基于社會資本的企業(yè)國際化理論探討

楊　齊

摘要：企業(yè)國際化是一個復(fù)雜的多因素作用的過程，對企業(yè)國際化行為的解釋，以及企業(yè)國際化影響因素的分析均存在眾多不同的視角和差異。傳統(tǒng)企業(yè)國際化理論對大型企業(yè)國際化進行了合理的解釋，但對中小企業(yè)國際化解釋力不足，文章從社會資本視角出發(fā)，對中小企業(yè)國際化進行了解釋。

關(guān)鍵詞：國際化；社會資本；中小企業(yè)

一、企業(yè)國際化理論回顧

（一）基于貿(mào)易的國際化理論

二戰(zhàn)結(jié)束后日本恢復(fù)重建，在短短幾十年內(nèi)，就迅速進入貿(mào)易大國和發(fā)達國家的行列。日本的經(jīng)濟迅速崛起，激發(fā)了經(jīng)濟學(xué)家們對這一經(jīng)濟現(xiàn)象研究的興趣，逐漸建立了動態(tài)比較優(yōu)勢理論，主要包括筱原三代平的動態(tài)比較優(yōu)勢理論、赤松的雁形理論、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論和小島清的邊際產(chǎn)業(yè)理論。筱原三代平強調(diào)，一國不能按照既定的比較優(yōu)勢參與國際分工，而應(yīng)借助各種手段，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從而增強國際競爭力。赤松的雁形理論解釋了后進國家參與國際貿(mào)易的模式以及實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑，提出后進國的貿(mào)易格局應(yīng)遵循“進口-國內(nèi)生產(chǎn)-出口”的模式。美國當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家雷蒙德·維農(nóng)從對美國制造業(yè)的研究中提出了“產(chǎn)品生命周期”理論。

（二）基于外國直接投資的國際化理論

傳統(tǒng)國際資本流動理論是建立在收益率基礎(chǔ)上的，認為國際資本必然會從資本供給充裕、利率低的國家流向資本供給短缺、利率高的國家，國際投資的原因在于各國利率的差異。斯蒂芬·海默于20世紀60年代在他的博士論文《民族企業(yè)的國際經(jīng)營：關(guān)于對外直接投資的研究》中對“國際投資的原因在于各國利率的差異”的傳統(tǒng)理論提出了質(zhì)疑并加以批判。海默認為，傳統(tǒng)國際資本移動理論說明的只是證券資本的國際移動，而不能解釋發(fā)達國家之間相互直接投資的現(xiàn)象，如美國利率雖然較低，但大批美國公司卻在海外借款投資建廠，同時大量的外國投資進入美國。海默拋棄了傳統(tǒng)國際資本流動理論假定產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場是完全競爭的假設(shè)，主張將理論建立在不完全競爭市場的基礎(chǔ)上。根據(jù)市場不完善理論，當(dāng)一個企業(yè)決定在國外投資的時候，它們與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)相比有比較優(yōu)勢，這些比較優(yōu)勢來自于企業(yè)的特定優(yōu)勢（Firm specific）和所有權(quán)優(yōu)勢（Ownership-specific）。由于存在不完全競爭，美國企業(yè)在海外生產(chǎn)才能擁有和維持特定優(yōu)勢，取得壟斷性的高利潤。

（三）基于發(fā)展中國家和地區(qū)的國際化理論

20世紀80年代英國經(jīng)濟學(xué)家拉奧提出的“技術(shù)地方化理論”較好地解釋了發(fā)展中國家部分企業(yè)對外投資競爭優(yōu)勢存在的原因。該理論認為，發(fā)展中國家對發(fā)達國家的技術(shù)引進并不是被動的模仿和復(fù)制，而是進行了創(chuàng)新，這種創(chuàng)新活動使引進的技術(shù)更加適合發(fā)展中國家的經(jīng)濟條件和需求，并與發(fā)展中國家的生產(chǎn)要素的價格和質(zhì)量相適應(yīng)，從而使發(fā)展中國家的企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌龊袜弴袌鼍哂懈偁巸?yōu)勢。20世紀80年代以來，中國家電企業(yè)大量引進歐美及日本的家電技術(shù)和生產(chǎn)線，并不斷消化形成自己的特色。20世紀90年代中后期，中國的家電不但大量出口到發(fā)展中國家，而且還大量反銷到歐美日等發(fā)達國家，正是這一理論的寫照。

20世紀80年代美國經(jīng)濟學(xué)家威爾士提出小規(guī)模技術(shù)理論。該理論認為，發(fā)展中國家的企業(yè)擁有為小市場服務(wù)的生產(chǎn)技術(shù)，這些技術(shù)具有勞動密集型的特征，成本較低，靈活性較高，特別適合小批量生產(chǎn)，能夠滿足低收入國家制成品市場的需要。而發(fā)達國家跨國公司擁有的大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在這種市場無法獲得規(guī)模效益，發(fā)展中國家企業(yè)可以利用其小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在競爭中獲得優(yōu)勢。這一理論的針對性較強，主要是對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易和對外投資現(xiàn)象的解釋，因此對中國企業(yè)的國際化經(jīng)營具有現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。

（四）基于發(fā)展階段的國際化理論

企業(yè)國際化階段理論是由一批北歐學(xué)者在20世紀70年代中期提出的關(guān)于企業(yè)國際化成長歷程的理論觀點。其主要代表人物有Johansson J. 、 J-E. Vahlne，Carlson，F(xiàn)orsgerno。我們可以把這些學(xué)者稱之為企業(yè)國際化理論的“北歐學(xué)派”。該學(xué)派把企業(yè)的國際化經(jīng)營看成是一個發(fā)展過程，這一理論常被稱為“優(yōu)潑薩拉國際化模型（Uppsala Internationalization Model）”?！氨睔W學(xué)派”還用“心理距離”（Psychic Distance）來分析解釋企業(yè)選擇海外市場的先后順序。除了Uppsala模型之外，20世紀70-80年代，北美學(xué)者們提出了基于Rogers的創(chuàng)新擴散理論（Rogers，1962；Reid，1981）的模型，把國際化過程看作是企業(yè)內(nèi)的一系列管理創(chuàng)新（Bilkey & Tesar，1977；Reid，1981；Czinkota，1982）。根據(jù)這些模型（Bilkey & Tesar，1977；Czinkota，1982；Czinkota & Johanston，1981），國際化可以被看成采用創(chuàng)新或新觀點的學(xué)習(xí)過程。他們都認為，企業(yè)的行為相對一致，都會沿著國際化學(xué)習(xí)曲線漸進地發(fā)展，從而把國際化分為6個連續(xù)階段：不愿意、不感興趣、感興趣、實踐著、較有經(jīng)驗的小出口商、經(jīng)驗豐富的大出口商。Luostarinen、 Hellman（1993）在研究芬蘭家族小企業(yè)的基礎(chǔ)上提出了一個較完整的國際化過程模型，在傳統(tǒng)的外向型國際化過程之外，提出了內(nèi)向型的國際化，認為盡管在戰(zhàn)略層面上內(nèi)向型與外向型過程緊密相連，但傳統(tǒng)理論忽略了內(nèi)向型過程對企業(yè)國際化的重要性。

二、傳統(tǒng)理論的不足

傳統(tǒng)理論以大型跨國公司及其國際業(yè)務(wù)活動為研究對象，在解釋企業(yè)的國際化時都以成熟的大公司作為研究對象，而沒有針對中小企業(yè)的特殊情況專門進行分析。而中小企業(yè)在管理風(fēng)格、獨立性、所有權(quán)以及規(guī)模與范圍方面都不同于大公司，傳統(tǒng)理論認為，要確保跨國公司海外直接投資有利可圖，跨國公司必須具備當(dāng)?shù)馗偁幷咚鶝]有的各種獨特優(yōu)勢，這是所有跨國公司海外直接投資理論分析的出發(fā)點。傳統(tǒng)理論認為海外直接投資是企業(yè)具備相應(yīng)優(yōu)勢條件下展開的對外經(jīng)濟擴展行為。而鑒于中小企業(yè)的規(guī)模較小，大多數(shù)中小企業(yè)缺乏傳統(tǒng)的跨國公司所擁有的能力、市場力量和其他資源，傳統(tǒng)理論也就無法解釋并不擁有壟斷優(yōu)勢的中小企業(yè)的海外擴張。此外，傳統(tǒng)理論還認為企業(yè)國際化是一個漸進的過程，并提出了企業(yè)國際化的階段模型。然而，一些中小企業(yè)幾乎從一開始就走上了國際化發(fā)展道路，這類企業(yè)的國際化發(fā)展過程打破了傳統(tǒng)的方式（Knight，1997；Oviatt ＆ McDougall，1994），對傳統(tǒng)的觀點，即企業(yè)必須以漸進的方式進入國際市場，歷經(jīng)階段模型所建議的各階段之后才能成為全球企業(yè)，提出了挑戰(zhàn)。

對此問題，眾多學(xué)者進行研究，提出了不同的解釋，主要的理論有：隨著全球通訊和交通設(shè)施的改善、貿(mào)易壁壘的不斷降低和市場的日益同質(zhì)化，“心理距離”的概念已經(jīng)越來越不重要了（Czinkota ＆ Ursic，1987；Bell，1995）；利基市場（niche market）的作用日益重要（Robinson，1986），隨著市場的日益全球化，許多小企業(yè)面臨著來自大型跨國公司的世界性競爭，不得不專門為一些較狹窄的全球利基市場提供產(chǎn)品（Knight ＆ cavusgil，1996）；技術(shù)的發(fā)展使得中小企業(yè)能夠較為經(jīng)濟地小規(guī)模、多批量地生產(chǎn)高復(fù)雜度的產(chǎn)品，向全世界銷售（Robinson，1986；Holstein，1992；Knight ＆ cavusgil，1996）；小企業(yè)自身有其固有的優(yōu)勢，比如快速反應(yīng)、靈活性等。盡管這些優(yōu)勢在某種程度上被資源較為缺乏這一劣勢所沖抵，但這些有時還是促進了它們進軍國際市場，并使它們具備了滿足顧客不同需要的能力。以及企業(yè)家精神（Gary Knight，2000）；企業(yè)資源論；集群理論；信息和知識化等理論，但尚未有一理論能完全解釋中小企業(yè)的國際化。

三、社會資本與中小企業(yè)國際化

社會資本理論是法國社會學(xué)家Pierre Bourdieu 1980年在《社會科學(xué)研究》上首次提出的，他將社會資本定義為：實際或潛在的資源的集合體，這些資源與由相互默認或承認的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的。美國學(xué)者普特南用社會資本理論解釋了意大利南部和北部的經(jīng)濟發(fā)展的差異所在以后使社會資本理論真正受到重視，他指出社會資本是指社會組織的特征，諸如信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動協(xié)調(diào)的行動來提高社會的效率。中小企業(yè)所擁有的社會資本為中小企業(yè)國際化提供了支持，具體來看有以下3個方面的積極作用。

（一）知識獲取

中小企業(yè)國際化的主要障礙之一是中小企業(yè)缺乏國際化的知識，并且很多知識都是以隱性和未編碼化的形態(tài)存在的，這些知識是很難轉(zhuǎn)移的，要順利轉(zhuǎn)移，只有通過緊密的、值得信賴的和持續(xù)的交流才能實現(xiàn)。企業(yè)間長期的持續(xù)的交流不僅推動了顯性知識的轉(zhuǎn)移，而且加速了隱性知識和技能的轉(zhuǎn)移。企業(yè)與外部的關(guān)系越緊密，其技術(shù)吸收能力越強，學(xué)習(xí)和知識獲取的機會就越多。而目，成功需要一些隱性的要素，尤其是隱性知識，而這些要素又是企業(yè)內(nèi)部難以獲得的，而通過網(wǎng)絡(luò)，則可以較容易地從外部獲取這些知識。因此，中小企業(yè)可以通過其擁有的社會資本有效獲取國際化的知識，為中小企業(yè)的國際化提供了有力支持。

（二）增加信任

信任被普遍認為是最重要的一種社會資本，它是經(jīng)濟活動得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)進行的重要因素。中小企業(yè)國際化的另一障礙是中小企業(yè)缺乏國際知名度和行業(yè)影響力，而且資金實力和企業(yè)規(guī)模不足，在進入國際市場時無法獲得對方的信任。

首先，社會資本能夠催生信任規(guī)范。社會資本的一種重要形式就是企業(yè)參與網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)有利于培育強大的互惠規(guī)范。其次，社會網(wǎng)絡(luò)可以傳遞信任。信任既可以是直接的，也可以是間接的。再次，社會網(wǎng)絡(luò)的一個重要特點就是，網(wǎng)絡(luò)成員之間彼此經(jīng)常進行交流和互動。從博弈論的角度來看，就是社會網(wǎng)絡(luò)把人與人之間的博弈鏈拉長，形成重復(fù)博弈，這時合作就會成為事實上的最優(yōu)選擇。因此，社會資本所具有的信任機制能夠有效增進合作伙伴的信任，使得具備良好社會資本的中小企業(yè)能夠快速獲得對方的信任，從而增進彼此的合作。

（三）信息獲取

中小企業(yè)國際化的第3個障礙是難以及時有效獲取國際市場的相關(guān)信息，而社會資本可以有效幫助中小企業(yè)解決這一問題。企業(yè)國際化過程是一項高度依賴信息的活動，對信息的準確了解和把握不僅可以使企業(yè)及時掌握國際市場需求變化和客戶的多樣性需求，而且可以及時獲取各國政府的各種政策信息，同時通過信息的交流還可以掌握國際市場技術(shù)的發(fā)展動態(tài)和趨勢。因此，及時而準確的國際市場技術(shù)信息和政策信息是企業(yè)開展國際化的必備條件。中小企業(yè)雖然在資金和渠道方面與大企業(yè)相比有較大的差距，但中小企業(yè)擁有的社會資本為其獲得及時而準確的信息提供了非常好的渠道，使得中小企業(yè)能以較低的資金成本和時間成本獲取企業(yè)國際化所必需的信息。

四、結(jié)論與建議

傳統(tǒng)國際化理論很好地解釋大型企業(yè)國際化的原因和過程，但對中小企業(yè)參與國際化現(xiàn)象解釋不足，通過以上的分析，可以得知由于社會資本的特性，為中小企業(yè)的國際化提供了重要支持，克服了中小企業(yè)國際化所面臨的主要問題，所以社會資本是促進中小企業(yè)國際化的主要因素，因此，在中小企業(yè)國際化過程中，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極有效的培育社會資本，以社會資本為依托促進國際化。

參考文獻：

Dunning J.H.Reappraising the Eclectic Paradigm in an Age of Alliance Capitalism[J].Journal of International Business Studies,1995(3).

（作者單位：甘肅政法學(xué)院管理學(xué)院）