公益性懲罰性賠償?shù)膶?shí)踐分析與制度完善

王澤　姚婷婷

摘 要：懲罰性賠償制度發(fā)端于私益訴訟。然而隨著公益訴訟制度的拓展，檢察機(jī)關(guān)在食品安全領(lǐng)域公益訴訟案件中亦積極探索懲罰性賠償，經(jīng)過四年的實(shí)踐其正當(dāng)性得到逐步認(rèn)同，但合理性仍遭不同程度質(zhì)疑。通過搜索判決書與案例，發(fā)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)提起的食品連環(huán)銷售類刑事附帶民事公益訴訟中，懲罰性賠償?shù)呢?zé)任承擔(dān)方式呈現(xiàn)多種模式，給檢察實(shí)踐造成困擾。因此，有必要立足客觀訴訟理論對公益訴訟懲罰性賠償進(jìn)行界定，在此基礎(chǔ)上建議以效率為基礎(chǔ)作出程序選擇以節(jié)約司法資源，以“1+N”為責(zé)任主體識別標(biāo)準(zhǔn)確保訴訟目的實(shí)現(xiàn)，以彈性式系數(shù)為數(shù)額計算的裁量標(biāo)準(zhǔn)確保罰當(dāng)其責(zé)，以期為檢察機(jī)關(guān)訴訟請求的精準(zhǔn)化提供有益參鑒。

關(guān)鍵詞：刑附民公益訴訟 食品連環(huán)銷售 懲罰性賠償 客觀訴訟

懲罰性賠償是指損害賠償中，超過侵權(quán)人或者合同守約一方遭受的實(shí)際損失范圍的額外賠償。懲罰性賠償制度的生成突破了傳統(tǒng)民法責(zé)任補(bǔ)償原則的現(xiàn)實(shí)需求，契合現(xiàn)代風(fēng)險社會“普遍侵權(quán)”與“分散損害”的運(yùn)行機(jī)理。懲罰性賠償發(fā)端于英美法系，我國于1993年在《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》中積極引入該項(xiàng)制度。歷經(jīng)近30年的發(fā)展，懲罰性賠償適用范圍逐步擴(kuò)大，現(xiàn)行9部法律及配套司法解釋對其有明確規(guī)定，涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)、生態(tài)環(huán)境、食品藥品安全、消費(fèi)者權(quán)益等多個領(lǐng)域。上述法律、司法解釋的規(guī)定基本是體現(xiàn)了保護(hù)個體權(quán)益的初衷，是以私益保護(hù)基礎(chǔ)上的規(guī)定。而檢察機(jī)關(guān)提出懲罰性賠償立足于公益損害，從表面上看，“讓違法者痛到不能再犯”的懲罰性賠償與“維護(hù)國家和社會公共利益”的公益訴訟具有內(nèi)在耦合性，但從立法層面視角窺探，當(dāng)前公益屬性的懲罰性賠償?shù)闹贫裙┙o尚存不足，在司法實(shí)踐中存在訴權(quán)主體、請求權(quán)基礎(chǔ)、懲罰性賠償數(shù)額 “借用法條”的現(xiàn)象；在是否要求以實(shí)際損害為前提，能否與行政罰款、刑事罰金折抵，以及懲罰賠償金的歸屬管理上，相關(guān)規(guī)定的缺位使得檢察機(jī)關(guān)的實(shí)踐探索亦阻力重重。

一、食品安全公益性懲罰性賠償?shù)膶?shí)踐檢視

隨著中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化改革加強(qiáng)食品安全工作的意見》中“探索建立食品安全民事公益訴訟懲罰性賠償制度”頂層設(shè)計的出臺，檢察機(jī)關(guān)在辦理食品安全領(lǐng)域公益訴訟案件中率先探索適用懲罰性賠償制度。為便于針對性分析，以食品連環(huán)銷售刑事附帶民事公益訴訟作為研究對象。在中國裁判文書網(wǎng)通過“高級檢索—懲罰性賠償—刑事案件—裁判日期（2015年7月1日至2023年5月1日）”的檢索路徑，檢索出86份裁判文書，進(jìn)一步選擇 “公益訴訟”“連環(huán)銷售”兩個關(guān)鍵詞，剔除不符合條件的裁判文書后，最終獲得35份食品領(lǐng)域刑事附帶民事公益訴訟判決書。

（一）連環(huán)銷售上線下線責(zé)任承擔(dān)方式不同

就法院判決責(zé)任承擔(dān)的主體看，35件樣本中，刑事被告人與公益訴訟被告主體一致的有25件，刑事被告人與公益訴訟被告主體不一致的有10件。不一致的具體表現(xiàn)在：法院判決公司（商店）不承擔(dān)刑事責(zé)任，承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任的案例樣本有3件；法院判決自然人作為刑事被告人，承擔(dān)刑事責(zé)任，不承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任的案例樣本有7件。就判決懲罰性賠償金的計算標(biāo)準(zhǔn)看，35件樣本中，2件沒有判決懲罰性賠償金，33件判決懲罰性賠償金。其中以銷售價10倍賠償占25件、以銷售價3倍賠償占7件、以銷售價2倍賠償占1件。從上述數(shù)據(jù)分析可知，當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)辦理的刑事附帶民事公益訴訟案件中存在被告與刑事被告人主體不一致的情形，提出懲罰性賠償訴訟請求有不被法院支持的風(fēng)險，已支持案例中懲罰性賠償金的計算標(biāo)準(zhǔn)亦不盡相同。

（二）與行政罰款、刑事罰金抵扣評價分歧

35件樣本的刑事責(zé)任部分均判處罰金，其中2件判決不承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任，33件涉及承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任。行政罰款、刑事罰金抵扣懲罰性賠償金有2件，約占比6.06%；行政罰款、刑事罰金不抵扣懲罰性賠償金有31件，約占比93.94%。上述數(shù)據(jù)分析可知目前對于刑事責(zé)任、行政責(zé)任與民事責(zé)任承擔(dān)存在爭議，裁判中出現(xiàn)兩種傾向：同質(zhì)型與異質(zhì)型。由此觀之，實(shí)踐中對公益訴訟責(zé)任性質(zhì)的認(rèn)識存在分歧。

（三）懲罰性賠償金的歸屬和管理尚不明晰

從35件案例樣本分析，其中2件法院沒有判決懲罰性賠償，剩余33件懲罰賠償金上繳國庫6件、懲罰賠償金交給檢察院8件、懲罰賠償金交給法院5件、給付對象不明14件。判決書對賠償損失的表述更是五花八門，有懲罰性賠償金、賠償損失、賠償、賠償款，等等。根據(jù)判決書樣本和上述數(shù)據(jù)分析可知，目前對于懲罰性賠償?shù)拿Q、給付對象、資金管理人、資金用途、使用方式等問題均尚未規(guī)范。

綜上，懲罰性賠償作為食品領(lǐng)域民事公益訴訟最重要的訴訟請求，而責(zé)任承擔(dān)的主體、方式和內(nèi)容則是本文研究的核心問題。在食品連環(huán)銷售模式下，同一商品因多次流通產(chǎn)生多個銷售價格、經(jīng)手多個經(jīng)營主體，懲罰性賠償?shù)呢?zé)任主體、數(shù)額確定、歸屬管理，以及與行政罰款、刑事罰金抵扣等方面仍存在分歧。檢察機(jī)關(guān)在食品連環(huán)銷售公益訴訟辦案中如何精準(zhǔn)性的提出懲罰性賠償訴訟請求成為不可回避的研究課題。

二、食品安全公益性懲罰性賠償訴訟請求的模式分析

通過裁判文書情形歸納，食品連環(huán)銷售模式下，由甲向乙1、乙2等眾多經(jīng)銷商銷售涉案存在食品安全問題的食品，后由乙1、乙2等再向零售端丙1、丙2加價銷售，最終涉案食品流入市場。乙3系辦案機(jī)關(guān)主體未查清或者未到案，但根據(jù)在案證據(jù)足以推斷其存在的銷售對象?，F(xiàn)以簡要的圖示舉例。

以上基于符合懲罰性賠償提出要件、各上下線生產(chǎn)銷售食品數(shù)額能夠查清的情況進(jìn)行分析。假設(shè)甲共銷售數(shù)額為A1，其中向乙1（設(shè)定為1級經(jīng)銷商）銷售數(shù)額為B1，向乙2銷售數(shù)額為B2（以此類推），乙1向丙1（設(shè)定為零售商）的銷售數(shù)額為C1，丙1向眾多消費(fèi)者銷售數(shù)額為D1。根據(jù)查詢的相關(guān)判決書及典型案例等樣本，檢察機(jī)關(guān)提出的訴訟請求主要呈現(xiàn)以下幾種模式。

（一）頂端基準(zhǔn)型

頂端基準(zhǔn)型模式，即檢察機(jī)關(guān)提出的訴訟請求為判令甲承擔(dān)生產(chǎn)、銷售商品價款A(yù)1十倍的賠償金；乙1、乙2分別對其購買的流入市場產(chǎn)品的銷售數(shù)額10倍的范圍內(nèi)與甲承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任；丙1、丙2對其經(jīng)手的流入市場產(chǎn)品的銷售金額十倍的范圍內(nèi)與甲、乙承擔(dān)連帶責(zé)任。此模式的優(yōu)勢在于在公益訴訟案件中，以最終流入市場的銷售數(shù)額作為賠償基數(shù)，要求源頭生產(chǎn)銷售者承擔(dān)總的賠償責(zé)任、各銷售者在其經(jīng)手流通商品范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，能夠兼顧到各方責(zé)任，相對公平。但此模式的弊端在于甲是以其售價為基數(shù)承擔(dān)懲罰性賠償，不是以終端消費(fèi)者支付的對價作為基數(shù)。同時由于各層級加價銷售，可能會出現(xiàn)乙1、丙1的承擔(dān)的懲罰性賠償數(shù)額高于甲的情況。有觀點(diǎn)認(rèn)為模式一可以稍作變通，各層級銷售者所應(yīng)負(fù)責(zé)任可以甲的銷售單價乘以相應(yīng)流通商品數(shù)量，可以避免倒掛問題。但一方面舉證稍顯困難，有些案件銷售數(shù)額能確認(rèn)、但商品流轉(zhuǎn)數(shù)量未必能查清。另一方面不按消費(fèi)者支付對價計算基數(shù)，可能存在違背法律規(guī)定的風(fēng)險，引發(fā)公益保護(hù)功能發(fā)揮避重就輕的問題。

（二）底端基準(zhǔn)型

底端基準(zhǔn)型模式，即檢察機(jī)關(guān)提出的訴訟請求為判令丙1承擔(dān)銷售價款D1十倍的賠償金，甲和乙1承擔(dān)連帶責(zé)任；判令丙2承擔(dān)銷售價款D2十倍的懲罰性賠償，甲和乙1承擔(dān)連帶責(zé)任。該訴訟請求的優(yōu)點(diǎn)是以直接向消費(fèi)者銷售問題食品的銷售者為直接侵權(quán)人，再向上追溯間接侵權(quán)人，符合法律規(guī)定中懲罰性賠償系以消費(fèi)者支付商品價款為基數(shù)的要求。同時，根據(jù)共同侵權(quán)理論，各上游生產(chǎn)、銷售者明知其生產(chǎn)、銷售的假藥最終流入市場，與明知的下游銷售者有共同侵犯消費(fèi)者權(quán)益的故意，消費(fèi)者可以向缺陷產(chǎn)品的生產(chǎn)者要求承擔(dān)責(zé)任，也可以向缺陷產(chǎn)品的各環(huán)節(jié)銷售者要求承擔(dān)責(zé)任，也符合民法典、《產(chǎn)品質(zhì)量法》中缺陷產(chǎn)品連帶責(zé)任的制度設(shè)計初衷。但是該模式的缺點(diǎn)在于公益訴訟保護(hù)可能存在不周延的問題，對甲面向乙1乙2以外人員銷售的流入市場的缺陷商品沒有提出懲罰性賠償，遺漏訴訟請求。

（三）全覆蓋型

全覆蓋型模式，即檢察機(jī)關(guān)提出的訴訟請求為判令丙1承擔(dān)銷售價款D1十倍的賠償金，甲和乙1承擔(dān)連帶責(zé)任；判令丙2承擔(dān)銷售價款D2十倍的懲罰性賠償，甲和乙1承擔(dān)連帶責(zé)任。甲在總銷售金額基礎(chǔ)上扣除向乙1乙2銷售部分承擔(dān)價款十倍的賠償金，即賠償額為（A1-B1-B2）*10。此模式優(yōu)勢在于公益保護(hù)較為周全，每個環(huán)節(jié)涉及流通的產(chǎn)品責(zé)任均有主體認(rèn)領(lǐng)，沒有遺漏。推定甲向乙3銷售的部分為在市場上流通的缺陷產(chǎn)品，就低按照其售價認(rèn)定懲罰性賠償金。該模式的缺點(diǎn)同樣在于甲承擔(dān)部分懲罰性賠償責(zé)任的基數(shù)可能不是按照消費(fèi)者的實(shí)際支付價款認(rèn)定。

綜上，在食品安全領(lǐng)域刑事附帶民事公益訴訟中，筆者建議檢察機(jī)關(guān)采用底端基準(zhǔn)型模式提出訴訟請求，一方面能夠有效節(jié)約司法資源，避免基數(shù)不統(tǒng)一、重復(fù)賠償問題，給單獨(dú)民事公益訴訟預(yù)留空間；另一方面亦能發(fā)揮懲罰性賠償制度的功能價值。底端基準(zhǔn)型模式的計算方法較為便捷，其以終端零售價格作為懲罰性賠償?shù)挠嬎慊鶖?shù)，各級生產(chǎn)者、銷售者承擔(dān)責(zé)任的方式，均系對流入市場的終端銷售商品金額負(fù)責(zé)，符合食品領(lǐng)域懲罰性賠償?shù)牧⒎ㄗ谥?，在廣大消費(fèi)者基于收益成本、舉證能力問題不去起訴的情況下，檢察機(jī)關(guān)以消費(fèi)者支付價款作為賠償基數(shù)主張賠償更能滿足保障消費(fèi)者權(quán)益的目的。

三、檢察機(jī)關(guān)提出公益性懲罰性賠償?shù)耐晟平ㄗh

當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)在食品安全領(lǐng)域提出懲罰性賠償?shù)哪Ｊ蕉鄻樱罹吭蚴俏茨艹浞终J(rèn)清公益訴訟系客觀訴訟的特殊性，檢察機(jī)關(guān)的訴訟請求并非以權(quán)利救濟(jì)為主要目的，而是以維護(hù)社會公共利益或客觀法律秩序?yàn)樽谥迹荒艹Ｒ浴八揭嬖V訟”的解決思路來探尋“公益損害”問題。因此在附帶公益訴訟的訴求上應(yīng)當(dāng)建立“公法責(zé)任”思維，其責(zé)任承擔(dān)方式應(yīng)與刑事訴訟程序的追責(zé)相協(xié)調(diào)，對于刑事追責(zé)體系中對被告人適用刑罰已經(jīng)能夠起到預(yù)防、懲罰、震懾等保護(hù)公益作用的，不宜提起懲罰性賠償；適當(dāng)引入比例原則，關(guān)注懲罰性賠償適用是否具有除外條款，在訴求的主張上需要有所取舍，應(yīng)從以下幾個方面建構(gòu)一些不同于附帶民事訴訟的機(jī)制。

（一）以效率為判定基礎(chǔ)的程序選擇

食品連環(huán)銷售刑事案件中存在選擇情形包括：部分刑事犯罪嫌疑人未到案；部分刑事犯罪嫌疑人分案處理；部分主體（例如單位、企業(yè)、商店等或者數(shù)額未達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)）未夠罪；部分主體不明（上線或下線只有網(wǎng)名、綽號、微信名、賬號等）。那么，檢察機(jī)關(guān)辦理此類公益訴訟案件時，程序合并與分開應(yīng)如何抉擇？即檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該單獨(dú)提起民事公益訴訟還是提起刑事附帶民事公益訴訟。筆者認(rèn)為，判定依據(jù)以效率為首要考量因素。檢察機(jī)關(guān)提起公訴的同時附帶提起民事公益訴訟，主要價值追求是提高效率、節(jié)約司法資源。倘若案情復(fù)雜，當(dāng)分則分，不宜合并審理。對于部分犯罪嫌疑人遲遲未到案或分案處理的，此種情形下不宜久拖不決，適合單獨(dú)提起民事公益訴訟；對于部分主體未夠罪的，應(yīng)直接在刑事訴訟中提起附帶民事公益訴訟；對于部分主體不明的，應(yīng)加大偵查力度，待查清后另行起訴。另外，食品連環(huán)銷售中懲罰性賠償?shù)脑V求不周延問題可以通過其他途徑解決。在一個刑事案件中，既可能存在部分上游的犯罪事實(shí)沒有查清、也可能存在下游同案人沒有到案，要求在一個案件中全部追究相應(yīng)人員的公益損害責(zé)任不具有期待可能性。相反，對公益訴訟沒有追究的部分，既可以由私益訴訟發(fā)揮功能，由受到損害的消費(fèi)者向上下游的生產(chǎn)、銷售者主張懲罰性賠償。也可以在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上，由檢察機(jī)關(guān)另行單獨(dú)提起民事公益訴訟。

（二）以“1+N”為責(zé)任主體的識別標(biāo)準(zhǔn)

無論是生產(chǎn)者、經(jīng)營者、銷售者還是代銷商等主體，檢察機(jī)關(guān)提起食品連環(huán)銷售公益訴訟，應(yīng)當(dāng)以一個核心主體切入作為突破口，追責(zé)范圍應(yīng)蔓延N個上線、下線主體。關(guān)于附帶民事公益訴訟的被告是否應(yīng)和刑事訴訟的被告人保持一致，這種問題的出現(xiàn)是刑事案件與民事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)差異及在此基礎(chǔ)上的事實(shí)認(rèn)定和法律適用差異造成的。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第180條［1］的規(guī)定，即附帶民事訴訟中的被告并非必須與刑事案件的被告人保持一致。當(dāng)前，刑事附帶民事公益訴訟有其特殊性，刑訴解釋并未十分明確，理論和實(shí)踐中均有不同觀點(diǎn)。有的認(rèn)為，刑事附帶民事公益訴訟的被告，應(yīng)當(dāng)和刑事被告人的范圍保持一致。有的認(rèn)為，民事公益訴訟本質(zhì)上是民事侵權(quán)之訴，刑事犯罪和民事侵權(quán)的構(gòu)成要件、理論基礎(chǔ)均不同，因此，在確定民事部分的被告時仍應(yīng)以民法理論為基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，未來仍需積極與法院進(jìn)行溝通，消除意見分歧。當(dāng)法檢分歧明顯難以消弭或者明顯影響訴訟效率和成本時，應(yīng)當(dāng)考慮直接提起民事公益訴訟。未來等待制度障礙消除后，共同致害人雖不是刑事案件被告人，但可以作為刑事附帶民事公益訴訟被告，勢必可以解決同案人到案后無法和上游經(jīng)銷人員承擔(dān)連帶責(zé)任的問題，底端基準(zhǔn)型模式的運(yùn)用將會更加順暢。

（三）以彈性式系數(shù)為數(shù)額計算的裁量標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)前，國際上關(guān)于賠償金的計算方式有三類，分別是固定式、半固定式和彈性式?；谖覈称钒踩录l發(fā)的現(xiàn)狀和司法實(shí)踐，筆者認(rèn)為，我國宜采取彈性系數(shù)式加最低限額懲罰性賠償金立法模式，從立法上賦予檢察機(jī)關(guān)和法院一定的裁量權(quán)。主要是通過對系數(shù)的研判來確定倍數(shù)，具體倍數(shù)可以由司法機(jī)關(guān)自由裁量，可以是銷售額的1-10倍，或者是損失的1-3倍，形成空間幅度。彈性系數(shù)的確定主要考慮以下因素：一是侵權(quán)行為人的主觀過錯程度的高低與賠償數(shù)額應(yīng)成正相關(guān)；二是侵權(quán)行為對消費(fèi)者造成或潛在的危害程度，對經(jīng)濟(jì)秩序、公共利益的破壞程度，做到損害和責(zé)任相對應(yīng)；三是違法行為人因其違法行為所獲得的利益和刑事、行政處罰情況；四是侵權(quán)行為人的經(jīng)濟(jì)狀況和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平。［2］系數(shù)的確定必須堅持比例原則，對于主動采取補(bǔ)救措施的被告允許調(diào)低比例系數(shù)，并且綜合考慮刑事方面退出違法所得、非法獲利的數(shù)額，來考量懲罰性賠償金的計算等問題。