū)域和公海在資源勘探開發(fā)實施中的目標導向、法治保障和體制建設的系統(tǒng)集成。從政策框架分析，范疇上包括深海權益、深海產(chǎn)業(yè)、深?？萍肌⑸詈Ｉ鷳B(tài)環(huán)境以及海洋軍事力量配置、海洋體制機制建設等，其核心目標就是通過政策制定提升一個國家在國際海底區(qū)域和公海治理中的話語權和制度性權利。在上述政策范疇內，深海權益獲取是深海資源政策的主導因素，經(jīng)濟、科技、軍事、生態(tài)環(huán)境、體制機制則是其中的重要支撐環(huán)節(jié)，因此，深海權益和深海戰(zhàn)略是深海資源政策研究的主導變量。參見王書明、楊國蕾：《深海治理概念與主題研究進展——基于我國深海政治與政策研究文獻的解讀》，載《中國海洋大學學報（社會科學版）》2022年第4期，第51頁。

隨著人類活動的影響加深，國家管轄范圍以外海域和近海同樣面臨著污染、氣候變化和生物多樣性喪失帶來的諸多壓力，《BBNJ協(xié)定》在經(jīng)60個國家開放簽署并在國內通過生效后，將可能間接影響深海資源的開發(fā)與管理。全球各國在《“區(qū)域”內礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)章》（簡稱《開發(fā)規(guī)章》）制定開始后，不斷提出諸如開發(fā)中的環(huán)境保護問題。世界海洋國家對深海資源開發(fā)的態(tài)度不一，需要在理論上構建深海戰(zhàn)略性資源開發(fā)與保護的分析框架。中國作為主要的談判參與國和簽字國，應當從價值判斷、構成要素以及關聯(lián)問題等方面作出有效回應。

（二）深海資源政策的理論基礎

深海政策相比其他海洋政策具有特殊性，《深海法》規(guī)定的深海海底資源開發(fā)區(qū)域是在國家管轄范圍以外的海域，資源權屬具有公共性，勘探開發(fā)難度大、技術要求高，面對全球海洋大變局的形勢與挑戰(zhàn)，深海戰(zhàn)略性資源勘探開發(fā)的政策研究可以傳承人類共同遺產(chǎn)保護的價值理念，促進世界各國對海洋共同遺產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境合力保護，為全球各國在海洋可持續(xù)發(fā)展方向上提出了共同努力的目標。一是基于系統(tǒng)理論與協(xié)同理論，重構海洋文明意識和行為，進而實現(xiàn)人海和諧的發(fā)展理念。海洋孕育哺育著人類，人類應當尊重海洋價值，優(yōu)化對海洋資源的保護，反哺而非傷害海洋?！豆s》提出“各海洋區(qū)域的種種問題都是彼此密切相關的，有必要作為一個整體來加以考慮”。深海資源勘探開發(fā)政策構建上注重“環(huán)境協(xié)同”，形成資源保護政策，是對海洋命運共同體理念下海洋生態(tài)文明建設的進一步闡釋和傳承。二是基于全球治理理論，推動人類共同繼承遺產(chǎn)原則的發(fā)展，為全球海洋可持續(xù)發(fā)展展現(xiàn)中國方案，作出中國表率。中國開展深海調查的歷史可以追溯到20世紀70年代，20世紀80年代中國開始在國際海底開展系統(tǒng)的多金屬結核資源勘查活動，正式加入了深海資源的開發(fā)隊伍。對中國而言，深海海底區(qū)域資源開發(fā)政策問題研究在完善中國深海資源勘探開發(fā)政策體系、彌補深海規(guī)則的國際話語權上有現(xiàn)實的緊迫性。目前，協(xié)定仍然是一個框架性的內容，需要在未來的國際海底區(qū)域開發(fā)規(guī)章完善、海洋保護區(qū)制度落實、資源開采和環(huán)境保護的協(xié)同等問題上開展機制上的商討。深海政策研究將秉承人類共同繼承遺產(chǎn)原則，加強深海戰(zhàn)略性資源勘探開發(fā)中的國際合作、幫助提升發(fā)展中國家能力建設，為全球海洋可持續(xù)發(fā)展作出中國貢獻。參見全永波、金紀嵐：《優(yōu)化涉海資源保護開發(fā)制度》，載《中國自然資源報》2023年11月3日，第3版。

（三）國際公約下的深海資源政策

全球深海資源政策主要通過國際公約和國內立法體現(xiàn)。《公約》對國際海底區(qū)域的資源勘探開發(fā)問題作出了明確的規(guī)定，明確了締約國對本國公民、法人在深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)行為的擔保義務，參見張輝：《國際海底區(qū)域開發(fā)國之擔保義務研究》，載《中國地質大學學報（社會科學版）》2014年第3期，第86頁。強調“國際海底區(qū)域及其資源為人類的共同繼承遺產(chǎn)”，任何國家、組織和個人不得據(jù)為私有。2016年至2019年，國際海底管理局先后出臺的四個版本的《“區(qū)域”內礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)章草案》規(guī)定，環(huán)境管理與監(jiān)測計劃是申請開發(fā)計劃的必要條件，承包者需要基于計劃對開發(fā)活動的環(huán)境影響進行管理以及實施監(jiān)測。Andrea Koschinsky amp; Luise Heinrich，et al.，Deep-Sea Mining：Interdisciplinary Research on Potential Environmental，Legal，Economic，and Societal Implications，Integrated Environmental Assessment and Management，Vol.14：672，p.679（2018）.

《公約》確立了進行“區(qū)域”內活動的“平行開發(fā)制”。具體來講，勘探和開發(fā)“區(qū)域”資源的活動應由國際海底管理局的企業(yè)部進行，或由締約國或在締約國擔保下的具有締約國國籍或由這類國家或其國民有效控制的國營企業(yè)、自然人、法人或符合條件的上述各方的組合與管理局以協(xié)作方式進行?！豆s》第153條第1款規(guī)定，“區(qū)域”內的勘探和開發(fā)活動應按照公約有關規(guī)定和管理局制定的規(guī)則、規(guī)章和程序進行。管理局在2000年、2010年和2012年就“區(qū)域”內的三種礦產(chǎn)資源先后通過了三個勘探規(guī)章：《“區(qū)域”內多金屬結核探礦和勘探規(guī)章》＼[ISBA/6/A/18（2000）＼]、2013年管理局對《“區(qū)域”內多金屬結核探礦和勘探規(guī)章》進行了修訂，修訂后的規(guī)章文本參見管理局文件：《“區(qū)域”內多金屬結核探礦和勘探規(guī)章》＼[ISBA/19/C/17（2013）＼]?！丁皡^(qū)域”內多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》＼[ISBA/16/A/12/Rev.1（2010）＼]和《“區(qū)域”內富鈷鐵錳結殼探礦和勘探規(guī)章》＼[ISBA/18/A/11（2012）＼]?！豆s》以及國際海底管理局制定的這些法律文件為促進和實現(xiàn)“區(qū)域”的有效治理奠定了堅實的制度基礎。這些文件在實踐中也得到了承包者和擔保國的遵守。

《BBNJ協(xié)定》是一個“全面的全球制度，以更好地處理國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用”，參見《BBNJ協(xié)定》序言。因此，協(xié)定在以下幾個方面對深海資源政策進行了一些規(guī)范。一是協(xié)定涉及的規(guī)制范圍。第一部分明確“國家管轄范圍以外區(qū)域”是指公海和“區(qū)域”。深海資源既包括深海海域中的“海洋遺傳資源”，也包括“區(qū)域”及國際海底礦物資源等。二是海洋保護區(qū)的設定。協(xié)定第三部分提出“養(yǎng)護和可持續(xù)利用需要保護的區(qū)域，包括通過建立一個劃區(qū)管理工具綜合系統(tǒng)，包括具有生態(tài)代表性且聯(lián)通良好的海洋保護區(qū)網(wǎng)絡”，海洋保護區(qū)作為“為實現(xiàn)具體的（長期生物多樣性）養(yǎng)護目標而指定和管理的地理上界定的海洋區(qū)域，并可酌情允許可持續(xù)利用，但須符合養(yǎng)護目標”，對深海資源開發(fā)開采具有較大的約束性。三是環(huán)境影響評估。協(xié)定確定這一機制主要是為了防止海洋活動的跨界環(huán)境影響，其中也包括“在國家管轄范圍內的海洋區(qū)域的計劃活動可能對國家管轄范圍以外的區(qū)域產(chǎn)生影響”，因此近海和深海的海洋活動影響（甚至包括累積影響）均需要編制環(huán)境影響評估報告。另外，“能力建設和技術轉讓”的重點為提升發(fā)展中國家的履約能力，也間接顧及深海資源開發(fā)的公平性問題。

二、全球深海資源現(xiàn)有立法與政策分析

全球關于深海資源的勘探開發(fā)于19世紀60年代開始起步。1872年至1876年英國“挑戰(zhàn)者”號進行環(huán)球海洋調查時，第一次取得深海樣品，發(fā)現(xiàn)了深海軟泥和錳結核，深海資源開始步入國內外學者的視野。參見朱岳年：《天然氣水合物：能源與環(huán)境科學的前沿問題》，載《科技導報》1998年第11期，第58頁。深海資源以其巨大的資源量、豐富的資源種類和獨特的資源價值，成為打破人類社會經(jīng)濟發(fā)展資源瓶頸的重要依托。20世紀50年代后期，資源的爭奪極大地推動深潛技術、深海探測技術和水下工程的飛速發(fā)展。美國于1964年提出“深海鉆探計劃”，是最早進行深海研究和開發(fā)的國家。自20世紀90年代以來，發(fā)達國家對深海資源開發(fā)的投資力度不斷加大，全球范圍內深海資源爭奪不斷升級。參見韓立民、姜秉國：《深海戰(zhàn)略資源開發(fā)促海洋強國建設》，載《海洋世界》2010年第10期，第10頁。因此，通過立法來保障深海資源的開發(fā)成為“藍色圈地”年代保障國家資源安全的重要途徑。

（一）全球海洋國家深海資源立法

美國、英國、法國、日本等國均在20世紀80年代初出臺了深海海底礦物資源立法。之后，發(fā)展中國家開始進行深海資源勘探開發(fā)的本國立法，如斐濟、湯加、圖瓦盧、瑙魯?shù)葒议_始積極啟動國內立法程序，先后制定并出臺了本國的深海采礦法。Dhiana Puspitawati，Deep-Sea Mining Law in Indonesia：Challenges and Opportunities，in John Southalan amp; Raphael Heffron eds.，Proceedings of the 2018 International Conference on Energy and Mining Law（ICEML 2018），Atlantis Press，2018，p.76.自《公約》通過以來，各海洋強國不斷加緊強化深?？萍剂α坎⑸罨湓谲娛骂I域的運用，制定利于本國發(fā)展的深海開發(fā)戰(zhàn)略?！丁皡^(qū)域”內礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)章草案》的公布，使得各國開始注重“區(qū)域”礦產(chǎn)資源的開發(fā)規(guī)則中對海洋環(huán)境的保護，參見王金鵬、王春娟、劉大海：《國際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)環(huán)境管理規(guī)則制定與應對》，載《海洋環(huán)境科學》2022年第4期，第610頁。大多數(shù)國家有關深海的政策一般集中于資源開發(fā)、環(huán)境保護、科技發(fā)展等方面。

部分海洋國家立法如表1所示。

（二）全球海洋國家深海資源政策

近年來，各國深海資源勘探開發(fā)受技術提升、國家間競爭加劇等因素影響，在深海資源政策制定上不斷提升和優(yōu)化。美國在其國家海洋發(fā)展戰(zhàn)略中強調了保持海洋探測、深海礦產(chǎn)資源勘探與開發(fā)領域世界領先地位，Milton Leitenberg，The Numbers Game or ‘Who’s on First？’，Bulletin of the Atomic Scientists，Vol.38：27，p.30（1982）.歐盟國家自實施“歐盟海洋知識2020”戰(zhàn)略以來，海洋探測觀測體系不斷發(fā)展和完善。Belén Martín Míguez amp; Antonio Novellino，et al.，The European Marine Observation and Data Network（EMODnet）：Visions and Roles of the Gateway to Marine Data in Europe，F(xiàn)rontiers in Marine Science，Vol.6：1，p.3（2019）.進入21世紀，發(fā)達國家通過出臺開發(fā)計劃或項目優(yōu)化深海資源勘探開發(fā)政策。

部分海洋國家政策如表2所示。

梳理各國深海資源勘探開發(fā)政策后可以發(fā)現(xiàn)：第一，關于法律適用范圍和執(zhí)法機構。在法律的適用范圍上，英國、日本、美國、俄羅斯、斐濟、奧地利、德國等國主要通過立法規(guī)范深海資源勘察、勘探、開發(fā)和科研活動；在機構設置上，有的國家成立專門機構，如德國設國家采礦、能源和地理辦公室，捷克設產(chǎn)業(yè)和貿易部，美國設國際海洋和大氣管理局，日本設經(jīng)濟貿易產(chǎn)業(yè)部，法國由國務院管理，新西蘭設能源部，俄羅斯設地質和深層土地利用管理局，等等。第二，關于從事深?；顒又黧w的權利和義務。其中，就權利方面來說，有的通過許可證授予權利，有的利用開采許可證確認礦產(chǎn)資源所有權，有的明確申請后續(xù)許可的權利等。另外，就義務方面來說，各國的情況有所不同，主要包括明確以下義務：深?；顒又黧w的安全保障，提供信息、保險、資金，環(huán)境保護，消除損害影響，技術培訓，緊急事件報告以及深?；顒又黧w不得妨礙其他用海合法活動等。參見陸浩：《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)立法的理論與實踐》，載《中國人大》2016年第15期，第12頁。第三，關于通過立法采用的一些主要措施。一是環(huán)境保護措施是各國普遍采用的，也是《公約》對各締約國的特別要求。對此，美國、俄羅斯采用環(huán)境影響評價、環(huán)境預防的措施；庫克群島采用環(huán)境保證金、環(huán)境應急計劃等手段；俄羅斯、法國、英國、捷克等國采用環(huán)境監(jiān)測、要求履行環(huán)保一般義務等措施。二是有關從事深?；顒又黧w資格，斐濟明確了對國籍、年齡、專業(yè)技能和資金能力的要求；日本還作出了對犯罪記錄的要求，明確了在刑罰結束兩年內不得申請勘探開發(fā)活動。三是有關深海活動管理方式，一些國家采用資質審核，如捷克、澳大利亞、庫克群島采用單一許可，美國、新西蘭采用許可與執(zhí)照并用的措施，斐濟采用擔保與合同并用的措施。參見翟勇：《各國深海海底資源勘探開發(fā)立法情況》，載《中國人大》2016年第5期，第51-52頁。

（三）中國深海事業(yè)發(fā)展及深海政策

《公約》對國際海底區(qū)域的資源勘探開發(fā)問題作了明確的規(guī)定。20世紀90年代中國完成了“區(qū)域放棄”工作，確立了中國在國際海底區(qū)域這一國際舞臺中的地位，維護了在該領域的權益，也縮短了與西方發(fā)達國家的差距。參見欒維新、曹穎：《中國國際區(qū)域資源開發(fā)戰(zhàn)略及關鍵技術選擇》，載《地域研究與開發(fā)》2005年第4期，第5頁。從2005年起，中國多次組織環(huán)球科學考察，在海底資源調查、深海生物基因和深海生物多樣性調查方面取得重要進展。中國目前是世界上獲得“區(qū)域”資源種類最全、勘探礦區(qū)數(shù)量最多的國家。中國已在太平洋擁有4個勘探礦區(qū)，在印度洋擁有1個勘探礦區(qū)，成為世界上首個擁有3種主要國際海底資源5塊專屬勘探權礦區(qū)的國家。參見自然資源部海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所課題組：《中國海洋發(fā)展報告（2023）》，海洋出版社

2023年版，第218頁。作為勘探合同承包者的擔保國，中國認真履行擔保國的責任和義務，確保本國承包者嚴格遵守勘探合同和執(zhí)行勘探工作計劃。中國于2016年頒布實施《深海法》，于2017年制定《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)許可管理辦法》《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)樣品管理暫行辦法》《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)資料管理暫行辦法》等配套制度，為健全中國的深海法律制度體系，依法保障和促進“區(qū)域”資源的可持續(xù)利用奠定了堅實的基礎。同時，中國深海資源勘探技術經(jīng)過幾十年的發(fā)展已經(jīng)取得了可觀的成就，未來深海資源開發(fā)應秉持綠色開采、智能可控、高效協(xié)同的理念，參見鄒麗、孫佳昭等：《我國深海礦產(chǎn)資源開發(fā)核心技術研究現(xiàn)狀與展望》，載《哈爾濱工程大學學報》2023年第5期，第708頁。重點在開展產(chǎn)業(yè)技術融合、完善綠色開采體系、優(yōu)化技術理論支撐等方向展開攻關， 參見王國榮、黃澤奇等：《深海礦產(chǎn)資源開發(fā)裝備現(xiàn)狀及發(fā)展方向》，載《中國工程科學》2023年第3期，第11頁。持續(xù)推動深海采礦科技創(chuàng)新成果的轉化和應用。

在聯(lián)合國框架下，中國建設性地參與了《BBNJ協(xié)定》的討論和磋商，同時也積極參與了國際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)章等深海規(guī)則的制定。除此之外，中國還牽頭參與了聯(lián)合國的“海洋科學促進可持續(xù)發(fā)展十年”行動，并倡議發(fā)起了“深海生境發(fā)現(xiàn)計劃”，參見自然資源部國土空間規(guī)劃局：《積極推進人與自然和諧共生的現(xiàn)代化建設——國新辦新聞發(fā)布會實錄》，載《資源與人居環(huán)境》2023年第7期，第12頁。全面參與聯(lián)合國框架內海洋治理機制和相關規(guī)則的制定與實施，落實海洋可持續(xù)發(fā)展目標，展現(xiàn)了中國致力于構建海洋命運共同體理念的堅定決心與歷史使命。

三、《BBNJ協(xié)定》下全球深海資源政策的發(fā)展與挑戰(zhàn)

從世界范圍內來看，深海資源開發(fā)已經(jīng)得到聯(lián)合國、國際海洋組織、海洋發(fā)達國家的普遍關注，并成為被

持續(xù)推進的重要議題。《BBNJ協(xié)定》重點規(guī)制國家管轄范圍外區(qū)域生物多樣性保護，并對海洋可持續(xù)發(fā)展提出規(guī)范性要求，其中也包括國家管轄外深海資源的開發(fā)利用問題。跟蹤國際組織及各海洋國家在深海戰(zhàn)略性資源勘探開發(fā)方面的技術發(fā)展、立法與實踐進展并進行比較和借鑒，能夠為全面科學分析中國相關政策及提出合理應對方案奠定堅實基礎。

（一）全球各國將深海開發(fā)能力提升作為重要戰(zhàn)略安排

深海資源勘探開發(fā)活動離不開深海技術裝備的支撐，深海技術裝備的發(fā)展直接決定了深海資源勘探開發(fā)活動的廣度、深度和精度。 參見劉峰、劉予等：《中國深海大洋事業(yè)跨越發(fā)展的三十年》，載《中國有色金屬學報》2021年第10期，第2613-2623頁。美國在其國家海洋發(fā)展戰(zhàn)略中強調在保持海洋探測、深海礦產(chǎn)資源勘探與開發(fā)世界領先地位的基礎上，參見王曉靜、朱鵬飛等：《美國水下戰(zhàn)發(fā)展新思路》，載《現(xiàn)代軍事》2017年第Z1期，第215-218頁。進一步確立海洋勘探國家戰(zhàn)略，并加大投資力度，擴充對深海和外洋的觀測能力，開展深海底調查研究和高新技術研發(fā)。參見李雙建、陳韶陽：《深海資源：新一輪國際爭奪的目標》，載《領導之友》2015年第2期，第55頁。歐盟國家積極參與國際海底礦產(chǎn)開發(fā)活動，在國際海底管理局授權下已在國際海底指定區(qū)域從事礦產(chǎn)勘探開發(fā)活動。歐盟海洋探測觀測相關政策和系列戰(zhàn)略規(guī)劃的有效落實與穩(wěn)步推進，以及海洋技術裝備能力的不斷提升，使歐盟海洋探測觀測體系不斷發(fā)展和完善。尤其是自實施“歐盟海洋知識2020”戰(zhàn)略以來，海洋探測觀測取得了重大進展，包括建立了統(tǒng)一的歐洲海洋觀測數(shù)據(jù)網(wǎng)絡，技術裝備研發(fā)能力顯著提升等。未來，歐盟將繼續(xù)鞏固優(yōu)勢及拓展新興領域，包括建立更加完善的泛歐海洋探測觀測體系，發(fā)展高精度探測技術，以及推動創(chuàng)建歐洲海洋數(shù)字孿生等。參見蔣成竹、張濤等：《歐盟海洋探測和觀測體系構建現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢》，載《自然資源情報》2023年第6期，第31-34頁。俄羅斯在深海高新技術方面，尤其是載人深潛器如“波塞冬”“大鍵琴”“替代者”等技術，一直處于領先地位。參見王強：《大型無人潛航器的發(fā)展與軍事用途》，載《數(shù)字海洋與水下攻防》2019年第4期，第33-39頁。日本一直是深海礦產(chǎn)資源開發(fā)最為積極的國家，早在20世紀70年代初，日本政府就采納了相關機構提出的進行深海礦產(chǎn)資源開發(fā)的提議，并將其列為一項基本的礦業(yè)政策。日本政府制定了面向21世紀的“海洋開發(fā)推進計劃”，提出加速海洋開發(fā)和提高國際競爭力的基本戰(zhàn)略，促使日本在深海技術設備方面取得許多突破性進展。近年來，日本政府開始致力于航運去碳化技術的深度研發(fā)，海洋戰(zhàn)略呈現(xiàn)出尋求與海洋共生的態(tài)勢。參見馬俊宇、陶金：《現(xiàn)代日本海洋戰(zhàn)略發(fā)展過程考析》，載《水上安全》2023年第5期，第5頁。韓國作為深海礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)的后起之秀，在20世紀80年代試圖依靠全球一體化的進程，從國外獲得技術，短期內在深海礦產(chǎn)資源開發(fā)方面趕超發(fā)達國家。在深海資源技術開發(fā)方面成功研制了6 000米水下無人機器人，在采礦技術方面，韓國海洋研究開發(fā)院已經(jīng)完成了海底采礦集礦機—管道提升系統(tǒng)的概念設計，并著重加強對海底集礦機的研究。參見王江濤、李雙建：《韓國海洋機構與戰(zhàn)略變化及對我國影響淺析》，載《海洋信息》2012年第1期，第63頁。

通過以上分析可見，不少國家在出臺全球深海資源政策時充分結合相應的技術支持政策，將本國向深海獲取資源利益的能力提升作為全球海洋戰(zhàn)略的出發(fā)點。同時，涉?？萍碱I域的發(fā)展和進步，能促進深海開發(fā)與保護的協(xié)同，對推進可持續(xù)海洋政策有較大的支撐作用，這也是中國深度參與全球海洋治理、構建系統(tǒng)性深海政策的重要參考。

（二）深海資源開發(fā)對生態(tài)環(huán)境保護的要求被高度重視

隨著《BBNJ協(xié)定》的談判落定，《開發(fā)規(guī)章》制定成為當前深海資源政策的關鍵事項。但隨著《開發(fā)規(guī)章》制定進入關鍵階段，國際上對“區(qū)域”礦產(chǎn)資源開發(fā)可能帶來的環(huán)境影響愈發(fā)關注，一些國家和非政府組織呼吁在充分了解有關環(huán)境風險和確保有效保護海洋環(huán)境之前，應暫停開發(fā)規(guī)章制定及深海采礦，如英國、德國、比利時等發(fā)達國家通過前期項目資助和工業(yè)實踐，在制度研究、開采技術和環(huán)境標準等方面具有優(yōu)勢，傾向于出臺具有較高環(huán)保標準的開發(fā)規(guī)章，非洲國家無力從事“區(qū)域”資源開發(fā)，希望通過開發(fā)規(guī)章的制定來敦促先驅投資者早日進入開發(fā)階段，以便坐享“人類共同繼承財產(chǎn)”的收益，其更為關注“區(qū)域”資源開發(fā)帶來的收益分配問題，希望出臺開發(fā)規(guī)章前優(yōu)先解決收益分享機制等問題。還有個別反對深海采礦的國家和相關國際環(huán)保組織，希望通過提高《開發(fā)規(guī)章》的環(huán)保要求和門檻，防止《開發(fā)規(guī)章》過快出臺，進而達成凍結“區(qū)域”資源的開發(fā)的目的?？梢?，在“保護和保全海洋環(huán)境”問題上，各代表團對環(huán)境影響評估及監(jiān)測所要求的主題事項、范圍和內容，公眾協(xié)商，臨近沿海國的權利，環(huán)境補償基金等也存在很多分歧。

（三）中國深海資源的政策短板仍舊明顯

中國自2005年開始參與聯(lián)合國框架下《BBNJ協(xié)定》的討論和磋商，同時也積極參與了國際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)章等深海規(guī)則的制定。相比其他海洋發(fā)達國家，目前中國的深?？睖y開發(fā)技術發(fā)展在核心技術上存在短板，在深海裝備制造能力、環(huán)境監(jiān)測和評估方法、海試經(jīng)驗、創(chuàng)新產(chǎn)品認證和應用等領域存在較多不足。一是中國現(xiàn)行的《深海法》和《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)許可管理辦法》在跨國合作、海洋生物多樣性保護和可持續(xù)利用方面存在短板，缺乏對國際合作和多方利益相關者參與的明確規(guī)定和指導，沒有詳細規(guī)定履行義務的具體要求。參見劉海江：《中國參與國家管轄外生物多樣性國際談判的機遇、挑戰(zhàn)與應對》，載《山東社會科學》2018年第2期，第150頁。從2021年《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)許可管理辦法》的修訂征求意見過程來看，公眾和相關利益方對于深海資源開發(fā)的法律框架并未有充分認知。此外，現(xiàn)有法律在環(huán)境影響評估的明確要求、海洋生物多樣性保護的具體規(guī)定以及海洋資源可持續(xù)利用的明確指導方面存在一定不足，可能會影響中國在深海資源勘探開發(fā)方面的國際合作和全球競爭力。二是與歐美發(fā)達國家相比，中國在深海開發(fā)技術裝備、環(huán)境保護能力等方面還存在一定差距，在開發(fā)國際規(guī)則制定話語權特別是環(huán)境保護規(guī)則制定方面，仍處于相對被動和弱勢地位。歐美國家經(jīng)過多年的技術積累，在環(huán)保技術和能力方面具有優(yōu)勢，要求將區(qū)域環(huán)境管理計劃作為開發(fā)活動的前提，部分國家在深海采礦技術方面具有優(yōu)勢，正著力推動國際海底管理局制定強制性的標準，甚至試圖以此推動將本國的經(jīng)驗和實踐升級成為“國際標準”。對此，中國需要加大國際合作與溝通，加快研究中國的深海相關政策和標準，彌補全球海洋事務參與上的被動和不足。

四、《BBNJ協(xié)定》下優(yōu)化中國深海資源政策的現(xiàn)實路徑

在關注全球深海事業(yè)發(fā)展大背景、審視中國深海政策現(xiàn)狀的基礎上，明確《BBNJ協(xié)定》下中國深海資源政策方向，開展現(xiàn)有政策評估，關注深海資源勘探開發(fā)與環(huán)境保護，完善深海立法，促進深海產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領域的政策體系，積極參與深海資源勘探開發(fā)事務的國際合作，為全人類海洋可持續(xù)發(fā)展作出貢獻，對于這些問題的回答和解決，都迫切需要有一個統(tǒng)領全局的整體性的政策措施。

（一）明確《BBNJ協(xié)定》下中國深海資源政策面臨的突破方向

受到“世界海洋大變局”的沖擊，中國深海事業(yè)的發(fā)展從理論到實踐、從理念到政策構建上都面臨著巨大的挑戰(zhàn)。國際海底管理局成立后，中國作為管理局理事會重要成員，為“區(qū)域”治理體系建設、“區(qū)域”資源的可持續(xù)利用、“區(qū)域”環(huán)境的保護、發(fā)展中國家能力建設以及管理局的組織建設和各項業(yè)務的有序開展作出了重要貢獻。

《BBNJ協(xié)定》簽署后中國深海資源政策的優(yōu)化需關注下列三方面的問題。

其一，《BBNJ協(xié)定》已經(jīng)開放簽署，全球海洋治理在部分領域對新問題已經(jīng)達成共識，從全球角度看，隨著各國加大碳中和的努力，預計對某些關鍵礦物的需求可能在未來幾十年內大幅增加，深海資源有助于滿足全球對關鍵礦物的迫切需求。中國作為主要的談判參與國和簽字國，應當從價值判斷、構成要素以及關聯(lián)問題等方面在國際上作出有效回應。其二，全球各國在深海資源《開發(fā)規(guī)章》修訂開始后，不斷提出諸如開發(fā)中的環(huán)境保護問題，世界海洋國家對深海資源開發(fā)的態(tài)度不一，需要在理論上構建深海資源開發(fā)與保護的分析框架。其三，深海資源勘探開發(fā)具有特殊性，《深海法》規(guī)定的深海海底資源開發(fā)區(qū)域是在國家管轄范圍以外的海域和國際海底區(qū)域，作為“人類共同繼承遺產(chǎn)”，其資源權屬具有公共性，且勘探開發(fā)難度大、技術要求高，中國的深海資源政策需要從系統(tǒng)理論視角展開，關注人類命運共同體理念，建立國內法治和涉外法治協(xié)同的政策體系。

（二）開展全球規(guī)則的影響研判和中國深海資源政策適應性評估

需要研究《公約》《BBNJ協(xié)定》《開發(fā)規(guī)章》及其配套標準、指南等對深?？茖W考察、深?？碧胶贤男?、參與國際海底事務、發(fā)展深?？萍家约吧鷳B(tài)環(huán)境保護等方面的規(guī)定，評估國際法對深海資源勘探開發(fā)和海洋可持續(xù)發(fā)展的影響。跟蹤全球海洋國家在深海資源勘探開發(fā)領域國內立法的進展，分析其戰(zhàn)略定位，預測其發(fā)展趨勢，評估其深海資源勘探開發(fā)對全球海洋治理的影響。分析中國提交遵守的國際法律文件，以及參與國際海底事務相關談判的情況，明確中國在國際規(guī)則框架內構建深海資源勘探開發(fā)的政策，基于優(yōu)化深海資源勘探開發(fā)政策視角，提出中國積極參與全球海洋治理、推進深海資源勘探開發(fā)戰(zhàn)略方案和政策落實的重點方向和行動空間。

面對不斷變化的世界海洋格局，中國深海政策的適應性評估成為必要的選擇。應基于全球海洋治理理念發(fā)展、全球和各國海洋政策變化，對中國深海資源政策需要開展適應性和發(fā)展?jié)摿υu估，明確政策體系的適當調整，識別深海資源勘探開發(fā)政策中科技創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等關鍵要素，以及為支撐和保障需要的戰(zhàn)略布局、深海立法、國際合作等措施；同時應研究深海資源勘探活動進展、深海資源開發(fā)政策，關注海洋環(huán)境保護、深海資源承載力、國家經(jīng)濟社會狀況等諸多因素的相互作用機制，分析深海資源勘探開發(fā)與海洋生態(tài)環(huán)境保護之間的矛盾和訴求，建立深海資源開發(fā)與保護耦合協(xié)調評價指標體系。

（三）完善中國深海制度，促進資源開發(fā)與環(huán)境保護的協(xié)同性

保護環(huán)境是“區(qū)域”內活動不可或缺的組成部分，是人類的共同繼承遺產(chǎn)原則的應有之義，也是“區(qū)域”治理的重要內容?！豆s》第192條規(guī)定，各國有保護和保全海洋環(huán)境的一般義務。這項全面義務包括：防止、減少和控制任何來源的海洋環(huán)境污染，監(jiān)測污染的風險或影響，評估其管轄或控制下可能對海洋環(huán)境造成大量污染或重大和有害變化的活動的潛在影響。參見《公約》第194條、第204條和第206條。締約國尤其必須采取措施保護和保全稀有或脆弱的生態(tài)系統(tǒng)，以及衰竭、受威脅或有滅絕危險的物種和其他形式的海洋生物的生存環(huán)境。各國還應防止、減少和控制由于在其管轄或控制下使用技術而造成的海洋環(huán)境污染，或由于故意或偶然在海洋環(huán)境某一特定部分引進外來的或新物種。參見《公約》第194條第5款、第196條第1款?！豆s》第209條規(guī)定，締約國應制定補充性法律和規(guī)章，以防止、減少和控制由懸掛其旗幟或在其國內登記或在其權力下經(jīng)營的船只、設施、結構和其他裝置所進行的“區(qū)域”內活動造成的海洋環(huán)境污染。這種法律和規(guī)章的效力應不低于管理局的規(guī)則、規(guī)章和程序。對此中國需要采取以下應對措施。

一是在《BBNJ協(xié)定》落實深海資源開采過程中，中國要積極參與修訂完善《開發(fā)規(guī)章》。由于各國對環(huán)境保護的高度重視，需要梳理全球性組織、各國在深海資源勘探開發(fā)的政策導向，分析深海資源勘探開發(fā)（尤其是履行開發(fā)合同過程）中，如何實現(xiàn)資源開發(fā)與環(huán)境保護的平衡。在將“區(qū)域”作為“人類共同繼承遺產(chǎn)”的基礎上，如何實現(xiàn)海洋可持續(xù)發(fā)展，需要充分研究深海采礦對海洋環(huán)境、生物多樣性和人類活動的影響以及相關的環(huán)境風險，結合技術政策、操作規(guī)程的制定開展系統(tǒng)性研究。全球環(huán)境治理數(shù)十年的實踐證明，國際組織和各國政府在深海資源開采中示范作用的發(fā)揮是維系資源開采和保護環(huán)境平衡的關鍵。近年來，人類開發(fā)國際海底步伐加快等使全球海洋環(huán)境治理陷入復合困境，中國在進入國際水域勘探開發(fā)過程中需要采取科學客觀的方法，最終建立深海資源勘探開發(fā)相關的具有系統(tǒng)性、長效性的環(huán)境管理政策。

二是結合《開發(fā)規(guī)章》的新規(guī)定和新要求，統(tǒng)籌構建中國深海法律法規(guī)體系，以《深海法》為基礎，逐步建立層次分明、結構合理、與中國法律體系相協(xié)調的“區(qū)域”資源開發(fā)和保護法律體系。抓緊制定和出臺《深海法》相關實施條例，補充和細化面向深海資源開發(fā)的配套法律法規(guī)，完善擔保國責任、繳費機制、環(huán)境責任、檢查機制、環(huán)境基金和責任保險等配套制度。結合《開發(fā)規(guī)章》配套標準和指南的制定進展，盡快建立中國深海礦產(chǎn)資源開發(fā)標準體系。以《開發(fā)規(guī)章》談判為契機，引導和推動國際社會形成資源開發(fā)與環(huán)境保護并重、全人類利益與開發(fā)者商業(yè)利益合理平衡的“區(qū)域”治理體系和資源開發(fā)制度。

三是不斷提升中國深海資源勘探開發(fā)的技術能力。深海的多數(shù)資源具有稀缺性，蘊藏量豐富，是中國發(fā)展過程中不可多得的戰(zhàn)略性資源。整合科技力量加大研發(fā)深海裝備，加強深海工程等原創(chuàng)性、引領性科技攻關是一種時代責任。

隨著《BBNJ協(xié)定》的開放簽署及下一步實施，中國的深海資源勘探開發(fā)將會在符合國際法律、維護生態(tài)環(huán)境和推動可持續(xù)發(fā)展的基礎上，朝著更加開放、合作和高效的方向發(fā)展。

（四）促進適應《BBNJ協(xié)定》框架的深海相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展

在《公約》框架下，深海資源被認為屬于人類共同繼承財產(chǎn)，包含任何國家不得侵占國家管轄范圍以外的深海海底、共同管理國家管轄范圍以外的海底礦產(chǎn)資源、分享資源開采的惠益。參見戴瑛：《總體國家安全觀視角下的BBNJ國際協(xié)定及中國應對》，載《廣西社會科學》2023年第1期，第29頁?！禕BNJ協(xié)定》的簽署既要求各國聚焦于生態(tài)環(huán)境在全球海洋事業(yè)發(fā)展中的重要作用，又同時分享海洋資源惠益，因此，協(xié)定的生效對中國的遠洋漁業(yè)、航運、海洋生物產(chǎn)業(yè)以及深海事業(yè)可持續(xù)發(fā)展等均有較大影響。中國必須提早進行前瞻性戰(zhàn)略布局，積極應對全球海洋挑戰(zhàn)，調整和優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結構，進一步加快推進在《BBNJ協(xié)定》下的現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)轉型升級。重點是聚焦現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)核心層，做大做強海洋船舶、海洋新能源、海洋工程裝備等現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)，提檔升級海洋漁業(yè)、國際海洋交通運輸?shù)葌鹘y(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)，培育壯大海洋生物醫(yī)藥、現(xiàn)代海洋服務等新興產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)結構合理、創(chuàng)新能力突出的現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)集群以應對《BBNJ協(xié)定》的影響。

一是海洋船舶工業(yè)?！禕BNJ協(xié)定》在“序言”中提出“認識到需要協(xié)調一致地合作處理特別是由氣候變化、污染和非可持續(xù)利用導致的海洋生物多樣性喪失和生態(tài)系統(tǒng)退化問題”等，對于現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展，《BBNJ協(xié)定》實際是一把雙刃劍。一方面，《BBNJ協(xié)定》中的部分條款可能制定過于嚴苛的技術規(guī)范而導致國內船舶制造囿于成本限制或技術壁壘，對未來海洋船舶產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定制約；另一方面，應當充分利用中國作為船舶制造第一大國的先發(fā)優(yōu)勢，大力推動中國海洋船舶工業(yè)進行轉型升級。關于《BBNJ協(xié)定》簽署并生效實施后如何落實好國家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護和可持續(xù)利用問題，《BBNJ協(xié)定》明確將部分國家管轄外海域劃設為海洋保護區(qū)，通過這些區(qū)域的船舶航行過程中的環(huán)境保護、生物多樣性養(yǎng)護等，均要求中國提前進行戰(zhàn)略布局，加快推進技術攻關，實現(xiàn)技術領先，著力破解船舶制造上的“卡脖子”問題，研究新能源船舶技術，減少碳排放燃料使用等。

二是遠洋漁業(yè)。作為《BBNJ協(xié)定》的核心議題，海洋保護區(qū)的劃設必定給公海捕撈與遠洋漁業(yè)帶來諸多限制?；诋斍靶蝿?，首先，應加強國內遠洋漁業(yè)監(jiān)管體系建設，確保漁業(yè)活動符合國際標準和規(guī)定。包括對捕撈船只、捕撈區(qū)域和捕撈數(shù)量進行有效的監(jiān)測和管理。其次，應結合《BBNJ協(xié)定》的相關要求以及全球公約、區(qū)域漁業(yè)組織對遠洋捕撈的要求，制定遠洋捕撈相關指引，引導遠洋漁業(yè)企業(yè)、漁船遵守公海捕撈最新要求，深入了解《BBNJ協(xié)定》對遠洋漁業(yè)的未來及后續(xù)影響。最后，應投入更多資源進行技術創(chuàng)新和研發(fā)，包括使用環(huán)保型捕撈設備、開發(fā)新的漁業(yè)技術和研究海洋生物保護的新方法來提前進行技術儲備，以應對未來不確定的風險。如強調對海洋動物的保護，采取利用驅趕器和防撞設備等有效措施，加強對海洋哺乳動物、海龜、海鳥、鯊魚等的保護。

三是海洋生物產(chǎn)業(yè)與相關深海事業(yè)。海洋遺傳資源獲取和惠益分享機制成為《BBNJ協(xié)定》的重要內容之一。協(xié)定的簽署對拓展中國的海洋生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間有較大的促進作用。因此，中國通過前期的勘探開發(fā)，對于國際海底區(qū)域收集的深海生物基因資源可以適當盤活利用。另外，在確定《BBNJ協(xié)定》的獲取和惠益分享模式這一關鍵節(jié)點，加快國內現(xiàn)有的海洋遺傳資源產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，趕在《BBNJ協(xié)定》的相關制度出臺之前，或者獲取和惠益分享相關決定達成一致之前，盡可能推動海洋生物產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，推動生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)向海洋領域進發(fā)，大力發(fā)展海洋創(chuàng)新藥物、功能食品、醫(yī)用生物材料產(chǎn)業(yè)。中國需要加大產(chǎn)品研發(fā)力度，持續(xù)提升海洋生物醫(yī)藥產(chǎn)品競爭力，力爭在國際市場形成行業(yè)優(yōu)勢。

五、結語

深海資源開發(fā)已經(jīng)得到聯(lián)合國、國際海洋組織、相關海洋國家的普遍關注，并成為被持續(xù)推進的重要議題。由于深海資源開發(fā)問題的復雜性、全局性和公共性，需要全面分析《公約》《BBNJ協(xié)定》等全球性海洋規(guī)則對深海資源開發(fā)方面的相關規(guī)定，對美國、日本、歐盟等海洋國家與地區(qū)的深海資源政策進行梳理研究及案例探討，同時關注發(fā)展中國家逐漸強化的深海資源開發(fā)的國內立法，為構建中國深海資源政策體系提供背景資料與經(jīng)驗啟示。

2023年以來，《BBNJ協(xié)定》開放簽署并將批準實施，極大程度影響著深海資源開發(fā)政策的推進。在《BBNJ協(xié)定》等制度實施的背景下，中國深海資源勘探開發(fā)政策在積極拓展海洋經(jīng)濟發(fā)展空間、深度參與全球海洋治理中發(fā)揮戰(zhàn)略支撐作用，進一步優(yōu)化相關政策體系顯得尤為重要。中國從加入《公約》開始就已經(jīng)著手構建本國的相關深海政策，并從20世紀90年代開始從事深海事業(yè)的實踐。黨的十八大以來，在加快推進海洋強國建設的大背景下，深海資源政策研究有了進一步發(fā)展。近年來，中國積極參與深海資源勘探開發(fā)，全面參與“區(qū)域”事務，在聯(lián)合國框架下，參與了《開發(fā)規(guī)章》等涉海規(guī)則的制定，倡議發(fā)起了“深海生境發(fā)現(xiàn)計劃”，落實海洋可持續(xù)發(fā)展目標，這對于維護海洋安全、加快海洋強國建設具有重要作用和意義。在未來的政策完善過程中，中國應當進一步參與推動國際深海資源勘探開發(fā)制度變革，充分挖掘中國深海資源勘探開發(fā)的經(jīng)濟價值和發(fā)展?jié)摿ΑＴ趯嵤┞窂缴媳腥祟惞餐^承遺產(chǎn)原則，明確《BBNJ協(xié)定》下中國深海資源政策方向，開展現(xiàn)有政策評估，關注深海資源勘探開發(fā)與環(huán)境保護，完善深海立法，構建深海產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領域的政策體系，加強深海資源勘探開發(fā)中的國際合作，幫助提升發(fā)展中國家能力建設，為全球海洋可持續(xù)發(fā)展作出中國貢獻。

The Development Direction of Global Deep-Sea Resources Policy and China’s Path：From the Perspective of the BBNJ Agreement

QUAN Yongbo

（School of Economics and Management，Zhejiang Ocean University，Zhoushan 316022，China）

Abstract：The high seas and international seabed areas hold abundant marine resources. In the era of global ocean governance and shared marine resource management， international organizations and maritime powers have made strategic deployments and policy arrangements for the exploration and exploitation of deep-sea resources through international conventions and domestic legislation. Given the significant shifts and challenges in global oceanic conditions， conducting policy research on the exploration and exploitation of deep-sea resources can facilitate collaborative efforts among all nations to safeguard the shared marine inheritance and ecological environment. Such endeavors can provide a unified direction towards the sustainable development of the world’s oceans and seas. From a legislative perspective， the United Nations Convention on the Law of the Sea has made clear provisions on the exploration and exploitation of resources in the international seabed area. Countries such as the United States， the United Kingdom， France， and Japan enacted legislation on deep-sea mineral resources in the early 1980s. Subsequently， developing countries began enacting their own legislation for the exploration and exploitation of deep-sea resources. As a core arrangement in global ocean governance， the Agreement Under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction （referred to as BBNJ Agreement） has gained widespread international recognition. It was opened for signature on September 20， 2023， providing a significant cooperative framework for global ocean governance and its ratification and implementation will likely indirectly affect the development and management of deep-sea resources. However， there are certain challenges in the current global deep-sea governance process. Many countries heavily rely on corresponding technological support policies when formulating deep-sea resources policies， viewing the enhancement of their own ability to access deep-sea resources as the starting point for their global ocean strategies. Furthermore， there is a high emphasis on the requirements for ecological environment protection in deep-sea resources development. The BBNJ Agreement specifically regulates the protection of biodiversity beyond national jurisdiction and imposes normative requirements for marine sustainable development. The development of deep-sea mineral resources is a crucial step towards addressing China’s long-term reliance on strategic mineral resources. Since 2005， China has been participating in discussions and negotiations under the United Nations framework for the BBNJ Agreement and actively engaged in the formulation of international rules for deep-sea mineral resources development， among other deep-sea regulations. In comparison to other maritime developed countries， China currently faces deficiencies in the development of core technologies for deep-sea survey and development. There are significant shortcomings in areas such as deep-sea equipment manufacturing capabilities， environmental monitoring and assessment methods， sea trial experience， certification of innovative products， and their applications. By tracking the technological developments， legislative advancements， and practical progress in deep-sea resources exploration and exploitation of international organizations and maritime nations， valuable insights can be gained for a comprehensive scientific analysis of China’s deep-sea resources policy. For China， it is essential to clarify the policy direction for deep-sea resources under the BBNJ Agreement， conduct evaluations of existing policies， focus on deep-sea resources exploration， exploitation， and environmental protection， optimize deep-sea legislation， establish a policy framework in areas such as deep-sea industry development， and actively participate in international cooperation on deep-sea resources exploration and exploitation. By doing so， China can contribute to the sustainable development of the ocean for all humanity.

Key words：deep-sea policy；international conventions；domestic legislation；environmental synergies；industrial development

基金項目：2022年度國家社科基金重大研究專項（22VHQ010）

作者簡介：全永波，男，浙江海洋大學經(jīng)濟與管理學院教授。